博时鑫惠无邪配置搀杂型证券投资基金
基金清理申报
基金处分东说念主：博时基金处分有限公司
基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司
申报出具日历：二〇二四年十月十五日
申报公告日历：二〇二四年十月二十三日
博时鑫惠无邪配置搀杂型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督处分委员
会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2016]2555 号《对于准予博时鑫惠无邪配置搀杂型证
券投资基金注册的批复》注册，由博时基金处分有限公司依照《中华东说念主民共和国证券投资基
金法》和《博时鑫惠无邪配置搀杂型证券投资基金基金合同》负责公开召募。本基金为左券
型通达式，存续期不定，初次竖立召募不包括认购资金利息共召募 500,480,031.27 元，业经
普华永说念中天管帐师事务所(额外等闲联合)普华永说念中天验字(2017)第 010 号验资申报赐与
考据。经向中国证监会备案，《博时鑫惠无邪配置搀杂型证券投资基金基金合同》于 2017
年 1 月 10 日认真胜利，基金合同胜利日的基金份额总数为 500,497,606.92 份基金份额，其
中认购资金利息折合 17,575.65 份基金份额。本基金的基金处分东说念主为博时基金处分有限公司，
基金托管东说念主为上海浦东发展银行股份有限公司。
根据《基金合同》“第五部分 基金备案”之“三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数
量和金钱领域”商定：
“《基金合同》胜利后，持续 20 个使命日出现基金份额抓有东说念主数目起火 200 东说念主未必基
金金钱净值低于 5000 万元的，基金处分东说念主应当在如期申报中赐与表现。持续 60 个使命日出
现基金份额抓有东说念主数目起火 200 东说念主未必基金金钱净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据
《基金合同》商定投入清理花式并闭幕，无需召开基金份额抓有东说念主大会进行表决。
法律法例另有章程时，从其章程。”
法则 2024 年 9 月 20 日，本基金出现持续 60 个使命日基金金钱净值低于五千万元的情
形，已触发《基金合同》中商定的基金闭幕条目。根据《基金合同》关联商定，博时基金管
理有限公司应依据基金财产清理花式对本基金进行财产清理并闭幕基金合同，且无需召开基
金份额抓有东说念主大会。
本基金临了运作日为 2024 年 9 月 20 日，自 2024 年 9 月 21 日起投入清理花式，由本
基金处分东说念主博时基金处分有限公司、基金托管东说念主上海浦东发展银行股份有限公司、安永华明
管帐师事务所（额外等闲联合）和上海市通力讼师事务所构成基金财产清理小组履行基金财
产清理花式，并由安永华明管帐师事务所（额外等闲联合）对本基金进行清理审计，上海市
通力讼师事务所对清理申报出具法律倡导。
基金称号 博时鑫惠无邪配置搀杂型证券投资基金
基金简称 博时鑫惠搀杂
基金主代码 004149
基金运作花式 左券型通达式
基金合同胜利日 2017 年 1 月 10 日
基金处分东说念主 博时基金处分有限公司
基金托管东说念主 上海浦东发展银行股份有限公司
临了运作日（2024 年 9 月 20 日）
基金份额总数
基金合同存续期 不如期
下属分级基金的基金简称 博时鑫惠搀杂 A 博时鑫惠搀杂 C
下属分级基金的交易代码 004149 004150
临了运作日下属分级基金的份额总
额
本基金通过对多种投资策略的有机连结，在有用逼迫风险的前提下，力求
投资策画
为基金份额抓有东说念主得回遥远抓续贯通的投资酬报。
本基金的投资策略主要包括金钱配置策略、股票投资策略、其他金钱投资
策略三个部分。其中，金钱配置策略主如果通过从上至下和从下到上相结
合、定性分析和定量分析彼此补充的次第，在股票、债券和现款等金钱类
之间进行相对贯通的法则配置，强调通过从上至下的宏不雅分析与从下到上
的市集趋势分析有机连结进行前瞻性的有策画。股票投资以定性和定量分析
为基础，从基本面分析起初，根据对市集趋势的判断、宏不雅经济环境等因
投资策略
素，对成长与价值股的投资比例进行配置。总体而言，成长股与价值股在
股票金钱中进行相对平衡的配置，法则诊治，以逼迫因立场带来的投资风
险，缩短组合波动的风险，提升举座收益率。其他金钱投资策略有债券投
资策略、金钱补助证券投资策略、权证投资策略、股指期货投资策略、国
债期货投资策略、存托凭据投资策略，其中，债券投资策略包括期限结构
策略、信用策略、互换策略、息差策略、可诊治债券投资策略。
事迹比拟基准 沪深 300 指数收益率×50%+中证笼统债指数收益率×50%
本基金为搀杂型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于
风险收益特征
债券型基金及货币市集基金，属于中高收益/风险特征的基金。
本基金经中国证监会证监许可[2016]2555 号《对于准予博时鑫惠无邪配置搀杂型证券
投资基金注册的批复》注册，由博时基金处分有限公司依照《中华东说念主民共和国证券投资基金
法》和《基金合同》负责公开召募。本基金为左券型通达式，存续期不定，初次竖立召募不
包括认购资金利息共召募 500,480,031.27 元，业经普华永说念中天管帐师事务所(额外等闲合
伙)普华永说念中天验字(2017)第 010 号验资申报赐与考据。经向中国证监会备案，《基金合
同》于 2017 年 1 月 10 日认真胜利，基金合同胜利日的基金份额总数为 500,497,606.92 份
基金份额，其中认购资金利息折合 17,575.65 份基金份额。自 2017 年 1 月 10 日至 2024 年
根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作处分方针》和
《基金合同》的关联章程，法则 2024 年 9 月 20 日，本基金出现持续 60 个使命日基金金钱
净值低于五千万元的情形，已触发《基金合同》中商定的基金闭幕条目。根据《基金合同》
关联商定，博时基金处分有限公司应依据基金财产清理花式对本基金进行财产清理并闭幕基
金合同，且无需召开基金份额抓有东说念主大会。本基金临了运作日为 2024 年 9 月 20 日，自 2024
年 9 月 21 日起投入清理花式。
单元：东说念主民币元
金钱
(基金临了运作日)
金钱：
货币资金 22,071,273.32
结算备付金 266,856.42
存出保证金 13,099.72
应收申购款 409.67
交易性金融金钱
应收清理款 548,566.37
金钱系数 22,900,205.50
欠债：
应对清理款 -
应对赎回款 3,186,385.91
应对处分东说念主酬报 6,642.87
应对托管费 1,328.55
应对销售管事费 550.16
应交税费 15.29
其他欠债 38,188.17
欠债算计 3,233,110.95
净金钱：
实收基金 15,015,440.95
未分派利润 4,651,653.60
净金钱算计 19,667,094.55
欠债和净金钱系数 22,900,205.50
注：申报截止日 2024 年 9 月 20 日(基金临了运作日)，基金份额总数 15,015,440.95 份。其
中 A 类基金份额净值 1.3141 元，基金份额总数 7,865,147.67 份；C 类基金份额净值 1.3050
元，基金份额总数 7,150,293.28 份。
神色
（清理技巧）
一、清理收益 4,543.08
二、清理用度 -
汇划费 -
税金及附加 -
其他用度 -
三、清理收益（赔本）总数 4,543.08
减：所得税用度
四、清理净收益（赔本） 4,543.08
注：1.利息收入系以刻下适用的利率预忖度提的自 2024 年 9 月 21 日至 2024 年 10 月
博时鑫惠无邪配置搀杂型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督处分委员
会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2016]2555 号《对于准予博时鑫惠无邪配置搀杂型
证券投资基金注册的批复》注册，由博时基金处分有限公司依照《中华东说念主民共和国证券投资
基金法》和《博时鑫惠无邪配置搀杂型证券投资基金基金合同》负责公开召募。本基金为契
约型通达式，存续期不定，初次竖立召募不包括认购资金利息共召募 500,480,031.27 元，
业经普华永说念中天管帐师事务所(额外等闲联合)普华永说念中天验字(2017)第 010 号验资报
告赐与考据。经向中国证监会备案，《博时鑫惠无邪配置搀杂型证券投资基金基金合同》于
额，其中认购资金利息折合 17,575.65 份基金份额。本基金的基金处分东说念主为博时基金处分有
限公司，基金托管东说念主为上海浦东发展银行股份有限公司。
根据《博时鑫惠无邪配置搀杂型证券投资基金基金合同》和《博时鑫惠无邪配置搀杂型
证券投资基金招募评释书》的关联章程，本基金根据销售管事费收取花式的不同，将基金份
额分为不同的类别。在投资者认购、申购时收取前端认购、申购用度，在赎回时根据抓有期
限收取赎回用度的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购时收取前端认购、申
购用度，在赎回时根据抓有期限收取赎回用度的基金份额，且从本类别基金金钱上钩提销售
管事费的，称为 C 类基金份额。A 类基金份额和 C 类基金份额永别建立代码，永别狡计和公
告两类基金份额净值和两类基金份额累计净值。
本基金的投资对象是具有宽绰流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票(包括
中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票、存托凭据)、权证、股指期货、债券(包
括国债、金融债、央行单子、场所政府债、企业债、公司债、可交换公司债券、可诊治公司
债券(含可分离交易可转债)、中小企业私募债券、中期单子、短期融资券、超等短期融资券、
次级债等)、金钱补助证券、债券回购、银行入款、国债期货、货币市集器具等金融器具及
法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合适中国证监会的关系章程)。如
法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金处分东说念主在履行顺应花式后，不错将其
纳入投资领域。基金的投资组合比例为：股票金钱(含存托凭据)占基金金钱的 0%-95%；每
个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需交纳的保证金以后，本基金保留的现款或到
期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等；权证投资占基金金钱净值的 0-3%。本基金的事迹比拟基准为：
沪深 300 指数收益率×50%+中证笼统债指数收益率×50%。
法则 2024 年 9 月 20 日，本基金出现持续 60 个使命日基金金钱净值低于五千万元的情
形，已触发《基金合同》中商定的基金闭幕条目。根据《基金合同》关联商定，博时基金管
理有限公司应依据基金财产清理花式对本基金进行财产清理并闭幕基金合同，且无需召开基
金份额抓有东说念主大会。
根据博时基金处分有限公司于 2024 年 9 月 21 日发布的《博时基金处分有限公司对于博
时鑫惠无邪配置搀杂型证券投资基金合同闭幕及基金财产清理的公告》，本基金的清理肇始
日为 2024 年 9 月 21 日。
如财务报表附注 4.3.3 所述，自 2024 年 9 月 21 日起，本基金投入清理花式，因此本财
务报表以清理基础编制。
本基金财务报表按附注 4.3.5 中所述的进攻管帐计谋和管帐忖度以清理基础编制。于
以展望需要归还的金额计量。
此外，本基金财务报表按照中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)
颁布的《证券投资基金管帐核算业务带领》、《基金合同》商定的金钱估值和管帐核算次第
及在财务报表附注 3 所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的关联章程及允许的基金行
业实务操作编制。
本清理技巧为 2024 年 9 月 21 日至 2024 年 10 月 15 日。
本清理睬务报表以东说念主民币为记账本位币。
应收款项按照改日应收取的款项金额计量。
应对款项按照改日应支付的款项金额计量。
清理收益按照试验发生的收益金额或改日应收取的款项金额计量。
清理用度按照试验发生的用度金额或改日应支付的款项金额计量。
根据财政部、国度税务总局财税[2002]128 号《对于通达式证券投资基金关联税收问题
的见知》、财税[2008]1 号《对于企业所得税些许优惠计谋的见知》、财税[2012]85 号《关
于执行上市公司股息红利死别化个东说念主所得税计谋关联问题的见知》、财税[2015]101 号《关
于上市公司股息红利死别化个东说念主所得税计谋关联问题的见知》、财税[2016]36 号《对于全
面推开营业税改征升值税试点的见知》、财税[2016]46 号《对于进一步明确全面推开营改
增试点金融业关联计谋的见知》、财税[2016]70 号《对于金融机构同行交游等升值税计谋
的补充见知》、财税[2016]140 号《对于明确金融 房地产诱惑 教学辅助管事等升值税计谋
的见知》、财税[2017]2 号《对于资管居品升值税计谋关联问题的补充见知》、财税[2017]56
号《对于资管居品升值税关联问题的见知》、财税[2017]90 号《对于租入固定金钱进项税
额抵扣等升值税计谋的见知》偏激他关系财税法例和实务操作，主要税项列示如下：
(1)资管居品运营历程中发生的升值税应税行动，以资管居品处分东说念主为升值税征税东说念主。
资管居品处分东说念主运营资管居品历程中发生的升值税应税行动，暂适用简便计税次第，按照
为，未交纳升值税的，不再交纳；已交纳升值税的，已征税额从资管居品处分东说念主以后月份的
升值税应征税额中抵减。对质券投资基金处分东说念主利用基金生意股票、债券的转让收入免征增
值税，对国债、场所政府债以及金融同行交游利息收入亦免征升值税。资管居品处分东说念主运营
资管居品提供的贷款管事，以 2018 年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
资管居品处分东说念主运营资管居品转让 2017 年 12 月 31 日前取得的基金、非货品期货，不错选
择按照试验买入价狡计销售额，未必以 2017 年临了一个交易日的基金份额净值、非货品期
货结算价钱行为买入价狡计销售额。
(2)对基金从证券市集合取得的收入，包括生意股票、债券的差价收入，股票的股息、
红利收入，债券的利息收入偏激他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由刊行债券的企业在向基金支付利息时间扣代
缴 20%的个东说念主所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，抓股期限在 1 个月以内(含 1
个月)的，其股息红利所得全额计入应征税所得额；抓股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)
的，暂减按 50%计入应征税所得额；抓股期限跨越 1 年的，暂免征收个东说念主所得税。对基金抓
有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述章程狡计征税，抓股时候自
解禁日起狡计；解禁前取得的股息、红利收入持续暂减按 50%计入应征税所得额。上述所得
妥洽适用 20%的税率计征个东说念主所得税。
(4)基金卖出股票按 0.1%的税率交纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
根据财政部、国度税务总局公告 2023 年第 39 号《对于减半征收证券交易印花税的公告》，
自 2023 年 8 月 28 日起，证券交易印花税执行减半征收。
(5)本基金的城市爱戴建立税、教膏火附加和场所教学附加等税费按照试验交纳升值税
额的适用比例狡计交纳。
自 2024 年 9 月 21 日至 2024 年 10 月 15 日止为本次清理技巧，基金财产清理小组对本
基金的基金财产进行清理，一齐清理使命按清理原则和清理手续进行。具体清理情况如下：
法则本次清理期达成日（2024 年 10 月 15 日），各项金钱欠债清理情况如下：
运作日上交所最低结算备付金应计利息为 2,594.74 元，已于清理期内收回。
金临了运作日深交所最低结算备付金应计利息为 34.11 元，已于清理期内收回。
临了运作日上交所结算保证金应计利息为 40.51 元，已于清理期内收回。
后运作日深交所结算保证金应计利息为 14.38 元，已于清理期内收回。
于清理期内收回。
爱戴费与讼师费，其中应对赎回费为 41.56，预提银行间账户爱戴费为 9,300.00 元，以上
款项已于清理技巧支付；预提审计费为东说念主 15,000.00 元，应对交易用度为 3,846.61 元，预
提讼师费为 10,000.00 元,以上款项尚未支付。
神色 金额
一、临了运作日 2024 年 9 月 20 日
基金净金钱
减：2024 年 9 月 23 日阐发净赎回
对价
加：清理技巧净收益 4,543.08
二、2024 年 10 月 15 日基金净金钱 19,469,828.62
法则本次清理期达成日 2024 年 10 月 15 日，本基金剩余财产为东说念主民币 19,469,828.62
元，基金净金钱为 19,469,828.62 元。自本次清理期达成日次日 2024 年 10 月 16 日至清理
款划出前一日的收益和用度由基金份额抓有东说念主享有和承担。
本清理申报也曾基金托管东说念主复核，将与管帐师事务所出具的清理审计申报、讼师事务所
出具的法律倡导书一并报中国证监会备案后向基金份额抓有东说念主公告。清理申报公告后，基金
处分东说念主将校服法律法例、基金合同等章程实时进行分派。
告》的法律倡导
基金处分东说念主、基金托管东说念主处
投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件
投资者对本申报书如有疑问，可沟通本基金处分东说念主博时基金处分有限公司
博时一线通：95105568（免资料话费）
博时鑫惠无邪配置搀杂型证券投资基金基金财产清理小组
二〇二四年十月二十三日
