华泰紫金中债0-3年政金债指数A,华泰紫金中债0-3年政金债指数C: 华泰紫金中债0-3年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书

华泰紫金中债 0-3 年政策性金融债指数        证券投资基金        招募说明书  基金护士东谈主：华泰证券（上海）资产护士有限公司     基金托管东谈主：上海银行股份有限公司                                  【报复辅导】 《对于准予华泰紫金中债0-3年政策性金融债指数证券投资基金注册的批复》（证监许可 2024   778号）准予注册，进行召募。 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出息作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 书、基金居品贵寓概要等信息透露文献，自主判断基金的投资价值，全面相识本基金的风险 收益特征，充分接头投资者自身的风险承受才气，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数 量等投资行动作出孤独决策。基金护士东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行职守。     标的指数样本录取方法如下：     （1）成份券种类：政策性银行债，不包括二级成本债、次级债。     （2）通顺场合：寰宇银行间债券市集、上海证券来去所、深圳证券来去所。     （3）刊行格式：公开拓行。     （4）成份券剩余期限：0年-3年（包含3年），含权债剩余期限按中债估值保举主见选 取。     （5）成份券币种：东谈主民币。     （6）付息格式：附息式固定利率、利随本清固定利率、贴现、零息。     （7）取价源：以中债估值为参考（价钱偏离度参数为0.1%），优先录取合理的最优市 场价钱，若无则顺利采选中债估值。指数成份券中，不同通顺场合的团结支券作为不同券处 理。     （8）成份券权重：市值法加权。     相关标的指数具体编制决策及成份券信息详见中国债券信息网，网址： https://www.chinabond.com.cn/。 投成本基金前，应全面了解本基金的居品秉性，感性判断市集，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因证券市集价钱受到各式要素的影响导致基金收益水平变化而产生的市集风 险、流动性风险、操作风险、护士风险、合规风险、本基金的独到风险、本基金法律文献风险 收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。 于货币市集基金。本基金为指数型基金，主要采选分层和动态优化复制的方法追踪标的指数， 具有与标的指数不异的风险收益特征。 制机构住手服务、成份券停牌或背约等潜在风险。 于具有难懂流动性的金融器具,包括国内照章刊行上市的国债、央行单据、政策性金融债、债 券回购、银行入款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须适合中国 证监会研究规则。     本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于除国债、央行单据、政策性金融债之外 的债券资产。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金护士东谈主在履行适合表率后，可 以将其纳入投资范围。   本基金主要投资于政策性金融债，可能濒临政策性银行改制后的信用风险、政策性金融 债流动性风险、投资聚会度风险等。 中投资于待偿期 0-3 年（包含 3 年）的标的指数成份券非常备选成份券的比例不低于本基金 非现金基金资产的 80%。本基金持有现金或者到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 能低于运行面值，本基金投资者有可能出现亏本。 金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或进步20%的除外。法律法则、监管机构 另有规则的，从其规则。 成对本基金功绩表现的保证。 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 金资产净值低于5000万元情形的，《基金合同》圮绝，不需要召开基金份额持有东谈主大会。因 此，本基金存在基金合同圮绝等风险。 后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的“侧袋机制”章节。侧袋机制实 施期间，基金护士东谈主将对基金简称进行脱落记号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东谈主仔细阅读研究内容并暖热本基金启用侧袋机制时的特定风险。                            目 录                 第一部分 序论   《华泰紫金中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募 说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作护士办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募 集证券投资基金销售机构监督护士办法》（以下简称“《销售办法》”）、                                 《公开召募证券投资 基金信息透露护士办法》（以下简称“《信息透露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基 金流动性风险护士规则》           （以下简称“《流动性风险护士规则》”）、《公开召募证券投资基金 运作指点第 3 号——指数基金指点》（以下简称“《指数基金指点》”）和其他相关法律法 规以及《华泰紫金中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金 合同”）编写。   本招募说明书论述了本基金的投资主见、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策相关的 必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金护士东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或症结遗漏，并对其真 实性、准确性、完好性承担法律责任。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓恳求召募的。本基金护士东谈主莫得托福或授权 任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权力、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同非常他相关规则享有权力、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有东谈主的权力和义务，应防范查阅基金合同。                       第二部分 释义      在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 基金合同》及对基金合同的任何有用变嫌和补充 性金融债指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用变嫌和补充 基金招募说明书》非常更新 居品贵寓概要》非常更新 份额发售公告》 行政规章以非常他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通知等 次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督护士办法》及颁布机关对其通常作念出的变嫌 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息透露护士办法》及颁布机关对其通常作念出的变嫌 召募证券投资基金运作护士办法》及颁布机关对其通常作念出的变嫌 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险护士规则》及颁布机关对其通常作念出的 变嫌 《公开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》及颁布机关对其通常作念出的修 订 体，包括基金护士东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资护士办法》（包括其通常变嫌）及研究法律法则规则使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投 资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 申购、赎回、变嫌、转托管、按期定额投资及提供基金来去账户信息查询等举止 会规则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金护士东谈主缔结了基金销售服务契约，办理 基金销售业务的机构 户的建立和护士、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发红利、建立并 督察基金份额持有东谈主名册和办理非来去过户等 有限公司或接受华泰证券（上海）资产护士有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额非常变动情况的账户 申购、赎回、变嫌、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账 户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得到中国证监会书面阐发的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 护士东谈主所护士的绽开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金护士东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的行动 份额的行动 基金份额兑换为现金的行动 件，恳求将其持有基金护士东谈主护士的、某一基金的基金份额变嫌为基金护士东谈主护士的其他基 金基金份额的行动 额销售机构的操作 金额及扣款格式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及 受理基金申购恳求的一种投资格式 换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金变嫌中转入恳求份额总额后的余额） 进步上一绽开日基金总份额的 10% 为不同的类别，各基金份额类别代码不同，基金份额净值和基金份额累计净值或有不同 金资产入彀提销售服务费的基金份额 金资产入彀提销售服务费的基金份额 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 款项非常他资产的价值总和 额净值的过程 透露办法》规则的互联网网站（包括基金护士东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子透露网站）等媒介 有东谈主服务的用度 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购与银行按期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或来去的债券等 将基金调节投资组合的市集冲击成安分派给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到平正对待 算帐，目的在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险护士器具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户 存在症结不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 症结不确定性的资产；（三）其他资产价值存在症结不确定性的资产                      第三部分 基金护士东谈主   一、基金护士东谈主概况   称呼：华泰证券（上海）资产护士有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区基隆路 6 号 1222 室   办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号 21 楼   法定代表东谈主：崔春   成立时刻：2014 年 10 月 16 日   注册成本：26 亿元东谈主民币   存续期间：无间筹划   研究东谈主：周维佳   研究电话：4008895597   华泰证券（上海）资产护士有限公司是经中国证监会证监许可［2014］679 号文批准， 由华泰证券股份有限公司设立的全资资产护士子公司；公司经中国证监会证监许可 ［2016］1682 号文批准，得到公开召募证券投资基金护士业务经验。2014 年 10 月成立时， 注册成本 3 亿元东谈主民币。2015 年 10 月加多注册成本至 10 亿元东谈主民币。2016 年 7 月加多注册 成本至 26 亿元东谈主民币。   二、主要成员情况   崔春女士，董事长。毕业于中国东谈主民银行总行金融研究所货币银行学专科，获硕士学位。 曾任中国光大海外信赖投资公司证券部司理，光大证券有限公司总裁办高等司理，中国建立 银行总行策动财务部副处长、金融机构部副处长，嘉实基金护士有限公司固定收益部总监， 中国海外金融股份有限公司资产护士部副总司理、履行总司理、董事总司理，兼任中金香港 资产护士有限公司董事。2015 年 5 月加入华泰证券（上海）资产护士有限公司，现任华泰证 券（上海）资产护士有限公司董事长。   江晓阳先生，董事，毕业于河海大学期间经济及护士专科，获硕士学历。曾任华泰证券 资产护士总部高等司理、证券投资部投资策划员、金融翻新部投资策划员、广州体育东路证 券营业部副总司理、北京月坛南街证券营业部总司理、金融翻新部总司理、证券投资部总经 理。2024 年 1 月加入华泰证券（上海）资产护士有限公司，现任华泰证券（上海）资产护士有 限公司总司理。   陈天翔先生，董事，毕业于武汉理工大学通讯工程专科，获学士学位。曾任东方通讯股 份有限公司工程师、南京欣网视讯科技股份有限公司形貌司理。2007 年加入华泰证券，现任 华泰证券股份有限公司履行委员会委员。   焦晓宁女士，董事，毕业于好意思国乔治华盛顿大学司帐学专科，获硕士学位。曾任财政部 司帐司调研员、证监会司帐部副主任，2020 年 1 月加入华泰证券，现任华泰证券股份有限公 司首席财务官。   王玲女士，董事，毕业于东南大学计较机应用期间专科，获硕士学位。曾任南京电信管 理信息中心期间工程师、南京欣网视讯司理、江苏天智互联科技有限公司职员，2007 年加入 华泰证券，现任华泰证券股份有限公司信息期间部联席负责东谈主、数字化运营部总司理，兼任 华泰翻新投资有限公司董事、华泰联合证券有限责任公司董事。   闵豫南先生，董事，毕业于南京大学护士科学与工程专科，获博士学位。2009 年加入华 泰证券，曾任华泰证券金融翻新部繁衍品策略开拓团队负责东谈主、广州珠江西路证券营业部 (原黄埔正途西)总司理、金融翻新部副总司理，现任华泰证券资金运营部总司理。   罗新宇，男，本科学历，硕士学位，曾任湖南省邵东市委宣传部记者、中国后生报记者、 新华社上海分社记者、上海联合产权来去所会员部总司理，后进入上海国盛集团历任集团董 事会办公室副主任、计谋委副主任、董事会计谋与投资决策委员会副主任，现任上海国有资 本运营研究院有限公司担任院长职务。2022 年 12 月起兼任华泰证券（上海）资产护士有限 公司孤独董事。   王颖千，女，本科学历，曾在中国工商银行北京分行历任形貌信贷处科长，公司业务部 高等客户司理、副总司理，在交通银行北京分行历任公司业务部副高等司理兼集团大客户部 高等司理、行长助理、副行长、高等督察，并曾兼任交银金融租出有限责任公司董事，后在万 瑞联合海外融资租出有限公司任监事，在仁瑞投资控股有限公司（现香港潮商集团有限公司） 任履行董事，现任国华集团控股有限公司董事局主席、履行董事。2022 年 12 月起兼任华泰 证券（上海）资产护士有限公司孤独董事。   张俊杰，男，博士研究生学历，曾在好意思国加州大学圣地亚哥分校全球政策与计谋学院历 任环境经济学助通晓说、环境经济学副解说，2016 年 7 月于今在好意思国杜克大学尼古拉斯环境 学院任环境经济学解说，在昆山杜克大学任环境研究中心主任、环境政策硕士形貌主任、可 无间投资形貌主任等职务。2022 年 12 月起兼任华泰证券（上海）资产护士有限公司孤独董 事。   徐珊女士，监事，毕业于澳大利亚悉尼大学金融、司帐专科，获硕士学位。2009 年 11 月 加入华泰证券，曾任华泰证券上海武定路证券营业部总司理、上海分公司副总司理等职务。 现任华泰证券股份有限公司团委文书、金融居品部总司理。   贺香彬女士，职工监事，毕业于南京大学行政护士专科，硕士学位。2011 年 7 月至 2015 年 8 月，曾在南京紫金投资集团有限责任公司任职。2015 年 9 月进入华泰证券（上海）资产 护士有限公司管事。现任华泰证券（上海）资产护士有限公司工会主席、计谋发展部（资管） 总司理。   崔春女士，董事长。（简历请参照上述董事会成员先容）   江晓阳先生，总司理。（简历请参照上述董事会成员先容）   朱前女士，副总司理，毕业于复旦大学经济学院世界经济专科，获硕士学位。曾在东方 证券有限责任公司、富通基金护士公司、海富通基金护士有限公司任职，曾任中国海外金融 有限公司资产护士部机构行状部负责东谈主、履行总司理。2015 年 3 月加入华泰证券（上海）资 产护士有限公司，现任华泰证券（上海）资产护士有限公司副总司理。   刘博文先生，合规总监、督察长、董事会秘书，毕业于天津大学护士科学与工程专科，获 硕士学位。曾任华泰证券股份有限公司资产护士总部居品团队负责东谈主，2015 年加入华泰证券 （上海）资产护士有限公司，曾任居品部总司理，现任华泰证券（上海）资产护士有限公司合 规总监、督察长、董事会秘书。   潘熙先生，副总司理，毕业于上海财经大学产业经济学专科，获硕士学位。2010 年加入 华泰证券股份有限公司，曾任华泰证券资产护士总部融资团队负责东谈主、华泰证券（上海）资 产护士有限公司成本业务部负责东谈主，华泰证券北京分公司副总司理，现任华泰证券（上海） 资产护士有限公司副总司理。   覃洁女士，首席风险官，毕业于中山大学金融学专科，获硕士学位。曾在交通银行深圳 分行、交银金融租出有限责任公司任职，曾任交银金融租出有限责任公司风险评审部主管， 华泰证券风险护士部信用风险负责东谈主。2021 年 11 月加入华泰证券（上海）资产护士有限 公司，现任华泰证券（上海）资产护士有限公司首席风险官。   张艳女士，首席信息官，毕业于东南大学计较机系统结构专科，获硕士学位。曾任华泰 证券股份有限公司信息期间部机构居品中心负责东谈主。2022 年加入华泰证券（上海）资产护士 有限公司，现任华泰证券（上海）资产护士有限公司首席信息官。   杨义山先生，具有基金从业经验，武汉大学经济学学士、华中科技大学文体双学士， 证券信息有限公司，历任指数行状部研究员、资深研究员，从事证券指数研发和研究研究工 作。2018 年加入华泰证券（上海）资产护士有限公司，现担任基金司理。   杨义山护士基金情况：               基金称呼                 任职日历         离任日历 华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金              2019-11-06   2021-07-30 华泰紫金丰利中短债债券型发起式证券投资基金              2019-11-06   2021-07-30 华泰紫金智鑫 3 个月按期绽开债券型发起式证券投资基金        2020-04-09   2021-07-30 华泰紫金中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金          2020-08-27   - 华泰紫金智和利率债债券型证券投资基金                 2023-11-15   - 华泰紫金中债-同行存单 AAA 指数 7 天持有期发起式证券 投资基金                               2024-07-31   -   主席：江晓阳（总司理）   成员：查晓磊（权益投资总监、权益公募投资部总司理）、赵骥（联席固定收益投资总监、 固收公募投资部总司理）、郑武（研究中心总司理(权益)）、谢秋平（研究中心总司理(固 收)）、王曦（多资产公募投资部总司理）、李国庆（来去部总司理）   三、基金护士东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 金财产和基金护士东谈主的财产互相孤独，对所护士的不同基金辞别护士，辞别记账，进行证券 投资； 何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 合同》等法律文献的规则，按相关规则计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回 的价钱； 非常他相关规则另有规则外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他东谈主闪现，但应监管机 构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而需要提供的情 况除外； 益； 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 法律法则规则的最低期限； 或者按照《基金合同》规则的时刻和格式，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵寓的复印件； 管东谈主； 承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而免除； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金护士东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 为承担责任； 理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期末端后   四、基金护士东谈主的承诺 贬抑轨制，采选有用措施，驻防违抗《中华东谈主民共和国证券法》行动的发生； 采选有用措施，驻防下列行动的发生：   （1）将基金护士东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抗争正地对待护士的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）闪现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相 关的来去举止；   （7）疏漏职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会规则不容的其他行动。 驻防违抗基金合同行动的发生； 法则及行业表率，老诚信用、资料称职；   五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资策动等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事研究的来去举止；   六、基金护士东谈主的里面贬抑轨制   为保障公司非常所开展的资产护士业务表率运作，有用珍爱、隐敝和化解各样风险，最 大限定地保护利益研究者及公司的正当权益，本基金护士东谈主建立了科学合理、贬抑严实、运 行高效的里面贬抑轨制。   里面贬抑轨制是对公司轨则规则的内控原则的细化和张开，是公司各项基本护士轨制 的纲领和统治，谄谀公司运营的统统格式，其内容包括公司内控主见、内控原则、贬抑环境、 内控措施等。   （1）确保公司筹划运作严格遵循国度相关法律、法则和行业监管王法，自发形成遵法 筹划、表率运作的筹划念念想和筹划理念。   （2）珍爱和化解筹划风险，提高筹划护士效益，末端公司资产护士业务的无间、雄厚、 健康发展。   （3）建立行之有用的风险贬抑系统，保障公司资产及客户资产的安全完好，保重公司 股东的正当权益，并最大限定地保护投资东谈主的正当权益。   （4）确保公司业务记录、财务信息和其它信息信得过、准确、完好、实时。   （5）保证公司里面规章轨制的贯彻履行，提高公司筹划效益。   （1）健全性原则。里面贬抑机制应行为念到事前、事中、过后贬抑相统一；遮盖公司各个 部门和各级岗亭，浸透到决策、履行、监督、反馈等各个格式。   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的里面贬抑表率，保重内 控轨制的有用履行。   （3）孤独性原则。公司各部门和岗亭职责应当保持相对孤独，公司对受托资产、自有资 产、其他资产的护士运作必须分离；公司设立合规稽核部和风险护士部，辞别承担里面贬抑 监督检讨职能和对各部门、岗亭进行经过监控、风险护士职能。   （4）互相制约原则。里面部门和岗亭的树立必须权责分明、互相制衡；前台业务运作与 后台护士扶助适合分离。   （5）成本效益原则。公司里面贬抑与公司业务范围、筹划边界、风险景色相稳妥，运用 科学化的筹划护士方法，以合理的成本末端里面贬抑主见。   里面贬抑环境主要包括公司统统权结构、筹划理念与风险相识、治理结构、组织架构与 决策表率、里面贬抑体系、职工的诚信媾和德价值不雅、东谈主力资源政策等。   公司建立科学严实的风险贬抑评估体系，通过按期与不按期风险评估，对公司表里部风 险进行识别、评估和分析，发现风险开首和类型，针对不同的风险由研究部门提倡相应的风 险贬抑决策，实时珍爱和化解风险。   贬抑举止主要包括：授权贬抑、内幕来去贬抑、关联来去贬抑和法律风险贬抑等。   里面贬抑的主要内容包括：市集开拓业务贬抑、投资护士业务贬抑、信息透露贬抑、信 息期间系统贬抑、司帐系统贬抑和东谈主力资源贬抑等。                       第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主概况   称呼：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）   住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 168 号   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 168 号   法定代表东谈主：金煜   成立时刻：1995 年 12 月 29 日   批准设立机关及批准设立文号：中国东谈主民银行 银复1995469 号《对于上海城市互助银 行开业的批复》，中国东谈主民银行            银复1998215 号《对于上海城市互助银行更转业名的批 复》   组织格式：股份有限公司（中外搭伙、上市）   注册成本：东谈主民币 142.065287 亿元   存续期间：无间筹划   基金托管业务批准文号：中国证监会 证监许可2009814 号   托管部门研究东谈主：周直毅   电话：021－68475608   传真：021－68476936   上海银行成立于 1995 年 12 月 29 日，总部位于上海，是上海证券来去所主板上市公司， 股票代码 601229。   上海银行以“极品银行”为计谋愿景，秉持“精诚至上，信义立行”的中枢价值不雅，围绕高 质地可无间发展主见，将数字化作为翻新驱动、莳植能级的中枢力量，加速转型发展，努力 末端新的质变。   自成立以来，上海银行遵从金融企业初心管事，积极融入地点经济建立，助力长三角一 体化、京津冀协同、粤港澳大湾区、成渝双城经济圈等计谋实施，服务上海“五个中心”、“五 个新城”、自贸区等翻新发展，区域服务能级束缚莳植；着力扶助实体经济转型升级，在普 惠、科创、绿色、民生等领域加大参加，打造“上行惠相伴”、“绿树城银”等特质服务品牌， 构建绽开互助的翻新服务平台，推出“上行 e 链”、“智谋 e 疗”等专科服务体系，业务边界 无间增长；束缚服务东谈主民好意思好生存追求，真切建立“适老、为老、惠老”的待业金融服务模式、 培育大金钱护士专科才气、助力得志场景化耗尽需求等，为客户提供不啻于金融的概括服 务。   现在，上海银行已在上海、宁波、南京、杭州、天津、成齐、深圳、北京、苏州设立一级分 行，在无锡、绍兴、南通、常州、盐城、温州、前海、深汕尽头互助区、泰州等设立二级分行，分 支机构布局遮盖长三角、京津冀、粤港澳、成渝等国度计谋实施区域。陆续设立了上银香港 非常子公司上银海外、上银基金非常子公司上银瑞金、上银快活，发起设立四家村镇银行， 与携程共同设立尚诚耗尽金融，跨境和概括筹划布局完善。   频年来，上海银行概括实力束缚增强、发展品性稳步莳植。现在，集团总资产已超 3 万亿 元，年营收超 500 亿元、盈利超 200 亿元，资产质地保持银行业较好水平。上海银行是国 内 19 家系统报复性银行之一，在英国《银行家》杂志全球银行 1000 强榜单中列前百强。   上海银行总行下设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设托管居品部、托 管运作部（内设系统护士团队）、行管运作部、稽核监督部，100%职工领有大学本科及以上 学历，业务岗亭东谈主员均具有基金从业经验。   上海银行于 2009 年 8 月 18 日得到中国证监会、中国银监会核准开办证券投资基金托管 业务，批准文号：中国证监会证监许可2009814 号。   频年来，上海银行顺应市集发展趋势和监管导向，无间深化业务转型，把抓市集热门， 积极拓展公募基金、银行快活、保障、资产证券化四大重心细分市集，浪漫莳植同行托管 竞 争力，保障托管边界破损 1800 亿元，公募基金托管边界破损 2600 亿元。同期，上海银行 持 续探索并积极鼓吹托管居品翻新，为包括基金公司、证券公司、信赖公司、贸易银行、保 险 公司、期货公司和私募投资机构等各样机构提供资产托管服务，形成了托管居品及服务 多元 化发展的情势，资产托管边界进步 2.89 万亿元，其中同行机构托管边界进步 1.85 万亿 元。   戒指 2023 年 12 月末，上海银行托管的公募证券投资基金已达 148 只，居品类型涵盖 了 股票型、搀和型、债券型、货币型、指数型、ETF 和 ETF 纠合、QDII 以及 FOF 基金等，基金资 产净值边界整个约 2691.79 亿元。   二、基金托管东谈主的里面贬抑轨制   严格遵循国度相关法律法则、行业监管规章和上海银行相关规则，遵法筹划、表率运作、 严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完好，确保相关信息的信得过、准确、完 整、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   上海银行基金托管业务里面风险贬抑组织结构是由总行风险护士部门和资产托管部共 同组成。托管业务风险贬抑纳入全行的风险护士体系；资产托管部配备专职东谈主员负责托管业 务内控稽核管事，各业务部室在各自职责范围内实施具体的风险贬抑措施。   （1）全面性原则：监督制约必须浸透到托管业务的全过程和各个操作格式，遮盖到资 产托管部统统的部室、岗亭和东谈主员。   （2）孤独性原则：资产托管部内设孤独的稽核监督团队，保持高度的孤独性和泰斗性， 负责对托管业务风险贬抑管事进行领导和监督。   （3）互相制约原则：各业务部室在里面组织结构上形成互相制约，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   （4）审慎性原则：内控与风险护士必须以珍爱风险、审慎筹划为前提，保证托管资产的 安全与完好；托管业务筹划护士必须按照“内控优先”的原则，在新设机构或新增业务时，作念 到先期完成研究轨制建立。   （5）有用性原则：里面贬抑体系应与所处的环境相稳妥，以合理的成本末端内控主见， 里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及筹划护士的需要，当令进行 相应修改和完善；里面贬抑应当具有高度的泰斗性，任何东谈主不得领有不受里面贬抑敛迹的权 力，里面贬抑存在的问题应当或者得到实时反馈和纠正。   （1）建立明确的岗亭职责、科学的业务经过、防范的操作手册、严格的东谈主员行动表率等 一系列规章轨制。   （2）建立托管业务前后台分离，不同岗亭互相牵制的护士结构。   （3）特意的稽核监督东谈主员组织各业务部室进行风险识别、评估，制定并实施风险贬抑 措施。   （4）托管业务操作间实施门禁护士和音像监控。   （5）按期开展业务与职业谈德培训，使职工树立风险珍爱与贬抑理念，并缔结承诺书。   （6）制定完备的救急预案，并组织职工按期演练；建立他乡灾备，保证业务一语气不中 断。   三、基金托管东谈主对基金护士东谈主进行监督的方法和表率   基金托管东谈主负有对基金护士东谈主的投资运作操纵监督权的职责。根据《基金法》、《运作 办法》、基金合同非常他相关规则，基金托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、 投资限制、用度的计提和支付格式、基金司帐核算、基金资产估值和基金净值的计较、收益 分派、申购赎回以非常他相关基金投资和运作的事项，对基金护士东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金护士东谈主有违抗法律法则和基金合同的行动，应实时以书面格式通 知基金护士东谈主限期纠正，基金护士东谈主收到通知后应实时查对并以书面格式对基金托管东谈主发 出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金护士东谈主改正。基金 护士东谈主对基金托管东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。   基金托管东谈主发现基金护士东谈主有症结违游记动，立即申诉中国证监会，同期，通知基金管 理东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。   基金托管东谈主发现基金护士东谈主的指示违抗法律、行政法则和其他相关规则，或者违抗基金 合同约定的，应当拒却履行，立即通知基金护士东谈主，并实时向中国证监会申诉。   基金托管东谈主发现基金护士东谈主依据来去表率已经奏效的投资指示违抗法律、行政法则和 其他相关规则，或者违抗基金合同约定的，应当立即通知基金护士东谈主，并实时向中国证监会 申诉。                     第五部分 研究服务机构  一、基金份额销售机构  称呼：华泰证券（上海）资产护士有限公司  住所：中国（上海）解放贸易试验区基隆路 6 号 1222 室  办公地址: 上海市浦东新区东方路 18 号 21 楼  法定代表东谈主:崔春  电话：（025）83387046  传真：（025）83387074  研究东谈主：孙晶晶 在基金护士东谈主网站公示。  基金销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金护士东谈主网站，基金护士东谈主可依 据实践情况增减、变更基金销售机构，并在基金护士东谈主网站公示。  二、登记机构  称呼：华泰证券（上海）资产护士有限公司  住所：中国（上海）解放贸易试验区基隆路 6 号 1222 室  办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号 21 楼  法定代表东谈主：崔春  电话：4008895597  传真：（021）28972120  研究东谈主：白海燕  三、出具法律认识书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  负责东谈主：韩炯  电话：（021）31358666  传真：（021）31358600  研究东谈主：丁媛  承办讼师：清晨、丁媛  四、审计基金财产的司帐师事务所  称呼：毕马威华振司帐师事务所（脱落平日合伙）  住所：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 履行事务合伙东谈主：邹俊 研究电话：（010）85085000 传真：（010）85185111 研究东谈主：钱茹雯 承办注册司帐师：张楠、钱茹雯                    第六部分 基金的召募   基金护士东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《流动性风险护士规则》、 基金合同非常他相关规则召募本基金，并于2024年5月11日经中国证监会证监许可 2024778号文准予注册。   一、基金称呼   华泰紫金中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金   二、基金类别   债券型证券投资基金   三、基金存续期限   不按期   四、基金的运作格式   契约型绽开式   五、召募对象与召募期   适正当律法则规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   召募期自基金份额发售之日起不进步3个月，具体发售时刻见基金份额发售公告。   六、召募场合   投资东谈主应当在基金护士东谈主非常指定的基金销售机构办理基金发售业务的营业场合或按 基金销售机构提供的其他格式办理基金的认购。基金销售机构办理基金发售业务的地区、网 点的具体情况和研究方法，请参见基金份额发售公告、基金护士东谈主网站以及当地基金销售机 构的公告。   基金护士东谈主不错根据情况增减或变更基金销售机构，并在基金护士东谈主网站公示。   七、基金的最低召募份额总额及召募边界上限   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   基金护士东谈主不错对本基金的召募边界上限进行限制，具体限制和处理方法请参见基金 份额发售公告或研究公告。若本基金树立召募边界上限，基金合同奏效后不受召募边界的限 制。   八、基金份额类别树立   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取格式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资东谈主认购/申购基金时收取认购费、申购费，不从本类别基金资产入彀提销售服务费的， 称为 A 类基金份额；在投资东谈主认购/申购基金时不收取认购费、申购费，而是从本类别基金资 产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类和 C 类基金份额辞别树立代码，辞别计较 并公告各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   投资东谈主可自行遴聘认购或申购的基金份额类别。   基金护士东谈主可根据基金实践运作情况，在不违抗法律法则且对基金份额持有东谈主利益无 本质不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致，加多/减少或调节基金份额类别树立、停 止现有基金份额的销售，或对基金份额分类办法及王法进行调节并公告，不需召开基金份额 持有东谈主大会审议。   九、基金份额的发售面值、认购价钱和认购用度      本基金 A 类基金份额在认购时根据认购金额的不同收取不同的基金认购用度；C 类基 金份额不收取认购用度；两类基金份额的申购费率如下表所示：                         表 1：本基金认购费率       认购金额（M）           A 类基金份额认购费率        C 类基金份额认购费率            M＜100 万           0.4%           M ≥ 1000 万       每笔 1000 元   认购用度由 A 类基金份额的认购东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金召募期间发 生的市集推论、销售、登记等各项用度。   基金护士东谈主不错针对特定投资东谈主（如待业金客户等）开展费率优惠举止，届时将提前公 告。   本基金认购采选金额认购的格式，认购份额的计较公式为：   （1）A 类基金份额认购份额的计较及例如   认购用度适用比例费率的情形下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购用度适用固定金额的情形下：   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额-认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购份额及金额计较结果保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由此 舛误产生的收益或损失由基金财产承担。   例 1：某投资东谈主投资 30 万元认购本基金 A 类基金份额，假设其认购资金的利息为 30 元， 其对应的认购费率为 0.4%，则其可得到的 A 类基金份额为：   净认购金额＝300,000.00/（1+0.4%）＝298,804.78 元   认购用度＝300,000.00－298,804.78＝1,195.22 元   认购份额＝(298,804.78+30)/1.00＝298,834.78 份   即：投资东谈主投资 30 万元认购本基金 A 类基金份额，假设其认购资金的利息为 30 元，则 其可得到 298,834.78 份 A 类基金份额（含利息折算份额部分）。   （2）C 类基金份额认购份额的计较及例如   认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购份额计较结果保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由此舛误产 生的收益或损失由基金财产承担。   例 2：某投资东谈主投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，假设其认购资金的利息为 50 元， 则该投资东谈主认购可得到的 C 类基金份额为：   认购份额=（100,000.00＋50）/1.00=100,050.00 份   即：该投资东谈主投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，假设其认购资金的利息为 50 元， 则其可得到 100,050.00 份 C 类基金份额（含利息折算份额部分）。   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主统统，其中 利息转份额的数额以登记机构的记录为准。   十、投资者对基金份额的认购 定进行公告。   本基金认购采选金额认购的格式。   （1）投资东谈主认购时，需按销售机构规则的格式全额缴款。   （2）投资东谈主在召募期内可屡次认购，A 类基金份额的认购费按每笔认购恳求单独计 算，认购恳求还是登记机构受理不得排除。   销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定凯旋，而仅代表销售机构确乎吸收到 认购恳求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购恳求及认购份额的阐发情况， 投资东谈主应实时查询并妥善操纵正当权力，不然，由此产生的任何损失由投资者自行承担。   投资东谈主通过基金护士东谈主之外的其他销售机构认购，初度最低认购金额为1.00元（含认购 费），追加认购单笔最低金额为0.01元（含认购费）；通过本基金护士东谈主直销机构认购，单个 基金账户的初度最低认购金额为1.00元（含认购费），追加认购单笔最低金额为0.01元（含 认购费）。细则请见当地销售机构公告。 不得达到或者进步基金份额总额的 20%。如本基金单个投资东谈主累计认购的基金份额数达到 或者进步基金总份额的 20%，基金护士东谈主不错采选比例阐发等格式对该投资东谈主的认购恳求 进行限制。基金护士东谈主接受某笔或者某些认购恳求有可能导致投资者变相隐敝前述 20%比 例要求的，基金护士东谈主有权拒却该等一谈或者部分认购恳求。投资东谈主认购的基金份额数以基 金合同奏效后登记机构的阐发为准。   十一、基金召募期间召募的资金存入特意账户，在基金召募行动末端前，任何东谈主不得动 用。               第七部分 基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金召募份额总额不少于2亿份，基金召募金 额不少于2亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于200东谈主的条件下，基金召募期届满或基金护士 东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并在10日内遴聘法定验资机构验资， 自收到验资申诉之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金护士东谈主办理收场基金备案手续并取得中国证监 会书面阐发之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金护士东谈主在收到中国证 监会阐发文献的次日对《基金合同》奏效事宜给以公告。基金护士东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入特意账户，在基金召募行动末端前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不可奏效时召募资金的处理格式   若是召募期限届满，未得志基金备案条件，基金护士东谈主应当承担下列责任： 利息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产边界   《基金合同》奏效后，一语气20个管事日出现基金份额持有东谈主数目活气200东谈主或者基金资 产净值低于5000万元情形的，基金护士东谈主应当在按期申诉中给以透露；一语气50个管事日出现 前述情形的，《基金合同》圮绝，不需要召开基金份额持有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有规则时，从其规则。   四、基金存续期内，政策性金融债刊行东谈主发生改制的处理格式   若是本基金投资的政策性金融债刊行东谈主、政策性银行发生改制，且可能对基金投资运作、 基金份额持有东谈主利益产生较大影响，在履行适合表率后，基金可变嫌运作格式或圮绝基金合 同。             第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金护士东谈主在招募说 明书或其网站列明。基金护士东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金护士东谈主网站公示。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他格式办 理基金份额的申购与赎回。若基金护士东谈主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等来去 格式，投资者不错通过上述格式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的研究公告。   二、申购与赎回办理的绽开日实时刻   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来去所、深圳证 券来去所的正常来去日的来去时刻，但基金护士东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券来去市集、证券来去所来去时刻变更或其他脱落情况， 基金护士东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的调节，但应在实施日前依照《信息 透露办法》的相关规则在规则媒介上公告。   基金护士东谈主可根据实践情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历，具体业务办理 时刻在申购入手公告中规则。   基金护士东谈主自基金合同奏效之日起不进步 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时刻在 赎回入手公告中规则。   在确定申购入手与赎回入手时刻后，基金护士东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的相关规则在规则媒介上公告申购与赎回的入手时刻。   基金护士东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或变嫌恳求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 基准进行计较； 间末端后不得排除； 正当权益不受挫伤并得到平正对待； 遵循基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为准。   基金护士东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调节。基金护士东谈主必须在新规 则入手实施前依照《信息透露办法》的相关规则在规则媒介上公告。   四、申购与赎回的数额限制 为1.00元（含申购费），追加申购单笔最低金额为0.01元（含申购费）；通过基金护士东谈主之外 的其他销售机构申购本基金，初度最低申购金额为1.00元（含申购费），追加申购单笔最低 金额为0.01元（含申购费）。销售机构另有规则的，从其规则； 投资东谈主累计持有份额不设上限限制，基金护士东谈主不错规则单个投资者累计持有的基金份额 数目限制，具体规则请参见更新的招募说明书或研究公告； 限，具体规则请参见更新的招募说明书或研究公告； 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金护士东谈主基于投资运作与风险 贬抑的需要，可采选上述措施对基金边界给以贬抑。具体见基金护士东谈主研究公告； 限制或者新增基金边界贬抑措施。基金护士东谈主必须在调节实施前依照《信息透露办法》的有 关规则在规则媒介上公告。   五、申购与赎回的表率   投资东谈主必须根据销售机构规则的表率，在绽开日的具体业务办理时刻内提倡申购或赎 回的恳求。投资东谈主在提交申购恳求时须按销售机构规则的格式备足申购资金，投资东谈主在提交 赎回恳求时须持有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回恳求不成立。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐发基金份额时，申购奏效。若资金在规则时刻内未全额到账则申购不成立， 申购款项将归赵投资东谈主账户，基金护士东谈主不承担由此产生的利息损失。   基金份额持有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资者赎回恳求奏效后，基金护士东谈主将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。如因登记 公司系统故障、来去所或来去市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或 其它非基金护士东谈主及基金托管东谈主所能贬抑的要素影响业务处理经过，则赎回款项的支付时 间可相应顺延至上述要素影响摈斥的下一管事日。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   基金护士东谈主应以来去时刻末端前受理有用申购和赎回恳求确今日作为申购或赎回恳求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的有用性进行阐发。T 日提 交的有用恳求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规则的 其他格式查询恳求的阐发情况。若申购不凯旋，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定凯旋，而仅代表销售机构确 实吸收到恳求。申购、赎回恳求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于恳求的阐发情况， 投资东谈主应实时查询并妥善操纵正当权力。因投资者未实时进行查询而形成的效率由投资东谈主 自行承担，基金护士东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利效率。   基金护士东谈主在不违抗法律法则的前提下，可对上述表率王法进行调节。基金护士东谈主应在 新王法入手实施前依照《信息透露办法》的相关规则在规则媒介上公告。   六、申购费率、赎回费率 基金份额不收取申购用度；本基金申购用度用于本基金的市集推论、销售、登记等各项用度， 不列入基金财产，两类基金份额的申购费率如下表所示：                           表 2：本基金申购费率        申购金额（M）           A 类基金份额申购费率          C 类基金份额申购费率          M＜100 万             0.4%         M ≥ 1000 万         每笔 1000 元 具体赎回费率如下表所示：                           表 3：本基金赎回费率               持有期限（N）       A 类、C 类基金份额赎回费率                  N＜7 日                 1.5%            N ≥7 日      0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时 收取，宝石有期少于 7 日的投资东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。 率或收费格式实施日前依照《信息透露办法》的相关规则在规则媒介上公告。 基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率奉命研究法律法则以及监管部门、自律王法 的规则。 东谈主利益形成本质性不利影响的情况下，根据市集情况制定基金促销策动，针对特定来去格式 （如网上来去、电话来去等）等开展基金促销举止。在基金促销举止期间，基金护士东谈主不错按 中国证监会要求履行必要手续后，给予基金投资者适合费率优惠。   七、申购份额与赎回金额的计较格式 有用份额单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后2位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   （1）A类基金份额申购份额的计较及例如   申购用度适用比例费率时：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值   例1：假设申购当日A类基金份额净值为1.0560元，某投资东谈主投资40万元申购本基金A 类基金份额，对应的申购费率为0.4%，该投资东谈主可得到的A类基金份额为：   净申购金额=400,000.00/（1+0.4%）＝398,406.37元   申购用度=400,000.00-398,406.37＝1,593.63元   申购份额=398,406.37/1.0560＝377,278.76份   即：投资东谈主投资40万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值为   （2）C类基金份额申购份额的计较及例如   申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值   例2：假设申购当日C类基金份额净值为1.0150元，某投资东谈主投资10万元申购本基金C类 基金份额，则可得到的C类基金份额为：   申购份额＝100,000.00/1.0150＝98,522.17份   即：该投资东谈主投资10万元申购本基金C类基金份额，假设申购当日本基金C类基金份额净 值为1.0150元，则其可得到98,522.17份C类基金份额。 额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到 极少点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回总金额=赎回份额×T日该类基金份额的基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   例3：某投资者赎回本基金A类基金份额1万份，持恐怕刻为两年，对应的赎回费率为0， 假设赎回当日A类基金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00元   赎回用度=12,500.00×0=0元   净赎回金额=12,500.00-0=12,500.00元   即：投资者赎回本基金A类基金份额1万份，持恐怕刻为两年，假设赎回当日A类基金份 额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为12,500.00元。 金各样基金份额净值的计较，均保留到极少点后4位，极少点后第5位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T日的各样基金份额净值在今日收市后计较，并在T+1日内公 告。遇脱落情况，经履行适合表率，不错适合蔓延计较或公告。   八、申购与赎回的登记 资东谈主自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 整，但不得本质影响投资者的正当权益，并最迟于调节实施日前依照《信息透露办法》的有 关规则进行公告。   九、拒却或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金护士东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 购恳求。 绩产生负面影响，或发生其他基金护士东谈主认定的挫伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 估值期间仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金护士东谈主应 当暂停接受基金申购恳求。 例达到或者进步 20%，或者变相隐敝 20%聚会度的情形时。 况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运 行。 额限制、单日净申购比例上限、单个投资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金护士东谈主决定暂停接受投资 东谈主申购恳求时，基金护士东谈主应当根据相关规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。发生上述 第 7、9 项情形时，基金护士东谈主不错采选比例阐发等格式对该投资东谈主的申购恳求进行限制，基 金护士东谈主有权拒却该等一谈或者部分申购恳求。若是投资东谈主的申购恳求被一谈或部分拒却 的，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金护士东谈主应实时 规复申购业务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金护士东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项： 回恳求或减速支付赎回款项。 停接受基金份额持有东谈主的赎回恳求。 值期间仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金护士东谈主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。 况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运 行。   发生上述情形之一且基金护士东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金护士东谈主应 实时报中国证监会备案，已阐发的赎回恳求，基金护士东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付， 应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东谈主，未支付部分可延 期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的研究条件处理。基金份额持有东谈主在恳求赎 回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分给以排除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金护士东谈主 应实时规复赎回业务的办理并公告。   十一、巨额赎回的情形及处理格式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金变嫌中转 出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金变嫌中转入恳求份额总额后的余额）进步 前一绽开日的基金总份额的10%，即以为是发生了巨额赎回。   当基金出现巨额赎回时，基金护士东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回、 部分延期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金护士东谈主以为有才气支付投资东谈主的一谈赎回恳求时，按正常赎回 表率履行。   （2）部分延期赎回：当基金护士东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有盘曲或以为因支付投 资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金护士东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求延期 办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴聘延期赎回或取消赎 回。遴聘延期赎回的，将自动转入下一个绽开日连接赎回，直到一谈赎回为止；遴聘取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被排除。延期的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并 处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到 一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动延期 赎回处理。   （3）当基金出现巨额赎回时，在单个基金份额持有东谈主赎回恳求进步上一绽开日基金总 份额 10%的情形下，基金护士东谈主以为支付该基金份额持有东谈主的一谈赎回恳求有盘曲或者因 支付该基金份额持有东谈主的一谈赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金护士东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主超出 10%的赎回恳求实施延期办理。对于 未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴聘延期赎回或取消赎回，具体参照上述（2） 格式处理。延期的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该 类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一谈赎回为止。而对该单个基金份额 持有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回恳求与其他投资者的赎回恳求按上述（1）、                                       （2）格式处理， 具体见研究公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金护士东谈主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回恳求；已经接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得进步 20 个管事日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述巨额赎回并延期办理赎回恳求时，基金护士东谈主应当通过邮寄、传真、公告或 通过销售机构通知等其他格式在3个来去日内通知基金份额持有东谈主，说明相关处理方法，并 依照《信息透露办法》的相关规则在规则媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 停公告。 绽开申购或赎回公告，并公布最近1个绽开日的各样基金份额净值。 回时，基金护士东谈主依摄影关法律法则的规则在规则媒介上刊登基金再行绽开申购或赎回公 告，并公布最近1个管事日的各样基金份额净值。 当一语气暂停时刻进步2个月的，基金护士东谈主不错调节刊登公告的频率。暂停末端，基金再行开 放申购或赎回时，基金护士东谈主依摄影关法律法则的规则在规则媒介上一语气刊登基金再行开 放申购或赎回公告，并公布最近1个管事日的各样基金份额净值。   十三、基金变嫌   基金护士东谈主不错根据研究法律法则以及基金合同的规则决定开办本基金与基金护士东谈主 护士的其他基金之间的变嫌业务，基金变嫌不错收取一定的变嫌费，研究王法由基金护士东谈主 届时根据研究法律法则及基金合同的规则制定并公告，并提前通知基金托管东谈主与研究机构。   十四、基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形而产生的 非来去过户以及登记机构招供、适正当律法则的其它非来去过户。不管在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主逝世，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行 是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈操纵有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、 法东谈主或其他组织。办理非来去过户必须提供基金登记机构要求提供的研究贵寓，对于适合条 件的非来去过户恳求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的模范收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照规则的模范收取转托管费。   十六、按期定额投资策动   基金护士东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资策动，具体王法由基金护士东谈主另行规则。投 资东谈主在办理按期定额投资策动时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金 护士东谈主在研究公告或更新的招募说明书中所规则的按期定额投资策动最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、适正当律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分份额仍然 参与收益分派，被冻结部分产生的权益一并冻结。法律法则另有规则的除外。   十八、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金护士东谈主不错根据研究业务王法受理基金份 额持有东谈主通过中国证监会招供的来去场合或者来去格式进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金护士东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额 持有东谈主应根据基金护士东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规则及届时发布的研究公告。   二十、其他业务   在不违抗法律法则及中国证监会规则的前提下，基金护士东谈主可在对基金份额持有东谈主利 益无本质性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金护士东谈主可制 定相应的业务王法，并依照《信息透露办法》的相关规则进行公告。                 第九部分 基金的投资   一、投资主见   难懂追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券,为更好末端投资主见,还不错投资于具 有难懂流动性的金融器具,包括国内照章刊行上市的国债、央行单据、政策性金融债、债券回 购、银行入款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须适合中国证监 会研究规则。   本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于除国债、央行单据、政策性金融债之外 的债券资产。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金护士东谈主在履行适合表率后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中投 资于待偿期 0-3 年（包含 3 年）的标的指数成份券非常备选成份券的比例不低于本基金非现 金基金资产的 80%。本基金持有现金或者到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构变更投资比例限制，基金护士东谈主在履行适合表率后，不错调节上 述投资比例。   三、投资策略   本基金主要采选分层和动态优化复制的方法，投资于标的指数中具有代表性和流动性 的成份券和备选成份券，或遴聘非成份券作为替代，构造与标的指数风险收益特征不异的资 产组合，以末端对标的指数的有用追踪。   在正常市集情况下，本基金力求追求日均追踪偏离度的统统值不进步 0.25%，年化追踪 舛误贬抑在 1%以内。如因标的指数编制王法调节等其他原因，导致基金追踪偏离度和追踪误 差进步了上述范围，基金护士东谈主应采选合理措施，幸免追踪舛误进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份券发生显著负面事件濒临退市，且指数编制机构暂 未作出调节的，基金护士东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，履行里面决策表率后 实时对研究成份券进行调节。   本基金将主要采选分层和动态优化复制的方法，主要以标的指数的成份券为基础，概括 接头债券流动性、基金日常申购赎回以及银行间和来去所债券来去秉性及来去成例等情况， 进行替代优化，以保证对标的指数的有用追踪。   本基金通过采选分层和动态优化复制的方法进行被迫式指数化投资，在极力追踪舛误 最小化的前提下，本基金可采选适合方法，如“久期盯住”等优化策略对基金资产进行调节， 裁减来去成本，以期在规则的风险承受限定之内，尽量缩小追踪舛误。   四、投资限制   基金的投资组合应奉命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中投资于待偿期 0-3 年 （包含 3 年）的标的指数成份券非常备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的   （2）本基金持有现金或者到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%，完全按照 相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规则的比例限制；   （4）本基金护士东谈主护士的一谈基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10%， 完全按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规则的比例限制；   （5）本基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%。   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得进步本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、基金边界变动等基金护士东谈主之外的要素以至基金不适合前述所规则比例 限制的，基金护士东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆 回购来去的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。   （8）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、        （6）、           （7）项情形外， 因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动、标 的指数成份券调节、标的指数成份券流动性限制等基金护士东谈主之外的要素以至基金投资比 例不适合上述规则投资比例的，基金护士东谈主应当在 10 个来去日内进行调节，但中国证监会 规则的脱落情形除外。法律法则或监管机构另有规则的，从其规则。   基金护士东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起入手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金护士东谈主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受研究限制或以变更后的规则为准。   为保重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金护士东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、主管证券来去价钱非常他不正直的证券来去举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则不容的其他举止。   基金护士东谈主运用基金财产买卖基金护士东谈主、基金托管东谈主非常控股股东、实践贬抑东谈主或者 与其有症结厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关联 来去的，应当适合基金的投资主见和投资策略，奉命基金份额持有东谈主利益优先原则，珍爱利 益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱履行。研究来去必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以透露。症结关联来去应提交基金护士东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金护士东谈主董事会应至少每半年对关联来去事 项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制性规则，如适用于本基金，基金护士东谈主在履行 适合表率后，则本基金投资不再受研究限制或以变更后的规则为准。   五、标的指数与功绩比拟基准   本基金的标的指数为中债-0-3 年政策性金融债指数，非常改日可能发生的变更。   改日若出现标的指数不适合要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的要素 以至标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金护士东谈主应当自该情 形发生之日起十个管事日向中国证监会申诉并提倡科罚决策，如更换基金标的指数、变嫌运 作格式、与其他基金合并或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行 表决，基金份额持有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，基金合同圮绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决策确按期间，基金护士东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息奉命基金份额持有东谈主利益优先原则支撑基 金投资运作。   本基金的功绩比拟基准为：中债-0-3 年政策性金融债指数收益率 ×95%+银行东谈主民币活 期入款利率（税后）×5%   若基金标的指数发生变更，基金功绩比拟基准随之变更，由基金护士东谈主根据标的指数变 更情形履行对应适合表率，并在调节实施前依照《信息透露办法》的相关规则在中国证监会 规则媒介上刊登公告。   法律法则或监管机构另有规则的，从其规则。   六、风险收益特征   本基金属于债券型基金，其预期的收益与风险低于股票型基金、搀和型基金，高于货 币市集基金。本基金为指数型基金，主要采选分层和动态优化复制的方法追踪标的指数，具 有与标的指数不异的风险收益特征。   七、基金护士东谈主代表基金操纵债权东谈主权力的处理原则及方法 的利益； 不当利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金护士东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商酌司帐师事务所认识后，不错依 照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有症结影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   九、改日条件许可情况下的基金模式变嫌   若将来本基金护士东谈主推出追踪团结标的指数的来去型绽开式指数基金（ETF），则基金 护士东谈主可在履行适合表率后使本基金调节为该来去型绽开式指数基金（ETF）的纠合基金模 式运作并相应修改《基金合同》，届时无谓召开基金份额持有东谈主大会，但须经基金护士东谈主与 基金托管东谈主协商一致并提前公告。               第十部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、单据价值、银行入款本息、基金应收款项 非常他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据研究法律法则、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金护士东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以非常他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的督察和责罚   本基金财产孤独于基金护士东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金护士东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产操纵请求冻结、扣押或其他权力。除照章律法则和 《基金合同》的规则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金护士东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章排除或者被照章宣告停业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金护士东谈主护士运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金护士东谈主护士运作不同基金的基金财产所产生的债权债务 不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制履行。             第十一部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金研究的证券来去场合的来去日以及国度法律法则规则需要对 外透露基金净值的非来去日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金护士东谈主在确定研究金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业司帐准则》、 监管部门相关规则。   （一）对存在活跃市集且或者获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资产或欠债的公允价值 计量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计量的症结事件的，应采选最近交 易日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近来去日的报价不可信得过反应公允 价值的，应答报价进行调节，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值期间中接头不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制作为特征接头。此外，基金护士东谈主不 应试虑因其巨额持有研究资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采选在当前情况下适用况且有弥散可利用数 据和其他信息扶助的估值期间确定公允价值。采选估值期间确定公允价值时，应优先使用可 不雅察输入值，唯有在无法取得研究资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生症结变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的症结事件，使潜在 估值调节对前一估值日的基金资产净值的影响在      0.25%以上的，应答估值进行调节并确定 公允价值。   四、估值方法   除本部分另有约定的品种外，来去所上市的有价证券，以其估值日在证券来去所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生症结变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的症结事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了症结变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的症结事件的，可参考 雷同投资品种的现行市价及症结变化要素，调节最近来去市价，确定公允价钱。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规则的除外），录取第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规则的除外），录取第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。其中，对 于含投资者回售权的固定收益品种，操纵回售权的，在回售登记日至实践收款日历间录取第 三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价进行估值。回售登 记期截止日（含当日）后未操纵回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。      （3）对于在来去所市集上市来去的实行全价来去的债券录取估值日收盘价作为估值全 价；实行净价来去的债券录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价。      （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，采选在当前情况下 适用况且有弥散可利用数据和其他信息扶助的估值期间确定其公允价值。 入。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的平正性。具体处理原则与操作表率奉命研究法律法则以及监管部门、自律王法的规则。 定估值。   如基金护士东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、表率及研究 法律法则的规则或者未能充分保重基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据相关法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金护士东谈主承担。本基 金的基金司帐责任方由基金护士东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经研究各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的认识，按照基金护士东谈主对基金净值信息的计较 结果对外给以公布。   五、估值表率 类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金护士东谈主不错 设立大额赎回情形下的净值精度救急调节机制。国度另有规则的，从其规则。   基金护士东谈主于每个管事日计较基金资产净值及各样基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金护士东谈主每个管事日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金护士东谈主按规则对外公布。   六、估值罪过的处理   基金护士东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值罪过期，视为该类基 金份额净值罪过。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金护士东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪过形成估值罪过，导致其他当事东谈主碰到损失的，罪过的责任东谈主应当对由于该 估值罪过碰到损不当事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值罪过处理原则”给予抵偿， 承担抵偿责任。   上述估值罪过的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罪过已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值罪过责任方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值罪过发生的用度由估值罪过责任方承担；由于估值罪过责任方未 实时更正已产生的估值罪过，给当事东谈主形成损失的，由估值罪过责任方对顺利损失承担抵偿 责任；若估值罪过责任方已经积极融合，况且有协助义务确当事东谈主有弥散的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值罪过责任方应答更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值罪过已得到更正。   （2）估值罪过的责任方对相关当事东谈主的顺利损失负责，分歧障碍损失负责，况且仅对 估值罪过的相关顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值罪过而得到不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值罪过 责任方仍应答估值罪过负责。若是由于得到不当得利确当事东谈主不返还或不一谈返还不当得 利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值罪过责任方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的范围内对得到不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权力；如 果得到不当得利确当事东谈主已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获 得的抵偿额加上已经得到的不当得利返还的总和进步其实践损失的差额部分支付给估值错 误责任方。   （4）估值罪过调节采选尽量规复至假设未发生估值罪过的正确情形的格式。   （5）按法律法则规则的其他原则处理估值罪过。   估值罪过被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值罪过发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值罪过发生的原因确定 估值罪过的责任方；   （2）根据估值罪过处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罪过形成的损失进行评估；   （3）根据估值罪过处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罪过的责任方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值罪过处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值罪过的更正向相关当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现罪过期，基金护士东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的措施驻防损失进一步扩大。      （2）各样基金份额净值计较罪过偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金护士东谈主 应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；罪过偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金 护士东谈主应当公告，并报中国证监会备案。      （3）基金护士东谈主和基金托管东谈主由于各自期间系统树立而产生的净值计较尾差，以基金 护士东谈主计较结果为准。      （4）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。若是行业另有通行 作念法，基金护士东谈主与基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 时； 基金护士东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和各样基金份额净值由基金护士东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。 基金护士东谈主应于每个绽开日来去末端后计较当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐发后发送给基金护士东谈主，由基金护士东谈主 按规则对基金净值给以公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账 户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。   十、脱落情形的处理 金资产估值罪过处理。 构等发送的数据罪过、遗漏等原因，或国度司帐政策变更、市集王法变更等非基金护士东谈主与 基金托管东谈主原因，或由于其他不可抗力原因，基金护士东谈主和基金托管东谈主天然已经采选必要、 适合、合理的措施进行检讨，关联词未能发现该罪过而形成的基金资产估值罪过，基金护士东谈主、 基金托管东谈主免除抵偿责任。但基金护士东谈主、基金托管东谈主应积极采选必要的措施松开或摈斥由 此形成的影响。              第十二部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除研究用度后的 余额，基金已末端收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指戒指收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已末端收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体分成决策见基金护士东谈主根据基金运作情况届时不按期发布的研究分成公告，若《基金合 同》奏效活气 3 个月可不进行收益分派； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配格式是现金分成； 类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金团结类别的每份基金份额享有同等 分派权；   在不违抗法律法则及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的前提 下，经与基金托管东谈主协商一致后，基金护士东谈主可对基金收益分派原则和支付格式进行调节， 无谓召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前依照《信息透露办法》的相关规则在规 定媒介公告。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派格式等内容。   五、收益分派决策简直定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金护士东谈主拟定，由基金托管东谈主复核，并依照《信息透露办法》 的相关规则在规则媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务规 则》履行。 七、实施侧袋机制期间的收益分派 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。               第十三部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 的除外；   本基金圮绝算帐时所发生用度，按实践开销额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付格式   本基金的护士费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。护士费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷ 当年天数   H 为逐日应计提的基金护士费   E 为前一日的基金资产净值   基金护士费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金护士 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金护士东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金护士东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商科罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如 下：   H＝E×0.05%÷ 当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金护士 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金护士东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金护士东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商科罚。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%。本 基金销售服务费主要用于本基金无间销售以及基金份额持有东谈主服务等各项用度。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.1%年费率计提。 C 类基金份额的销售服务费计较方法如下：   H＝E×0.1%÷ 当年天数   H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金 护士东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金护士东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度 自动扣划后，基金护士东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商科罚。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法则及相应契约规则，按用度 实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的形貌   下列用度不列入基金用度： 的损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取护士费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规则。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则履行。基金财 产投资的研究税收，由基金份额持有东谈主承担，基金护士东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的规则代扣代缴。               第十四部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度透露； 按摄影关规则编制基金司帐报表； 两边约定的其他格式阐发。   二、基金的年度审计 法》规则的司帐师事务所非常注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息透露办法》的相关规则在规则媒介公告。               第十五部分 基金的信息透露   一、本基金的信息透露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、《流动性风 险护士规则》、《基金合同》非常他相关规则。研究法律法则对于信息透露的透露格式、登载 媒介、报备格式等规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金护士东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律法则和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组织。   本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法则和中 国证监会的规则透露基金信息，并保证所透露信息的信得过性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会规则时刻内，将应予透露的基金信息通过符 合中国证监会规则条件的寰宇性报刊（以下简称“规则报刊”）和《信息透露办法》规则的互 联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介透露，并保证基金投资者或者按照《基金合同》约 定的时刻和格式查阅或者复制公开透露的信息贵寓。   三、本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开透露的信息应采选中语文本。如同期采选外文文本的，基金信息透露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开透露的信息采选阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵寓概要 东谈主大会召开的王法及具体表率，说明基金居品的秉性等触及基金投资者症结利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息透露及基金份额持有东谈主服务 等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生症结变更的，基金护士东谈主应当在 三个管事日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金护士东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金护士东谈主不再更新基金招募说明 书。 动中的权力、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓概要的信息发生症结变更的，基金护士东谈主应当 在三个管事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金护士东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作 的，基金护士东谈主不再更新基金居品贵寓概要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金护士东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在规则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、《基金合同》和基金托管契约登载 在规则网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在规则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金护士东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说 明书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金护士东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金护士东谈主应当至少每周 在规则网站透露一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金护士东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点透露绽开日的各样基金份额净值和各样基金 份额累计净值。   基金护士东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站透露半年度和年 度临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金护士东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较格式及相关申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉（含资产组 合季度申诉）   基金护士东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载 在规则网站上，并将年度申诉辅导性公告登载在规则报刊上。基金年度申诉中的财务司帐报 告应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计。   基金护士东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登 载在规则网站上，并将中期申诉辅导性公告登载在规则报刊上。   基金护士东谈主应当在季度末端之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度申诉辅导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金护士东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者 年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金护士东谈主至少应当在按期申诉“影响投资者决策的其他报复信息”项 下透露该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有份额变化情况及本基金的 独到风险，中国证监会认定的脱落情形除外。   基金无间运作过程中，基金护士东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中透露基金组搭伙 产情况非常流动性风险分析等。   （七）临时申诉   本基金发生症结事件，相关信息透露义务东谈主应当依照《信息透露办法》的相关规则编制 临时申诉书，并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称症结事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生症结影 响的下列事件： 管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务研究行动受到重 大行政处罚、刑事处罚； 或者与其有症结厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结 关联来去事项，但中国证监会另有规则的除外； 生变更； 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的； 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）清爽公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集端淑传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，研究 信息透露义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开清爽。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）算帐申诉   基金合同出现圮绝情形的，基金护士东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐申诉。算帐申诉应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事 务所审计，并由讼师事务所出具法律认识书。基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在规则 网站上，并将算帐申诉辅导性公告登载在规则报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息透露   本基金实施侧袋机制的，研究信息透露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的规则进行信息透露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （十二）中国证监会规则的其他信息   六、信息透露事务护士   基金护士东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露护士轨制，指定特意部门及高等护士东谈主 员负责护士信息透露事务。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当适合中国证监会研究基金信息透露内容 与格式准则等法则的规则。   基金托管东谈主应当按照研究法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 护士东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期申诉、 更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金算帐申诉等研究基金信息进行复核、审查，并 向基金护士东谈主进行书面或电子阐发。   基金护士东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中遴聘一家报刊透露本基金信息。基金护士东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证研究报送 信息的信得过、准确、完好、实时。   基金护士东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介透露信息，关联词其他民众媒介不得早于规则媒介透露信息，况且在不同媒介上透露团结 信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计申诉、法律认识书的专科机构，应 当制作管事底稿，并将研究档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金护士东谈主、基金托管东谈主应当按照研究法律法则规则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息透露的情形   当出现下述情况时，基金护士东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延透露基金研究信息：               第十六部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金的主要风险有：   证券市集价钱受到各式要素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。   （4）通货扩展风险。若是发生通货扩展，基金投资于证券所得到的收益可能会被通货 扩展对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （6）杠杆风险   本基金不错通过债券回购放大杠杆，进行杠杆操作将会放大组合收益波动，对组合功绩 雄厚性有较大影响，同期杠杆成本波动也会影响组合收益率水平，在市集下行或杠杆成本异 常高潮时，有可能导致基金资产收益的超预期下落风险。   （7）债券收益率弧线风险   债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动会导致相应期限和类属债券价钱变 化的风险。   流动性风险是指因证券市集来去量不及，导致证券不可速即、低成土产货变现的风险。流 动性风险还包括基金出现巨额赎回，以至莫得弥散的现金应付赎回支付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来去所、深圳证 券来去所的正常来去日的来去时刻，但基金护士东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“第 八部分 基金份额的申购与赎回”，防范了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券,为更好末端投资主见,还不错投资于具 有难懂流动性的金融器具,包括国内照章刊行上市的国债、央行单据、政策性金融债、债券 回购、银行入款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须适合中国证 监会研究规则。本基金严格贬抑投资于流动受限资产和不存在活跃市集需要采选估值期间 确定公允价值的投资品种的比例。除此之外，本基金护士东谈主将根据历史训戒和现实条件，制 定出现金持有量的凹凸限策动，在该限制范围内进行现金比例调控或现金与证券的转化。本 基金护士东谈主会进行标的的散布化投资并结合对各样标的资产的预期流动性合理进行资产配 置，以珍爱流动性风险。   （3）巨额赎回情形下的流动性风险护士措施      当基金出现巨额赎回情形时，基金护士东谈主不错根据其时的资产组合景色决定全额赎回、 部分延期赎回或暂停赎回。从保护中小投资者的角度启航，若本基金发生巨额赎回且单个基 金份额持有东谈主赎回恳求进步前一绽开日基金总份额 10%的，基金护士东谈主有权对该单个基金 份额持有东谈主超出该比例的赎回恳求实施延期办理。   （4）实施备用的流动性风险护士器具的情形、表率及对投资者的潜在影响   当基金出现极点流动性风险或其他特定情况时，出于平正对待投资者的接头，基金护士 东谈主经与基金托管东谈主协商，依照法律法则及基金合同的约定，审慎遴聘备用的流动性风险护士 器具，包括但不限于：延期办理赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减速支付赎回款项、收取短期 赎回费、暂停基金估值、采选舞动订价机制、实施侧袋机制等。上述流动性风险护士器具的 使用将严格按照基金护士东谈主里面轨制完成决策和审批表率，并与基金托管东谈主协商一致。实践 运用时，将会影响投资者的赎回恳求、赎回款项支付及申购恳求，带来一定风险。   （5）实施侧袋机制的影响   侧袋机制是一种流动性风险护士器具，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置 算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用阻隔并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手透露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和 变嫌，仅主袋账户份额正常绽开赎回。因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用 侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资 产的变当前刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金护士东谈主在基金按期 申诉中透露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价钱 的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金护士东谈主不承担任何保证和承诺 的责任。   基金护士东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金护士东谈主计较各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需接头主袋 账户资产，基金功绩目的应当以主袋账户资产为基准，因此本基金透露的功绩目的不可反应 特定资产的真不二价值及变化情况。   操作风险是指基金运作过程中，因里面贬抑存在障碍或者东谈主为要素形成操作乌有或违 反操作规程等引致的风险，例如，越权违纪来去、司帐部门讹诈、来去罪过、IT 系统故障等风 险。   在基金护士运作过程中，基金护士东谈主的研究水平、投资护士水平顺利影响基金收益水平， 若是基金护士东谈主对经济步地和证券市集判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现乌有 等，齐会影响基金的收益水平。   合规风险指基金护士或运作过程中，违抗国度法律、法则的规则，或者违抗《基金合同》 相关规则的风险。   （1）指数化投资风险   ①标的指数的流动性风险   本基金持有的标的指数成份券及备选成份券可能在某些市集环境下，流动性受限，无法 立即变现，可能会导致本基金的流动性风险加多以及追踪舛误扩大。   ②标的指数波动的风险   标的指数成份券的价钱可能受到政事要素、经济要素、刊行主体筹划景色、投资者神色 和来去轨制等各式要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   ③基金投资组合申诉与标的指数申诉偏离的风险   以下要素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 舛误。 追踪舛误。 理费和托管费等用度的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪舛误。   本基金主要采选分层和动态优化复制的方法，投资于标的指数中具有代表性和流动性 的成份券和备选成份券，或遴聘非成份券作为替代，基金投资组合与标的指数组成可能存在 各异，从而可能导致基金实践收益率与标的指数收益率产生偏离。   ④标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，经履行适合表率， 本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调节，基金 的风险收益特征将与新的标的指数保持一致，投资者必须承担此项调节带来的风险与成本。   ⑤追踪舛误贬抑未达约定主见的风险   在正常市集情况下，本基金力求追求日均追踪偏离度的统统值不进步 0.25%，年化追踪 舛误贬抑在 1%以内。但因标的指数编制王法调节等其他原因，导致基金追踪偏离度和追踪误 差进步了上述范围，本基金净值表现与指数价钱走势可能发生较大偏离。   ⑥指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并护士和保重，改日指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的护士和保重。若出现标的指数不适合要求（因成份券价钱波动等指数编 制方法变动之外的要素以至标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金护士东谈主将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个管事日向中国证监会申诉并提 出科罚决策，如更换基金标的指数、变嫌运作格式、与其他基金合并或者圮绝基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未凯旋召开或就上 述事项表决未通过的，基金合同圮绝。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、变嫌运作格式、与 其他基金合并或者圮绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决策确按期间，基金护士东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息奉命基金份额持有东谈主利益优先原则支撑基 金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与研究市集表现有在 各异，影响投资收益。   ⑦成份券停牌的风险   成份券可能因各式原因临时或恒久停牌。发生停牌时，基金可能濒临因无法实时调节投 资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩大的风险。   ⑧成份券背约的风险   基金在运作过程中可能发生成份券交收背约或刊行东谈主出现背约、拒却支付到期本息等 情形，可能会濒临基金资产损失、无法实时调节投资组合、追踪偏离度和追踪舛误扩大等风 险。   （2）投资政策性金融债的风险   本基金主要投资于政策性金融债，可能濒临以下风险：   若改日政策性银行进行改制，政策性金融债的性质可能发生较大变化，债券信用等第也 可能相应调节，基金投资可能濒临一定的信用风险。   政策性金融债市集投资者行动存在一定趋同性，在极点市集环境下，可能聚会买入或卖 出，存在流动性风险。   政策性金融债刊行东谈主较为单一，若单一主体发生症结事项变化，可能对基金净值表现产 生较大影响。   （3）基金合同圮绝的风险   《基金合同》奏效后，一语气 50 个管事日出现基金份额持有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，《基金合同》圮绝，不需要召开基金份额持有东谈主大会。因此， 本基金存在基金合同圮绝等风险。   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场精深限定等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况下本基金的恒久风险收益特征。销售 机构（包括基金护士东谈主直销机构和其他销售机构）根据研究法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采选的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中 风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风 险承受才气与居品风险之间的匹配考试。   二、声明 理东谈主与基金销售机构齐不可保证投资东谈主的收益或本金安全。                第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和表率   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金护士东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商酌司帐师事务所认识后，不错依 照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金护士东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个管事日内遴聘侧袋机 制启用日发表认识且适合《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并透露专 项审计认识。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户份额的赎回恳求并支付赎回款项。 金护士东谈主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账 户运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。巨额赎回 按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回恳求进步前一绽开日主袋账户总份额的 10%认定 （如为启用侧袋机制当日，按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回恳求进步前一绽开日基金 总份额的 10%认定）。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组 合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金护士东谈主计较各项投资 运作目的和基金功绩目的时仅需接头主袋账户资产。   基金护士东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来去日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金护士东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金护士东谈主和基金托管东谈主应答主袋账户资产进行估值并透露 主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应适合《企业 司帐准则》的研究要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 基数计提（如为启用侧袋机制当日，护士费、托管费、销售服务费按前一日总的基金资产净 值作为基数计提）。 支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取护士费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复来去等格式规复流动性后，基金护士东谈主应当按照基金 份额持有东谈主利益最大化原则，采选将特定资产给以处置变现等格式，实时向侧袋账户份额持 有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否一谈完成变现，基金护士东谈主齐应当实时向侧 袋账户一谈份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置 变现，基金护士东谈主在每次处置变现后均应按照研究法律法则要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产一谈完成变现并圮绝侧袋机制后，基金护士东谈主应实时遴聘适合《中华东谈主民 共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并透露专项审计认识。   七、侧袋机制的信息透露   在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金护士东谈主应实时发布临时公告。   基金护士东谈主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分规则的基金净值信息透露格式和 频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值，实施侧袋机制期间本基金暂 停透露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金护士东谈主应当在基金按期申诉中透露申诉期内侧袋账户及特定 资产的研究信息，其中基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制，司帐师事务所对基金年度 申诉进行审计时，应答申诉期内基金侧袋机制运行研究的司帐核算和年度申诉透露等发表 审计认识。       第十八部分 基金合同的变更、圮绝与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，经履行适合表率，由基金护士东谈主和基金托管东谈主同意后 变更并公告。 可履行，自决议奏效后依照《信息透露办法》的相关规则在规则媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行研究表率后，《基金合同》应当圮绝： 接的；   三、基金财产的算帐 产算帐小组，基金护士东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产算帐小组统还是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐申诉出具法 律认识书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统统合理用度，清 算用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一谈剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈操纵有的各样基金份额比例进行分 配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关症结事项须实时公告；基金财产算帐申诉经适合《中华东谈主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产 算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在规则网站上，并将算帐申诉提 示性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则规则的最低年限。              第十九部分 基金合同的内容摘录      一、基金份额持有东谈主、基金护士东谈主和基金托管东谈主的权力、义务      （一）基金份额持有东谈主的权力、义务      基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直 至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主作为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金 合同》上书面签章或署名为必要条件。      除法律法则另有规则或本基金合同另有约定外，团结类别的每份基金份额具有同等的 正当权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；      （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；      （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵寓；      （7）监督基金护士东谈主的投资运作；      （8）对基金护士东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权力。 于：   （1）谨慎阅读并遵循《基金合同》、招募说明书、基金居品贵寓概要等信息透露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暖热基金信息透露，实时操纵权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》圮绝的有限责任；   （6）不从事任何有损基金非常他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因得到的不当得利；   （9）提供基金护士东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及通常的更新和补充，并保 证其信得过性；   （10）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金护士东谈主的权力、义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用并护士基金财 产；   （3）依照《基金合同》收取基金护士费以及法律法则规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度相关法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的研究行动进行监督和处理；   （9）担任或托福其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与变嫌恳求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司操纵研究权力，为基金的利益操纵因 基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金护士东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益操纵诉讼权力或者实施其他 法律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券筹划机构或其他为基金提供服务的 外部机构；   （16）在适合相关法律、法则的前提下，制订和调节相关基金认购、申购、赎回、变嫌、 非来去过户、按期定额投资、转托管、收益分派等业务王法；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权力。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老诚信用、严慎资料的原则护士和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划格式 护士和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务护士及东谈主事护士等轨制，保证所护士的 基金财产和基金护士东谈主的财产互相孤独，对所护士的不同基金辞别护士，辞别记账，进行证 券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》非常他相关规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）采选适合合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合《基 金合同》等法律文献的规则，按相关规则计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；      （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》非常他相关规则，履行信息透露及申诉义务；      （12）保守基金贸易玄机，不闪现基金投资策动、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》非常他相关规则另有规则外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他东谈主闪现，但应监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而需要提供 的情况除外；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益；      （14）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》非常他相关规则召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按规则保存基金财产护士业务举止的司帐账册、报表、记录和其他研究贵寓不低 于法律法则规则的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时刻发出，况且保证投资 者或者按照《基金合同》规则的时刻和格式，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付 合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；      （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；      （19）濒临闭幕、照章被排除或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会并通知基金 托管东谈主；      （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时， 应当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金护士东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金护士东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的 行动承担责任；   （23）以基金护士东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益操纵诉讼权力或实施其他法律行 为；   （24）基金护士东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金 护士东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期末端 后 30 日内退还基金认购东谈主；      （25）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权力、义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金护士东谈主对本基金的投资运作，如发现基金护士东谈主有违抗《基金合同》及国 家法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成症结损失的情形，应陈诉中国证监会， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据研究市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理 证券来去资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金护士东谈主更换时，提名新的基金护士东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权力。   （1）以老诚信用、资料称职的原则持有并安全督察基金财产；   （2）设立特意的基金托管部门，具有适合要求的营业场合，配备弥散的、及格的练习基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务护士及东谈主事护士等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤独；对所 托管的不同的基金辞别树立账户，孤独核算，分账护士，保证不同基金之间在账户树立、资 金划拨、账册记录等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》非常他相关规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金护士东谈主代表基金缔结的与基金相关的症结合同及相关凭证（如有）；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金护士东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易玄机，除《基金法》、《基金合同》非常他相关规则另有规则外，在基 金信息公开透露前给以守密，不得向他东谈主闪现，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金护士东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；   （9）办理与基金托管业务举止相关的信息透露事项；      （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具认识，说明基金护士 东谈主在各报复方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；若是基金护士东谈主有未履行 《基金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采选了适合的措施；      （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他研究贵寓不低于法律法则规则 的最低期限；      （12）从基金护士东谈主或其托福的登记机构处吸收并保存基金份额持有东谈主名册；      （13）按规则制作研究账册并与基金护士东谈主查对；      （14）依据基金护士东谈主的指示或相关规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款 项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》非常他相关规则，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金护士东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金护士东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；      （18）濒临闭幕、照章被排除或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会和银行业监 督护士机构，并通知基金护士东谈主；      （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿责任，其抵偿责任不因其 退任而免除；      （20）按规则监督基金护士东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金护士东谈主追 偿；   （21）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的表率和王法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有规则或本基金合同另有约定外，基金份 额持有东谈操纵有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金暂不树立日常机构，日常机构的设 置和研究王法按照法律法则的相关规则进行。   （一）召开事由 证监会另有规则或基金合同另有约定的除外：   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金护士东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）变嫌基金运作格式；   （5）调节基金护士东谈主、基金托管东谈主的报答模范或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资主见、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东谈主大会表率；      （10）基金护士东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；      （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金护士东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面要求召开基金份额持 有东谈主大会；      （12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生症结影响的其他事项；      （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，在履行适合表率后，以下情况可由基金护士东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：      （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；      （2）调节本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费格式；      （3）在法律法则规则和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东谈主利益无本质性 不利影响的前提下，加多/减少或调节基金份额类别树立，住手现有基金份额的销售，或对基 金份额分类办法及王法进行调节；      （4）基金护士东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法则规则或中国证监会许可的范围 内调节相关认购、申购、赎回、变嫌、非来去过户、转托管、基金来去、转让、质押等业务规 则；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权力义务关系发生症结变化；   （8）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集格式 集。 议。基金护士东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知基金托管东谈主。 基金护士东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金护士东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额持有东谈主大会，应当向基金护士东谈主提倡书面提议。基金护士东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面通知提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 护士东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金护士东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金护士东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并通知基金护士东谈主，基金护士东谈主应当配合。 持有东谈主大会，而基金护士东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额 持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金护士东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得喧阗、 搅扰。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通知时刻、通知内容、通知格式 额持有东谈主大知道知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决格式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采选的具体通讯格式、托福的公证机关非常研究格式和研究东谈主、表决 认识寄交的截止时刻和收取格式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金护士东谈主到指定地点对表决认识 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通知基金护士东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金护士东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识 的计票进行监督的，不影响表决认识的计票遵守。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的格式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会格式、通讯开会格式或法律法则、监管机构允许的 其他格式召开，会议的召开格式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金护士东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金护士 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期适合以下条件时，不错进 行基金份额持有东谈主大会议程：      （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈操纵有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福诠释适正当律法则、《基金合同》和会议通知的规则， 况且持有基金份额的凭证与基金护士东谈操纵有的登记贵寓相符；      （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错 在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行 召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他格式在表决截止日曩昔投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以书 面格式或大会公告载明的其他格式进行表决。   在同期适合以下条件时，通讯开会的格式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个管事日内一语气公布研究提 示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金护士东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知规则的格式收取基金份额持 有东谈主的表决认识；基金托管东谈主或基金护士东谈主经通知不参加收取表决认识的，不影响表决效 力；      （3）本东谈主顺利出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出具表 决认识或授权他东谈主代表出具表决认识基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具表决认识或授权 他东谈主代表出具表决认识；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决认识的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决认识的代理东谈主出具的托福东谈操纵 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福诠释适正当律法则、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。 面格式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开格式上，本基金亦可采选其他非 现场格式或者以现场格式与非现场格式相结合的格式召开基金份额持有东谈主大会，会议表率 比照现场开会和通讯格式开会的表率进行。基金份额持有东谈主亦不错采选书面、收罗、电话、 短信或其他格式进行表决，具体格式由会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。      （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的症结事项，如《基金合同》的症结修改、决定终 止《基金合同》、更换基金护士东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金合 同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会计划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的通知后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的格式下，最初由大会操纵东谈主按照下列第（七）条文定表率确定和公布监票 东谈主，然后由大会操纵东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。   大会操纵东谈主为基金护士东谈主授权出席会议的代表，在基金护士东谈主授权代表未能操纵大会 的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表操纵；若是基金护士东谈主授权代表和基金托管 东谈主授权代表均未能操纵大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 基金护士东谈主和基金托管东谈主拒不出席或操纵基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大 会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和联 系格式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历 后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈有用表决，在公证机关监督下形成决 议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以尽头决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的格式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另有规则或本基金合同另 有约定外，变嫌基金运作格式、更换基金护士东谈主或者基金托管东谈主、圮绝《基金合同》、本基金 与其他基金合并以尽头决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采选记名格式进行投票表决。   采选通讯格式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据诠释，不然提交适合会议通 知中规则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适合会议通知规则的 表决认识视为有用表决，表决认识无极不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表 决认识的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （七）计票   （1）如大会由基金护士东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的操纵东谈主应当在会 议入手后通知在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会虽 然由基金护士东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金护士东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额 持有东谈主大会的操纵东谈主应当在会议入手后通知在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金 份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金护士东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会操纵东谈主就地公布计票 结果。   （3）若是会议操纵东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 通知表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会操纵东谈主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金护士东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。   在通讯开会的情况下，计票格式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金护士东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金护士东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决认识的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息透露办法》的相关规则在规则媒介上 公告。若是采选通讯格式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金护士东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决 议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对合座基金份额持有东谈主、基金护士东谈主、基金托管东谈主均有 敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的脱落约定   若本基金实施侧袋机制，则研究基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份 额持有东谈主辞别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若研究基金份额持有东谈主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈操纵有或代表的基金份额或表 决权适合该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日研究基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日研究基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）研究基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额持有东谈主作为该次基金份额持有东谈主大会的操纵东谈主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应辞别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，团结主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。侧袋机制实施期间， 对于基金份额持有东谈主大会的研究规则以本节脱落约定内容为准，本节莫得规则的适用本部 分研究约定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则或监管王法修改导致研究内 容被取消或变更的，基金护士东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对本部天职容 进行修改和调节，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金收益分派原则、履行格式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除研究用度后的 余额，基金已末端收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指戒指收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已末端收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 具体分成决策见基金护士东谈主根据基金运作情况届时不按期发布的研究分成公告，若《基金合 同》奏效活气 3 个月可不进行收益分派； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配格式是现金分成； 类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金团结类别的每份基金份额享有同等 分派权；   在不违抗法律法则及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的前提 下，经与基金托管东谈主协商一致后，基金护士东谈主可对基金收益分派原则和支付格式进行调节， 无谓召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前依照《信息透露办法》的相关规则在规 定媒介公告。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派格式等内容。   （五）收益分派决策简直定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金护士东谈主拟定，由基金托管东谈主复核，并依照《信息透露办法》 的相关规则在规则媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务王法》 履行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规则。   四、与基金财产护士、运用相关用度的索求、支付格式与比例   （一）基金用度的种类 的除外；   本基金圮绝算帐时所发生用度，按实践开销额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付格式   本基金的护士费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。护士费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷ 当年天数   H 为逐日应计提的基金护士费   E 为前一日的基金资产净值   基金护士费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金护士 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金护士东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金护士东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商科罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如 下：   H＝E×0.05%÷ 当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金护士 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金护士东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金护士东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商科罚。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%。本 基金销售服务费主要用于本基金无间销售以及基金份额持有东谈主服务等各项用度。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.1%年费率计提。 C 类基金份额的销售服务费计较方法如下：   H＝E×0.1%÷ 当年天数   H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金 护士东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金护士东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度 自动扣划后，基金护士东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商科罚。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法则及相应契约规则，按费 用实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   五、基金财产的投资主见、投资范围和投资主见   （一）投资主见   难懂追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券,为更好末端投资主见,还不错投资于具 有难懂流动性的金融器具,包括国内照章刊行上市的国债、央行单据、政策性金融债、债券回 购、银行入款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须适合中国证监 会研究规则。   本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于除国债、央行单据、政策性金融债之外 的债券资产。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金护士东谈主在履行适合表率后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中投 资于待偿期 0-3 年（包含 3 年）的标的指数成份券非常备选成份券的比例不低于本基金非现 金基金资产的 80%。本基金持有现金或者到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构变更投资比例限制，基金护士东谈主在履行适合表率后，不错调节上 述投资比例。   （三）投资限制   基金的投资组合应奉命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中投资于待偿期 0-3 年 （包含 3 年）的标的指数成份券非常备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的   （2）本基金持有现金或者到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其 中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%，完全按照 相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规则的比例限制；   （4）本基金护士东谈主护士的一谈基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10%， 完全按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规则的比例限制；   （5）本基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%。   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得进步本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、基金边界变动等基金护士东谈主之外的要素以至基金不适合前述所规则比例 限制的，基金护士东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。   （8）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、        （6）、           （7）项情形外， 因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动、标 的指数成份券调节、标的指数成份券流动性限制等基金护士东谈主之外的要素以至基金投资比 例不适合上述规则投资比例的，基金护士东谈主应当在 10 个来去日内进行调节，但中国证监会 规则的脱落情形除外。法律法则或监管机构另有规则的，从其规则。   基金护士东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起入手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金护士东谈主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受研究限制或以变更后的规则为准。   为保重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金护士东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、主管证券来去价钱非常他不正直的证券来去举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则不容的其他举止。   基金护士东谈主运用基金财产买卖基金护士东谈主、基金托管东谈主非常控股股东、实践贬抑东谈主或者 与其有症结厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关联 来去的，应当适合基金的投资主见和投资策略，奉命基金份额持有东谈主利益优先原则，珍爱利 益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱履行。研究来去必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以透露。症结关联来去应提交基金护士东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金护士东谈主董事会应至少每半年对关联来去事 项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制性规则，如适用于本基金，基金护士东谈主在履行 适合表率后，则本基金投资不再受研究限制或以变更后的规则为准。   六、基金资产净值的计较方法和公告格式   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值方法   除本部分另有约定的品种外，来去所上市的有价证券，以其估值日在证券来去所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生症结变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的症结事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了症结变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的症结事件的，可参考 雷同投资品种的现行市价及症结变化要素，调节最近来去市价，确定公允价钱。      （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规则的除外），录取第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。      （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规则的除外），录取第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。其中，对 于含投资者回售权的固定收益品种，操纵回售权的，在回售登记日至实践收款日历间录取第 三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价进行估值。回售登 记期截止日（含当日）后未操纵回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。      （3）对于在来去所市集上市来去的实行全价来去的债券录取估值日收盘价作为估值全 价；实行净价来去的债券录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价。      （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，采选在当前情况下 适用况且有弥散可利用数据和其他信息扶助的估值期间确定其公允价值。 入。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的平正性。具体处理原则与操作表率奉命研究法律法则以及监管部门、自律王法的规则。 定估值。   如基金护士东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、表率及研究 法律法则的规则或者未能充分保重基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据相关法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金护士东谈主承担。本基 金的基金司帐责任方由基金护士东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经研究各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的认识，按照基金护士东谈主对基金净值信息的计较 结果对外给以公布。   （三）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金护士东谈主应当至少每 周在规则网站透露一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金护士东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点透露绽开日的各样基金份额净值和各样基金 份额累计净值。   基金护士东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站透露半年度和年 度临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   七、基金合同变更和圮绝的事由、表率以及基金财产算帐格式   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，经履行适合表率，由基金护士东谈主和基金托管东谈主同意 后变更并公告。 可履行，自决议奏效后依照《信息透露办法》的相关规则在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行研究表率后，《基金合同》应当圮绝： 接的；   （三）基金财产的算帐 产算帐小组，基金护士东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产算帐小组统还是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐申诉出具法 律认识书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统统合理用度，清 算用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一谈剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈操纵有的各样基金份额比例进行分 配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关症结事项须实时公告；基金财产算帐申诉经适合《中华东谈主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产 算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在规则网站上，并将算帐申诉提 示性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则规则的最低年限。   八、争议科罚格式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友好 协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会恳求仲裁，并适 用恳求仲裁时该会现行有用的仲裁王法。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主 均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应遵从各自的职责，连接古道、资料、称职地履行基金 合同规则的义务，保重基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统率并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的格式   《基金合同》蓝本一式叁份，除上报相关监管机构一份外，基金护士东谈主、基金托管东谈主各 持有一份，每份具有同等的法律遵守。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金护士东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅，但应以《基金合同》蓝本为准。             第二十部分 基金托管契约的内容摘录   一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金护士东谈主   称呼：华泰证券（上海）资产护士有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区基隆路 6 号 1222 室   法定代表东谈主：崔春   邮政编码：200120   成立日历： 2014 年 10 月 16 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督护士委员会 证监许可2014679 号   组织格式：一东谈主有限责任公司（法东谈主独资）   注册成本：26 亿元东谈主民币   存续期限：无间筹划   （二）基金托管东谈主   称呼：上海银行股份有限公司(简称：上海银行)   注册地址：中国(上海)解放贸易试验区银城中路 168 号   办公地址：中国(上海)解放贸易试验区银城中路 168 号   邮政编码：200120   法定代表东谈主：金煜   成立日历：1995 年 12 月 29 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行 银复1995469 号《对于上海城市互助银 行开业的批复》，中国东谈主民银行            银复1998215 号《对于上海城市互助银行更转业名的批 复》   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2009814 号   组织格式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 142.065287 亿元   存续期间：无间筹划   筹划范围：东谈主民币存贷款等   二、基金托管东谈主对基金护士东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投经验调或证券遴聘模范的，基金护士东谈主应 按照基金托管东谈主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用研究期间系统，对基金实 际投资是否适合《基金合同》对于证券遴聘模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券,为更好末端投资主见,还不错投资于 具有难懂流动性的金融器具,包括国内照章刊行上市的国债、央行单据、政策性金融债、债券 回购、银行入款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须适合中国证 监会研究规则。    本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于除国债、央行单据、政策性金融债之外 的债券资产。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金护士东谈主在履行适合表率后，可 以将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中投 资于待偿期 0-3 年（包含 3 年）的标的指数成份券非常备选成份券的比例不低于本基金非现 金基金资产的 80%。本基金持有现金或者到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法则或监管机构变更投资比例限制，基金护士东谈主在履行适合表率后，不错调节上 述投资比例。    （二）基金托管东谈主根据相关法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金投资限制进 行监督。基金托管东谈主按下述比例和调节期限进行监督：    （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中投资于待偿期 0-3 年 （包含 3 年）的标的指数成份券非常备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的    （2）本基金持有现金或者到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其 中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%，完全按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规则的比例限制；    （4）本基金护士东谈主护士的一谈基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10%，完 全按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规则的比例限制（受 限于客不雅条件，此项由护士东谈主自行监督）；    （5）本基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%。    （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得进步本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、基金边界变动等基金护士东谈主之外的要素以至基金不适合前述所规则比例 限制的，基金护士东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。    （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。    （8）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除第（2）、         （6）、            （7）项情形外， 因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动、标 的指数成份券调节、标的指数成份券流动性限制等基金护士东谈主之外的要素以至基金投资比 例不适合上述规则投资比例的，基金护士东谈主应当在 10 个来去日内进行调节，但中国证监会 规则的脱落情形除外。法律法则或监管机构另有规则的，从其规则。   基金护士东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起入手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金护士东谈主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受研究限制或以变更后的规则为准。   （三）基金托管东谈主根据相关法律法则的规则及《基金合同》的约定，对本托管契约第十 五条第（九）款基金投资不容行动通过过后监督格式进行监督。   基金护士东谈主运用基金财产买卖基金护士东谈主、基金托管东谈主非常控股股东、实践贬抑东谈主或者 与其有症结厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关联 来去的，应当适合基金的投资主见和投资策略，奉命基金份额持有东谈主利益优先原则，珍爱利 益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱履行。研究来去必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以透露。症结关联来去应提交基金护士东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金护士东谈主董事会应至少每半年对关联来去事 项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或调节上述不容性规则，如适用于本基金，基金护士 东谈主在履行适合表率后，则本基金可不受上述规则的限制或按照调节后的规则履行。   根据法律法则相关基金从事关联来去的规则，基金护士东谈主和基金托管东谈主应预先互相提 供与本机构有控股关系的股东或与本机构有症结厉害关系的公司名单非常更新，并确保所 提供的关联来去名单的信得过性、完好性、全面性。基金护士东谈主、基金托管东谈主有责任督察信得过、 完好、全面的关联来去名单，并负责实时更新该名单。   若基金托管东谈主发现基金护士东谈主与关联来去名单中列示的关联方进行的关联来去违抗法 律法则规则时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金护士东谈主采选必要措施拦阻该关联来去的 发生，若基金托管东谈主采选必要措施后仍无法拦阻关联来去发生时，基金托管东谈主有权向中国证 监会申诉。对于来去所场内已成交的违纪关联来去，基金托管东谈主应按研究法律法则和来去所 王法的规则进行结算，同期向中国证监会申诉。   （四）基金托管东谈主根据相关法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金护士东谈主参与 银行间债券市集进行监督。基金护士东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适正当律 法则及行业模范的、经庄重遴聘的、本基金适用的银行间债券市集来去敌手名单，并约定各 来去敌手所适用的来去结算格式。基金护士东谈主应严格按照来去敌手名单的范围在银行间债 券市集遴聘来去敌手。基金托管东谈主监督基金护士东谈主是否按事前提供的银行间债券市集来去 敌手名单进行来去。基金护士东谈主不错每半年对银行间债券市集来去敌手名单及结算格式进 行更新，新名单确定前已与本次剔除的来去敌手所进行但尚未结算的来去，仍应按照契约进 行结算。如基金护士东谈主根据市集情况需要临时调节银行间债券市集来去敌手名单及结算方 式的，应向基金托管东谈主说明事理，并在与来去敌手发生来去前 3 个管事日内与基金托管东谈主协 商科罚。   基金护士东谈主负责对来去敌手的资信贬抑，按银行间债券市集的来去王法进行来去，并负 责科罚因来去敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此形成的相应法 律责任及损失。若未践约的来去敌手在基金托管东谈主与基金护士东谈主确定的时刻前仍未承担违 约责任非常他研究法律责任的，基金护士东谈主不错对相应损失先行给以承担，然后再向研究交 易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托 管东谈主过后发现基金护士东谈主莫得按照预先约定的来去敌手或来去格式进行来去时，基金托管 东谈主应实时提醒基金护士东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损构怨责任。   （五）基金托管东谈主根据相关法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、研究 信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。   若是基金护士东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将不实的功绩表现数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担相应责任，并将在发现后立即申诉中国证监会。   （六）基金托管东谈主发现基金护士东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作违抗法律法 规、《基金合同》和本托管契约的规则，应实时以电话提醒或书面辅导等格式通知基金护士 东谈主限期纠正。基金护士东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金护士东谈主收到书面 通知后应实时查对并以书面格式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解 释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内， 基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金护士东谈主改正。基金护士东谈主对基金托管东谈主 通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。   （七）基金护士东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本托管 契约对基金业务履行核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金护士东谈主应在规则时刻内恢复 并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、《基金 合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督申诉的事项，基金护士东谈主应积极配 合提供研究数据贵寓和轨制等。   （八）若基金托管东谈主发现基金护士东谈主依据来去表率已经奏效的指示违抗法律、行政法 规和其他相关规则，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即通知基金护士东谈主，由此形成的损 失由基金护士东谈主承担。   （九）基金托管东谈主发现基金护士东谈主有症结违游记动，应实时申诉中国证监会，同期通知 基金护士东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金护士东谈主无正直事理，拒却、拦阻 基金托管东谈主根据本托管契约规则操纵监督权，或采选拖延、讹诈等妙技妨碍基金托管东谈主进行 有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡警戒仍不改正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。   （十）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金护士东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商酌司帐师事务所认识后， 不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照研究法律法则的规则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处 置和信息透露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体王法依照研究法律法则的 规则和基金合同、招募说明书的约定履行。   三、基金护士东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金护士东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核 基金护士东谈主计较的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金护士东谈主指示办理算帐交收、 研究信息透露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金护士东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账护士、未 履行或无故蔓延履行基金护士东谈主资金划拨指示、闪现基金投资信息等违抗《基金法》、《基 金合同》、本契约非常他相关规则时，应实时以书面格式通知基金托管东谈主限期纠正。基金托 管东谈主收到通知后应实时查对并以书面格式给基金护士东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期 限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金护士东谈主有权随时对通知县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金护士东谈主的核查行动，包括但不限 于：提交研究贵寓以供基金护士东谈主核查托管财产的完好性和信得过性，在规则时刻内恢复基金 护士东谈主并改正。   （三）基金护士东谈主发现基金托管东谈主有症结违游记动，应实时申诉中国证监会，同期通知 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东谈主无正直事理，拒却、拦阻 基金护士东谈主根据本契约规则操纵监督权，或采选拖延、讹诈等妙技妨碍基金护士东谈主进行有用 监督，情节严重或经基金护士东谈主提倡警戒仍不改正的，基金护士东谈主应申诉中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 承担责任。 财产的完好与孤独。 行协商科罚。基金托管东谈主未经基金护士东谈主的指示，不得自交运用、责罚、分派本基金的任何 资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限责任公司（以下或简称“中登”）结算 数据完成场内来去交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户保重费等用度）。 期并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通知基金管 理东谈主采选措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金护士东谈主应负责向相关当事东谈主追偿 基金财产的损失，基金托管东谈主应给以必要的协助与配合，但对此不承担相应责任。 产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 护士东谈主开立并护士。 有东谈主东谈主数适合《基金法》、《运作办法》等相关规则后，基金护士东谈主应将属于基金财产的一谈 资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规则时刻内，遴聘适合《中华东谈主民共和国 证券法》规则的司帐师事务所进行验资，出具验资申诉。出具的验资申诉由参加验资的 2 名 或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 退款等事宜，基金托管东谈主应给予必要协助。   （三）基金银行账户的开立和护士 正当合规的指示办理资金收付。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的举止。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和护士 证券账户。 护士东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的举止。 用由基金护士东谈主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担，若因基金银行入款余额不及导致证券账户开户费 无法扣收，由基金护士东谈主先行垫付。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法东谈主算帐管事， 基金护士东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国 证券登记结算有限责任公司的规则履行。 的投资业务，触及研究账户的开立、使用的，若无研究规则，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的规则履行。   （五）债券托管专户的开设和护士   《基金合同》奏效后，基金护士东谈主负责以基金的口头恳求并取得进入寰宇银行间同行 拆借市集的来去经验，并代表基金进行来去；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登 记结算机构的相关规则，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，持有东谈主账户和资金 结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金护士东谈主代表基金缔结寰宇银行间债 券市集债券回购主契约。   （六）其他账户的开立和护士 的其他投资品种的投资业务时，若是触及研究账户的开立和使用，按相关王法进行开立和使 用。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的督察   基金财产投资的相关什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于 基金托管东谈主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集算帐所股份有限公司或单据营业中心的代督察 库，督察凭证由基金托管东谈操纵有。什物证券、银行按期入款证实书等有价凭证的购买和转让， 按基金护士东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构实践有用 贬抑的资产不承担督察责任。   （八）与基金财产相关的症结合同的督察   与基金财产相关的症结合同的签署，由基金护士东谈主负责。由基金护士东谈主代表基金签署的、 与基金财产相关的症结合同的原件辞别由基金护士东谈主、基金托管东谈主督察。除本契约另有规则 外，基金护士东谈主代表基金签署的与基金财产相关的症结合同包括但不限于基金年度审计合 同、基金信息透露契约及基金投资业务中产生的症结合同，基金护士东谈主应保证基金护士东谈主和 基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。基金护士东谈主应在症结合同签署后实时以加密格式 将症结合同邮件、传真或扫描给基金托管东谈主，并在三十个管事日内将蓝本投递基金托管东谈主处。 症结合同的督察期限不低于法律法则规则的最低期限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金护士东谈主应向基金托管东谈主提供合同复印件，并在复 印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得搬动。   五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时刻及表率 管事日闭市后，各样基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，精准 到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。基金护士东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急调节机制。国度另有规则或基金合同另有约定的，从其规 定。   基金护士东谈主每个管事日计较基金资产净值及各样基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金护士东谈主每个管事日对基金资产估值后，将各样基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金护士东谈主按约定对外公布。   如遇脱落情况，经履行适合表率，不错适合蔓延计较或公告。   （二）基金资产估值方法和脱落情形的处理   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）来去所上市的有价证券，以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收盘价）估值；估 值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生症结变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的症结事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了 症结变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的症结事件的，可参考雷同投资品种的现行市 价及症结变化要素，调节最近来去市价，确定公允价钱。   （2）固定收益类品种的估值 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。其中，对于 含投资者回售权的固定收益品种，操纵回售权的，在回售登记日至实践收款日历间录取第三 方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价进行估值。回售登记 期截止日（含当日）后未操纵回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 实行净价来去的债券录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价。 用况且有弥散可利用数据和其他信息扶助的估值期间确定其公允价值。   （3）团结证券同期在两个或两个以上市集来去的，按证券所处的市集辞别估值。   （4）持有的银行按期入款或通知入款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐发利息收 入。   （5）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金护士东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金护士东谈主不错采选舞动订价机制，以确保基金 估值的平正性。具体处理原则与操作表率奉命研究法律法则以及监管部门、自律王法的规 定。   （7）研究法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最新 规则估值。   如基金护士东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、表率及研究 法律法则的规则或者未能充分保重基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据相关法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金护士东谈主承担。本基 金的基金司帐责任方由基金护士东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经研究各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的认识，按照基金护士东谈主对基金净值信息的计较 结果对外给以公布。   基金护士东谈主或基金托管东谈主按本契约约定的估值方法的第（5）项进行估值时，所形成的误 差不作为基金资产净值估值罪过处理。   由于不可抗力原因，或由于证券来去所、登记结算公司、指数编制机构、入款银行录取 三方估值基准服务机构等发送的数据罪过、遗漏等原因，或国度司帐政策变更、市集王法变 更等非基金护士东谈主与基金托管东谈主原因，基金护士东谈主和基金托管东谈主天然已经采选必要、适合、 合理的措施进行检讨，但未能发现罪过的，由此形成的基金资产估值罪过，基金护士东谈主和基 金托管东谈主免除抵偿责任。但基金护士东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施摈斥或松开由 此形成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据基金合同的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋 账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。   （三）基金份额净值罪过的处理格式   基金护士东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值罪过期，视为该类基 金份额净值罪过。   托管契约确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金护士东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪过形成估值罪过，导致其他当事东谈主碰到损失的，罪过的责任东谈主应当对由于该 估值罪过碰到损不当事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值罪过处理原则”给予抵偿， 承担抵偿责任。   上述估值罪过的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罪过已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值罪过责任方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值罪过发生的用度由估值罪过责任方承担；由于估值罪过责任方未 实时更正已产生的估值罪过，给当事东谈主形成损失的，由估值罪过责任方对顺利损失承担抵偿 责任；若估值罪过责任方已经积极融合，况且有协助义务确当事东谈主有弥散的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值罪过责任方应答更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值罪过已得到更正。   （2）估值罪过的责任方对相关当事东谈主的顺利损失负责，分歧障碍损失负责，况且仅对 估值罪过的相关顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值罪过而得到不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值罪过 责任方仍应答估值罪过负责。若是由于得到不当得利确当事东谈主不返还或不一谈返还不当得 利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值罪过责任方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的范围内对得到不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权力；如 果得到不当得利确当事东谈主已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获 得的抵偿额加上已经得到的不当得利返还的总和进步其实践损失的差额部分支付给估值错 误责任方。   （4）估值罪过调节采选尽量规复至假设未发生估值罪过的正确情形的格式。   （5）按法律法则规则的其他原则处理估值罪过。   估值罪过被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值罪过发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值罪过发生的原因确定 估值罪过的责任方；   （2）根据估值罪过处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罪过形成的损失进行评估；   （3）根据估值罪过处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罪过的责任方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值罪过处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值罪过的更正向相关当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现罪过期，基金护士东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的措施驻防损失进一步扩大；   （2）各样基金份额净值计较罪过偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金护士东谈主 应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；罪过偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金 护士东谈主应当公告，并报中国证监会备案；   （3）基金护士东谈主和基金托管东谈主由于各自期间系统树立而产生的净值计较尾差，以基金 护士东谈主计较结果为准；   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。若是行业另有通行 作念法，基金护士东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 时。 金护士东谈主应当暂停估值。   （五）基金司帐轨制   按国度相关部门规则的司帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金护士东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉。基金护士东谈主、基金托管东谈主辞别 独速即树立、记录和督察本基金的全套账册。若基金护士东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金护士东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值的计较和公告的，以基金护士东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与申诉的编制和复核   基金财务报表由基金护士东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金护士东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时， 应实时通知基金护士东谈主共同查出原因，进行调节，直至两边数据完全一致。   (1)报表/申诉的编制   基金护士东谈主应当在季度末端之日起 15 个管事日内完成基金季度申诉的编制；在上半年 末端之日起两个月内完成基金中期申诉的编制；在每年末端之日起三个月内完成基金年度 申诉的编制。基金年度申诉中的财务司帐申诉应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》规则 的司帐师事务所审计。《基金合同》奏效不及两个月的，基金护士东谈主不错不编制当期季度报 告、中期申诉或者年度申诉。   (2)报表/申诉的复核   基金护士东谈主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复 核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金护士东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调 整，调节以国度相关规则为准。   基金护士东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核研究报表及申诉。   六、基金份额持有东谈主名册的督察   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额 持有东谈主名册由基金登记机构根据基金护士东谈主的指示编制和督察，督察期限自基金账户销户 之日起不少于 20 年。基金护士东谈主应督察基金份额持有东谈主名册，保存期限不低于法律法则规 定的最低期限。如不可妥善督察，则按研究法则承担责任。   在基金托管东谈主要求或编制中期申诉和年度申诉前，基金护士东谈主应将相关贵寓送交基金 托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完好性。基金托管东谈主不得 将所督察的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵循守密义务，除 犯罪律、法则、规章另有规则或有权机关另有要求。   七、争议科罚格式   因本契约产生或与之研究的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入科罚，协商、长入不可 科罚的，可采选以下格式：   任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁 王法进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终局性的，并对各方当事东谈主具有敛迹力。除 非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应遵从基金护士东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接古道、资料、 称职地履行《基金合同》和本托管契约规则的义务，保重基金份额持有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律（为本契约之目的，在此不包括香港、澳门尽头行政区和台湾地区法 律）统率并从其解释。   八、托管契约的变更、圮绝与基金财产的算帐   （一）托管契约的变更表率   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的规则有任何冲突。   （二）基金托管契约圮绝出现的情形   （三）基金财产的算帐 产算帐小组，基金护士东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 同》和《托管契约》的规则连接履行保护基金财产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产算帐小组统还是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐申诉出具法 律认识书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统统合理用度，清 算用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一谈剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈操纵有的各样基金份额比例进行分 配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关症结事项须实时公告；基金财产算帐申诉经适合《中华东谈主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产 算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在规则网站上，并将算帐申诉提 示性公告登载在规则报刊上。 （七）基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则规则的最低年限。          第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金护士东谈主、基金销售机构提供。以下是基金护士东谈主 提供的主要服务内容，基金护士东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权加多和修 改研究服务形貌。   一、客户服务中心电话服务   投资东谈主拨打基金护士东谈主客服热线4008895597（国内免资料话费）可享有如下服务： 服务。 日除外）。   二、客户投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金护士东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信、 传真等渠谈对基金护士东谈主和销售渠谈提供的服务进行投诉或提倡建议。   三、网站资讯服务   基金护士东谈主网站（htamc.htsc.com.cn）为投资东谈主提供快活刊物查阅、热门问答、市集波动 点评、研究资讯等信息服务。同期，网站还设有在线客服、客服电子邮箱等，投资东谈主可在线提 问或留言。   四、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述格式研究基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面交融了本招募说明书。            第二十二部分 其他应透露事项  本基金暂无其他应透露事项。基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东谈主各方按相关法 律法则协商科罚。         第二十三部分 招募说明书的存放及查阅格式   招募说明书公布后，应当辞别置备于基金护士东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的办公场 所，投资东谈主可在办公时刻查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复制 件或复印件。对投资东谈主按此种格式所得到的文献非常复印件，基金护士东谈主保证文本的内容与 所公告的内容完全一致。   投资东谈主还不错顺利登录基金护士东谈主的网站（htamc.htsc.com.cn）查阅和下载招募说明 书。               第二十四部分 备查文献  以下备查文献存放在基金护士东谈主的办公场合，在办公时刻可供免费查阅。  （一）中国证监会准予华泰紫金中债0-3年政策性金融债指数证券投资基金注册的文献  （二）《华泰紫金中债0-3年政策性金融债指数证券投资基金基金合同》  （三）《华泰紫金中债0-3年政策性金融债指数证券投资基金托管契约》  （四）基金护士东谈主业务经验批件、营业牌照  （五）基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照  （六）对于恳求召募注册华泰紫金中债0-3年政策性金融债指数证券投资基金之法律意 见书  （七）中国证监会要求的其他文献      查阅格式：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。