胜蓝股份: 对于胜蓝转债赎回施行的第十一次教唆性公告内容节录

（原标题：对于胜蓝转债赎回施行的第十一次教唆性公告）

证券代码：300843 证券简称：胜蓝股份 公告编号：2024-080 债券代码：123143 债券简称：胜蓝转债

尽头教唆： 1、“胜蓝转债”赎回价钱：100.68元/张（含当期应计利息，当期年利率为 1.00%，且当期利息含税），扣税后的赎回价钱以中国证券登记结算有限背负公司深圳分公司（以下简称“中国结算”）核准的价钱为准。 2、赎回条件得志日：2024年 11月 5日 3、赎回日： 2024年 12月 4日 4、罢手交游日：2024年 11月 29日 5、罢手转股日：2024年 12月 4日 6、赎回登记日：2024年 12月 3日 7、刊行东说念主资金到账日（到达中国结算账户）：2024年 12月 9日 8、投资者赎回款到账日：2024年 12月 11日 9、赎回类别：沿路赎回 10、本次赎回完成后，“胜蓝转债”将在深圳证券交游所（以下简称“深交所”）摘牌。 11、债券捏有东说念主捏有的“胜蓝转债”如存在被质押或被冻结的，提出在罢手转股日前捣毁质押或冻结，以免出现因无法转股而被赎回的情形。 12、债券捏有东说念主若转股，需怒放创业板交游权限。投资者不合乎创业板股票顺应性处置要求的，不可将所捏“胜蓝转债”诊疗为股票，特提请投资者暖热不可转股的风险。 13、风险教唆：左证安排，截止 2024年 12月 3日收市后仍未转股的“胜蓝转债”，将按照 100.68元/张的价钱强制赎回，因当今“胜蓝转债”二级市集价钱与赎回价钱存在较大互异，尽头提醒“胜蓝转债”捏有东说念主留意在限期内转股，要是投资者未实时转股，可能面对亏空，敬请投资者留意投资风险。

自 2024年 10月 8日至 2024年 11月 5日，公司股票价钱已得志在职意运动三十个交游日中至少十五个交游日的收盘价钱不低于“胜蓝转债”当期转股价钱（23.17元/股）的 130%（即 30.12元/股），已触发《胜蓝科技股份有限公司向不特定对象刊行可诊疗公司债券召募诠释书》（以下简称“《召募诠释书》”）中的有条件赎回要求。公司于 2024年 11月 5日召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了《对于提前赎回“胜蓝转债”的议案》，集合当前市集及公司本人情况，经过空洞探讨，公司董事会甘愿公司诈欺“胜蓝转债”的提前赎回权力。

现将“胜蓝转债”赎回的联系事项公告如下： 一、可诊疗公司债券刊行上市无意 经中国证券监督处置委员会《对于甘愿胜蓝科技股份有限公司向不特定对象刊行可诊疗公司债券注册的批复》（证监许可20214024号）核准，公司向不特定对象公诞生行 330万张可诊疗公司债券（以下简称“可转债”），每张面值 100元，召募资金总数为东说念主民币 33,000.00万元。公司可转债于 2022年 4月 22日起在深圳证券交游所挂牌交游，债券简称“胜蓝转债”，债券代码“123143”。

二、转股价钱历次调整情况 “胜蓝转债”的运行转股价钱为 23.45元/股。2022年 5月 30日，公司施行 2021年度权益分拨决策，左证公司可转债转股价钱调整的辩论要求，“胜蓝转债”的转股价钱将作相应调整，调整前“胜蓝转债”转股价钱为 23.45元/股，调整后转股价钱为 23.38元/股，调整后的转股价钱自 2022年 5月 30日（除权除息日）起见效。

2022年 5月 30日，公司召开了第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第二十一次会议，审议通过了《对于公司 2021年限定性股票激发经营第一个包摄期包摄条件配置的议案》，左证公司 2021年第一次临时鼓励大会的授权，董事会觉得公司 2021年限定性股票激发经营初次授予部分第一个包摄期包摄条件也曾配置，公司向 83名激发对象定向刊行公司 A股常常股股票 597,000股，上市流通日为 2022年 6月 16日。本次新增股份登记完成后，公司总股本由148,900,000股增多至 149,497,000股。左证《召募诠释书》及中国证监会对于可转债刊行的联系规矩，“胜蓝转债”的转股价钱由 23.38元/股调整为 23.33元/股，调整后的转股价钱自 2022年 6月 16日起见效。

2022年 12月 1日，公司召开了第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过了《对于 2021年限定性股票激发经营预留部分第一个包摄期包摄条件配置的议案》。左证公司 2021年第一次临时鼓励大会的授权，董事会觉得公司 2021年限定性股票激发经营预留授予部分第一个包摄期包摄条件也曾配置，公司向 6名激发对象定向刊行公司 A股常常股股票 90,000股，上市流通日为 2022年 12月 21日。本次新增股份登记完成后，公司总股本由 149,497,000股增多至 149,587,000股。左证辩论规矩，“胜蓝转债”的转股价钱由 23.33元/股调整为 23.32元/股。调整后的转股价钱自 2022年 12月 21日起见效。

2023年 6月 9日，公司施行 2022年度权益分拨决策。左证公司可转债转股价钱调整的辩论要求，“胜蓝转债”的转股价钱将作相应调整，调整前“胜蓝转债”转股价钱为 23.32元/股，调整后转股价钱为 23.27元/股，调整后的转股价钱自2023年 6月 9日起见效。

2024年 6月 18日，公司施行 2023年度权益分拨决策。左证公司可转债转股价钱调整的辩论要求，“胜蓝转债”的转股价钱将作相应调整，调整前“胜蓝转债”转股价钱为 23.27元/股，调整后转股价钱为 23.17元/股，调整后的转股价钱自 2024年 6月 18日起见效。

三、“胜蓝转债”有条件赎回要求及触发情况 （一）有条件赎回要求 左证《召募诠释书》的规矩，“胜蓝转债”有条件赎回要求如下：在转股期内，当下述两种情形的随便一种出面前，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价钱赎回沿路或部分未转股的可诊疗公司债券： ①在转股期内，要是公司股票在职何运动三十个交游日中至少十五个交游日的收盘价钱不低于当期转股价钱的 130%（含 130%）； ②当本次刊行的可诊疗公司债券未转股余额不及 3,000万元时。 当期应计利息的狡计公式为：IA=B×i×t/365 IA：指当期应计利息； B：指本次刊行的可诊疗公司债券捏有东说念主捏有的将被赎回的可诊疗公司债券票面总金额； i：指可诊疗公司债券以前票面利率； t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实质日期天数（算头不算尾）。

（二）触发情况 自 2024年 10月 8日至 2024年 11月 5日，公司股票价钱已有 15个交游日的收盘价钱不低于“胜蓝转债”当期转股价钱（23.17元/股）的 130%（即 30.12元/股），已得志公司股票在职何运动三十个交游日中至少十五个交游日的收盘价钱不低于当期转股价钱的 130%（含 130%），已触发公司《召募诠释书》中的有条件赎回要求。

四、赎回施行安排 （一）赎回价钱及说明依据 依据左证公司《召募诠释书》中对于有条件赎回要求的商定，“胜蓝转债”赎回价钱为 100.68元/张。狡计经过如下： 当期应计利息的狡计公式为：IA=B×i×t/365，其中： B：指可转债捏有东说念主捏有的可转债票面总金额； i：指债券以前票面利率（1.00%）； t：指计息天数，即从本付息期起息日（2024年 3月 31日)起至本计息年度赎回日（2024年 12月 4日）止的实质日期天数为 248天（算头不算尾）。 每张债券当期应计利息 IA=B×i×t/365=100×1.00%×248/365=0.68元/张。 每张债券赎回价钱=债券面值+当期应计利息=100+0.68=100.68元/张。 扣税后的赎回价钱以中国结算核准的价钱为准。公司区分捏有东说念主的利息所得税进行代扣代缴。

（二）赎回对象 截止赎回登记日（2024年 12月 3日）收市后在中国结算登记在册的整体“胜蓝转债”捏有东说念主。

（三）赎回步骤及技巧安排 1、公司将在赎回日前每个交游日露馅一次赎回教唆性公告，布告“胜蓝转债”捏有东说念主本次赎回的辩论事项。 2、“胜蓝转债”自 2024年 11月 29日起罢手交游。 3、“胜蓝转债”自 2024年 12月 4日起罢手转股。 4、2024年 12月 4日为“胜蓝转债”赎回日，公司将全额赎回截止赎回登记日（2024年 12月 3日）收市后在中国结算登记在册的“胜蓝转债”。本次赎回完成后，“胜蓝转债”将在深交所摘牌。 5、2024年 12月 9日为刊行东说念主资金到账日（到达中国结算账户），2024年 12月 11日为赎回款到达“胜蓝转债”捏有东说念主资金账户日，届时“胜蓝转债”赎回款将通过可转债托管券商径直划入“胜蓝转债”捏有东说念主的资金账户。 6、公司将在本次赎回已毕后 7个交游日内，在中国证监会指定的信息露馅媒体上刊登赎回恶果公告和可转债摘牌公告。 7、临了一个交游日可转债简称：Z蓝转债。

（四）盘问容颜 盘问部门：公司证券部 盘问电话：0769-81582995 辩论邮箱：ir@jctc.com.cn

五、实质范畴东说念主、控股鼓励、捏股百分之五以上鼓励、董事、监事、高等处置东说念主员在赎回条件得志前的六个月内交游“胜蓝转债”的情况 在“胜蓝转债”赎回条件得志前的六个月内，公司控股鼓励胜蓝投资控股有限公司期初捏有 80,557张“胜蓝转债”，期末捏有 20张“胜蓝转债”；公司实质范畴东说念主、董事、监事、高等处置东说念主员不存在交游“胜蓝转债”的情形。除实质范畴东说念主、控股鼓励外，不存在其他径直或蜿蜒捏有公司百分之五以上股份的鼓励。

六、其他需诠释的事项 1、“胜蓝转债”捏有东说念足下理转股事宜的，必须通过托管该债券的证券公司进行转股求教。具体转股操作提出债券捏有东说念主在求教前盘问开户证券公司。 2、可转债转股最小求教单元为 1张，每张面额为 100.00元，诊疗成股份的最小单元为 1股；归拢交游日内屡次求教转股的，将合并狡计转股数目。可转债捏有东说念主恳求诊疗成的股份须是 1股的整数倍，转股时不及诊疗为 1股的可转债余额，公司将按照深交所等部门的联系规矩，在可转债捏有东说念主转股当日后的五个交游日内以现款兑付该部分可转债票面余额相配所对应确当期支吾利息。 3、当日买进的可转债当日可恳求转股，可转债转股的新增股份，可于转股求教后次一交游日上市流通，并享有与原股份同等的权益。

七、备查文献 1、第三届董事会第二十次会议决议； 2、北京市嘉源讼师事务所对于胜蓝科技股份有限公司提前赎回“胜蓝转债”的法律办法书； 3、东莞证券股份有限公司对于胜蓝科技股份有限公司提前赎回“胜蓝转债”的核查办法。

特此公告。 胜蓝科技股份有限公司董事会 2024年 11月 20日