华泰紫金中债0-3年政金债指数A,华泰紫金中债0-3年政金债指数C: 华泰紫金中债0-3年策略性金融债指数证券投资基金托管条约

华泰紫金中债 0-3 年策略性金融债指数证券          投资基金          托管条约    基金料理东说念主：华泰证券（上海）金钱料理有限公司      基金托管东说念主：上海银行股份有限公司                                         目           录   鉴于华泰证券（上海）金钱料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验 存续的有限拖累公司，按照关系法律法则的公法具备担任基金料理东说念主的资历和能 力，拟召募刊行华泰紫金中债 0-3 年策略性金融债指数证券投资基金；   鉴于上海银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行， 按照关系法律法则的公法具备担任基金托管东说念主的资历和才智；   鉴于华泰证券（上海）金钱料理有限公司拟担任华泰紫金中债 0-3 年策略性金 融债指数证券投资基金的基金料理东说念主，上海银行股份有限公司拟担任华泰紫金中 债 0-3 年策略性金融债指数证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确华泰紫金中债 0-3 年策略性金融债指数证券投资基金的基金料理东说念主和 基金托管东说念主之间的权力义务关系，特制订本托管条约；除非另有约定，《华泰紫金 中债 0-3 年策略性金融债指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或 “《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有相通的含义；若有不屈应 以《基金合同》为准，并依其要求讲明。                    一、基金托管条约当事东说念主     （一）基金料理东说念主     称号：华泰证券（上海）金钱料理有限公司     住所：中国（上海）解放营业窥探区基隆路 6 号 1222 室     法定代表东说念主：崔春     邮政编码：200120     成立日历： 2014 年 10 月 16 日     批准缔造机关及批准缔造文号：中国证券监督料理委员会          证监许可 2014679 号     组织阵势：一东说念主有限拖累公司（法东说念主独资）     注册成本：26 亿元东说念主民币     存续期限：握续野心     （二）基金托管东说念主     称号：上海银行股份有限公司(简称：上海银行)     注册地址：中国(上海)解放营业窥探区银城中路 168 号     办公地址：中国(上海)解放营业窥探区银城中路 168 号     邮政编码：200120     法定代表东说念主：金煜     成立日历：1995 年 12 月 29 日     批准缔造机关和批准缔造文号：中国东说念主民银行 银复1995469 号《对于上海城 市互助银行开业的批复》，中国东说念主民银行 银复1998215 号《对于上海城市互助银 行更转业名的批复》     基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2009814 号     组织阵势：股份有限公司     注册成本：东说念主民币 142.065287 亿元     存续时间：握续野心     野心范围：东说念主民币存贷款等          二、基金托管条约的依据、宗旨和原则   （一）签订托管条约的依据   本条约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公 开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证 券投资基金信息流露料理办法》(以下简称“《信息流露办法》”)、《公开召募绽开 式证券投资基金流动性风险料理公法》、《公开召募证券投资基金运作疏导第 3 号——指数基金疏导》等揣测法律法则、《基金合同》偏激他揣测公法制订。   （二）签订托管条约的宗旨   签订本条约的宗旨是明确基金料理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的扶助、 投资运作、净值狡计、收益分派、信息流露及彼此监督等关系事宜中的权力义务及 职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）签订托管条约的原则   基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、真诚信用、充分保护基金份额握有东说念主 正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。   （四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的关系安排见基金合同 和招募说明书的公法。       三、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据揣测法律法则的公法及《基金合同》的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴荐圭臬 的，基金料理东说念主应按照基金托管东说念主要求的阵势提供投资品种池，以便基金托管东说念主运 用关系技艺系统，对基金施行投资是否恰当《基金合同》对于证券遴荐圭臬的约定 进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于地点指数成份券及备选成份券,为更好结果投资野心,还可 以投资于具有雅致流动性的金融器具,包括国内照章刊行上市的国债、央行单子、 策略性金融债、债券回购、银行入款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具，但须恰当中国证监会关系公法。   本基金不投资于股票等权益类金钱，也不投资于除国债、央行单子、策略性金 融债除外的债券金钱。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行稳健 要道后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 比例不低于本基金非现款基金金钱的 80%。本基金握有现款或者到期日在 1 年以 内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构变更投资比例扬弃，基金料理东说念主在履行稳健要道后，可 以调和上述投资比例。   （二）基金托管东说念主根据揣测法律法则的公法及《基金合同》的约定，对基金投 资扬弃进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调和期限进行监督：   （1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%；其中投资于待偿 期 0-3 年（包含 3 年）的地点指数成份券偏激备选成份券的比例不低于本基金非现 金基金金钱的 80%。   （2）本基金握有现款或者到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金金钱净值 的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金金钱净值的 10%， 实足按照揣测指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求公法的比 例扬弃；   （4）本基金料理东说念主料理的沿途基金握有一家公司刊行的证券，不朝上该证券 的 10%，实足按照揣测指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求 公法的比例扬弃（受限于客不雅条件，此项由料理东说念主自行监督）；   （5）本基金金钱总值不得朝上基金金钱净值的 140%。   （6）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值统共不得朝上本基金金钱净 值的 15%；因证券市集波动、基金领域变动等基金料理东说念主之外的要素甚而基金不符 合前述所公法比例扬弃的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资。   （7）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致。   （8）法律法则及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他投资扬弃。   除第（2）、        （6）、           （7）项情形外， 因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域 变动、地点指数成份券调和、地点指数成份券流动性扬弃等基金料理东说念主之外的要素 甚而基金投资比例不恰当上述公法投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内 进行调和，但中国证监会公法的出奇情形除外。法律法则或监管机构另有公法的， 从其公法。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当 基金合同的揣测约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金 合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起驱动。   法律法则或监管部门取消或变更上述扬弃，如适用于本基金，基金料理东说念主在履 行稳健要道后，则本基金投资不再受关系扬弃或以变更后的公法为准。   （三）基金托管东说念主根据揣测法律法则的公法及《基金合同》的约定，对本托管 条约第十五条第（九）款基金投资阻挠步履通过过后监督阵势进行监督。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、施行控 制东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者 从事其他要紧关联交易的，应当恰当基金的投资野心和投资策略，苦守基金份额握 有东说念主利益优先原则，堤防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集 公道合理价钱扩充。关系交易必须事前得到基金托管东说念主的承诺，并按法律法则赐与 流露。要紧关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董 事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或调和上述阻挠性公法，如适用于本基金， 基金料理东说念主在履行稳健要道后，则本基金可不受上述公法的扬弃或按照调和后的 公法扩充。   根据法律法则揣测基金从事关联交易的公法，基金料理东说念主和基金托管东说念主应事 先彼此提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有要紧厉害关系的公司名单及 其更新，并确保所提供的关联交易名单的真正性、完满性、全面性。基金料理东说念主、基 金托管东说念主有拖累扶助真正、完满、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。   若基金托管东说念主发现基金料理东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行的关联交 易违背法律法则公法时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金料理东说念主采用必要措施 阻挠该关联交易的发生，若基金托管东说念主采用必要措施后仍无法阻挠关联交易发生 时，基金托管东说念主有权向中国证监会敷陈。对于交易所场内已成交的违法关联交易， 基金托管东说念主应按关系法律法则和交易所公法的公法进行结算，同期向中国证监会 敷陈。   （四）基金托管东说念主根据揣测法律法则的公法及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托 管东说念主提供恰当法律法则及行业圭臬的、经肃穆遴荐的、本基金适用的银行间债券市 场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算阵势。基金料理东说念主应严格按 照交易敌手名单的范围在银行间债券市集遴荐交易敌手。基金托管东说念主监督基金管 理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金料理东说念主不错 每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算阵势进行更新，新名单笃信前已与 本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。如基金管 理东说念主根据市集情况需要临时调和银行间债券市集交易敌手名单及结算阵势的，应 向基金托管东说念主说明情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个职责日内与基金托管东说念主 协商搞定。   基金料理东说念主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券市集的交易公法进行 交易，并负责搞定因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及亏欠，基金托管东说念主不承担 由此形成的相应法律拖累及亏欠。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金料理 东说念主笃信的时分前仍未承担毁约拖累偏激他关系法律拖累的，基金料理东说念主不错对相 应亏欠先行赐与承担，然后再向关系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券 市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按 照事前约定的交易敌手或交易阵势进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理 东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的相应损成仇拖累。   （五）基金托管东说念主根据揣测法律法则的公法及《基金合同》的约定，对基金资 产净值狡计、种种基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃信、 基金收益分派、关系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行 监督和核查。   若是基金料理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将装假的功绩推崇数据印制在宣 传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担相应拖累，并将在发现后立即敷陈中国证 监会。   （六）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作违 反法律法则、《基金合同》和本托管条约的公法，应实时以电话提醒或书面领导等 阵势呈报基金料理东说念主限期翻新。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督 和核查。基金料理东说念主收到书面呈报后应实时查对并以书面阵势给基金托管东说念主发出 回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行讲明或举证，说明违法原因及翻新期限，并保 证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对呈报县项进 行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主呈报的违法事项未能在限 期内翻新的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   （七）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》 和本托管条约对基金业务扩充核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金料理东说念主应 在公法时安分回应并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行讲明或举证；对基金托 管东说念主按照法律法则、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监 督敷陈的事项，基金料理东说念主应积极配合提供关系数据贵府和轨制等。   （八）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易要道还是奏效的指示违背法律、 行政法则和其他揣测公法，或者违背《基金合同》约定的，应当立即呈报基金料理 东说念主，由此形成的亏欠由基金料理东说念主承担。   （九）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违法步履，应实时敷陈中国证监会， 同期呈报基金料理东说念主限期翻新，并将翻新效率敷陈中国证监会。基金料理东说念主无高洁 情理，断绝、阻挠基金托管东说念主根据本托管条约公法欺骗监督权，或采用拖延、诓骗 等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主冷落劝诫仍不改 正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   （十）当基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护 基金份额握有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并有野心司帐师 事务所主张后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照关系法律法则的公法和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特 定金钱处置和信息流露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时间的具体公法依照 关系法律法则的公法和基金合同、招募说明书的约定扩充。         四、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全扶助基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等 投资所需账户、复核基金料理东说念主狡计的基金金钱净值和种种基金份额净值、根据基 金料理东说念主指示办理计帐交收、关系信息流露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未扩充或无故延伸扩充基金料理东说念主资金划拨指示、透露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本条约偏激他揣测公法时，应实时以书面阵势呈报基 金托管东说念主限期翻新。基金托管东说念主收到呈报后应实时查对并以书面阵势给基金料理 东说念主发出回函，说明违法原因及翻新期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规 如期限内，基金料理东说念主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金 托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关系贵府以供基 金料理东说念主核查托管财产的完满性和真正性，在公法时安分回应基金料理东说念主并改正。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应实时敷陈中国证监会， 同期呈报基金托管东说念主限期翻新，并将翻新效率敷陈中国证监会。基金托管东说念主无高洁 情理，断绝、阻挠基金料理东说念主根据本条约公法欺骗监督权，或采用拖延、诓骗等手 段妨碍基金料理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金料理东说念主冷落劝诫仍不改正的， 基金料理东说念主应敷陈中国证监会。              五、基金财产的扶助   （一）基金财产扶助的原则 或财产承担拖累。 确保基金财产的完满与零丁。 两边可另行协商搞定。基金托管东说念主未经基金料理东说念主的指示，不得自交运用、责罚、 分派本基金的任何金钱（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限拖累公司 （以下或简称“中登”）结算数据完成场内交易交收、托管金钱开户银行扣收结算费 和账户惊叹费等用度）。 到账日历并呈报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应 实时呈报基金料理东说念主采用措施进行催收。由此给基金财产形成亏欠的，基金料理东说念主 应负责向揣测当事东说念主追偿基金财产的亏欠，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合， 但对此不承担相应拖累。 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 由基金料理东说念主开立并料理。 金份额握有东说念主东说念主数恰当《基金法》、《运作办法》等揣测公法后，基金料理东说念主应将属 于基金财产的沿途资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在公法时安分， 聘用恰当《中华东说念主民共和国证券法》公法的司帐师事务所进行验资，出具验资敷陈。 出具的验资敷陈由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 定办理退款等事宜，基金托管东说念主应给予必要协助。   （三）基金银行账户的开立和料理 料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。 和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务除外的行动。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 金开立证券账户。 东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方承诺私行转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 理和运用由基金料理东说念主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担，若因基金银行入款余额不足导致证券账 户开户费无法扣收，由基金料理东说念主先行垫付。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限拖累公司的一 级法东说念主计帐职责，基金料理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收 价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限拖累公司的公法扩充。 投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系公法，则基金托管 东说念主比照上述对于账户开立、使用的公法扩充。   （五）债券托管专户的开设和料理   《基金合同》奏效后，基金料理东说念主负责以基金的口头央求并取得插足世界银 行间同行拆借市集的交易资历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银 行、银行间市集登记结算机构的揣测公法，在银行间市集登记结算机构开立债券托 管账户，握有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基 金料理东说念主代表基金签订世界银行间债券市集债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和料理 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及关系账户的开立和使用，按有 关公法进行开立和使用。   （七）基金财产投资的揣测有价凭证等的扶助   基金财产投资的揣测什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的扶助库，也可存入中央国债登记结算有限拖累公司、中国 证券登记结算有限拖累公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限 公司或单子营业中心的代扶助库，扶助凭证由基金托管东说念主握有。什物证券、银行定 期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金料理东说念主和基金托管东说念主两边约定办 理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构施行灵验适度的金钱不承担扶助拖累。   （八）与基金财产揣测的要紧合同的扶助   与基金财产揣测的要紧合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主代表基 金签署的、与基金财产揣测的要紧合同的原件鉴识由基金料理东说念主、基金托管东说念主扶助。 除本条约另有公法外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产揣测的要紧合同包 括但不限于基金年度审计合同、基金信息流露条约及基金投资业务中产生的要紧 合同，基金料理东说念主应保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原来的原件。基 金料理东说念主应在要紧合同签署后实时以加密阵势将要紧合同邮件、传真或扫描给基 金托管东说念主，并在三十个职责日内将原来投递基金托管东说念主处。要紧合同的扶助期限不 低于法律法则公法的最低期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印 件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得 转换。            六、指示的发送、证据及扩充   基金料理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏激他款项付款指 令，基金托管东说念主扩充基金料理东说念主的指示、办理基金名下的资金交游等揣测事项。   （一）基金料理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。授权文献应由 基金料理东说念主法定代表东说念主或授权署名东说念主署名并加盖公章，若由授权署名东说念主签署，还应 附上法定代表东说念主的授权书。 权文献中载明具体奏效时分的，该奏效时分不得早于基金托管东说念主收到授权文献并 经电话证据的时点。如早于前述时分，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话证据 的时点为授权文献的奏效时分。 及关系操作主说念主员除外的任何东说念主透露。但法律法则公法或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名或盖印。   基金料理东说念主承诺基金托管东说念主根据其收到的中国证券登记结算有限拖累公司或 深、沪证券交易所的交易数据与中国证券登记结算有限拖累公司进行交收。基金财 产投资发生的通盘场内交易的计帐交收，由基金托管东说念主根据关系登记结算公司的 结算公法办理，基金料理东说念主不需要另行出具指示。   奉掷中登上海预交收轨制、中登深圳结算互保金轨制、中登上海深圳备付金管 理办法等揣测公法所作念的结算备付金、保证金及最低结算备付金的调和不必基金 料理东说念主向基金托管东说念主另行出具指示，基金托管东说念主应赐与扩充。   本基金银行账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东说念主径直从银行 账户中扣划，不必基金料理东说念主出具指示。   （三）指示的发送、证据及扩充的时分和要道   基金料理东说念主发送指示应接纳电子邮件、加密传真阵势或两边协商一致的其他 阵势。指示原件由基金料理东说念主扶助，基金托管东说念主扶助指示扫描/传真件。当两者不一 致时，以基金托管东说念主收到的投资指示扫描/传真件为准。   基金料理东说念主应按照法律法则和《基金合同》的公法，在其正当的野心权限和交 易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约 定要道发出的指示，基金料理东说念主不得否定其遵循。但若是基金料理东说念主还是取销或更 改对被授权东说念主员的授权，而况基金托管东说念主根据本条约证据后，则对于而后该交易指 令发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金料理东说念主不承担拖累，授权 已编削但未经基金托管东说念主证据的情况除外。   指示发出后，基金料理东说念主应实时以电话阵势向基金托管东说念主证据。   若是银行间簿记系统还是生成的交易需要取消或断绝，基金料理东说念主要书面通 知基金托管东说念主。   基金托管东说念主应指定专东说念主经受基金料理东说念主的指示，预先呈报基金料理东说念主其名单， 并与基金料理东说念主约定指示发送和经受阵势。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应 指定专东说念主立即考据揣测内容及印鉴和签名的口头一致性，如有疑问必须实时呈报 基金料理东说念主。基金托管东说念主可根据指示的内容要求基金料理东说念主提供合同、条约等款项 支付的文献依据，复核无误后应在规如期限内扩充，不得延误。基金托管东说念主仅对基 金料理东说念主提交的指示按照本条约的约定进行口头一致性审查，基金托管东说念主不负责 审查基金料理东说念主发送指示同期提交的其他文献贵府的正当性、真正性、完满性和有 效性，基金料理东说念主应保证上述文献贵府正当、真正、完满和灵验。如因基金料理东说念主 提供的上述文献分歧法、不真正、不完满或失去遵循而影响基金托管东说念主的审核或给 任何第三东说念主带来亏欠，基金托管东说念主不承担相应拖累，基金托管东说念主对审核或亏欠负有 拖累的情形除外。   基金料理东说念主尽量于划款前 1 个职责日向基金托管东说念主发送指示并证据。对于要 求今日到账的指示，必须在今日 15:00 前向基金托管东说念主发送，15:00 之后发送的，基 金托管东说念主努力扩充，但不可保证划账告捷。若是要求今日某一时点到账的指示，则 指示需要提前 2 个职责小时发送，同期关系付款条件还是具备。基金托管东说念主将视付 款条件具备时为指示投递时分。因基金料理东说念主指示传输不足时，甚而资金未能实时 划入中登公司所形成的亏欠由基金料理东说念主承担。基金料理东说念主应确保基金托管东说念主在 扩充指示时，基金资金账户有充足的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基 金托管东说念主对基金料理东说念主恰当法律法则、《基金合同》、本条约的指示不得拖延或拒 绝扩充。   （四）基金料理东说念主发送诞妄指示的情形和处理要道   基金料理东说念主发送诞妄指示的情形包括指示违背法律法则和《基金合同》，指示 发送东说念主员无权或越过权限发送指示及交割信息诞妄，指示中垂危信息无极不清或 不全等。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金料理东说念主的指示诞妄时，有权断绝扩充， 并实时呈报基金料理东说念主改正。基金料理东说念主若修改或要求基金托管东说念主断绝扩充还是 发送的指示，应先电话呈报基金托管东说念主，若基金托管东说念主还未扩充原指示，基金管 理东说念主可再行发送新指示并在原指示上注明“住手扩充”字样并由被授权东说念主署名、加盖 预留印鉴后发送基金托管东说念主，基金托管东说念主收到新指示和住手扩充的指示后，应住手 扩充原指示并按新指示扩充；但若原指示在基金托管东说念主收到基金料理东说念主呈报前已 扩充，则应向基金料理东说念主电话说明，基金托管东说念主不承担因为扩充原指示而形成的损 失或拖累。   （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、断绝扩充指示的情形和处理要道   若基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违背法律法则，或者违背《基金合同》约 定的，有权视情况暂缓或断绝扩充，立即呈报基金料理东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示扩充的处理方法   基金托管东说念主由于自己原因，未按照基金料理东说念主发送的指示扩充并对基金财产 或投资东说念主形成径直经济亏欠的，由基金托管东说念主补偿由此形成的径直经济亏欠，基金 托管东说念主遭受不可抗力等不可归责于基金托管东说念主的情况除外。   （七）更换被授权东说念主的要道   基金料理东说念主更换被授权东说念主、编削或断绝对被授权东说念主的授权，应立行将新的授权 文献以邮件、传真阵势呈报基金托管东说念主，并经电话证据后奏效，原授权文献同期废 止。新的授权文献在邮件、传真发出后七个职责日内投递文献原来。新的授权文献 奏效之后，原来投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文献扫描/传真件内容扩充有 关业务，若是新的授权文献原来与扫描/传真件内容不同，以基金托管东说念主收到的扫 描/传真件为准。基金托管东说念主更换经受基金料理东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电 话呈报基金料理东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在经受指示时，搪塞指示的要素是否都全、印鉴与被授权东说念主是否与 预留的授权文献内容相符进行检查，如发现问题，应实时敷陈基金料理东说念主，基金托 管东说念主对扩充基金料理东说念主的正当指示对基金财产形成的亏欠不承担补偿拖累。基金 托管东说念主对扩充基金料理东说念主依据交易要道还是奏效的指示对本基金财产形成的亏欠 不承担补偿拖累。   基金参与认购未上市债券时，基金料理东说念主应代表本基金与敌手方签署关系合 同或条约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金料理东说念主需对所认购债券的过户 事宜承担相应拖累。             七、交易及计帐交收安排   （一）遴荐证券买卖的证券野神思构   基金料理东说念主应想象遴荐证券买卖的证券野神思构的圭臬和要道。基金料理东说念主 负责遴荐证券野神思构，租用其交易单元当作基金的专用交易单元。基金料理东说念主和 被选中的证券野神思构签订交易单元租用条约，基金料理东说念主应提前呈报基金托管 东说念主，并依据基金托管东说念主要求提供关系贵府，以便基金托管东说念主央求办理经受结算数据 手续。基金料理东说念主应根据揣测公法，在基金的中期敷陈和年度敷陈中将所选证券经 营机构的揣测情况及交易信息赐与流露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费 率等基本信息以及变更情况实时以书面阵势呈报基金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金料理东说念主与基金托管东说念主应根据揣测法律法则及关系业务公法，签订《托管银 行证券资金结算条约》，用以具体明确基金料理东说念主与基金托管东说念主在证券交易资金 结算业务中的拖累。   根据中国证券登记结算有限拖累公司公法，在每月前 6 个交易日内，中国证券 登记结算有限拖累公司对结算参与东说念主的最低结算备付金、结算保证金名额进行重 新核算、调和。基金托管东说念主在中国证券登记结算有限拖累公司调和最低结算备付金、 结算保证金当日，在账户资金敷陈中反馈调和后的最低备付金和结算保证金。基金 料理东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并以中国证券登记结算有限拖累公司确 定的施行最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，调和所需的现款头 寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限拖累公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金料理东说念主的交易划款指示具体办理。   若是因为基金托管东说念主自己原因在计帐方面形成基金财产的径直亏欠，应由基 金托管东说念主负责补偿；若是因为基金料理东说念主未事前呈报基金托管东说念主加多交易单元等 事宜，甚而基金托管东说念主经受数据不完满，形成计帐差错的拖累由基金料理东说念主承担； 若是因为基金料理东说念主未事前呈报需要单独结算的交易，形成基金金钱亏欠的由基 金料理东说念主承担；若是由于基金料理东说念主违背市集操作公法的公法进行超买、超卖及 质押券欠库等原因形成基金投资计帐坚苦和风险的，基金托管东说念主发现后应立即通 知基金料理东说念主，由基金料理东说念主负责搞定，由此给基金托管东说念主、本基金形成的径直损 失由基金料理东说念主承担。   基金料理东说念主应采用合理、必要措施，确保 T 日日终有充足的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金料理东说念主原因导致资金头寸不足，基金料理东说念主 应在 T+1 日上昼 10：00 前补足透提款项，确保资金计帐。若是未苦守上述公法备 足资金头寸，影响基金金钱的计帐交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有限责 任公司之间的一级计帐，由此给基金托管东说念主、基金金钱形成的径直亏欠由基金料理 东说念主负责。   根据中国证券登记结算有限拖累公司结算公法，基金料理东说念主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将当作偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金 料理东说念主原因形成债券回购交收毁约或因折算率变化形成质押欠库，导致中国证券 登记结算有限拖累公司欠库扣款或对证押券进行处置形成的投资风险和亏欠由基 金料理东说念主承担。   实行场内 T+0 交收的资金计帐按照基金托管东说念主的关系公法进程扩充。   （1）交易记载的查对   基金料理东说念主、基金托管东说念主按日进行交易记载的查对。逐日对外流露净值之前， 必须保证今日通盘施行交易记载与基金司帐账簿上的交易记载实足一致。若是实 际交易记载与司帐账簿记载不一致，形成基金司帐核算不完满或不真正，由此导致 的亏欠由拖累方承担。   （2）资金账宗旨查对   资金账目由基金料理东说念主和基金托管东说念主按日核实。   （3）证券账宗旨查对   基金料理东说念主和基金托管东说念主每交易日结果后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金料理东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本公法 金托管东说念主。基金料理东说念主搪塞传递的申购、赎回、调换绽开式基金的数据真正性负 责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金料理东说念主指示及 时划付赎回及转出款项。 整。 该系统无法闲居发送，两边可协商搞定处理阵势。基金料理东说念主向基金托管东说念主发送的 数据，两边各自按揣测公法保存。 时进行。不然，由基金料理东说念主承担相应的拖累。   为得志申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金料理东说念主开立资金计帐账户， 该账户由登记机构料理。 到账日历并呈报基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主 应实时呈报基金料理东说念主采用措施进行催收，由此形成基金亏欠的，基金料理东说念主应负 责向揣测当事东说念主追偿基金的亏欠，基金托管东说念主赐与必要的配合。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有充足的资金，基金托管东说念主应 按时拨付；因基金资金账户莫得充足的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，如系 基金料理东说念主的原因形成，相应拖累由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义 务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定阵势对账外，回购到期付款和与 投资揣测的付款、赎回和分成资金划拨时，基金料理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的阵势、内容、发送、经受和证据阵势等与投资指示相通。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“计帐账户”间的资金结算苦守“全额计帐、净额交收”的原则， 逐日按照托管账户应收资金(申购央求对应申购金额与基金调换入央求对应金额之 和)与应付资金(赎回央求对应赎回金额扣除归基金金钱的用度与基金调换出央求 对应金额扣除归基金金钱的用度之和)的差额来笃信赖管账户净应收额或净应付 额，以此笃信资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金料理东说念主应在交收日 东说念主应提前将划款指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金料理东说念主的划款指示将 托管账户净应付额在交收日 12:00 之前划往计帐账户。      （五）基金调换 告基金托管东说念主并就关系事宜进行协商。 金计帐和数据传递的时分、要道及托管条约当事东说念主承担的权责按基金料理东说念主届时 的公告扩充。 公告。      （六）基金现款分成 的揣测公法在中国证监会公法绪言上公告。 基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。      （七）投资银行入款的尽头约定 少包含一枚基金托管东说念主指定东说念主名章，由基金托管东说念主扶助和使用，本息到期反璧或提 前支取的通盘款项必须划至托管账户，不得划入其他任何账户。 以便基金托管东说念主有充足的时分履行相应的业务操作要道。   （八）对于交易及计帐交易安排应当按照本部分的公法或其他基金料理东说念主和 基金托管东说念主两边书面共同证据的阵势扩充。             八、基金金钱净值狡计和司帐核算   （一）基金金钱净值的狡计、复核与完成的时分及要道 照每个职责日闭市后，种种基金份额的基金金钱净值除以当日该类基金份额的余 额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基 金财产。基金料理东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急调和机制。国度另有 公法或基金合同另有约定的，从其公法。   基金料理东说念主每个职责日狡计基金金钱净值及种种基金份额净值，并按公法公 告。 《基金合同》的公法暂停估值时除外。基金料理东说念主每个职责日对基金金钱估值后， 将种种基金份额的基金份额净值效率发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金料理东说念主按约定对外公布。   如遇出奇情况，经履行稳健要道，不错稳健延伸狡计或公告。   （二）基金金钱估值方法和出奇情形的处理   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   （1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近 交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件 的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化要素，调和最近交易市价，笃信公 允价钱。      （2）固定收益类品种的估值 取第三方估值基准做事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 第三方估值基准做事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进 行估值。其中，对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记 日至施行收款日历间录取第三方估值基准做事机构提供的相应品种的独一估值全 价或保举估值全价进行估值。回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照 长待偿期所对应的价钱进行估值。 为估值全价；实行净价交易的债券录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息 当作估值全价。 情况下适用而况有充足可利用数据和其他信息支握的估值技艺笃信其公允价值。   （3）并吞证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集鉴识估 值。   （4）握有的银行如期入款或呈报入款以本金列示，按条约或合同利率逐日确 认利息收入。   （5）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错接纳舞动订价机制，以 确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作步调苦守关系法律法则以及监管部 门、自律公法的公法。   （7）关系法律法则以及监管部门有强制公法的，从其公法。如有新增事项， 按国度最新公法估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法则的公法或者未能充分惊叹基金份额握有东说念主利益时，应立即呈报 对方，共同查明原因，两边协商搞定。   根据揣测法律法则，基金金钱净值狡计和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金司帐拖累方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金揣测的司帐 问题，如经关系各方在对等基础上充分策动后，仍无法达成一致的主张，按照基金 料理东说念主对基金净值信息的狡计效率对外赐与公布。   基金料理东说念主或基金托管东说念主按本条约约定的估值方法的第（5）项进行估值时， 所形成的舛讹不当作基金金钱净值估值诞妄处理。   由于不可抗力原因，或由于证券交易所、登记结算公司、指数编制机构、入款 银行录取三方估值基准做事机构等发送的数据诞妄、遗漏等原因，或国度司帐策略 变更、市集公法变更等非基金料理东说念主与基金托管东说念主原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主 诚然还是采用必要、稳健、合理的措施进行检查，但未能发现诞妄的，由此形成的 基金金钱估值诞妄，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除补偿拖累。但基金料理东说念主、基金 托管东说念主应当积极采用必要的措施扬弃或镌汰由此形成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据基金合同的约定对主袋账户金钱进行估值并 流露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   （三）基金份额净值诞妄的处理阵势   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、稳健、合理的措施确保基金金钱估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值 诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。   托管条约确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自己的额外形成估值诞妄，导致其他当事东说念主遭受亏欠的，额外的责 任东说念主应当对由于该估值诞妄遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直亏欠按下述“估 值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿拖累。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据 狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主形成亏欠机，估值诞妄拖累方应实时 妥洽各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄拖累方承担；由 于估值诞妄拖累方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主形成亏欠的，由估值错 误拖累方对径直亏欠承担补偿拖累；若估值诞妄拖累方还是积极妥洽，而况有协助 义务确当事东说念主有充足的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿拖累。估值 诞妄拖累方搪塞更正的情况向揣测当事东说念主进行证据，确保估值诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的拖累方对揣测当事东说念主的径直亏欠负责，不对障碍亏欠负责， 而况仅对估值诞妄的揣测径直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值诞妄而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值诞妄拖累方仍搪塞估值诞妄负责。若是由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还 或不沿途返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益亏欠（“受损方”），则估值诞妄责 任方应补偿受损方的亏欠，并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权力；若是得到欠妥得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得到的补偿额加上还是得到的欠妥 得利返还的总额朝上其施行亏欠的差额部分支付给估值诞妄拖累方。   （4）估值诞妄调和接纳尽量复原至假定未发生估值诞妄的正确情形的阵势。   （5）按法律法则公法的其他原则处理估值诞妄。   估值诞妄被发现后，揣测确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要道如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值诞妄发生的 原因笃信估值诞妄的拖累方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄形成的亏欠 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的拖累方进行 更正和补偿亏欠；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向揣测当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值狡计出现诞妄时，基金料理东说念主应当立即赐与翻新，通报基 金托管东说念主，并采用合理的措施注目亏欠进一步扩大；   （2）种种基金份额净值狡计诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基 金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额 净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案；   （3）基金料理东说念主和基金托管东说念主由于各自技艺系统设立而产生的净值狡计尾 差，以基金料理东说念主狡计效率为准；   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有公法的，从其公法处理。若是行业 另有通行作念法，基金料理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益 的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 产价值时。 证据后，基金料理东说念主应当暂停估值。   （五）基金司帐轨制   按国度揣测部门公法的司帐轨制扩充。   （六）基金账册的建立   基金料理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈。基金料理东说念主、基金托 管东说念主鉴识独随即设立、记载和扶助本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基金托管东说念主 对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的狡计和公告的，以基金料理东说念主的账 册为准。   （七）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对 不符时，应实时呈报基金料理东说念主共同查出原因，进行调和，直至两边数据实足一 致。   (1)报表/敷陈的编制   基金料理东说念主应当在季度结果之日起 15 个职责日内完成基金季度敷陈的编制； 在上半年结果之日起两个月内完成基金中期敷陈的编制；在每年结果之日起三个 月内完成基金年度敷陈的编制。基金年度敷陈中的财务司帐敷陈应当经过恰当《中 华东说念主民共和国证券法》公法的司帐师事务所审计。《基金合同》奏效不足两个月的， 基金料理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   (2)报表/敷陈的复核   基金料理东说念主应实时完成报表编制，将揣测报表提供基金托管东说念主复核；基金托管 东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共同 查明原因，进行调和，调和以国度揣测公法为准。   基金料理东说念主应留足充分的时分，便于基金托管东说念主复核关系报表及敷陈。                 九、基金收益分派   基金收益分派是指按公法将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派应苦守下列原则： 益分派，具体分成决议见基金料理东说念主根据基金运作情况届时不如期发布的关系分 红公告，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分派； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本 基金默许的收益分派阵势是现款分成； 日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面 值； 费，两种基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金并吞类别的每份基 金份额享有同瓜分派权；   在不违背法律法则及基金合同约定，并对基金份额握有东说念主利益无骨子不利影 响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致后，基金料理东说念主可对基金收益分派原则和支 付阵势进行调和，不必召开基金份额握有东说念主大会，但应于变更实施日前依照《信息 流露办法》的揣测公法在公法绪言公告。   （二）收益分派决议的笃信、公告与实施   本基金收益分派决议由基金料理东说念主拟定，由基金托管东说念主复核，并依照《信息披 露办法》的揣测公法在公法绪言公告。   （三）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记 机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资 的狡计方法，依照《业务公法》扩充。   （四）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的公法。                十、基金信息流露   （一）逃匿义务   基金托管东说念主和基金料理东说念主应按法律法则、《基金合同》的揣测公法进行信息披 露，拟公开流露的信息在公开流露之前应予逃匿。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息流露办法》偏激他揣测公法进行信息流露外，基金料理东说念主和基金托管东说念主对基 金运作中产生的信息以及从对方得到的业务信息应予逃匿。然则，如下情况不应视 为基金料理东说念主或基金托管东说念主违背逃匿义务： 监会等监管机构的高歌、决定所作念出的信息流露或公开。   （二）信息流露的内容   基金的信息流露内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、 基金产物贵府摘抄、基金份额发售公告、《基金合同》奏效公告、基金净值信息、基 金份额申购、赎回价钱、基金如期敷陈（包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金 季度敷陈）、临时敷陈、瓦解公告、计帐敷陈、基金份额握有东说念主大会决议、实施侧袋 机制时间的信息流露、中国证监会公法的其他信息。基金年度敷陈中的财务司帐报 告需经恰当《中华东说念主民共和国证券法》公法的司帐师事务所审计后，方可流露。   （三）基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息流露中的职责和信息流露要道   基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息流露过程中应以保护基金份额握有东说念主利益为 宗旨，真诚信用，严守私密。基金料理东说念主负责办理与基金揣测的信息流露事宜，基 金托管东说念主应当按照关系法律法则和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条文 定的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主 赐与公布。   对于不需要基金托管东说念主(或基金料理东说念主)复核的信息，基金料理东说念主(或基金托管 东说念主)在公告前应呈报基金托管东说念主(或基金料理东说念主)。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定阵势和 限时流露的义务。   基金料理东说念主应当在中国证监会公法的时安分，将应予流露的基金信息通过规 定绪言流露。根据法律法则应由基金托管东说念主公开流露的信息，基金托管东说念主将通过规 定绪言公开流露。   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸流露基金关系信 息：   （1）基金投资所波及的证券交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时；   （2）因不可抗力甚而基金料理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金金钱价值 时；   （3）法律法则、中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。   按揣测公法须经基金托管东说念主复核的信息流露文献，由基金料理东说念主草拟、并经基 金托管东说念主复核后由基金料理东说念主公告。发生《基金合同》中约定需要流露的事项时， 按《基金合同》约定公布。   照章必须流露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法则 公法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金料理东说念主和基金托管东说念主应 保证文本的内容与所公告的内容实足一致。                     十一、基金用度   （一）基金料理费的计提比例、计提方法和支付阵势   本基金的料理费按前一日基金金钱净值的 0.15%年费率计提。   料理费的狡计方法如下：   H＝E×0.15%÷ 夙昔天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与 基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个职责日内、按照指定的账户路 径进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日 等,支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，及 时揣测基金托管东说念主协商搞定。   （二）基金托管费的计提比例、计提方法和支付阵势   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%年费率计提。   托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.05%÷ 夙昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与 基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个职责日内、按照指定的账户路 径进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，及 时揣测基金托管东说念主协商搞定。   （三）销售做事费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售做事费，C 类基金份额的销售做事费年费率 为 0.1%。本基金销售做事费主要用于本基金握续销售以及基金份额握有东说念主持事等 各项用度。   C 类基金份额的销售做事费按前一日 C 类基金份额基金金钱净值的 0.1%年费 率计提。C 类基金份额销售做事费狡计方法如下：   H=E×0.1%÷ 夙昔天数   H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售做事费   E 为前一日 C 类基金份额的基金金钱净值   基金销售做事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个职责日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不 符，实时揣测基金托管东说念主协商搞定。   （四）基金的账户开户用度、账户惊叹用度、基金的证券交易用度、基金的银 行汇划用度、《基金合同》奏效后与基金关系的信息流露用度、基金份额握有东说念主大 会用度、《基金合同》奏效后与基金揣测的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费等 根据揣测法律法则、《基金合同》及相应条约的公法，按用度施行开销金额列入当 期基金用度。   （五）不列入基金用度的技俩 基金财产的亏欠； 目。   （六）基金料理费、基金托管费和销售做事费的复核要道、支付阵势和时分   基金托管东说念主对基金料理东说念主计提的基金料理费、基金托管费和销售做事费等，根 据本托管条约和《基金合同》的揣测约定进行复核。   在首期支付基金料理费、销售做事费前，基金料理东说念主应向基金托管东说念主出具肃穆 函件指定相应的收款账户。基金料理东说念主如需要变更此账户，应提前 5 个职责日向基 金托管东说念主出具书面的收款账户变更呈报。   （七）违法处理阵势   基金托管东说念主发现基金料理东说念主违背《基金法》、《基金合同》、《运作办法》偏激 他揣测公法从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金料理东说念主赐与说明解 释，如基金料理东说念主无高洁情理，基金托管东说念主可断绝支付。   （八）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户揣测的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，揣测用度可酌情收取或减免，但不得收取料理 费，详见招募说明书的公法。            十二、基金份额握有东说念主名册的扶助   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和扶助，扶助期 限自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金料理东说念主应扶助基金份额握有东说念主名册， 保存期限不低于法律法则公法的最低期限。如不可妥善扶助，则按关系法则承担责 任。   在基金托管东说念主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金料理东说念主应将揣测贵府 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真正性、准确性和完满 性。基金托管东说念主不得将所扶助的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应盲从逃匿义务，除犯科律、法则、规定另有公法或有权机关另有要求。              十三、基金揣测文献档案的保存   （一）档案保存   基金料理东说念主应保存基金财产料理业务行动的记载、账册、报表和其他关系贵府。 基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他关系贵府。基金管 理东说念主和基金托管东说念主都应当按公法的期限扶助。保存期限不低于法律法则公法的最 低期限。   （二）合同档案的建立 处。 件、传真至基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金料理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主经受相应文献。   （四）基金料理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完满保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记载和垂危合同等，承担逃匿义务并保存不低于法律法则公法的最 低期限。            十四、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）、基金料理东说念主和基金托管东说念主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金料理东说念主职责断绝：   （1）被照章取消基金料理资历；   （2）被基金份额握有东说念主大会解任；   （3）照章赶走、被照章取销或被照章宣告歇业；   （4）法律法则及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他情形。   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：   （1）被照章取消基金托管资历；   （2）被基金份额握有东说念主大会解任；   （3）照章赶走、被照章取销或被照章宣告歇业；   （4）法律法则及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他情形。   （二）基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换要道   （1）提名：新任基金料理东说念主由基金托管东说念主或由单独或统共握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金料理东说念主职责断绝后 6 个月内对被提名 的基金料理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金料理东说念主：新任基金料理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金料理东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金料理东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金料理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金料理东说念主的基金份额 握有东说念主大会决议奏效后依照《信息流露办法》的揣测公法在公法绪言公告；   （6）叮咛：原任基金料理东说念主职责断绝的，应妥善扶助基金料理业务贵府， 实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主持理基金料理业务的移交手续，临时基 金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时经受。新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主应与 基金托管东说念主查对基金金钱总值和种种基金份额净值；   （7）审计：基金料理东说念主职责断绝的，应当按照法律法则公法聘用司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案，审计费 由基金财产承担；   （8）基金称号变更：基金料理东说念主更换后，若是原任或新任基金料理东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金料理东说念主揣测的称号字样。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金料理东说念主或由单独或统共握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责断绝后 6 个月内对被提名 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金料理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额 握有东说念主大会决议奏效后依照《信息流露办法》的揣测公法在公法绪言公告；   （6）叮咛：原任基金托管东说念主职责断绝的，应当妥善扶助基金财产和基金托管 业务贵府，实时向临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主持理基金财产和基金托管业 务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时经受。新任基金托管 东说念主或临时基金托管东说念主应与基金料理东说念主查对基金金钱总值和种种基金份额净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责断绝的，应当按照法律法则公法聘用司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案，审计费 由基金财产承担。   （1）提名：若是基金料理东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或统共握有基金 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管东说念主；   （2）基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换鉴识按上述要道进行；   （3）公告：新任基金料理东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金料理东说念主和基金托 管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议奏效后依照《信息流露办法》的揣测公法在公法媒 介上集中公告。   （三）新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主经受基金料理业务，或新任基金托 管东说念主或临时基金托管东说念主经受基金财产和基金托管业务前，原任基金料理东说念主或原任 基金托管东说念主应链接履行关系职责，并保证不作念出对基金份额握有东说念主的利益形成损 害的步履。原任基金料理东说念主或原任基金托管东说念主在链接履行关系职责时间，仍有权按 照基金合同的公法收取基金料理费和基金托管费。   （四）本部分对于基金料理东说念主、基金托管东说念主更换条件和要道的约定，但凡径直 援用法律法则或监管公法的部分，如明天法律法则或监管公法修改导致关系内容 被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相应 内容进行修改和调和，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                  十五、阻挠步履   本条约当事东说念主阻挠从事的步履，包括但不限于：   （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金料理东说念主不公道地对待其料理的不同基金财产，基金托管东说念主不公道 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金料理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额握有东说念主 除外的第三东说念主牟取利益。      （四）基金料理东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担损 失。      （五）基金料理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主透露基金运作和料理过程中任何尚未 按法律法则公法的阵势公开流露的信息。      （六）基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金料理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不零丁，其高等料理东说念主员和 其他从业东说念主员彼此兼职。      （八）基金托管东说念主暗里动用或责罚基金财产，根据基金料理东说念主的正当指示、 《基金合同》或托管条约的公法进行责罚的除外。      （九）基金财产用于下列投资或者行动：1.承销证券；2.违背公法向他东说念主贷款 或者提供担保；3.从事承担无尽拖累的投资；4.买卖其他基金份额，然则中国证监 会另有公法的除外；5.向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；6.从事内幕交易、支配证 券交易价钱偏激他不高洁的证券交易行动；7.法律、行政法则和中国证监会公法禁 止的其他行动。   （十）基金料理东说念主以基金托管东说念主口头违法宣传。   （十一）法律法则和《基金合同》阻挠的其他步履，以及依照法律、行政法则 揣测公法，由中国证监会公法阻挠基金料理东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述阻挠性公法，如适用于本基金，基 金料理东说念主在履行稳健要道后，则本基金投资不再受关系扬弃或按变更后的公法执 行。          十六、托管条约的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更要道   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内 容不得与《基金合同》的公法有任何冲破。   （二）基金托管条约断绝出现的情形   （三）基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金计帐。 《基金合同》和《托管条约》的公法链接履行保护基金财产安全的职责。 东说念主、恰当《中华东说念主民共和国证券法》公法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）聘用司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律主张书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理 用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余金钱的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的沿途剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的种种基 金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的揣测要紧事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经恰当《中华东说念主民 共和国证券法》公法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案 后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐报 告登载在公法网站上，并将计帐敷陈领导性公告登载在公法报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及揣测文献由基金托管东说念主保存不少于法律法则公法的最低 年限。                十七、毁约拖累   （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主不履行本条约或履行本条约不恰当约定的，应 当承担毁约拖累。   （二）基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律法则的公法或者《基金合同》和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额握 有东说念主形成损伤的，应当鉴识对各自的步履照章承担补偿拖累；因共同步履给基金财 产或者基金份额握有东说念主形成损伤的，应当承担连带补偿拖累。对亏欠的补偿，仅限 于径直经济亏欠。   （三）一方当事东说念主毁约，给另一方当事东说念主形成亏欠的，应就径直亏欠进行补偿； 给基金财产形成亏欠的，应就径直亏欠进行补偿，另一方当事东说念主有权力及义务代表 基金向毁约方追偿。然则如发生下列情况，当事东说念主免责： 则或中国证监会的公法当作或不当作而形成的亏欠等； 成的亏欠等。   （四）一方当事东说念主毁约，另一方当事东说念主在任责范围内有义务实时采用必要的 措施，努力注目亏欠的扩大。莫得采用稳健措施甚而亏欠进一步扩大的，不得就扩 大的亏欠要求补偿。非毁约方因注目亏欠扩大而开销的合理用度由毁约方承担。   （五）毁约步履虽已发生，但本托管条约或者链接履行的，在最大限定地保护 基金份额握有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当链接履行本条约。   （六）由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可适度的要素导致业务出现差错，基金 料理东说念主和基金托管东说念主诚然还是采用必要、稳健、合理的措施进行检查，然则未能发 现诞妄的，由此形成基金财产或投资东说念主亏欠，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除补偿责 任。然则基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极采用必要的措施镌汰或扬弃由此形成的 影响。              十八、争议搞定阵势   因本条约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入搞定，协商、 长入不可搞定的，可接纳以下阵势：   任何一方均有权将争议提交上海海外经济营业仲裁委员会，根据该会届时有 效的仲裁公法进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是末端性的，并对各方当事 东说念主具有敛迹力。除非仲裁裁决另有公法，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接忠 实、辛苦、遵法地履行《基金合同》和本托管条约公法的义务，惊叹基金份额握有东说念主 的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之宗旨，在此不包括香港、澳门尽头行政区和台 湾地区法律）统带并从其讲明。              十九、托管条约的遵循   两边对托管条约的遵循约定如下：   （一）基金料理东说念主在向中国证监会央求本基金召募注册时提交的托管条约草 案，应经托管条约当事东说念主两边加盖单元公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或 授权代表签章，条约当事东说念主两边根据中国证监会的主张修改托管条约草案。托管协 议以中国证监会注册的文本为肃穆文本。   （二）托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日起生 效。托管条约的灵验期自其奏效之日起至基金财产计帐效率报中国证监会备案并 公告之日止。   （三）托管条约自奏效之日起对托管条约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）本条约一式叁份，条约两边各握壹份，上报监管机构壹份，每份具有同 等的法律遵循。                  二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东说念主的基金份额时，基金料理东说念主应 赐与配合，承担司法协助义务。  除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用《基金合同》的约定。本条约 未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、揣测法律法则等公法协商办理。             二十一、托管条约的签订  本条约两边法定代表东说念主或授权代表签章并加盖单元公章或合同专用章、签订 地、签订日。  本页无正文，为《华泰紫金中债 0-3 年策略性金融债指数证券投资基金托管协 议》的署名盖印页。  基金料理东说念主：华泰证券（上海）金钱料理有限公司（公章）  法定代表东说念主或授权代表：  基金托管东说念主：上海银行股份有限公司（公章或合同专用章）  法定代表东说念主或授权代表：  签订地点：  签 订 日：   年   月   日