南边贤元一年握有债券A,南边贤元一年握有债券C: 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金基金合同

                      基金合同 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金        基金合同  基金照料东说念主：南边基金照料股份有限公司  基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                                                                                                                              基金合同                                                     目               录                第一部分     序论   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 表率基金运作。 （以下简称“《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作照料办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息表示照料办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公开募 集洞开式证券投资基金流动性风险照料规矩》（以下简称“《流动性风险照料规矩》”） 和其他研究法律法例。   二、基金合同是规矩基金合同当事东说念主之间权力义务关系的基本法律文献，其他与基金 关连的触及基金合同当事东说念主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有蹧蹋， 均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过头他研究规矩享有权力、 承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金投资东说念主自依 本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其握有基金份 额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受。   三、南边贤元一年握有期债券型证券投资基金由基金照料东说念主依照《基金法》、基金合 同过头他研究规矩召募，并经中国证券监督照料委员会(以下简称“中国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金主要运作方式确立为允许投资者日常申购，但对于每份基金份额设定一年锁定 期，锁如期内基金份额握有东说念主不可就该基金份额建议赎回肯求。   四、基金照料东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎发愤的原则照料和运用基金财产，但 不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当正经阅读基金招募讲明书、基金合同、基金居品长途概要等信息表示文献， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金照料东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外表示触及本基金的信息，其内容触及界定 基金合同当事东说念主之间权力义务关系的，如与基金合同有蹧蹋，以基金合同为准。   五、本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品投资可能濒临流动性风险、偿付风险 以及价钱波动风险。   六、本基金投资内地与香港股票市集来回互联互通机制下港股通股票，将承担投资港 股通股票的关连风险，包括但不限于以下内容：基金钞票投资于港股，会濒临港股通机制 下因投资环境、投资标的、市集轨制以及来回法则等各异带来的独到风险，包括港股市集 股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转来回，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价 可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造 成损失）、港股通机制下来回日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下， 港股通不可平素来回，港股通股票不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   七、本基金可根据投资策略需要或不同设置地市集环境的变化，遴荐将部分基金钞票 投资于港股通股票或遴荐不将基金钞票投资于港股通股票，基金钞票并非势必投资港股通 股票。   八、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的法律法例 的强制性规矩不一致，应当以届时有用的法律法例的规矩为准。                     第二部分       释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用改进和补充 型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改进和补充 告》 概要》过头更新 释、行政端正以过头他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届世界东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届世界东说念主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次改进，经 2013 年 6 月 29 日第十二届世界东说念主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决 定》第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十次会议 《对于修改〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日第十三届世界东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次改进的《中华东说念主民共和 国证券法》及颁布机关对其常常作念出的改进 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改进， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改进 开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其常常作念出的改进 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货端正的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息表示照料办法》及颁布机关对其常常作念出的改进 召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其常常作念出的改进 实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险照料规矩》及颁布机关对其常常作念出的 改进 主体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 并存续或经研究政府部门批准建筑并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 内证券期货投资照料办法》（包括其常常改进）及关连法律法例规矩使用来自境外的资金 进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机 构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 基金，办理基金份额的发售、申购、赎回、调遣、转托管、定投及提供基金来回账户信息 查询等业务 定的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金照料东说念主签订了基金销售工作条约，办理基 金销售业务的机构 金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发红利、 建立并督察基金份额握有东说念主名册和办理非来回过户等 司或接受南边基金照料股份有限公司寄予代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为 南边基金照料股份有限公司 金份额余额过头变动情况的账户 购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面阐发的日历 毕，算帐成果报中国证监会备案并赐与公告的日历 同）或基金份额申购肯求日（对申购份额而言，下同）起，至基金合同奏效日或基金份额 申购肯求日的年度对日的前一日 日积年践诺不存在对应日历的，则顺延至下一使命日 本基金在洞开日接受投资东说念主的申购肯求，但对于每份基金份额，可在该份额锁如期届满后 的下一个使命日起赎回 基金照料东说念主所照料的洞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金照料东说念主和投资东说念主共 同顺从 金份额的步履 金份额的步履 要求将基金份额兑换为现款的步履 件，肯求将其握有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额调遣为基金照料东说念主照料的其他 基金基金份额的步履 额销售机构的操作 扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基 金申购肯求的一种投资方式 调遣中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调遣中转入肯求份额总和后的余 额）跨越上一洞开日基金总份额的 10% 用度后的余额 收申购款过头他钞票的价值总和 份额净值的过程 息表示办法》规矩的互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子表示网站）等媒介 握有东说念主持事的用度 基金钞票净值入网提销售工作费的基金份额 用度的基金份额 格赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行如期进款 （含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、指点受限的新股及非公拓荒行股 票、钞票因循证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或来回的债券等 方式，将基金养息投资组合的市集冲击成老实拨给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到自制对待 处置算帐，目的在于有用扯后腿并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管 理器具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户 值存在要紧不细目性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票价值 存在要紧不细目性的钞票；（三）其他钞票价值存在要紧不细目性的钞票 风险的信用繁衍器具 额，各项支付和结算以此金额为筹画基准 分散和香港蚁合来回整个限公司（以下简称香港蚁合来回所）建立时候贯串，使内地和香 港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规矩领域内的对方来回所上市的股票。内地 与香港股票市集来回互联互通机制包括沪港股票市集来回互联互通机制（“沪港通”）和 深港股票市集来回互联互通机制（“深港通”） 工作公司，向香港蚁合来回所进行申报，买卖规矩领域内的香港蚁合来回所上市的股票。 沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通   以上释义中触及法律法例、业务法则的内容，法律法例、业务法则改进后，如适用本 基金，关连内容以改进后法律法例、业务法则为准。               第三部分   基金的基本情况   一、基金称号   南边贤元一年握有期债券型证券投资基金   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型洞开式   本基金每个洞开日洞开申购，但投资东说念主每笔认购/申购的基金份额需至少握有满一年， 在一年锁如期内不可建议赎回肯求。   对于每份基金份额，锁如期指从基金合同奏效日（对认购份额而言，下同）或基金份 额申购肯求日（对申购份额而言，下同）起，至基金合同奏效日或基金份额申购肯求日次 年的年度对日的前一日。在锁如期内基金份额握有东说念主不可建议赎回肯求，锁如期届满后的 下一个使命日起不错建议赎回肯求。   四、基金的投资主义   本基金主要投资于债券等固定收益类金融器具，扶持投资于精选的权益钞票，通过严 谨的风险照料，力务结果基金钞票握续倡导升值。   五、基金的最低召募份额总额和金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币。   六、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金具体认购费率按招募讲明书及基金居品长途概要的规矩践诺。   七、基金存续期限   不如期   八、初度召募领域上限   本基金可确立初度召募领域上限，具体召募上限及领域限定的决策详见招募讲明书或 基金份额发售公告。若本基金确立初度召募领域上限，基金合同奏效后不受此召募领域的 限制。   九、基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、销售工作费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类 别。其中 A 类基金份额类别为在投资东说念主认购/申购时收取前端认购/申购用度，且不从本类别 基金钞票净值入网提销售工作费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金钞票净值入网 提销售工作费，且不收取认购/申购用度的基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分散确立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额 和 C 类基金份额将分散筹画基金份额净值，筹画公式为筹画日万般别基金钞票净值除以计 算日发售在外的该类别基金份额总和。研究基金份额类别的具体确立、费率水对等由基金 照料东说念主细目，并在招募讲明书及基金居品长途概要中公告。   在不违反法律法例、基金合同的规矩以及对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的 情况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金照料东说念主可加多、减少或养息基金份额类别确立、 对基金份额分类办法及法则进行养息并在养息实施之日前依照《信息表示办法》的研究规 定在规矩媒介上公告，不需要召开基金份额握有东说念主大会。               第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售公告。   本基金通过各销售机构的基金销售网点或按基金照料东说念主、销售机构提供的其他方式公 拓荒售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金照料东说念主网站。   适正当律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投 资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金 A 类基金份额在认购时收取基金前端认购用度；C 类基金份额不收取认购用度。 本基金 A 类基金份额的认购费率由基金照料东说念主决定，并在招募讲明书及基金居品长途概要 中列示。基金认购用度不列入基金财产。   有用认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东说念主整个，其中 利息转份额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的筹画方法在招募讲明书中列示。   认购份额余额的处理方式在招募讲明书中列示。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售机构仍是吸收到 认购肯求。认购的阐发以登记机构的阐发成果为准。对于认购肯求及认购份额的阐发情况， 投资东说念主应实时查询并妥善诳骗正当权力。   三、基金份额认购金额的限制 看招募讲明书或关连公告。 理方法请参看招募讲明书或关连公告。                 第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东说念主依据法律法例及招募讲明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验 资，自收到验资文书之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照料东说念主持理完毕基金备案手续并取得中国证监 会书面阐发之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金照料东说念主在收到中 国证监会阐发文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。基金照料东说念主应将基金召募期 间召募的资金存入特意账户，在基金召募步履结果前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不可奏效时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未称心基金备案条件，基金照料东说念主应当承担下列牵累： 款利息； 东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和钞票领域   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个使命日出现基金份额握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金 钞票净值低于 5000 万元情形的，基金照料东说念主应当在如期文书中赐与表示；连气儿 60 个使命日 出现前述情形的，基金照料东说念主应当在 10 个使命日内向中国证监会文书并建议责罚决策，解 决决策包括握续运作、调遣运作方式、与其他基金合并或者圮绝基金合同等，并在 6 个月 内召集基金份额握有东说念主大会。   法律法例或监管机构另有规矩时，从其规矩。          第六部分      基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料东说念主在基金管 理东说念主网站或关连文献中列明。基金照料东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的 申购与赎回。若基金照料东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等来回方式，投资 东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时辰   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购，但对于每份基金份额，仅可在该基金份额锁定 期届满后的下一个使命日起办理基金份额赎回。洞开日的具体办理时辰为上海证券来回所、 深圳证券来回所的平素来回日的来回时辰，但基金照料东说念主根据法律法例、中国证监会的要 求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时之外。洞开日的具体业务办理时辰在招募讲明 书或关连公告中载明。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回时辰变更或 其他零散情况，基金照料东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应的养息，但应在实 施日前依照《信息表示办法》的研究规矩在规矩媒介上公告。   基金照料东说念主自基金合同奏效之日起不跨越 3 个月启动办理申购，具体业务办理时辰在 申购启动公告中规矩。   基金份额锁如期届满后的下一个使命日起，基金份额握有东说念主方可就该基金份额建议赎 回肯求。   在细目申购启动与赎回启动时辰后，基金照料东说念主应在申购、赎回洞开日前依照《信息 表示办法》的研究规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的启动时辰。   基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者 调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或调遣肯求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 进行筹画； 赎回肯求的份额超出到期份额的部分，登记机构对超出到期份额的部分将阐发为失败； 正当权益不受毁伤并得到自制对待。   基金照料东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金照料东说念主必须在新 法则启动实施前依照《信息表示办法》的研究规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的时势   投资东说念主必须根据销售机构规矩的时势，在洞开日的具体业务办理时辰内建议申购或赎 回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规矩的时辰内全额托福申购款项，不然所提交的申购 肯求不成立。投资东说念主在提交赎回肯求时须握有实足的基金份额余额，不然所提交的赎回申 请不成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；登记机构阐发基金份额时，申购奏效。基金 份额握有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。   赎回肯求奏效后，基金照料东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生多半 赎回时或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参 照基金合同研究条件处理。如遇证券/期货来回所或来回市集数据传输延伸、通信系统故 障、银行数据交换系统故障、港股通来回系统或港股通资金交收法则限制或其他非基金管 理东说念主及基金托管东说念主所能限定的成分影响了业务经过，则赎回款项划付时辰相应顺延至上述 成分影响排除的下一使命日。   基金照料东说念主应以来回时辰结果前受理有用申购和赎回肯求确本日当作申购或赎回肯求 日（T 日），在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有用性进行阐发。T 日 提交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规 定的其他方式查询肯求的阐发情况。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告捷，而仅代表销售机构已 经吸收到肯求。申购、赎回肯求的阐发以登记机构或基金照料东说念主的阐发成果为准。对于申 请的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善诳骗正当权力。   基金照料东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金照料东说念主必须在新 法则启动实施前依照《信息表示办法》的研究规矩在规矩媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 额，具体规矩请参见招募讲明书或关连公告。 见招募讲明书或关连公告。 明书或关连公告。 有权采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等纪律，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金照料东说念主基于投资运作与 风险限定的需要，可采选上述纪律对基金领域赐与限定。具体见基金照料东说念主关连公告。 限制。基金照料东说念主必须在养息实施前依照《信息表示办法》的研究规矩在规矩媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计 算，并在 T+1 日内表示。遇零散情况，经履行适合时势，不错适合延伸筹画或公告。 详见《招募讲明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金照料东说念主决定，并在招募讲明 书及基金居品长途概要中列示。 详见《招募讲明书》，赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金照料东说念主决定，并在招 募讲明书及基金居品长途概要中列示。 收取申购用度。 时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关连法律法例设定，具体见招募讲明书的规矩， 未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 法和收费方式由基金照料东说念主根据基金合同的规矩细目，并在招募讲明书中列示。基金照料 东说念主不错根据关连法律法例或在基金合同约定的领域内养息费率或收费方式，并最迟应于新 的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的研究规矩在规矩媒介上公告。 基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率受命关连法律法例以及监管部门、自律法则 的规矩。 的情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的关连法则和经过详见基金照料东说念主 或其他基金销售机构届时发布的关连公告或文书。基金照料东说念主不错针对特定投资东说念主（如养 老金客户等）开展费率优惠行动，届时将提前公告。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 购肯求。 算当日基金钞票净值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 值时候仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金照料东说念主应 当暂停接受基金申购肯求。 达到或者跨越 50%，或者变相逃匿 50%聚合度的情形。 基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法平素运行。 务公司等机构认定的来回极度情况并决定暂停提供部分或者整个港股通工作，或者发生其 他影响通过内地与香港股票市集来回互联互通机制进行平素来回的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金照料东说念主决定暂停接 受投资东说念主申购肯求时，基金照料东说念主应当根据研究规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。当 发生上述第 7 项情形时，基金照料东说念主不错采选比例阐发等方式对该投资东说念主的申购肯求进行 限制，基金照料东说念主有权拒却该等整个或者部分申购肯求。若是投资东说念主的申购肯求被拒却， 被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排除时，基金照料东说念主应实时规复申 购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 回肯求或减速支付赎回款项。 算当日基金钞票净值。 停接受基金份额握有东说念主的赎回肯求。 值时候仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金照料东说念主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金照料东说念主决定暂停接受基金份额握有东说念主的赎回肯求或减速支付 赎回款项时，基金照料东说念主应实时报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金照料东说念主应足 额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨 给赎回肯求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关连 条件处理。基金份额握有东说念主在肯求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与捣毁。 在暂停赎回的情况排除时，基金照料东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   九、多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金调遣中转 出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调遣中转入肯求份额总和后的余额）跨越 前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金照料东说念主不错根据基金那时的钞票组合情景决定全额赎回 或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东说念主以为有技艺支付投资东说念主的整个赎回肯求时，按平素赎回 时势践诺。   （2）部分脱期赎回：当基金照料东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有贫窭或以为因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大波动时，基金照料东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期 办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴荐脱期赎回或取 消赎回。遴荐脱期赎回的，将自动转入下一个洞开日持续赎回，直到整个赎回为止；遴荐 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被捣毁。脱期的赎回肯求与下一洞开日赎回 肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推， 直到整个赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自 动脱期赎回处理。  （3）如发生单个洞开日内单个基金份额握有东说念主肯求赎回的基金份额跨越前一洞开日的 基金总份额的 30%时，本基金照料东说念主不错对该单个基金份额握有东说念主的赎回肯求实施脱期办 理。如基金照料东说念主对于其跨越基金总份额 30%以上部分的赎回肯求实施脱期办理，脱期的 赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基 础筹画赎回金额，依此类推，直到整个赎回为止；如基金照料东说念主只接受其基金总份额 30% 部分当作当日有用赎回肯求，基金照料东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分 脱期赎回”的约定方式对该部分有用赎回肯求与其他基金份额握有东说念主的赎回肯求一并办理。 基金份额握有东说念主在肯求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与捣毁；脱期部分如 遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被捣毁。如投资东说念主在提交赎回肯求时未 作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上（含本数）发生多半赎回，如基金照料东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得 跨越 20 个使命日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并脱期办理时，基金照料东说念主应当通过邮寄、传真或者招募讲明书 规矩的其他方式在 3 个来回日内文书基金份额握有东说念主，讲明研究处理方法，并在两日内在 规矩媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行洞开日在规矩媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在 暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行洞开的公告。   十一、基金调遣   基金照料东说念主不错根据关连法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金照料东说念主 照料的其他基金份额之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，关连法则由基金 照料东说念主届时根据关连法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并提前文书基金托管东说念主与相 关机构。   十二、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的 非来回过户以及登记机构认同、适正当律法例的其他非来回过户。岂论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额握有东说念主升天，其握有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基 金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据奏效司法文告将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他当然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的关连长途，对于 适合条件的非来回过户肯求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的模范收 费。   十三、基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照规矩的模范收取转托管费。   十四、定投策动   基金照料东说念主不错为投资东说念主持理定投策动，具体法则由基金照料东说念主另行规矩。投资东说念主在 办理定投策动时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金照料东说念主在关连公 告或更新的招募讲明书中所规矩的定投策动最低申购金额。   十五、基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登 记机构的关连规矩办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、 监管端正及国度有权机关的要求以及登记机构业务规矩来处理。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照料东说念主可受理基金份额握有东说念主通过中国证 监会认同的来回场面或者通过其他方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的 过户登记。基金照料东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东说念主应根据 基金照料东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书或关连公告。   十八、其他业务   在关连法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务法则，受理基金份额质押 等业务，并收取一定的手续用度。           第七部分          基金合同当事东说念主及权力义务   一、基金照料东说念主   （一）基金照料东说念主简况   称号：南边基金照料股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   建筑日历：1998 年 3 月 6 日   批准建筑机关及批准建筑文号：中国证券监督照料委员会证监基字19984 号   组织局面：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 3.6172 亿元   存续期限：握续筹办   研究电话：0755-82763888   （二）基金照料东说念主的权力与义务 于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并照料基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及研究法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了 《基金合同》及国度研究法律规矩，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采选必要纪律 保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及研究法律规矩决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的领域内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗推动或债权东说念主权力，为基金的利 益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诳骗诉讼权力或者实施其他 法律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在适合研究法律、法例的前提下，制订和养息研究基金认购、申购、赎回、转 换、非来回过户、转托管和定投等业务法则；      （17）寄予第三方机构办理本基金的来回、算帐、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。 于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎发愤的原则照料和运用基金财 产；   （4）配备实足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办方式 照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，保证所照料 的基金财产和基金照料东说念主的财产互相孤苦,对所照料的不同基金分散照料，分散记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他研究规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选适合合理的纪律使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合 《基金合同》等法律文献的规矩，按研究规矩筹画并表示基金净值信息，细目基金份额申 购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐文书；   （10）编制季度文书、中期文书和年度文书；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他研究规矩，履行信息表示及文书义 务；   （12）保守基金交易秘密，不表示基金投资策动、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》过头他研究规矩另有规矩外，在基金信息公开表示前应予隐蔽，不向他东说念主表示， 但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照顾人提供的之外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东说念主分拨基 金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他研究规矩召集基金份额握有东说念主大会或配 合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产照料业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他关连长途不 少于法律法例规矩的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或长途在规矩时辰发出，何况保证投资 者大略按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金研究的公开长途，并在支 付合理成本的条件下得到研究长途的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分 配；   （19）濒临完了、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时文书中国证监会并文书基 金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时， 应当承担补偿牵累，其补偿牵累不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主 违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管 东说念主追偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理研究基金事务的 步履承担牵累；    （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诳骗诉讼权力或实施其他法律行 为；    （24）基金照料东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基 金照料东说念主承担整个召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东说念主；    （25）践诺奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；    （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主简况    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区回话门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    研究东说念主：郭明    成随即间：1984 年 1 月 1 日    批准建筑机关和建筑文号：国务院《对于中国东说念主民银行特意诳骗中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    组织局面：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 35,640,625.71 万元    存续时代：握续筹办    （二）基金托管东说念主的权力与义务 于：    （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全督察基金财 产；    （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用；    （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应禀报中国证 监会，并采选必要纪律保护基金投资者的利益；   （4）根据关连市集法则，为基金开设证券、期货账户等投资所需账户、为基金办理证 券、期货来回资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。 于：   （1）以老实信用、发愤尽责的原则握有并安全督察基金财产；   （2）建筑特意的基金托管部门，具有适合要求的营业场面，配备实足的、及格的熟识 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤苦； 对所托管的不同的基金分散确立账户，孤苦核算，分账照料，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册纪录等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他研究规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金照料东说念主代表基金签订的与基金研究的要紧合同及研究凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》 的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易秘密，除《基金法》、《基金合同》过头他研究规矩另有规矩外， 在基金信息公开表示前赐与隐蔽，不得向他东说念主表示；   （8）复核、审查基金照料东说念主筹画的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动研究的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐文书、季度文书、中期文书和年度文书出具意见，讲明基金管 理东说念主在各攻击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是基金照料东说念主有未执 行《基金合同》规矩的步履，还应当讲明基金托管东说念主是否采选了适合的纪律；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他关连长途不少于法律法例规 定的最低年限；   （12）从基金照料东说念主或其寄予的登记机构处吸收并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按规矩制作关连账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或研究规矩向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他研究规矩，召集基金份额握有东说念主大会或 配合基金照料东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管条约》的规矩监督基金照料东说念主的投资运 作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临完了、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时文书中国证监会和银行业 监督照料机构，并文书基金照料东说念主；   （19）因违反《基金合同》及《托管条约》导致基金财产损失机，得意担补偿牵累， 其补偿牵累不因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金照料东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金 照料东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金照料东说念主 追偿；   （21）践诺奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东说念主   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有规矩或《基金合同》另有约定外，销毁类别每份基金份额具有同等的 正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息长途；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金工作机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。 限于：   （1）正经阅读并顺从《基金合同》、招募讲明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息表示，实时诳骗权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其握有的基金份额领域内，承担基金蚀本或者《基金合同》圮绝的有限牵累；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）践诺奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。            第八部分     基金份额握有东说念主大会   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票 权。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额握有东说念主大会另有规 定的，以届时有用的法律法例为准。   一、召开事由 中国证监会另有规矩的之外：   （1）圮绝《基金合同》，基金合同另有约定的之外；   （2）更换基金照料东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）养息基金照料东说念主、基金托管东说念主的酬谢模范和普及销售工作费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、领域或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会时势；   （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或统共握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主 （以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就销毁事项书面要求召开基金份额 握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额握有东说念主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额 握有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）养息本基金的申购费率，调低赎回费率、销售工作费率或变更收费方式；   （3）养息研究基金认购、申购、赎回、调遣、非来回过户、转托管等业务的法则；   （4）加多或养息基金份额类别确立、住手现存基金份额的发售及对基金份额分类办 法、法则进行养息；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及 《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生要紧变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管 东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文书基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 份额握有东说念主大会，应当向基金照料东说念主建议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书 建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开并文书基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 握有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或统共代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得 遏制、烦躁。   三、召开基金份额握有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 份额握有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议局面；   （2）会议拟审议的事项、议事时势和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予讲明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额握有东说念主大会所采选的具体通信方式、寄予的公证机关过头研究方式和研究东说念主、表 决意见寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金照料东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面文书基金照料东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决 意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票服从。   四、基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金照料 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期适合以下条件时，不错 进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主握有基金份 额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明注解适正当律法例、《基金合同》和会议文书的规 定，何况握有基金份额的凭证与基金照料东说念主握有的登记长途相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证涌现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主可 以在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的 有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以召集东说念主文书的 非现场方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个使命日内连气儿公布关连 提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书规矩的方式收取基金份 额握有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金照料东说念主经文书不参加收取表决意见的，不影响表 决服从；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具 表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额 握有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决意见 或授权他东说念主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具表决 意见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的寄予 东说念主握有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明注解适正当律法例、《基金合同》和 会议文书的规矩，并与基金登记机构纪录相符。 式召开，基金份额握有东说念主不错领受书面、采集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东说念主细目并在会议文书中列明。 授权方式不错领受书面、采集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   五、议事内容与时势   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 圮绝《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大会谋划的其他 事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金 份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东说念主按照下列第七条文矩时势细目和公布监票东说念主， 然后由大会主握东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金管 理东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主握；若是基金照料东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握 大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一） 选举产生又名基金份额握有东说念主当作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金照料东说念主和基金 托管东说念主拒不出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效 力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称号）、身份讲明注解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称号） 和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   六、表决   除法律法例另有规矩或《基金合同》另有约定外，基金份额握有东说念主所握每份基金份额 有同等表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以相等决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调遣基金运作方式、 更换基金照料东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等决议 通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗笔据讲明注解，不然提交适合会议 文书中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适合会议文书规矩 的表决意见视为有用表决，表决意见依稀不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或销毁项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   在上述法则的前提下，具体法则以召集东说念主发布的基金份额握有东说念主大融会知为准。   七、计票   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议启动后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会虽 然由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金照料东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议启动后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基 金份额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主飞速公布计票 成果。   （3）若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决成果有怀疑，不错在 晓示表决成果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货 以一次为限。再行盘货后，大会主握东说念主应当飞速公布再行盘货成果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监 督的，不影响计票和表决成果。   八、奏效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。若是领受通信方式 进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当践诺奏效的基金份额握有东说念主大会的决 议。奏效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金照料东说念主、基金托管东说念主均 有敛迹力。   九、实施侧袋机制时代基金份额握有东说念主大会的零散约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份 额握有东说念主分散握有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若关连基金份额握有东说念主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表 决权适合该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）关连基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额握有东说念主当作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   销毁主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事时势、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致关连 内容被取消或变更的，基金照料东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法例或监管法则协商一 致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和养息，无需召开基金份额握有东说念主大会审 议。   第九部分    基金照料东说念主、基金托管东说念主的更换条件和时势   一、基金照料东说念主和基金托管东说念主职责圮绝的情形   （一）基金照料东说念主职责圮绝的情形   有下列情形之一的，基金照料东说念主职责圮绝：   （二）基金托管东说念主职责圮绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责圮绝：   二、基金照料东说念主和基金托管东说念主的更换时势   （一）基金照料东说念主的更换时势 份额的基金份额握有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 决议奏效后 2 日内在规矩媒介公告； 临时基金照料东说念主或新任基金照料东说念主持理基金照料业务的嘱咐手续，临时基金照料东说念主或新任 基金照料东说念主应实时吸收。临时基金照料东说念主或新任基金照料东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票 总值； 管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支； 替换或删除基金称号中与原任基金照料东说念主研究的称号字样。   （二）基金托管东说念主的更换时势 份额的基金份额握有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 决议奏效后 2 日内在规矩媒介公告； 办理基金财产和基金托管业务的嘱咐手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时 吸收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金照料东说念主查对基金钞票总值； 管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支。   （三）基金照料东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和时势。 以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金照料东说念主和基金托管东说念主； 份额握有东说念主大会决议奏效后 2 日内在规矩媒介上蚁合公告。   三、新任或临时基金照料东说念主吸收基金照料业务或新任或临时基金托管东说念主吸收基金财产 和基金托管业务前，原基金照料东说念主或基金托管东说念主应依据法律法例和《基金合同》的规矩继 续履行关连职责，并保证不合基金份额握有东说念主的利益变成毁伤。原基金照料东说念主或基金托管 东说念主在持续履行关连职责时代，仍有权按照本合同的规矩收取基金照料费或基金托管费。   四、本部分对于基金照料东说念主、基金托管东说念主更换条件和时势的约定，但凡径直援用法律 法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致关连内容被取消或变更的， 基金照料东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法例或监管法则协商一致并提前公告后，可直 接对相应内容进行修改和养息，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。             第十部分   基金的托管   基金托管东说念主和基金照料东说念主按照《基金法》、《基金合同》过头他研究规矩签订托管协 议。   签订托管条约的目的是明确基金托管东说念主与基金照料东说念主之间在基金财产的督察、投资运 作、净值筹画、收益分拨、信息表示及互相监督等关连事宜中的权力义务及职责，确保基 金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。              第十一部分   基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容包括投资 东说念主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发 红利、建立并督察基金份额握有东说念主名册和办理非来回过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金照料东说念主或基金照料东说念主寄予的其他适合条件的机构办理。基金 照料东说念主寄予其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订寄予代理条约，以明确基金 照料东说念主和代理机构在投资者基金账户照料、基金份额登记、算帐及基金来回阐发、披发红 利、建立并督察基金份额握有东说念主名册等事宜中的权力和义务，保护基金份额握有东说念主的正当 权益。   三、基金登记机构的权力   基金登记机构享有以下权力： 施前在规矩媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于法律法例规矩的 最低年限； 金带来的损失，须承担相应的补偿牵累，但司法强制查验情形及法律法例及中国证监会规 定的和《基金合同》约定的其他情形之外； 工作；               第十二部分        基金的投资   一、投资主义   本基金主要投资于债券等固定收益类金融器具，扶持投资于精选的权益钞票，通过严 谨的风险照料，力务结果基金钞票握续倡导升值。   二、投资领域   本基金的投资领域包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板过头他经中国证 监会核准或注册上市的股票（含存托凭证））、内地与香港股票市集来回互联互通机制允 许买卖的规矩领域内的香港蚁合来回所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括 国内照章刊行和上市来回的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、所在政府债券、可调遣债券、可 交换债券过头他经中国证监会允许投资的债券）、钞票因循证券、债券回购、银行进款 （包括条约进款、如期进款等）、同行存单、货币市集器具、国债期货、信用繁衍品以及 经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须适合中国证监会的关连规矩。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行适合时势后， 不错将其纳入投资领域，并可依据届时有用的法律法例当令合理地养息投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；本基 金投资于股票（含存托凭证）、可调遣债券、可交换债券统共不跨越基金钞票的 20%（其 中港股通股票投资比例不得跨越股票钞票的 50%）。每个来回日日终在扣除国债期货合约 需缴纳的来回保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例统共不 低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   三、投资策略   本基金将采选从上至下的投资策略对多样投资器具进行合理的设置。在风险与收益的 匹配方面，致力裁汰信用风险，并在精良限定利率风险与市集风险的基础上力求为投资者 获取倡导的收益。   本基金将投资信用类债券，以普及组合收益技艺。信用债券相对央票、国债等利率产 品的信用利差是本基金获取较高投资收益的开首，本基金将在南边基金里面信用评级的基 础上和里面信用风险限定的框架下，积极投资信用债券，致力获取信用利差带来的高投资 收益。   在信用债投资方面，本基金投资于主体或债项信用评级为 AA 级及以上的信用债券（含 钞票因循证券，下同），其中主体或债项信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的投资比例 为不低于整个信用债券钞票的 50%；主体或债项信用评级为 AA+级的信用债券的投资比例为 不高于整个信用债券钞票的 50%；主体或债项信用评级为 AA 级的信用债券的投资比例为不 高于整个信用债券钞票的 20%。本基金投资的信用债券的信用评级依照评级机构出具的债 项信用评级，对于不存在债项信用评级的信用债券，其信用评级依照评级机构出具的主体 信用评级，其中本基金投资的短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评 级机构出具的主体信用评级。基金握有信用债时代，若是其信用债品级下跌、不再适合投 资模范，应在评级文书发布之日起 3 个月内赐与整个卖出。本基金将详尽参考国内照章成 立并领有证券评级禀赋的评级机构所出具的信用评级，信用评级应主要参考最近一个管帐 年度的信用评级。如出现多家评级机构所出具信用评级不同的情况，基金照料东说念主还需引诱 自身的里面信用评级进行孤苦判断与认定。   收益率弧线神情变化代表长、中、短期债券收益率各异变化，沟通久期债券组合在收 益率弧线发生变化时各异较大。通过对销毁类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行 分析，最初不错细目债券组合的主义久期设置区域并细目采选枪弹型策略、哑铃型策略或 梯形策略；其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的相比，不错进行增陡、减斜 和凸度变化的来回。   放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本 资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险照料原则，以套期保值为主要目的，领受 流动性好、来回活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，引诱国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货钞票进行匹配，通过多头或空头套期保值 等策略进行套期保值操作。基金照料东说念主将充分辩论国债期货的收益性、流动性及风险性特 征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲零散情况下的流动性风险，如大额申购赎回等； 利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到裁汰投资组合的全体风险的目的。   本基金投资可转债和可交债将领受定量和定性分析相引诱的策略：在定性分析方面， 本基金将最初判断权益类市集的投资契机，其次对正股所处行业、成长性、估值情况等进 行分析；在定量分析方面，本基金将领受南边基金可转债量化监测体系进行评估，判断可 转债和可交债市集总体的风险和契机，同期引诱可转债和可交债估值辩论（包括转股溢价 率、纯债溢价率、隐含波动率、到期收益率、Delta 系数、转债条件等），遴荐基本面和 估值均处于有意水平的可转债和可交债进行重心投资。此外，本基金还将根据新发可转债 的预测中签率、模子订价测算其上市溢价水平，积极参与可转债新券的申购。   本基金投资信用繁衍品，将按照风险照料的原则，以风险对冲为目的，通过对信用债 市集的全体运行趋势情况、信用繁衍品标的主体的筹办及财务情况进行潜入研究分析，结 合信用繁衍品订价模子，合理细目信用繁衍品的投资金额、期限等。基金照料东说念主将充分考 虑对信用繁衍品来回敌手方、首创机构的风险照料，合理漫步敌手方、创设机构的聚合度， 对来回敌手方、创设机构的财务情景、偿付技艺及杠杆水对等进行必要的尽责探问与严格 的准入照料。   本基金依托于基金照料东说念主的投资研究平台，细腻追踪中国经济结构转型的改革主义， 努力探寻在调结构、促改革中具备恒久价值增长后劲的上市公司。股票投资领受定量和定 性分析相引诱的策略。基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特点，对组合进行优化， 在合理风险水平下追求基金收益最大化，同期监控组合中证券的估值水平，在市集价钱明 显高于其内在合理价值时当令卖出证券。   除上述个股投资策略外，本基金还将温雅以下几类港股通股票：A、在港股市集上市、 具有行业代表性的优质中资公司；B、具有行业稀缺性的香港土产货和外资公司；C、港股市 场在行业结构、估值、AH 股折溢价、股息率等方面具有诱惑力的投资标的。   本基金将根据法律法例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，温雅刊行东说念主研究 信息表示情况，温雅刊行东说念主基本面情况、市集估值等成分，通过定性分析和定量分析相结 合的办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重设置和标的遴荐。   今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和来回方式的编削等，基金还将积极寻 求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适 当时势后，将其纳入投资领域以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应受命以下限制：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；本基金投资于股票（含存 托凭证）、可调遣债券、可交换债券统共不跨越基金钞票的 20%（其中港股通股票投资比 例不得跨越股票钞票的 50%）；   （2）本基金每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保握不 低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并筹画），其市值不跨越基金资 产净值的 10%；   （4）本基金照料东说念主照料的整个基金握有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并筹画）， 不跨越该证券的 10%，实足按照研究指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件规矩的比例限制；   （5）本基金投资于销毁原始权益东说念主的万般钞票因循证券的比例，不得跨越基金钞票净 值的 10%；   （6）本基金握有的整个钞票因循证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20%；   （7）本基金握有的销毁(指销毁信用级别)钞票因循证券的比例，不得跨越该钞票因循 证券领域的 10%；   （8）本基金照料东说念主照料的整个基金投资于销毁原始权益东说念主的万般钞票因循证券，不得 跨越其万般钞票因循证券统共领域的 10%；   （9）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金钞票净值 的 40%，插足世界银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （10）本基金照料东说念主照料的整个洞开式基金握有一家上市公司刊行的可指点股票，不 得跨越该上市公司可指点股票的 15%；本基金照料东说念主照料的整个投资组合握有一家上市公 司刊行的可指点股票，不得跨越该上市公司可指点股票的 30%；实足按照研究指数的组成 比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的零散投资组合可不受前述比例限制；   （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统共不得跨越该基金钞票净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金照料东说念主之外的成分甚而基金不 适合该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆 回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域保握一致；   （13）基金参与国债期货来回时，在职何来回日日终，握有的买入国债期货合约价值， 不得跨越基金钞票净值的 15%；在职何来回日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得超 过基金握有的债券总市值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，统共（轧差筹画）应当适合基金合同对于债券 投资比例的研究约定；在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得跨越上一来回日基金钞票净值的 30%；   （14）本基金不握有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，本基金握有的信用繁衍品 口头本金不得跨越本基金中所对应受保护债券面值的 100%，本基金不得握有合约类信用衍 生品；   （15）本基金投资于销毁信用保护卖方万般信用繁衍品口头本金统共不得跨越基金资 产净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金照料东说念主之外 的成分甚而基金不适合前述所规矩比例限制的，基金照料东说念主应在 3 个月之内进行养息；   （16）本基金钞票总值不跨越基金钞票净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来回的股票践诺；   （18）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（11）、（12）和（15）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金照料东说念主之外的成分甚而基金投资比例不适合上述规矩 投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个来回日内进行养息，但中国证监会规矩的零散情形除 外。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金照料东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的研究约定。在上述时代内，本基金的投资领域、投资策略应当适合基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起启动。   若是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行适合时势后，则 本基金投资不再受关连限制。   为瞻仰基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽牵累的投资；   （4）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕来回、主管证券来回价钱过头他不正派的证券来回行动；   （6）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的之外；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩遏制的其他行动。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过头控股推动、践诺限定东说念主或 者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来回的，应当适合基金的投资主义和投资策略，受命基金份额握有东说念主利益优先原则，防 范利益蹧蹋，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱践诺。关连来回 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与表示。要紧关联来回应提交基金照料 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对 关联来回事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行适 当时势后，则本基金投资不再受关连限制。   五、功绩相比基准   沪深 300 指数收益率×7.5%+中证港股通详尽指数（东说念主民币）收益率×2.5%+中债详尽指 数收益率×90%   本基金投资于股票（含存托凭证）、可调遣债券、可交换债券统共不跨越基金钞票的 率×7.5%+中证港股通详尽指数（东说念主民币）收益率×2.5%+中债详尽指数收益率×90%”当作 本基金的功绩相比基准，大略使本基金投资东说念主判断本基金的风险收益特征。   若是今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集宽绰接受的功绩相比基准 推出，或者是市集上出现愈加得当用于本基金的功绩基准的指数时，本基金不错在与基金 托管东说念主协商一致的情况下，在按照监管部门要求履行适合时势后变更功绩相比基准并实时 公告，无需召开基金份额握有东说念主大会。若是本基金功绩相比基准所参照的指数在将来不再 发布时，基金照料东说念主不错按关连监管部门要求履行关连手续后，依据瞻仰基金份额握有东说念主 正当权益的原则，登科相通的或可替代的指数当作功绩相比基准的参照指数，而无需召开 基金份额握有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，一般而言，其恒久平均风险和预期收益率表面上低于股票型基 金、搀和型基金，高于货币市集基金。本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证 券投资基金雷同的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、香港市集 风险等境外证券市集投资所濒临的相等投资风险。   七、基金照料东说念主代表基金诳骗推动或债权东说念主权力的处理原则及方法 握有东说念主的利益； 欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额握有 东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并谋划管帐师事务所意见后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施时势、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲明书的规矩。               第十三部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的万般证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金 款以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关连法律法例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的督察和贬责   本基金财产孤苦于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 督察。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律牵累，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权力。除照章律法 规和《基金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章捣毁或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有钞票产生的债务互相抵销；基金照料东说念主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制践诺。             第十四部分   基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券/期货来回场面的来回日以及国度法律法例规矩需 要对外表示基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、银行进款本息、应收款项、国债期货、钞票因循证券、信 用繁衍品、其他投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金照料东说念主在细目关连金融钞票和金融欠债的公允价值时，应适合《企业管帐准则》、 监管部门研究规矩。   （一）对存在活跃市集且大略获取沟通钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该钞票或欠债的公允价 值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最 近来回日的报价细目公允价值。有充足笔据标明估值日或最近来回日的报价不可真确反应 公允价值的，应报恩价进行养息，细目公允价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通钞票或欠债的公允价值为基础， 并在估值时候中辩论不同特征成分的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，若是该 限制是针对钞票握有者的，那么在估值时候中不应将该限制当作特征辩论。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其巨额握有关连钞票或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有实足可利用数 据和其他信息因循的估值时候细目公允价值。领受估值时候细目公允价值时，应优先使用 可不雅察输入值，唯有在无法取得关连钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下， 才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在 估值养息对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行养息并细目 公允价值。   四、估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考 雷同投资品种的现行市价及要紧变化成分，养息最近来回市价，细目公允价钱；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）来回所上市来回的可调遣债券以逐日收盘价当作估值全价；   （5）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时候细目公允价值。来回所市 场挂牌转让的钞票因循证券，领受估值时候细目公允价值，在估值时候难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本估值。 活跃市集上未经养息的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬市集报价进行养息以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集行动 或市集行动很少的情况下，应领受估值时候细目其公允价值。 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对 银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利 率不存在显著各异，未上市时代市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近来回日结算价估值。   基金照料东说念主不错寄予中国证券投资基金业协会引入的估值基准工作机构提供估值工作， 基金照料东说念主照章应当承担的估值牵累不因寄予而免除。基金照料东说念主和估值基准工作机构可 以引诱信用繁衍品条件遐想、数据可公开性等成分，就估值工作的工作领域、方式等进行 个性化约定。对质券来回所或银行间市集上来回的凭证类信用繁衍品，根据以下原则细目 公允价值：   对于存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上未经养息的报价当作计量日的公允价值； 对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对市集报价进行养息以阐发计 量日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应当领受估值时候细目 其公允价值。 金估值的自制性。具体处理原则与操作表率受命关连法律法例以及监管部门、自律组织的 规矩。 基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。 的，基金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 按国度最新规矩估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、时势及关连 法律法例的规矩或者未能充分瞻仰基金份额握有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商责罚。   根据研究法律法例，基金钞票净值筹画和基金管帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本 基金的基金管帐牵累方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金研究的管帐问题，如经关连 各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金照料东说念主对基金净值信息 的筹画成果对外赐与公布。   五、估值时势 当日基金份额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金照料东说念主 不错建筑大额赎回情形下的净值精度济急养息机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金照料东说念主应每个估值日筹画基金钞票净值及万般基金份额的基金份额净值，并按规 定表示。 的规矩暂停估值时之外。基金照料东说念主每个估值日对基金钞票估值后，将万般基金份额的基 金份额净值成果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主按规矩对外公 布。   六、估值造作的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适合、合理的纪律确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值造作时，视为基金份额净 值造作。      基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的差错变成估值造作，导致其他当事东说念主碰到损失的，差错的牵累东说念主应当对由 于该估值造作碰到损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值造作处理原则”给 予补偿，承担补偿牵累。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：长途申报差错、数据传输差错、数据筹画差 错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因时候原因引起的差错，若系同行业现存时候 水平不可想到、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规矩践诺。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的来回长途灭失或被造作处理或变成其他差错，因不可 抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿牵累，但因该差错取得欠妥得利确当 事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值造作牵累方应实时合营各 方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作牵累方承担；由于估值造作责 任方未实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主变成损失的，由估值造作牵累方对径直损失 承担补偿牵累；若估值造作牵累方仍是积极合营，何况有协助义务确当事东说念主有实足的时辰 进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿牵累。估值造作牵累方应酬更正的情况向研究 当事东说念主进行阐发，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的牵累方对研究当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责，何况仅对 估值造作的研究径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作 牵累方仍应酬估值造作负责。若是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不整个返还欠妥得 利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值造作牵累方应补偿受损方的损失， 并在其支付的补偿金额的领域内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权力； 若是得回欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是 得回的补偿额加上仍是得回的欠妥得利返还的总和跨越其践诺损失的差额部分支付给估值 造作牵累方。   （4）估值造作养息领受尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的时势如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值造作发生的原因细目 估值造作的牵累方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作变成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的牵累方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值造作的更正向研究当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值筹画出现造作时，基金照料东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管 东说念主，并采选合理的纪律审视损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。若是行业另有通行 作念法，基金照料东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金照料东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金钞票净值和万般基金份额的基金份额净值由基金照料东说念主负责筹画，基金托管东说念主负 责进行复核。基金照料东说念主应于每个估值日来回结果后筹画当日的基金钞票净值和万般基金 份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹画成果复核阐发后发送给 基金照料东说念主，由基金照料东说念主对基金净值赐与公布。   九、零散情况的处理 基金钞票估值造作处理。 机构公司发送的数据造作，或国度管帐战略变更、市集法则变更等非基金照料东说念主与基金托 管东说念主原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采选必要、适合、合理的纪律进行查验，但 未能发现造作的，由此变成的基金钞票估值造作，基金照料东说念主和基金托管东说念主免除补偿牵累。 但基金照料东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的纪律松开或排除由此变成的影响。   十、实施侧袋机制时代的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并表示主袋账 户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。              第十五部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的照料费按前一日基金钞票净值的 0.65%年费率计提。照料费的筹画方法如下：   H＝E×0.65%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金钞票净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与照料东说念主查对 一致的财务数据，自动在次月初 5 个使命日内按照指定的账户旅途进行资金支付，照料东说念主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值中的 0.15%的年费率计提。托管费的筹画方法 如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与照料东说念主查对 一致的财务数据，自动在次月初 5 个使命日内按照指定的账户旅途进行资金支付，照料东说念主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售工作费，C 类基金份额的基金销售工作费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.4%年费率计提。筹画方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售工作费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售工作费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与照料东说念主 查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个使命日内按照指定的账户旅途进行资金支付，管 理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据研究法例及相应条约规矩，按费 用践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户钞票变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，详见招募说 明书的规矩。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金 财产投资的关连税收，由基金份额握有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 研究税收征收的规矩代扣代缴。           第十六部分     基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后 的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指升天收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已结果收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 具体分拨决策详见届时基金照料东说念主发布的公告，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行 收益分拨； 现款红利自动转为销毁类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益 分拨方式是现款分成； 基金份额握有东说念主握有的基金份额（原份额）所得回的红利再投资份 额的锁如期，按原份额的锁如期筹画； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。除法律法例另有规矩或《基金合同》另有 约定外，本基金销毁类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的细目、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规矩媒介 公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额握有东说念主的现款红利自动转为销毁类别的基金份额。红利再投资的筹画方法，依照《业务 法则》践诺。   七、实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲明书的规矩。            第十七部分      基金的管帐与审计   一、基金管帐战略 如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度表示； 按照研究规矩编制基金管帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规矩媒介公告。            第十八部分    基金的信息表示   一、本基金的信息表示应适合《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《流 动性风险照料规矩》、《基金合同》过头他研究规矩。关连法律法例对于信息表示的规矩 发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基 金份额握有东说念主等法律法例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和积恶东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中 国证监会的规矩表示基金信息，并保证所表示信息的真确性、准确性、竣工性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予表示的基金信息通过符 合中国证监会规矩条件的世界性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息表示办法》规矩 的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介表示，并保证基金投资者大略按照《基金 合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开表示的信息长途。   三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表示的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息表示 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表示的信息领受阿拉伯数字；除相等讲明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品长途概要 有东说念主大会召开的法则及具身神情，讲明基金居品的特点等触及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息表示及基金份额握有东说念主 工作等内容。《基金合同》奏效后，基金招募讲明书的信息发生要紧变更的，基金照料东说念主 应当在三个使命日内，更新基金招募讲明书并登载在规矩网站上；基金招募讲明书其他信 息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金照料东说念主不再更新招 募讲明书。   本基金在招募讲明书（更新）等文献中表示国债期货来回情况，包括投资策略、握仓 情况、损益情况、风险辩论等，并充分揭示国债期货来回对基金总体风险的影响以及是否 适合既定的投资策略和投资主义。   本基金应当在招募讲明书（更新）等文献中详备表示信用繁衍品的投资情况，包括投 资策略、握仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以及是否适合既 定的投资主义及策略。 动中的权力、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品长途概要的信息发生要紧变更的，基金照料东说念主应 当在三个使命日内，更新基金居品长途概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金居品长途概要其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金产 品长途概要的内容及编制等具体要求，按照招募讲明书关连规矩践诺。基金圮绝运作的， 基金照料东说念主不再更新基金居品长途概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金照料东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份 额发售公告、基金招募讲明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登载在规矩报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募讲明书、基金居品长途概要、基金合同和基金托管条约登载在 规矩网站上，并将基金居品长途概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说 明书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金照料东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》生 效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应当至少每 周在规矩网站表示一次万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日， 通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点表示洞开日万般基金份额的基金份额净值 和基金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站表示半年度和年 度终末一日万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息表示文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的筹画方式及研究申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息长途。   （六）基金如期文书，包括基金年度文书、基金中期文书和基金季度文书   基金照料东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度文书，将年度文书登 载在规矩网站上，并将年度文书提醒性公告登载在规矩报刊上。基金年度文书中的财务会 计文书应当经过适合《证券法》规矩的管帐师事务所审计。   基金照料东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期文书，将中期文书 登载在规矩网站上，并将中期文书提醒性公告登载在规矩报刊上。   基金照料东说念主应当在季度结果之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度文书，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度文书提醒性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度文书、中期文书或 者年度文书。   本基金在季度文书、中期文书、年度文书等如期文书等文献中表示国债期货来回情 况，包括投资策略、握仓情况、损益情况、风险辩论等，并充分揭示国债期货来回对基金 总体风险的影响以及是否适合既定的投资策略和投资主义。   本基金应在基金季度文书中表示其握有的钞票因循证券总额、钞票因循证券市值占基 金净钞票的比例和文书期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票因循证券明 细。本基金应在基金年度文书及中期文书中表示其握有的钞票因循证券总额、钞票因循证 券市值占基金净钞票的比例和文书期内整个的钞票因循证券明细。   本基金应当在季度文书、中期文书、年度文书等如期文书等文献中详备表示信用繁衍 品的投资情况，包括投资策略、握仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险 的影响以及是否适合既定的投资主义及策略。   如文书期内出现单一投资者握有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在如期文书“影响投资者决策的其他攻击信息” 项下表示该投资者的类别、文书期末握有份额及占比、文书期内握有份额变化情况及本基 金的独到风险，中国证监会认定的零散情形之外。   基金照料东说念主应当在基金年度文书和中期文书中表示基金组结伴产情况过头流动性风险 分析等。   本基金在季度文书、中期文书、年度文书等如期文书和招募讲明书（更新）等文献中 表示参与港股通来回的关连情况。   （七）临时文书   本基金发生要紧事件，研究信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时文书书，并登载在 规矩报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： 托管东说念主寄予基金工作机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关连步履受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联来回事项，但中国证监会另有规矩的之外； 率发生变更； 大影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。   （八）领悟公告   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集茂哄传的音书可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主权益的， 关连信息表示义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开领悟，并将研究情况立即文书中国 证监会。   （九）算帐文书   基金合同圮绝的，基金照料东说念主应当组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出 算帐文书。基金财产算帐小组应当将算帐文书登载在规矩网站上，并将算帐文书提醒性公 告登载在规矩报刊上。   （十）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制时代的信息表示   本基金实施侧袋机制的，关连信息表示义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说 明书的规矩进行信息表示，详见招募讲明书的规矩。   （十二）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息表示事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示照料轨制，指定特意部门及高档照料 东说念主员负责照料信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当适合中国证监会关连基金信息表示内容 与时势准则等法例的规矩。   基金托管东说念主应当按照关连法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基 金照料东说念主编制的基金钞票净值、万般基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期文书、更新的招募讲明书、基金居品长途概要、基金算帐文书等关连基金信息进 行复核、审查，并向基金照料东说念主进行书面或电子阐发。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中遴荐表示信息的报刊。基金照料东说念主、基金 托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证关连报送信息 的真确、准确、竣工、实时。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介表示信息，关联词其他大家媒介不得早于规矩媒介表示信息，何况在不同媒介上表示 销毁信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计文书、法律意见书的专科机构， 应当制作使命底稿，并将关连档案在《基金合同》圮绝后保存不少于法律法例规矩的最低 年限。   七、信息表示文献的存放与查阅      照章必须表示的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法例规矩将 信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸关连信息表示的情形 时； 基金照料东说念主应当暂停估值时；   第十九部分       基金合同的变更、圮绝与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不 经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 效后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行关连时势后，《基金合同》应当圮绝： 相连的；   三、基金财产的算帐 小组，基金照料东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组 不错聘用必要的使命主说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产算帐小组斡旋吸收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐文书；   （5）遴聘适合《证券法》规矩的管帐师事务所对算帐文书进行外部审计，遴聘讼师事 务所对算帐文书出具法律意见书；   （6）将算帐文书报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的整个剩余钞票扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按万般基金份额各自基金份额钞票净值的比例确 定剩余财产在万般基金份额中的分拨比例，并在万般基金份额可分拨的剩余财产领域内按 各份额类别内基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产算帐文书经适合《证券法》规矩的 管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐文书报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产算帐小组进行 公告，基金财产算帐小组应当将算帐文书登载在规矩网站上，并将算帐文书提醒性公告登 载在规矩报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例规矩的最低年限。             第二十部分       背信牵累   一、基金照料东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等法律法例 的规矩或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主变成毁伤的，应当分散对 各自的步履照章承担补偿牵累；因共同步履给基金财产或者基金份额握有东说念主变成毁伤的， 应当承担连带补偿牵累，对损失的补偿，仅限于径直损失。关联词发生下列情况，当事东说念主免 责： 为而变成的损失等； 潜在损失等。   二、在发生一方或多方背信的情况下，在最大限定地保护基金份额握有东说念主利益的前提 下，《基金合同》大略持续履行的应当持续履行。非背信方当事东说念主在职责领域内有义务及 时采选必要的纪律，审视损失的扩大。莫得采选适合纪律甚而损失进一步扩大的，不得就 扩大的损失要求补偿。非背信方因审视损失扩大而支拨的合理用度由背信方承担。   三、由于基金照料东说念主、基金托管东说念主不可限定的成分导致业务出现差错，基金照料东说念主和 基金托管东说念主诚然仍是采选必要、适合、合理的纪律进行查验，关联词未能发现造作的，由此 变成基金财产或投资东说念主损失，基金照料东说念主和基金托管东说念主免除补偿牵累。关联词基金照料东说念主和 基金托管东说念主应积极采选必要的纪律排除或松开由此变成的影响。       第二十一部分       争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争议，如经 友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院（深圳仲裁委员会）， 根据该会届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当事 东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，持续诚实、发愤、尽责地履行基 金合同规矩的义务，瞻仰基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。             第二十二部分   基金合同的服从   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的法律文献。 署名或签章并在召募会束后经基金照料东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监 会书面阐发后奏效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 托管东说念主各握有二份，每份具有同等的法律服从。 场面和营业场面查阅。          第二十三部分       其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按研究法律法例协商责罚。           第二十四部分   基金合同内容提要   一、基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主的权力、义务   （一）基金照料东说念主的权力与义务 于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并照料基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及研究法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了 《基金合同》及国度研究法律规矩，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采选必要纪律 保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及研究法律规矩决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的领域内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗推动或债权东说念主权力，为基金的利 益诳骗因基金财产投资于证券、证券投资基金所产生的权力；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诳骗诉讼权力或者实施其他 法律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在适合研究法律、法例的前提下，制订和养息研究基金认购、申购、赎回、转 换、非来回过户、转托管和定投等业务法则；      （17）寄予第三方机构办理本基金的来回、算帐、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。 于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎发愤的原则照料和运用基金财 产；   （4）配备实足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办方式 照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，保证所照料 的基金财产和基金照料东说念主的财产互相孤苦,对所照料的不同基金分散照料，分散记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他研究规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选适合合理的纪律使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合 《基金合同》等法律文献的规矩，按研究规矩筹画并表示基金净值信息，细目基金份额申 购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐文书；   （10）编制季度文书、中期文书和年度文书；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他研究规矩，履行信息表示及文书义 务；   （12）保守基金交易秘密，不表示基金投资策动、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》过头他研究规矩另有规矩外，在基金信息公开表示前应予隐蔽，不向他东说念主表示， 但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照顾人提供的之外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东说念主分拨基 金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他研究规矩召集基金份额握有东说念主大会或配 合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产照料业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他关连长途不 少于法律法例规矩的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或长途在规矩时辰发出，何况保证投资 者大略按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金研究的公开长途，并在支 付合理成本的条件下得到研究长途的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分 配；   （19）濒临完了、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时文书中国证监会并文书基 金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时， 应当承担补偿牵累，其补偿牵累不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主 违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管 东说念主追偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理研究基金事务的 步履承担牵累；   （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诳骗诉讼权力或实施其他法律行 为；   （24）基金照料东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基 金照料东说念主承担整个召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权力与义务 于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应禀报中国证 监会，并采选必要纪律保护基金投资者的利益；   （4）根据关连市集法则，为基金开设证券、期货账户等投资所需账户、为基金办理证 券、期货来回资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。 于：   （1）以老实信用、发愤尽责的原则握有并安全督察基金财产；   （2）建筑特意的基金托管部门，具有适合要求的营业场面，配备实足的、及格的熟识 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤苦； 对所托管的不同的基金分散确立账户，孤苦核算，分账照料，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册纪录等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他研究规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金照料东说念主代表基金签订的与基金研究的要紧合同及研究凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》 的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易秘密，除《基金法》、《基金合同》过头他研究规矩另有规矩外， 在基金信息公开表示前赐与隐蔽，不得向他东说念主表示；   （8）复核、审查基金照料东说念主筹画的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动研究的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐文书、季度文书、中期文书和年度文书出具意见，讲明基金管 理东说念主在各攻击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是基金照料东说念主有未执 行《基金合同》规矩的步履，还应当讲明基金托管东说念主是否采选了适合的纪律；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他关连长途不少于法律法例规 定的最低年限；   （12）从基金照料东说念主或其寄予的登记机构处吸收并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按规矩制作关连账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或研究规矩向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他研究规矩，召集基金份额握有东说念主大会或 配合基金照料东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管条约》的规矩监督基金照料东说念主的投资运 作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临完了、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时文书中国证监会和银行业 监督照料机构，并文书基金照料东说念主；   （19）因违反《基金合同》及《托管条约》导致基金财产损失机，得意担补偿牵累， 其补偿牵累不因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金照料东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金 照料东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金照料东说念主 追偿；   （21）践诺奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东说念主的权力与义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息长途；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金工作机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。 限于：   （1）正经阅读并顺从《基金合同》、招募讲明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息表示，实时诳骗权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其握有的基金份额领域内，承担基金蚀本或者《基金合同》圮绝的有限牵累；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）践诺奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的时势和法则   （一）召开事由 中国证监会另有规矩的之外：   （1）圮绝《基金合同》，基金合同另有约定的之外；   （2）更换基金照料东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）养息基金照料东说念主、基金托管东说念主的酬谢模范和普及销售工作费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、领域或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会时势；   （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或统共握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主 （以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就销毁事项书面要求召开基金份额 握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额握有东说念主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额 握有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）养息本基金的申购费率，调低赎回费率、销售工作费率或变更收费方式；   （3）养息研究基金认购、申购、赎回、调遣、非来回过户、转托管等业务的法则；   （4）加多或养息基金份额类别确立、住手现存基金份额的发售及对基金份额分类办 法、法则进行养息；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及 《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生要紧变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管 东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文书基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 份额握有东说念主大会，应当向基金照料东说念主建议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书 建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开并文书基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 握有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或统共代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得 遏制、烦躁。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 份额握有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议局面；   （2）会议拟审议的事项、议事时势和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予讲明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额握有东说念主大会所采选的具体通信方式、寄予的公证机关过头研究方式和研究东说念主、表 决意见寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金照料东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面文书基金照料东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决 意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票服从。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金照料 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期适合以下条件时，不错 进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主握有基金份 额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明注解适正当律法例、《基金合同》和会议文书的规 定，何况握有基金份额的凭证与基金照料东说念主握有的登记长途相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证涌现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主可 以在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的 有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以召集东说念主文书的 非现场方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个使命日内连气儿公布关连 提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书规矩的方式收取基金份 额握有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金照料东说念主经文书不参加收取表决意见的，不影响表 决服从；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具 表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额 握有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决意见 或授权他东说念主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具表决 意见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的寄予 东说念主握有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明注解适正当律法例、《基金合同》和 会议文书的规矩，并与基金登记机构纪录相符。 式召开，基金份额握有东说念主不错领受书面、采集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东说念主细目并在会议文书中列明。 授权方式不错领受书面、采集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与时势   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 圮绝《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大会谋划的其他 事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金 份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东说念主按照下列第七条文矩时势细目和公布监票东说念主， 然后由大会主握东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金管 理东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主握；若是基金照料东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握 大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一） 选举产生又名基金份额握有东说念主当作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金照料东说念主和基金 托管东说念主拒不出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效 力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称号）、身份讲明注解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称号） 和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   （六）表决   除法律法例另有规矩或《基金合同》另有约定外，基金份额握有东说念主所握每份基金份额 有同等表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以相等决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调遣基金运作方式、 更换基金照料东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等决议 通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗笔据讲明注解，不然提交适合会议 文书中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适合会议文书规矩 的表决意见视为有用表决，表决意见依稀不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或销毁项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   在上述法则的前提下，具体法则以召集东说念主发布的基金份额握有东说念主大融会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议启动后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会虽 然由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金照料东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议启动后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基 金份额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主飞速公布计票 成果。   （3）若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决成果有怀疑，不错在 晓示表决成果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货 以一次为限。再行盘货后，大会主握东说念主应当飞速公布再行盘货成果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监 督的，不影响计票和表决成果。   （八）奏效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。若是领受通信方式 进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当践诺奏效的基金份额握有东说念主大会的决 议。奏效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金照料东说念主、基金托管东说念主均 有敛迹力。   （九）实施侧袋机制时代基金份额握有东说念主大会的零散约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份 额握有东说念主分散握有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若关连基金份额握有东说念主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表 决权适合该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）关连基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额握有东说念主当作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   销毁主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事时势、表决条件等 规矩，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致相 关内容被取消或变更的，基金照料东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法例或监管法则协商 一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和养息，无需召开基金份额握有东说念主大会 审议。   三、基金收益分拨原则 具体分拨决策详见届时基金照料东说念主发布的公告，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行 收益分拨； 现款红利自动转为销毁类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益 分拨方式是现款分成； 基金份额握有东说念主握有的基金份额（原份额）所得回的红利再投资份 额的锁如期，按原份额的锁如期筹画； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。除法律法例另有规矩或《基金合同》另有 约定外，本基金销毁类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的照料费按前一日基金钞票净值的 0.65%年费率计提。照料费的筹画方法如下：   H＝E×0.65%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金钞票净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与照料东说念主查对 一致的财务数据，自动在次月初 5 个使命日内按照指定的账户旅途进行资金支付，照料东说念主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。托管费的筹画方法如 下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与照料东说念主查对 一致的财务数据，自动在次月初 5 个使命日内按照指定的账户旅途进行资金支付，照料东说念主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售工作费，C 类基金份额的基金销售工作费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.4%年费率计提。筹画方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售工作费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售工作费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与照料东说念主 查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个使命日内按照指定的账户旅途进行资金支付，管 理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据研究法例及相应条约规矩，按费 用践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   五、基金财产的投资领域和投资限制   （一）投资领域   本基金的投资领域包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板过头他经中国证 监会核准或注册上市的股票（含存托凭证））、内地与香港股票市集来回互联互通机制允 许买卖的规矩领域内的香港蚁合来回所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括 国内照章刊行和上市来回的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、所在政府债券、可调遣债券、可 交换债券过头他经中国证监会允许投资的债券）、钞票因循证券、债券回购、银行进款 （包括条约进款、如期进款等）、同行存单、货币市集器具、国债期货、信用繁衍品以及 经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须适合中国证监会的关连规矩。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行适合时势后， 不错将其纳入投资领域，并可依据届时有用的法律法例当令合理地养息投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；本基 金投资于股票（含存托凭证）、可调遣债券、可交换债券统共不跨越基金钞票的 20%（其 中港股通股票投资比例不得跨越股票钞票的 50%）。每个来回日日终在扣除国债期货合约 需缴纳的来回保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例统共不 低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （二）投资限制   基金的投资组合应受命以下限制：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；本基金投资于股票（含存 托凭证）、可调遣债券、可交换债券统共不跨越基金钞票的 20%（其中港股通股票投资比 例不得跨越股票钞票的 50%）；   （2）本基金每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保握不 低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并筹画），其市值不跨越基金资 产净值的 10%；   （4）本基金照料东说念主照料的整个基金握有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并筹画）， 不跨越该证券的 10%，实足按照研究指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件规矩的比例限制；   （5）本基金投资于销毁原始权益东说念主的万般钞票因循证券的比例，不得跨越基金钞票净 值的 10%；   （6）本基金握有的整个钞票因循证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20%；   （7）本基金握有的销毁(指销毁信用级别)钞票因循证券的比例，不得跨越该钞票因循 证券领域的 10%；   （8）本基金照料东说念主照料的整个基金投资于销毁原始权益东说念主的万般钞票因循证券，不得 跨越其万般钞票因循证券统共领域的 10%；   （9）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金钞票净值 的 40%，插足世界银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （10）本基金照料东说念主照料的整个洞开式基金握有一家上市公司刊行的可指点股票，不 得跨越该上市公司可指点股票的 15%；本基金照料东说念主照料的整个投资组合握有一家上市公 司刊行的可指点股票，不得跨越该上市公司可指点股票的 30%；实足按照研究指数的组成 比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的零散投资组合可不受前述比例限制；   （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统共不得跨越该基金钞票净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金照料东说念主之外的成分甚而基金不 适合该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆 回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域保握一致；   （13）基金参与国债期货来回时，在职何来回日日终，握有的买入国债期货合约价值， 不得跨越基金钞票净值的 15%；在职何来回日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得超 过基金握有的债券总市值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，统共（轧差筹画）应当适合基金合同对于债券 投资比例的研究约定；在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得跨越上一来回日基金钞票净值的 30%；   （14）本基金不握有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，本基金握有的信用繁衍品 口头本金不得跨越本基金中所对应受保护债券面值的 100%，本基金不得握有合约类信用衍 生品；   （15）本基金投资于销毁信用保护卖方万般信用繁衍品口头本金统共不得跨越基金资 产净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金照料东说念主之外 的成分甚而基金不适合前述所规矩比例限制的，基金照料东说念主应在 3 个月之内进行养息；   （16）本基金钞票总值不跨越基金钞票净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来回的股票践诺；   （18）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（11）、（12）和（15）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金照料东说念主之外的成分甚而基金投资比例不适合上述规矩 投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个来回日内进行养息，但中国证监会规矩的零散情形除 外。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金照料东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的研究约定。在上述时代内，本基金的投资领域、投资策略应当适合基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起启动。   若是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行适合时势后，则 本基金投资不再受关连限制。   为瞻仰基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽牵累的投资；   （4）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕来回、主管证券来回价钱过头他不正派的证券来回行动；   （6）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的之外；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩遏制的其他行动。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过头控股推动、践诺限定东说念主或 者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来回的，应当适合基金的投资主义和投资策略，受命基金份额握有东说念主利益优先原则，防 范利益蹧蹋，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱践诺。关连来回 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与表示。要紧关联来回应提交基金照料 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对 关联来回事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行适 当时势后，则本基金投资不再受关连限制。   六、估值时势 当日基金份额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金照料东说念主 不错建筑大额赎回情形下的净值精度济急养息机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金照料东说念主应每个估值日筹画基金钞票净值及万般基金份额的基金份额净值，并按规 定表示。 的规矩暂停估值时之外。基金照料东说念主每个估值日对基金钞票估值后，将万般基金份额的基 金份额净值成果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主按规矩对外公 布。   七、基金合同的变更、圮绝与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不 经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 效后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行关连时势后，《基金合同》应当圮绝： 相连的；   （三）基金财产的算帐 小组，基金照料东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组 不错聘用必要的使命主说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产算帐小组斡旋吸收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐文书；   （5）遴聘适合《证券法》规矩的管帐师事务所对算帐文书进行外部审计，遴聘讼师事 务所对算帐文书出具法律意见书；   （6）将算帐文书报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的整个剩余钞票扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按万般基金份额各自基金份额钞票净值的比例确 定剩余财产在万般基金份额中的分拨比例，并在万般基金份额可分拨的剩余财产领域内按 各份额类别内基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产算帐文书经适合《证券法》规矩的 管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐文书报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产算帐小组进行 公告，基金财产算帐小组应当将算帐文书登载在规矩网站上，并将算帐文书提醒性公告登 载在规矩报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例规矩的最低年限。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争议，如经 友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院（深圳仲裁委员会）， 根据该会届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当事 东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，持续诚实、发愤、尽责地履行基 金合同规矩的义务，瞻仰基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。  九、基金合同的服从   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的法律文献。 署名或签章并在召募会束后经基金照料东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监 会书面阐发后奏效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 托管东说念主各握有二份，每份具有同等的法律服从。 场面和营业场面查阅。 （本页为《南边贤元一年握有期债券型证券投资基金基金合同》签署页，无正文） 基金照料东说念主：南边基金照料股份有限公司 法定代表东说念主或授权代表： 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司 法定代表东说念主或授权代表： 签订地点： 签订日历：   年   月   日