南边贤元一年握有债券A,南边贤元一年握有债券C: 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金托管契约

南边贤元一年握有期债券型证券投资       基金托管契约   基金经管东说念主：南边基金经管股份有限公司   基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                       目   录 第一部分    基金托管契约当事东说念主                1 第二部分    基金托管契约的依据、宗旨和原则          3 第三部分    基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查      4 第四部分    基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查         9 第五部分    基金财产撑握                  10 第六部分    指示的发送、阐述和推论             13 第七部分    来回及清理交收安排               15 第八部分    基金钞票净值诡计和管帐核算           18 第九部分    基金收益分派                  23 第十部分    信息暴露                    24 第十一部分    基金用度                   26 第十二部分    基金份额握有东说念主名册的撑握           28 第十三部分    基金关联文献和档案的保存           29 第十四部分    基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换         30 第十五部分    不容步履                   32 第十六部分    基金托管契约的变更、拒绝与基金财产的清理   33 第十七部分    负约职守                   35 第十八部分    争议贬责相貌                 36 第十九部分    基金托管契约的效率              37 第二十部分    基金托管契约的签订              38                   第一部分 基金托管契约当事东说念主    （一）基金经管东说念主    称号：南边基金经管股份有限公司    住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    法定代表东说念主：周易    成立时期：1998 年 3 月 6 日    批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督经管委员会证监基字19984 号    注册本钱：东说念主民币 3.6172 亿元    组织体式: 股份有限公司    蓄意畛域：基金召募；基金销售；钞票经管以及中国证监会许可的其他业务    存续时期：握续蓄意    电话： 0755-82763888    传真：0755-82763889    接洽东说念主：鲍文革    （二）基金托管东说念主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    接洽东说念主：郭明    成立时期：1984 年 1 月 1 日    组织体式：股份有限公司    注册本钱：东说念主民币 35,640,625.71 万元    批准确立机关和确立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专诚欺骗中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续时期：握续蓄意    蓄意畛域：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、各样汇兑业务；代理资金清理；提供信用证劳动及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清理业务（银证转账）； 保障代理业务；代理计谋性银行、番邦政府和海外金融机构贷款业务；撑握箱劳动；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托经管 劳动；年金账户经管劳动；洞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信看望、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人劳动；组织或参预银团贷款；外汇进款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督经管机构批准的其他业务。         第二部分 基金托管契约的依据、宗旨和原则   签订本契约的依据是《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东说念主民共 和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以 下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称《销售办 法》）、《公开召募证券投资基金信息暴露经管办法》（以下简称《信息暴露办法》）、《证券投 资基金信息暴露内容与花样准则第 7 号〈托管契约的内容与花样〉》、《公开召募洞开式证券 投资基金流动性风险经管规矩》（以下简称《流动性风险经管规矩》）、《南边贤元一年握有期 债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）偏执他关联规矩。   签订本契约的宗旨是明确基金托管东说念主与基金经管东说念主之间在基金财产的撑握、投资运作、 净值诡计、收益分派、信息暴露及相互监督等关联事宜中的权益、义务及职责，确保基金财 产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、老诚信用、充分保护基金份额握有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，签订本契约。   除非本契约另有约定，本契约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有 疏导含义。     第三部分 基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资步履欺骗监督权 投资对象进行监督。   本基金的投资畛域包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板偏执他经中国证监 会核准或注册上市的股票（含存托凭证））、内地与香港股票市集来回互联互通机制允许买卖 的规矩畛域内的香港集合来回所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内照章发 行和上市来回的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、政府机构债券、处所政府债券、可调度债券、可交换债券偏执他 经中国证监会允许投资的债券）、钞票支握证券、债券回购、银行进款（包括契约进款、定 期进款等）、同行存单、货币市集器具、国债期货、信用繁衍品以及经中国证监会允许基金 投资的其他金融器具，但须顺应中国证监会的接洽规矩。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行安妥设施后，可 以将其纳入投资畛域，并可依据届时灵验的法律律例应时合理地调理投资畛域。   本基金不得投资于接洽法律、律例、部门规矩及《基金合同》不容投资的投资器具。 进行监督：   （1）按法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比例为：   本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；本基金投资于股票（含存托凭 证）、可调度债券、可交换债券统共不跨越基金钞票的 20%（其中港股通股票投资比例不得 跨越股票钞票的 50%）。每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，本基 金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例统共不低于基金钞票净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （2）根据法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵照以下投资限制： 凭证）、可调度债券、可交换债券统共不跨越基金钞票的 20%（其中港股通股票投资比例不 得跨越股票钞票的 50%）； 于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等； 值的 10%； 和 H 股合并诡计），不跨越该证券的 10%，实足按照关联指数的组成比例进行证券投资的基 金品种不错不受此要求规矩的比例限制； 的 10%； 券范畴的 10%； 产支握证券，不得跨越其各样钞票支握证券统共范畴的 10%； 的可领略股票，不得跨越该上市公司可领略股票的 15%；本基金经管东说念主经管且本基金托管东说念主 托管的一起投资组合握有一家上市公司刊行的可领略股票，不得跨越该上市公司可领略股票 的 30%；实足按照关联指数的组成比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的特 殊投资组合可不受前述比例限制； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的身分以致基金不顺应 该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资畛域保握一致； 得跨越基金钞票净值的 15%；在职何来回日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基 金握有的债券总市值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市 值和买入、卖放洋债期货合约价值，统共（轧差诡计）应当顺应基金合同对于债券投资比例 的关联约定；在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一 来回日基金钞票净值的 30%； 本金不得跨越本基金中所对应受保护债券面值的 100%，本基金不得握有合约类信用繁衍品； 净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的 身分以致基金不顺应前述所规矩比例限制的，基金经管东说念主应在 3 个月之内进行调理；   除上述第 2）、11）、12）和 15）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的身分以致基金投资比例不顺应上述规矩投资比例的， 基金经管东说念主应当在 10 个来回日内进行调理，但中国证监会规矩的突出情形除外。法律律例 另有规矩的，从其规矩。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的关联约定。在上述时期内，本基金的投资畛域应当顺应基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日起启动。   若是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行安妥设施后，则本 基金投资不再受接洽限制。   基金经管东说念主认知基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据起原或系统开拓等身分影 响，基金经管东说念主应为托管东说念主系统调理预留所需的合理必要时期。 为进行监督：   根据法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职守的投资；   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓动、试验适度东说念主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当顺应基金的投资标的和投资策略，遵照基金份额握有东说念主利益优先原则，留意利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱推论。接洽来回必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以暴露。紧要关联来回应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行安妥 设施后，则本基金投资不再受接洽限制。   基金经管东说念主参与银行间市集来回,应按照审慎的风险适度原则评估来回敌手资信风险， 并自主遴聘来回敌手。基金托管东说念主发现基金经管东说念主与银行间市集的丙类会员进行债券来回的， 不错通过邮件、电话等两边认同的相貌提醒基金经管东说念主，基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主提 供可行性证明。基金经管东说念主应确保可行性证明内容真确、准确、齐全。基金托管东说念主分歧基金 经管东说念主提供的可行性证明进行本体审查。基金经管东说念主同意，经提醒后基金经管东说念主仍推论来回 并形成基金钞票耗损的，基金托管东说念主不承担职守。   基金经管东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购来回时，以 DVP(券款兑付)的来回结算方 式进行来回。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的支付智力 等波及到进款银行遴聘方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工商银行、中国银行、 中国确立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢进款银行除外的银行进款出现 由于进款银行信用风险而形成的耗损机，基金经管东说念主有权要求接洽职守东说念主进行补偿。基金管 理东说念主在示知基金托管东说念主后，不错根据其时的市集情况对于中枢进款银行名单进行调理。基金 托管东说念主的监督职守仅限于根据已提供的名单，审核中枢进款银行是否在名单内列明。  （二）基金托管东说念主应根据关联法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分派、接洽 信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资运作偏执他运作违背《基金法》、《基金合同》、 基金托管契约关联规矩时，应实时以书面体式示知基金经管东说念主限期改良，基金经管东说念主收到通 知后应不才一个使命日实时查对，并以书面体式向基金托管东说念主发出回函，进行讲解或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对示知县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管 东说念主对基金托管东说念主示知的违纪事项未能在限期内改良的，基金托管东说念主应施展中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金经管东说念主补偿因其违背《基金合同》而以致投资者碰到的耗损。   对于依据来回设施尚未成交的且基金托管东说念主在来回前约略监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违背接洽法律律例规矩或者违背《基金合同》约定的，应当断绝推论，立即 示知基金经管东说念主，并向中国证监会施展。   对于必须于估值完成后方可获知的监控标的或依据来回设施还是成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违背法律律例或者违背《基金合同》约定的，应当立即示知基金经管 东说念主，并施展中国证监会。   基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规矩时期内复兴基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行讲解或举证，对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证 监会报送基金监督施展的，基金经管东说念主应积极配合提供接洽数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违纪步履，应立即施展中国证监会，同期示知基金管 理东说念主限期改良。   基金经管东说念主无梗直根由，断绝、轻松基金托管东说念主根据本契约规矩欺骗监督权，或采取拖 延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警戒仍不改正 的，基金托管东说念主应施展中国证监会。   （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头管帐师事务所主见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募证明书的规矩。      第四部分 基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全撑握基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、 复核基金经管东说念主诡计的基金钞票净值和基金份额净值、根据经管东说念主指示办理清理交收、接洽 信息暴露和监督基金投资运作等步履。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、无故未执 行或无故延伸推论基金经管东说念主资金划拨指示、潜入基金投资信息等违背《基金法》、《基金合 同》、本托管契约偏执他关联规矩时，基金经管东说念主应实时以书面体式示知基金托管东说念主限期纠 正，基金托管东说念主收到示知后应实时查对阐述并以书面体式向基金经管东说念主发出回函。在限期内， 基金经管东说念主有权随时对示知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管 东说念主对基金经管东说念主示知的违纪事项未能在限期内改良的，基金经管东说念主应施展中国证监会。基金 经管东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所碰到的耗损。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪步履，应立即施展中国证监会和银行业监督经管 机构，同期示知基金托管东说念主限期改良。   基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查步履，包括但不限于：提打法洽贵府以供基金 经管东说念主核查托管财产的齐全性和真确性，在规矩时期内复兴基金经管东说念主并改正。   基金托管东说念主无梗直根由，断绝、轻松基金经管东说念主根据本契约规矩欺骗监督权，或采取拖 延、诓骗等技能妨碍基金经管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金经管东说念主提议警戒仍不改正 的，基金经管东说念主应施展中国证监会。                第五部分 基金财产撑握  （一）基金财产撑握的原则 分、分派基金的任何财产。 需账户。 他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的齐全与寂寥。 关联当事东说念主细则到账日历并示知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基 金托管东说念主应实时示知基金经管东说念主采取步骤进行催收。由此给基金形成耗损的，基金经管东说念主应 负责向关联当事东说念主追偿基金的耗损，基金托管东说念主对此不承担职守。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与劳动代理契约的约定，将认购资金划入基金经管东说念主在具有托 管履历的交易银行开设的南边基金经管股份有限公司基金认购专户。该账户由基金经管东说念主或 其寄托的登记机构开立并经管。基金召募期满，召募的基金份额总和、基金召募金额、基金 份额握有东说念主东说念主数顺应《基金法》、《运作办法》等关联规矩后，由基金经管东说念主聘任顺应《证券 法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具验资施展，出具的验资施展应由参预验资的 2 名以 上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金经管东说念主应将召募的属于本基金财产 的一起资金划入基金托管东说念主为基金开立的钞票托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具 阐述文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金经管东说念主按规矩办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和经管   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，撑握基金的银行进款。 该账户的开设和经管由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币出入步履，均需通过基金托管东说念主 的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金经管 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的步履。   钞票托管专户的经管应顺应《东说念主民币银行结算账户经管办法》、《现款经管暂行条例》、 《东说念主民币利率经管规矩》、《利率经管暂行规矩》、《支付结算办法》以及银行业监督经管机 构的其他规矩。   （四）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和经管   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的相貌在中国证券登记结算有限职守公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职守公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券来回资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金经管 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的步履。   （五）债券托管账户的开立和经管 拆借市集的来回履历，并代表基金进行来回；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限职守公司和银行间市集清理所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和 资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。 议，原来由基金托管东说念主撑握，基金经管东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和经管   在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事顺应法律律例规矩和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，若是波及接洽账户的开设和使用，由基金经管东说念主协助基金托管 东说念主根据关联法律律例的规矩和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联法律讲解使用 并经管。   （七）基金财产投资的关联银行进款等什物证券   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑握库。属于基金托管 东说念主试验灵验适度下的什物证券在基金托管东说念主撑握时期的损坏、灭失，由此产生的职守应由基 金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构试验灵验适度或撑握的证券不承担撑握责 任。   （八）与基金财产关联的紧要合同的撑握   由基金经管东说念主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件诀别应由基金托管东说念主、基金 经管东说念主撑握。除本契约另有规矩外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金关联的紧要合同期应 保证基金一方握有两份以上的原来，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原来的原 件。基金经管东说念主在合同签署后 5 个使命日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全相貌将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金经管东说念主和基金托管东说念主各自文献撑握部门不低于法 律律例规矩的年限。          第六部分 指示的发送、阐述和推论   对发送指示东说念主员的授权相貌、指示内容、指示发送和阐述相貌偏执他接洽事项应当按照 本部分的规矩或其他基金经管东说念主和基金托管东说念主两边书面共同阐述的相貌推论。   （一）基金经管东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，预先书面示知（以下称 “授权示知”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的来回权限，并规矩基金管 理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐述有权发送东说念主员身份的方法。基金托管东说念主在收到 授权示知当日通过电话或邮件向基金经管东说念主阐述。基金经管东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有 守密义务，其内容不得向被授权东说念主及接洽操作主说念主员除外的任何东说念主潜入，但法律律例规矩或有 权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金经管东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金划拨偏执他款项支付的 指示。基金经管东说念主发送给基金托管东说念主的纸质指示应写明款项事由、支付时期、到账时期、金 额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名，对电子直连划款指示或者网银体式发送的指 令应包括但不限于款项事由、支付时期、金额、账户等，基金托管东说念主以收到电子指示为合规 灵验指示。   （三）指示的发送、阐述和推论的时期和设施   指示由“授权示知”细则的有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金经管东说念主用电子直 连划款指示或者网银指示等两边约定的相貌向基金托管东说念主发送，并以传真算作济急相貌备用。 基金经管东说念主有义务在发送指示后实时与基金托管东说念主进行阐述，因基金经管东说念主未能实时与基金 托管东说念主进行指示阐述,以致资金未能实时到账所形成的耗损不由基金托管东说念主承担。基金托管 东说念主依照本托管契约及“授权示知”约定的方法阐述指示灵验后，方可推论指示。对于被授权 东说念主发出的指示，基金经管东说念主不得否定其效率。基金经管东说念主应按照《基金法》、关联法律律例 和《基金合同》的规矩，在其正当的蓄意权限和来回权限内发送划款指示，被授权东说念主应按照 其授权权限发送划款指示。基金经管东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出推论指示所必需 的时期。发送指示日完成划款的指示，基金经管东说念主应给基金托管东说念主预留出距划款限制时点 2 小时的指示推论时期。由基金经管东说念主原因形成的指示传输不足时、未能留出敷裕划款所需时 间，以致资金未能实时到账所形成的耗损由基金经管东说念主承担。   基金托管东说念主收到基金经管东说念主发送的指示后，应审慎考据关联指示内容要素，复核无误后 应在规依期限内推论，不得延误。   基金经管东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有敷裕的资金余额，对基金 经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予推论，独立即 示知基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担因为不推论该指示而形成耗损的职守。   基金经管东说念主应将同行市集国债来回示知单加盖预留印鉴后传真给基金托管东说念主。   （四）基金经管东说念主发送失误指示的情形和处理设施   基金经管东说念主发送失误指示的情形包括指示发送东说念主员无权或高出权限发送指示及交割信 息失误，指示中要紧信息不齐全等。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金经管东说念主的指示失误时，有权断绝推论，并实时 示知基金经管东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、断绝推论指示的情形和处理设施   基金托管东说念主发现基金经管东说念主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本契约或关联基 金律例的关联规矩，不予推论，并应实时以书面体式示知基金经管东说念主改良，基金经管东说念主收到 示知后应实时查对，并以书面体式对基金托管东说念主发出回函阐述，由此形成的耗损由基金经管 东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示推论的处理方法   基金托管东说念主由于自己原因形成未按照或者未实时按照基金经管东说念主发送的广宽灵验指示 推论，给基金经管东说念主、基金份额握有东说念主形成耗损的，应负补偿职守。   （七）更换被授权东说念主的设施   基金经管东说念主撤换被授权东说念主员或改换被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个来回日，使用 传真或其他基金托管东说念主和基金经管东说念主书面阐述过的相貌向基金托管东说念主发出由授权东说念主署名和 盖印的被授权东说念主变更示知，同期电话示知基金托管东说念主。变更示知应载明收效时期，并提供新 的被授权东说念主的署名样本。基金托管东说念主收到变更示知当日将回函书面传真基金经管东说念主或通过电 话向基金经管东说念主阐述。授权变更于变更示知载明的收效时期收效。若变更示知载明的收效时 间早于基金托管东说念主收到变更示知时期，则授权变更于基金托管东说念主收到变更示知时收效。基金 经管东说念主在尔后三日内将被授权东说念主变更示知的原来送交基金托管东说念主。基金经管东说念主更换被授权东说念主 示知收效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被改换授权东说念主员超权限发送的指示， 基金经管东说念主不承担职守。因基金经管东说念主原因，被授权东说念主变更示知原来与基金托管东说念主之前收到 的副本不一致的，以副本为准，接洽职守由基金经管东说念主承担。             第七部分 来回及清理交收安排   （一）遴聘代理证券、期货买卖的证券、期货蓄意机构的圭臬和设施   基金经管东说念主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券蓄意机构。   基金经管东说念主应设想遴聘证券买卖的证券蓄意机构的圭臬和设施。基金经管东说念主负责按设想 的圭臬以及里面经管轨制对关联证券蓄意机构进行检修后细则代理本基金证券买卖证券经 营机构，并承担相应职守。基金经管东说念主和被遴聘的证券蓄意机构签订来回单元使用契约，由 基金经管东说念主示知基金托管东说念主，并在法定信息暴露公告中暴露关联内容。   基金经管东说念主应实时将基金专用来回单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书 面体式示知基金托管东说念主。   基金经管东说念主负责遴聘代理本基金股指期货来回的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合 同。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金经管东说念主与基金托管东说念主应根据关联法律律例及接洽业务法律讲解，签订《证券来回资金结 算契约》，用以具体明确基金经管东说念主与基金托管东说念主在证券来回资金结算业务中的职守。   对基金经管东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规依期限内推论，不得延 误。   本基金投资于证券发生的系数场内、场酬酢易的资金清理交割，一起由基金托管东说念主负责 办理。   本基金证券投资的清理交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限职守公司上海分 公司/深圳分公司、其他接洽登记结算机构及清理代理银行办理。   基金参与上交所/深交所港股通来回的，基金经管东说念主应保证在 T+1 日 9：30 之前在托管 的托管专户或结算备付金账户上有敷裕的头寸用于上交所/深交所港股通 T+1 日公司行动、 证券组合费和风控资金的交收，在 T+1 日 14：00 之前在托管的托管专户或结算备付金账户 上有敷裕的头寸用于上交所/深交所港股通 T+2 日来回资金的交收。如由于非基金托管东说念主的 原因导致上交所/深交所港股通交收失败，由此给基金、托管东说念主、托管东说念主托管的其他钞票组 合形成的经济耗损，由基金经管东说念主承担。   若是因基金托管东说念主原因在清理和交收中形成基金财产的耗损，应由基金托管东说念主负责补偿 基金的耗损；若是因为基金经管东说念主违背法律律例的规矩进行证券投资或违背两边签订的《证 券来回资金结算契约》而形成基金投资清剃头愤和风险的，托管东说念主发现后应立即示知基金管 理东说念主，由基金经管东说念主负责贬责，由此给基金或基金托管东说念主形成的耗损由基金经管东说念主承担。   基金托管东说念主在履行监督职能时，若是发现基金投资证券进程中出现超买或超卖风光，应 立即提醒基金经管东说念主，由基金经管东说念主负责贬责，由此给基金及基金托管东说念主形成的耗损由基金 经管东说念主承担。若曲直因基金托管东说念主原因发生超买步履，基金经管东说念主必须于 T+1 日上昼 10 时 之前划拨资金，用以完成清理交收。   基金经管东说念主应确保基金托管东说念主在推论基金经管东说念主发送的指示时，有敷裕的头寸进行交收。 基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金经管东说念主发送的划款指示。基金经管东说念主在发 送划款指示时应充分斟酌基金托管东说念主的划款处理所需的合理时期。如由于基金经管东说念主的原因 导致无法按时支付证券清理款，由此给基金及基金托管东说念主形成的耗损由基金经管东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金经管东说念主顺应法律律例、《基金合同》、 基金托管契约的指示不得拖延或断绝推论。如由于基金托管东说念主的原因导致基金无法按时支付 证券清理款，由此给基金形成的耗损由基金托管东说念主承担。   （三）资金、证券账目及来回纪录的查对   对基金的来回纪录，由基金经管东说念主按日进行查对。逐日对外暴露基金份额净值之前，必 须保证今日系数试验来回纪录与基金管帐账簿上的来回纪录实足一致。若是试验来回纪录与 管帐账簿纪录不一致，形成基金管帐核算不齐全或不真确，由此导致的耗损由基金的管帐责 任方承担。   对基金的资金账目，由接洽各方逐日对账一次，确保接洽各方账账相符。   对基金证券账目，由每周临了一个来回日终了时接洽各方进行对账。   对什物券账目，每月月末接洽各方进行账实查对。   对来回纪录，由接洽各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、调度洞开式基金的资金清理、数据传递及托管契约当事东说念主的职守   基金的投资者可通过基金经管东说念主的直销中心和销售机构的销售网点进行申购和赎回申 请，由基金经管东说念主或基金经管东说念主寄托的登记机构办理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负 责继承并阐述资金的到账情况，以及依照基金经管东说念主的投资指示来划付赎回款项。   基金经管东说念主应于每个洞开日 14：00 之前将前一个洞开日经阐述的基金申购金额和赎回 份额以书面体式并加盖业务专用章示知基金托管东说念主。基金经管东说念主粗犷传递的申购、赎回数据 的真确性、准确性和齐全性负责。   基金申购、赎回等款项领受轧差交收的结算相貌，净额在最晚不迟于交收日下昼 15：00 前在基金经管东说念主总清理账户和钞票托管专户之间交收。   若是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的 资金，应实时示知基金经管东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金托管东说念主应实时示知基金 经管东说念主划付，由此产生的职守应由基金经管东说念主承担。成果严重的基金托管东说念主应向中国证监 会施展。   若是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金经管东说念主的指示实时进行划付。对于 未准时划付的资金，基金经管东说念主应实时示知基金托管东说念主划付，由此产生的职守应由基金托 管东说念主承担。成果严重的基金经管东说念主应向中国证监会施展。   （五）对于来回及清理交收安排应当按照本部分的规矩或其他基金经管东说念主和基金托管 东说念主两边书面共同阐述的相貌推论。            第八部分 基金钞票净值诡计和管帐核算   （一）基金钞票净值的诡计   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。某一类别基金份额净值是指诡计 日该类别基金钞票净值除以该诡计日该类别基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计 算保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的症结计入基金财产。基金 经管东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金经管东说念主应每估值日对基金钞票估值。估值原则应顺应《基金合同》、《证券投资基 金管帐核算业务辅导》偏执他法律、律例的规矩。基金钞票净值和各样基金份额净值由基 金经管东说念主负责诡计，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应于每个估值日来回完满后诡计当日的 基金份额净值并以两边认同的相貌发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计收场复核后 以两边认同的相貌发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主按规矩对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金经管东说念主诡计并公告基金钞票净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主诡计的基金钞票净值。因此，本基金的管帐职守方是基金经管东说念主，就与本基金关联的 管帐问题，如经接洽各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的主见，按照基金管 理东说念主对估值收场对外给以公布。法律律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新 增事项，按国度最新规矩估值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、债券、银行进款本息、应收款项、国债期货、钞票支握证券、信用 繁衍品、其他投资等钞票及欠债。   （1）证券来回所上市的有价证券的估值 价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济 环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种 的现行市价及紧要变化身分，调理最近来回市价，细则公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 挂牌转让的钞票支握证券，领受估值技艺细则公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值；   （2）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调理的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，粗犷市集报价进行调理以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集步履或 市集步履很少的情况下，应领受估值技艺细则其公允价值。   （3）初度公开拓行未上市或未挂牌转让的债券，领受估值技艺细则公允价值，在估值 技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不 存在较着相反，未上市时期市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）并吞证券同期在两个或两个以上市集来回的，按证券所处的市集诀别估值。   （6）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采取的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （7）本基金投资国债期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近来回日结算价估值。   （8）信用繁衍品的估值   基金经管东说念主不错寄托中国证券投资基金业协会引入的估值基准劳动机构提供估值劳动， 基金经管东说念主照章应当承担的估值职守不因寄托而免除。基金经管东说念主和估值基准劳动机构不错 连结信用繁衍品要求设想、数据可公开性等身分，就估值劳动的劳动畛域、相貌等进行个性 化约定。对质券来回所或银行间市集上来回的凭证类信用繁衍品，根据以下原则细则公允价 值：   对于存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上未经调理的报价算作计量日的公允价值； 对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对市集报价进行调理以阐述计量 日的公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应当领受估值技艺细则其公 允价值。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的自制性。具体处理原则与操作模范遵照接洽法律律例以及监管部门、自律组织的规矩。   （10）估值诡计中波及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为 基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。   （11）如有可信笔据标明按原有方法进行估值弗成客不雅反应上述钞票或欠债公允价值 的，基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。   （12）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市来回的股票推论。   （13）接洽法律律例以及监管部门、自律法律讲解另有规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、设施及接洽法 律律例的规矩或者未能充分温存基金份额握有东说念主利益时，应立即示知对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据关联法律律例，基金钞票净值诡计和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金管帐职守方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经接洽各方 在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的主见，按照基金经管东说念主对基金净值信息的诡计 收场对外给以公布。   （三）估值差错处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、安妥、合理的步骤确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失误时，视为基金份额净值 失误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作进程中，若是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自己的破绽形成估值失误，导致其他当事东说念主碰到耗损的，破绽的职守东说念主应当对由于该 估值失误碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直耗损按下述“估值失误处理原则”给予补偿， 承担补偿职守。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵府文告差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现存技艺水平不 能预想、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述规矩推论。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的来回贵府灭失或被失误处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿职守，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东说念主形成耗损机，估值失误职守方应实时协作各方， 实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误职守方承担；由于估值失误职守方未 实时更正已产生的估值失误，给当事东说念主形成耗损的，由估值失误职守方对径直耗损承担补偿 职守；若估值失误职守方还是积极协作，况且有协助义务确当事东说念主有敷裕的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职守。估值失误职守方粗犷更正的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值失误已得到更正。   （2）估值失误的职守方对关联当事东说念主的径直耗损负责，分歧辗转耗损负责，况且仅对 估值失误的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失误而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失误 职守方仍粗犷估值失误负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一起返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益耗损(“受损方”)，则估值失误职守方应补偿受损方的耗损，并在其 支付的补偿金额的畛域内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求请托欠妥得利的权益；若是取得 欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿 额加上还是取得的欠妥得利返还的总和跨越其试验耗损的差额部分支付给估值失误职守方。   （4）估值失误调理领受尽量复原至假定未发生估值失误的正确情形的相貌。   估值失误被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值失误发生的原因细则 估值失误的职守方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失误形成的耗损进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失误的职守方进行更正和补偿 耗损；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失误的更正向关联当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值诡计出现失误时，基金经管东说念主应当立即给以改良，通报基金托管东说念主， 并采取合理的步骤败北耗损进一步扩大。   （2）失误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；失误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。若是行业另有通行 作念法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   （四）基金账册的建立   基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照接洽各方约定的并吞记账方法 和管帐处理原则，诀别独就地确立、登录和撑握本基金的全套账册，对接洽各方各自的账册 依期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金经管东说念主的处理方法为准。   经对账发现接洽各方的账目存在不符的，基金经管东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 改良，保证接洽各方平行登录的账册纪录实足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金钞票净值的诡计和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。   （五）基金依期施展的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月诀别寂寥编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个使命日内完成。   《基金合同》收效后，基金招募证明书的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应当在三个 使命日内，更新基金招募证明书并登载在规矩网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的， 基金经管东说念主至少每年更新一次。基金经管东说念主在季度完满之日起 15 个使命日内完成季度施展 编制并公告；在上半年完满之日起两个月完成中期施展编制并公告；在管帐年度完满后三个 月内完成年度施展编制并公告。   基金经管东说念主在 5 个使命日内完成月度施展，在月度施展完成当日，将关联施展提供基金 托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个使命日内进行复核，并将复核收场实时书面示知基金经管东说念主。 基金经管东说念主在 7 个使命日内完成季度施展，在季度施展完成当日，将关联施展提供基金托管 东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个使命日内进行复核，并将复核收场书面示知基金经管东说念主。 基金经管东说念主在 30 日内完成中期施展，在中期施展完成当日，将关联施展提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核收场书面示知基金经管东说念主。基金经管 东说念主在 45 日内完成年度施展，在年度施展完成当日，将关联施展提供基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核收场书面示知基金经管东说念主。   基金托管东说念主在复核进程中，发现接洽各方的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调理，调理以接洽各方认同的账务处理相貌为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金经管东说念主提供的施展上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，接洽各方各自留存一份。若是基金经管东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前 就接洽报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就 接洽情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐施展、中期施展或年度施展复核完毕后，需盖印阐述或出具相 应的复核阐述书，以备有权机构对接洽文献审核时教唆。   （六）实施侧袋机制时期的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并暴露主袋账户 的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。                 第九部分 基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 具体分派决策详见届时基金经管东说念主发布的公告，若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为并吞类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配相貌是现款分成；基金份额握有东说念主握有的基金份额（原份额）所取得的红利再投资份额的 锁依期，按原份额的锁依期诡计； 值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。除法律律例另有规矩或《基金合同》另有约 定外，本基金并吞类别的每一基金份额享有同等分派权；      在不违背法律律例、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益无本体不利影响的前 提下，基金经管东说念主可在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行安妥设施后对基金 收益分派原则进行调理，不需召开基金份额握有东说念主大会，但应于变更实施日在规矩前言公告。   （二）基金收益分派决策的制定和实施设施   本基金收益分派决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规矩前言公 告。   基金经管东说念主向基金托管东说念主下达收益分派的付款指示，基金托管东说念主按指示将收益分派的全 部资金划入基金经管东说念主的指定账户。               第十部分 信息暴露   （一）守密义务   除按照《基金法》、《信息暴露办法》、《基金合同》及中国证监会对于基金信息暴露的 关联规矩进行暴露除外，基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获 得的业务信息应信守守密的义务。基金经管东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法律法 规规矩之外，不得在其公开暴露之前，先行对任何第三方暴露。然则，如下情况不应视为 基金经管东说念主或基金托管东说念主违背守密义务： 构的号令、决定所作念出的信息暴露或公开。   （二）基金经管东说念主和基金托管东说念主在信息暴露中的职责和信息暴露设施   基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据接洽法律律例、《基金合同》的规矩各自承担相应的信 息暴露职责。基金经管东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、相互监督、保证其履行 按照法定相貌和时限暴露的义务。   根据《信息暴露办法》的要求，本基金信息暴露的文献包括基金招募证明书、基金家具 贵府纲目、《基金合同》、基金托管契约、基金份额发售公告、《基金合同》收效公告、依期 施展、临时施展、基金净值信息等其他必要的公告文献，由基金经管东说念主拟定并负责公布。   基金托管东说念主应当按照接洽法律、行政律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定， 对基金经管东说念主编制的基金钞票净值、各样基金份额的基金份额净值、基金功绩发扬数据、基 金依期施展、更新的招募证明书、基金家具贵府纲目、基金清理施展等接洽基金信息进行复 核、审查，并向基金经管东说念主出具书面文献或者盖印阐述。   基金年报中的财务施展部分，经顺应《证券法》规矩的管帐师事务所审计后，方可暴露。   基金经管东说念主应当在中国证监会规矩的时期内，将应予暴露的基金信息通过顺应中国证监 会规矩条件的世界性报刊及《信息暴露办法》规矩的互联网网站等前言暴露。根据法律律例 应由基金托管东说念主公开暴露的信息，基金托管东说念主将通过规矩前言公开暴露。   照章必须暴露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照接洽法律律例规矩将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合理时期取得上述文献的 复制件或复印件。基金经管东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。   （三）暂停或延伸信息暴露的情形 基金经管东说念主应当暂停估值时；   （四）实施侧袋机制时期的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并暴露主袋账 户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。                    第十一部分 基金用度   （一）基金经管东说念主的经管费   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.65%年费率计提。经管费的诡计方法如下：   H＝E×0.65%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.15%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）基金销售劳动费   本基金 A 类基金份额不收取基金销售劳动费，C 类基金份额的基金销售劳动费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.4%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.4%÷曩昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售劳动费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售劳动费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与经管东说念主核 对一致的财务数据，自动在次月初 5 个使命日内按照指定的账户旅途进行资金支付，经管东说念主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （四）《基金合同》收效后与基金接洽的信息暴露用度，《基金合同》收效后与基金接洽 的管帐师费、讼师费、审计费、诉讼费和仲裁费，基金份额握有东说念主大会用度，基金的证券/ 期货/信用繁衍品来回用度，基金的银行汇划用度，基金接洽账户的开户及温存用度，因投 资港股通股票而产生的各项合理用度，按照国度关联规矩和《基金合同》约定，不错在基金 财产中列支的其他用度等根据关联律例、《基金合同》及相应契约的规矩，由基金托管东说念主按 基金经管东说念主的划款指示并根据用度试验开销金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的表情   基金经管东说念主与基金托管东说念主因未履行或未实足履行义务导致的用度开销或基金财产的损 失、《基金合同》收效前的接洽用度（包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、信息暴露费 用等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其他根据接洽法律律例，以及中国证 监会的关联规矩不得列入基金用度的表情不列入基金用度。   （六）基金经管费、基金托管费的复核设施、支付相貌和时期。基金托管东说念主对不顺应 《基金法》、《运作办法》等关联规矩以及《基金合同》的其他用度有权断绝推论。   基金托管东说念主对基金经管东说念主计提的基金经管费、基金托管费等，根据本托管契约和《基金 合同》的关联规矩进行复核。   基金经管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个使命日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时接洽基金 托管东说念主协商贬责。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个使命日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时接洽基金 托管东说念主协商贬责。   基金销售劳动费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致的财务 数据，自动在次月初 5 个使命日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时联 系基金托管东说念主协商贬责。   （七）若是基金托管东说念主发现基金经管东说念主违背关联法律律例的关联规矩和《基金合同》、 本契约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金经管东说念主作念出版面讲解，若是基金托管 东说念主觉得基金经管东说念主无梗直或合理的根由，不错断绝支付。   （八）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募证明书 的规矩。          第十二部分 基金份额握有东说念主名册的撑握   基金经管东说念主和基金托管东说念主须诀别妥善撑握的基金份额握有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》拒绝日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的称号和握有 的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由基金的登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和撑握，基金经管东说念主 和基金托管东说念主应按照当今接洽法律讲解诀别撑握基金份额握有东说念主名册。撑握相貌不错领受电子或 文档的体式。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金经管东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额握有东说念主名册：《基金合同》 收效日、《基金合同》拒绝日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的名 称和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个使命日内 提交；《基金合同》收效日、《基金合同》拒绝日等波及到基金要紧事项日历的基金份额握有 东说念主名册应于发生辰后十个使命日内提交。   基金托管东说念主以电子版体式妥善撑握基金份额握有东说念主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限为 20 年以上。基金托管东说念主不得将所撑握的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的 其他用途，并应遵照守密义务。   若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善撑握基金份额握有东说念主名册，应按关联 律例规矩各自承担相应的职守。        第十三部分 基金关联文献和档案的保存   基金经管东说念主、基金托管东说念主按各自职责齐全保存原始凭证、记账凭证、基金账册、来回记 录和要紧合同等，保存期限不低于法律律例规矩的年限，对接洽信息负有守密义务，但司法 强制查抄情形及法律律例规矩的其它情形除外。其中，基金经管东说念主应保存基金财产经管业务 步履的纪录、账册、报表和其他接洽贵府，基金托管东说念主应保存基金托管业务步履的纪录、账 册、报表和其他接洽贵府。   基金经管东说念主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东说念主处。基金经管 东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关联的合同、契约传真给基金托管东说念主。   基金经管东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接受基金的关联文献。       第十四部分 基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金经管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金经管东说念主职责拒绝：   (1) 被照章取消基金经管东说念主履历；   (2) 被基金份额握有东说念主大会免除；   (3) 照章闭幕、被照章排除或被照章宣告收歇；   (4) 法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金经管东说念主由基金托管东说念主或由单独或统共握有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额握有东说念主提名；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金经管东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提名的基金管 理东说念主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 2/3 以上（含 2/3）表 决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金经管东说念主：新任基金经管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金经管东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金经管东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金经管东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金经管东说念主的基金份额握有东说念主大 会决议收效后 2 日内在规矩前言公告；   （6）打法：基金经管东说念主职责拒绝的，基金经管东说念主应妥善撑握基金经管业务贵府，实时 向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念阁下理基金经管业务的移交手续，临时基金经管东说念主或新任 基金经管东说念主应实时继承。临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总 值；   （7）审计：基金经管东说念主职责拒绝的，应当按照法律律例规矩聘任顺应《证券法》规矩 的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计收场给以公告同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金经管东说念主更换后，若是原任或新任基金经管东说念主要求，应按其要 求替换或删除基金称号中与原任基金经管东说念主关联的称号字样。  （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝：   (1) 被照章取消基金托管东说念主履历；   (2) 被基金份额握有东说念主大会免除；   (3) 照章闭幕、被照章排除或被照章宣告收歇；   (4) 法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金经管东说念主或由单独或统共握有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额握有东说念主提名；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提名的基金托 管东说念主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 2/3 以上（含 2/3）表 决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金经管东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额握有东说念主大 会决议收效后 2 日内在规矩前言公告；   （6）打法：基金托管东说念主职责拒绝的，应当妥善撑握基金财产和基金托管业务贵府，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时 继承。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主与基金经管东说念主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金托管东说念主职责拒绝的，应当按照法律律例规矩聘任顺应《证券法》规矩 的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计收场给以公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支。  （三）基金经管东说念主和基金托管东说念主的同期更换设施   同期更换基金经管东说念主和基金托管东说念主，诀别按照上述基金经管东说念主和基金托管东说念主更换设施 进行。   （四）新任或临时基金经管东说念主继承基金经管业务或新任或临时基金托管东说念主继承基金财 产和基金托管业务前，原基金经管东说念主或基金托管东说念主应依据法律律例和《基金合同》的规矩继 续履行接洽职责，并保证分歧基金份额握有东说念主的利益形成损伤。原基金经管东说念主或基金托管东说念主 在不息履行接洽职责时期，仍有权按照本合同的规矩收取基金经管费或基金托管费。                 第十五部分 不容步履      托管契约当事东说念主不容从事的步履，包括但不限于：      （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券 投资。      （二）基金经管东说念主、基金托管东说念主不自制地对待其经管或托管的不同基金财产。      （三）基金经管东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主牟取利 益。      （四）基金经管东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担耗损。      （五）基金经管东说念主、基金托管东说念主对他东说念主潜入基金蓄意进程中任何尚未按法律律例规矩 的相貌公开暴露的信息。      （六）基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成 资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金经管东说念主的广宽灵验指示拖延或断绝推论。      （八）基金经管东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不寂寥，其高等基金经管东说念主员相互 兼职。      （九）基金托管东说念主暗自动用或刑事职守基金钞票，根据基金经管东说念主的正当指示、基金合同 或托管契约的规矩进行刑事职守的除外。      （十）基金经管东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者步履：（1）承销 证券；（2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷职守的投资；（4）向其基 金经管东说念主、基金托管东说念主出资；（5）从事内幕来回、主宰证券来回价钱偏执他不梗直的证券交 易步履；（6）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；（7）法律律例和中国证 监会规矩不容的其他步履。      （十一）法律律例和基金合同不容的其他步履，以及依照法律律例关联规矩，由中国 证监会规矩不容基金经管东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。      如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 相           关         限         制          。  第十六部分 基金托管契约的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）托管契约的变更与拒绝   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约， 其内容不得与《基金合同》的规矩有任何突破。   发生以下情况，本托管契约拒绝：   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东说念主闭幕、照章被排除、收歇或有其他基金托管东说念主接纳基金钞票；   （3）基金经管东说念主闭幕、照章被排除、收歇或有其他基金经管东说念主接纳基金经管权；   （4）发生法律律例或《基金合同》规矩的拒绝事项。   （二）基金财产的清理 组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 同》和本托管契约的规矩不息履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的使命主说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组调理接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理施展；   （5）聘任顺应《证券法》规矩的管帐师事务所对清理施展进行外部审计，聘任讼师事 务所对清理施展出具法律主见书；   （6）将清理施展报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派；   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限制而弗成实时变现 的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理进程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)归赵基金债务；   (4)按各样基金份额各自基金份额钞票净值的比例细则剩余财产在各样基金份额中的分 配比例，并在各样基金份额可分派的剩余财产畛域内按各份额类别内基金份额握有东说念主握有的 基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩归赵前，不分派给基金份额握有东说念主。   （三）基金财产清理的公告   清理进程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理施展经顺应《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理施展报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理施展登载在规矩网站上，并将清理施展教唆性公告登载在规矩 报刊上。   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存不少于法律律例规矩的最低年限。                 第十七部分 负约职守   （一）若是基金经管东说念主或基金托管东说念主的不履行本托管契约或者履行本托管契约不顺应 约定的，应当承担负约职守。   （二）因托管契约当事东说念主负约给基金财产或者基金份额握有东说念主形成损伤的，应当诀别对 各自的步履照章承担补偿职守，因共同步履给基金财产或者基金份额握有东说念主形成损伤的，应 当承担连带补偿职守。然则发生下列情况，当事东说念主免责： 为而形成的耗损等； 潜在耗损等。   （三）托管契约当事东说念主违背托管契约，给另一方当事东说念主形成耗损的，甘心担补偿职守。   （四）当事东说念主一方负约，非负约方当事东说念主在职责畛域内有义务实时采取必要的步骤，防 止耗损的扩大。莫得采取安妥步骤以致耗损进一步扩大的，不得就扩大的耗损要求补偿。非 负约方因败北耗损扩大而开销的合理用度由负约方承担。   （五）负约步履虽已发生，但本托管契约约略不息履行的，在最大限制地保护基金份额 握有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当不息履行本契约。   （六）本契约所指耗损均为径直耗损。            第十八部分 争议贬责相貌   两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，除经友好协商不错解 决的，应提交深圳海外仲裁院根据该会其时灵验的仲裁法律讲解进行仲裁，仲裁的地点在深圳， 仲裁裁决是末端性的并对接洽各方均有拘谨力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方 承担。   争议处理时期，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，不息诚挚、戮力、尽 责地履行《基金合同》和托管契约规矩的义务，温存基金份额握有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律统带。          第十九部分 基金托管契约的效率   （一）基金经管东说念主在向中国证监会央求本基金召募注册时提交的本基金托管契约草案， 该等草案系经托管契约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，契约当 事东说念主两边可能时时根据中国证监会的主见修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册或 备案的文本为认真文本。   （二）基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效之日起收效。 基金托管契约的灵验期自其收效之日起至该基金财产清理收场报中国证监会备案并公告之 日止。   （三）基金托管契约自收效之日对托管契约当事东说念主具有同等的法律拘谨力。   （四）基金托管契约原来一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金经管东说念主和基 金托管东说念主诀别握有二份，每份具有同等的法律效率。          第二十部分 基金托管契约的签订   本托管契约经基金经管东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管契约上盖印， 并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，并注明基金托管契约的签订地点和签订日。 （本页为《南边贤元一年握有期债券型证券投资基金托管契约》签署页，无正文） 基金经管东说念主：南边基金经管股份有限公司 法定代表东说念主或授权署名东说念主： 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司 法定代表东说念主或授权署名东说念主： 签订地点： 签订日历：   年   月   日