财通资管中证同行存单AAA指数7天握有期: 财通资管中证同行存单AAA指数7天握有期证券投资基金托管条约

财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握      有期证券投资基金          托管条约     基金管束东谈主：财通证券财富管束有限公司     基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金                                                                                       托管条约                                                       目             录 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金         托管条约    鉴于财通证券财富管束有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的有限职守公司，按照关系法律法例的司法具备担任基金管束东谈主的经历和才能， 拟召募刊行财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金；    鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的银行，按照关系法律法例的司法具备担任基金托管东谈主的经历和才能；    鉴于财通证券财富管束有限公司拟担任财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天 握有期证券投资基金的基金管束东谈主，中国农业银行股份有限公司拟担任财通资管 中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金的基金托管东谈主；    为明确财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金的基金管束 东谈主和基金托管东谈主之间的权益义务关系，特制订本托管条约；    除非另有约定，《财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金 基金合同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有相 同的含义；若有拒抗应以基金合同为准，并依其要求阐述注解；    若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的关系安排见基金合同和招募 阐述书的司法。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金        托管条约                  一、基金托管条约当事东谈主    （一）基金管束东谈主    称呼：财通证券财富管束有限公司    住所：浙江省杭州市上城区白云路 26 号 143 室    法定代表东谈主：马晓立    成立时分：2014 年 12 月 15 日    批准诞盼愿关及批准诞生文号：中国证监会《对于核准财通证券股份有限公 司诞生财富管束子公司的批复》（证监许可20141177 号）    注册老本：东谈主民币伍亿元整    组织神色：有限职守公司    策画范围：证券财富管束业务，公开召募证券投资基金管束业务。（照章须 经批准的技俩，经关系部门批准后方可开展策画行径）    存续时间：握续策画    （二）基金托管东谈主    称呼：中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层    邮政编码：100031    法定代表东谈主：谷澍    成立时分：2009 年 1 月 15 日    基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号    批准诞盼愿关和批准诞生文号：中国银监会银监复200913 号    组织神色：股份有限公司    注册老本：34,998,303.4 万元东谈主民币    存续时间：握续策画    策画范围：经受公众存款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从 事银行卡业务；提供信用证行状及担保；代理收付款项；提供督察箱行状；代理 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金   托管条约 资金算帐；各种汇兑业务；代理策略性银行、异邦政府和外洋金融机构贷款业务； 贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇告贷； 刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇单子承兑和贴 现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信走访、盘考、见证业务； 企业、个东谈主财务看护人行状；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金 托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境 内证券投资托管业务；代理盛开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业 务；金融生息居品交易业务；经国务院银行业监督管束机构等监管部门批准的其 他业务；保障兼业代理业务。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金      托管条约        二、基金托管条约的依据、标的、原则和阐述注解    （一）缔结托管条约的依据    本条约依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》”)、              《公开召募证券投资基金运作管束办法》                               （以下简称“《运 作办法》”）、       《公开召募证券投资基金信息表示管束办法》                          （以下简称“《信息表示 管束办法》”）、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管束司法》（以下简称 “《流动性风险管束司法》”）、《公开召募证券投资基金运作诱骗第 3 号——指数 基金诱骗》等联系法律法例、《财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券 投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）偏执他联系司法制订。    （二）缔结托管条约的标的    缔结本条约的标的是明确基金管束东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的督察、 投资运作、净值计算、收益分拨、信息表示及彼此监督等关系事宜中的权益义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。    （三）缔结托管条约的原则    基金管束东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、老诚信用、充分保护基金份额握有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。    （四）阐述注解    除非文义另有所指，本托管条约的统统术语与基金合同的相应术语具有调换 含义。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金     托管条约        三、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的司法及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。    本基金主要投资于标的指数的成份券及备选成份券。为更好地齐全投资目 标，本基金还可投资于非属成份券及备选成份券的其他同行存单、债券（包括国 债、场地政府债券、央行单子、金融债、企业债、公司债、公征战行的次级债、 可分离交易可转债的纯债部分、政府缓助债券、政府缓助机构债券等）、短期融 资券（含超短期融资券）、中期单子等非金融企业债务融资器具、财富缓助证券、 债券回购、银行存款（包括如期存款、条约存款、陈述存款等）、现款等货币市 场器具等，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适 中国证监会的关系司法）。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行恰当 时刻后，不错将其纳入投资范围。    本基金不投资于股票，也不投资于可鼎新债券（可分离交易可转债的纯债部 分除外）、可交换债券偏执他带有权益属性的金融器具。    基金的投资组合比例为：本基金投资于同行存单的比例不低于基金财富的 的 80%；本基金握有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净 值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法例或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行得那时刻后， 以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应调节。    （二）基金托管东谈主根据联系法律法例的司法及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调节期限进行监督： 的指数成份券和备选成份券的比例不低于非现款基金财富的 80%； 值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 或回售期限在 397 天以内（含 397 天）； 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金      托管条约 融资器具、银行存款、关系机构手脚原始权益东谈主的财富缓助证券及中国证监会认 定的其他品种）的主体信用评级不低于 AAA；信用评级主要参照最近一个司帐年 度的主体信用评级，若是对刊行东谈主同期有两家以上境内评级机构（不包含中债资 信）评级的，应接纳孰低原则笃定其评级；本基金握有上述金融器具时间，若是 其信用评级下落不再合适前述门径，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内调节至符 合约定； 但统统按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制； 刊行的证券，不向上该证券的 10％，但统统按照联系指数的组成比例进行证券 投资的基金品种以及中国证监会认定的额外投资组合可不受前述比例限制； 关机构手脚原始权益东谈主的财富缓助证券及中国证监会认定的其他金融器具占基 金财富净值的比例共计不得向上 10%； 金财富净值的 10%； 该财富缓助证券规模的 10%； 始权益东谈主的各种财富缓助证券，不得向上其各种财富缓助证券共计规模的 10%； 购到期后不得缓期； 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金      托管条约 前款所司法比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 握一致；    除第 2、5、15、16 项外，因证券市集波动、证券刊行东谈主团结、基金规模变 动、标的指数成份券调节、标的指数成份券流动性限制等基金管束东谈主之外的身分 以致基金投资比例不合适上述司法投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交易日 内进行调节，但中国证监会司法的额外情形除外。法律法例另有司法的，从其规 定。    基金管束东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 初始。    上述投资组合限制要求中，若属法律法例或监管部门的强制性司法，则当法 律法例或监管部门取消或修改上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行适 那时刻后，本基金投资所受限制相应调节或取消，基金管束东谈主实时在司法弁言公 告，且不需要经基金份额握有东谈主大会审议。    （三）基金托管东谈主根据联系法律法例的司法及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第（九）款基金投资不容行动进行监督。    （四）基金托管东谈主根据联系法律法例的司法及基金合同的约定，对基金管束 东谈主参与银行间债券市集进行监督。    基金管束东谈主应在基金投资运作之前按照司法的数据神色向基金托管东谈主提供 合适法律法例及行业门径的、经肃肃遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交易 敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算口头。基金管束东谈主应严格按照交 易敌手名单的范围在银行间债券市集遴聘交易敌手。基金托管东谈主过后监督基金管 理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管束东谈主不错 对银行间债券市集交易敌手名单及结算口头进行更新，新名单笃定前已与本次剔 除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。如基金管束东谈主 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金   托管条约 根据市集情况需要临时调节银行间债券市集交易敌手名单及结算口头的，应向基 金托管东谈主阐述意义，并在与交易敌手发生交易前与基金托管东谈主协商处分。    基金管束东谈主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券市集的交易司法进行 交易，并承担交易敌手不履行合同形成的亏蚀，基金托管东谈主则根据银行间债券市 场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管束东谈主莫得按照 事前约定的交易敌手或交易口头进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管束 东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇职守。    （五）基金托管东谈主根据联系法律法例的司法及基金合同的约定，对基金财富 净值计算、基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入 笃定、基金收益分拨、关系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数 据等进行监督和核查。    若是基金管束东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将乌有的事迹阐发数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职守，并将在发现后立即敷陈中 国证监会。    （六）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管条约的司法，应实时以电话提醒或书面辅导等方 式陈述基金管束东谈主限期创新。    基金管束东谈主应积极协作和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管束东谈主收到书 面陈述后应实时查对并以书面神色给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义 进行阐述注解或举证，阐述违法原因及创新期限，并保证在规如期限内实时改正。在 上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金管束东谈主改 正。基金管束东谈主对基金托管东谈主陈述的违法事项未能在限期内创新的，基金托管东谈主 应敷陈中国证监会。    （七）基金管束东谈主有义务协作和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管条约对基金业务履行核查。    对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金管束东谈主应在司法时天职回应并改正，或 就基金托管东谈主的疑义进行阐述注解或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和 本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项，基金管束东谈主应积极 协作提供关统统据贵寓和轨制等。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金   托管条约    （八）若基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交易时刻还是奏效的指示违抗法 律、行政法例和其他联系司法，或者违抗基金合同约定的，应当立即陈述基金管 理东谈主，由此形成的亏蚀由基金管束东谈主承担。    （九）基金托管东谈主发现基金管束东谈主有紧要违法行动，有权敷陈中国证监会， 同期陈述基金管束东谈主限期创新，并将创新成果敷陈中国证监会。    基金管束东谈主无正冒昧义，断绝、装璜对方根据本托管条约司法愚弄监督权， 或采选拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议 教导仍不改正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金    托管条约          四、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查    （一）基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管束东谈主计算的基金财富净值和基金份额净值、根据基金管束东谈主指 令办理算帐交收、关系信息表示和监督基金投资运作等行动。    （二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管束、未履行或无故延伸履行基金管束东谈主资金划拨指示、清楚基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本条约偏执他联系司法时，应实时以书面神色陈述 基金托管东谈主限期创新。    基金托管东谈主收到陈述后应实时查对并以书面神色给基金管束东谈主发出回函，说 明违法原因及创新期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基 金管束东谈主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积 极协作基金管束东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关系贵寓以供基金管束东谈主核 查托管财产的完满性和真正性，在司法时天职回应基金管束东谈主并改正。    （三）基金管束东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行动，应实时敷陈中国证监会， 同期陈述基金托管东谈主限期创新，并将创新成果敷陈中国证监会。    基金托管东谈主无正冒昧义，断绝、装璜对方根据本条约司法愚弄监督权，或采 取拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管束东谈主建议教导 仍不改正的，基金管束东谈主应敷陈中国证监会。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金     托管条约                   五、基金财产的督察    （一）基金财产督察的原则 正当合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、刑事职守、分拨基金的任何财产； 户； 整与寂寥； 基金财产，如有额外情况两边可另行协商处分； 笃定到账日历并陈述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时陈述基金管束东谈主采选措施进行催收。由此给基金财产形成亏蚀的，基 金管束东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的亏蚀； 基金财产。    （二）基金召募时间及召募资金的验资 基金份额握有东谈主东谈主数合适《基金法》、                 《运作办法》等联系司法后，基金管束东谈主应 将属于基金财产的一都资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金托管专户，同期 在司法时天职，遴聘合适《中华东谈主民共和国证券法》司法的司帐师事务所进行验 资，出具验资敷陈。出具的验资敷陈由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐 师署名方为灵验。 司法办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。    （三）基金托管专户的开立和管束 的银行存款。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金   托管条约 支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。 管东谈主和基金管束东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 构的其他联系司法。    （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管束 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金管束东谈主不得出借或未经对方甘愿私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 的管束和运用由基金管束东谈主负责。 结算备付金账户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限职守公司的一级法 东谈主算帐责任，基金管束东谈主应给以积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取 按照中国证券登记结算有限职守公司的司法履行。 他投资品种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，若无关系司法，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的司法履行。    （五）银行间债券托管专户的开设和管束    基金合同奏效后，基金管束东谈主负责以本基金的口头苦求并取得干与宇宙银行 间同行拆借市集的交易经历，并代表本基金进行交易；基金托管东谈主负责以本基金 的口头在中央国债登记结算有限职守公司和银行间市集算帐所股份有限公司开 设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金 管束东谈主代表本基金签订宇宙银行间债券市集债券回购主条约，基金托管东谈主督察协 议原来，基金管束东谈主保存条约副本。    （六）其他账户的开立和管束 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金   托管条约    在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事合适法律法例司法和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及关系账户的开设和使用，由基 金管束东谈主协助基金托管东谈主根据联系法律法例的司法和《基金合同》的约定，开立 联系账户。该账户按联系司法使用并管束。    （七）基金财产投资的联系有价把柄等的督察    基金财产投资的联系什物证券等有价把柄由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的督察库，也可存入中央国债登记结算有限职守公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集算帐所股份有限公司或单子营业中 心的代督察库，督察把柄由基金托管东谈主握有。什物证券等有价把柄的购买和转让， 由基金管束东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主及基金托管东谈主 寄予督察的机构除外机构实践灵验限定的证券不承担督察职守。    （八）与基金财产联系的紧要合同的督察    与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金管束东谈主负责。由基金管束东谈主代表 基金签署的、与基金财产联系的紧要合同的原件分歧由基金管束东谈主、基金托管东谈主 督察。除本条约另有司法外，基金管束东谈主代表基金签署的与基金财产联系的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表示条约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金管束东谈主应保证基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原来的 原件。基金管束东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要合同以两边约定的口头给基金 托管东谈主，并在 30 个责任日内将原来投递基金托管东谈主处。紧要合同的督察期限不 少于法定最低期限。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金   托管条约               六、指示的发送、说明及履行    基金管束东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨偏执他款项付款 指示，基金托管东谈主履行基金管束东谈主的指示、办理基金名下的资金交游等联系事项。    （一）基金管束东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限及授权时 间。 即奏效。 权东谈主及关系操作主谈主员除外的任何东谈主泄漏。但法律法例司法或有权机关要求的除 外。    （二）指示的内容 指示、什物债券出入库指示以偏执他资金划拨指示等。 间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名或盖印。    （三）指示的发送、说明及履行的时分和时刻    基金管束东谈主发送指示应接纳深证通或托管客户端或传的确口头或两边书面 共同说明的口头向基金托管东谈主发送。    基金管束东谈主应按照法律法例和基金合同的司法，在其正当的策画权限和交易 权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约 定时刻发出的指示，基金管束东谈主不得否定其遵循。但若是基金管束东谈主还是抛弃或 转变对交易指示发送东谈主员的授权，况兼基金托管东谈主根据本条约说明后，则对于此 后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管束东谈主不承 担职守，授权已转变但未经基金托管东谈主说明的情况除外。    指示发出后，基金管束东谈主应实时以电话口头向基金托管东谈主说明。基金托管东谈主 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金     托管条约 在复核后应在规如期限内履行，不得延误。基金托管东谈主仅对基金管束东谈主提交的指 令按照本条约的约定进行口头一致性审查，基金托管东谈主不负责审查基金管束东谈主发 送指示同期提交的其他文献贵寓的正当性、真正性、完满性和灵验性，基金管束 东谈主应保证上述文献贵寓正当、真正、完满和灵验。如因基金管束东谈主提供的上述文 件分歧法、不真正、不完满或失去遵循而影响基金托管东谈主的审核或给任何第三东谈主 带来亏蚀，基金托管东谈主不承担任何神色的职守。    若是银行间簿记系统还是生成的交易需要取消或阻隔，基金管束东谈主要书面通 知基金托管东谈主。    基金管束东谈主应于划款前 1 个责任日向基金托管东谈主发送投资划款指示并说明， 如需在划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东谈主留出履行指 令所必需的时分（该必需的时分不长于泛泛情况下基金托管东谈主日常处理该指示所 用的平均时分）。基金管束东谈主发送灵验指示（包括原指示被抛弃、变更后再次发 送的新指示）的截止时分为今日的 15:00。如基金管束东谈主要求今日某一时点到账， 则交易结算指示需提前 2 个责任小时发送，并进行电话说明。    基金托管东谈主应指定专东谈主经受基金管束东谈主的指示，预先陈述基金管束东谈主其名 单，并与基金管束东谈主约定指示发送和经受口头。指示到达基金托管东谈主后，基金托 管东谈主应指定专东谈主立即审慎考证联系内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时陈述基 金管束东谈主。    基金托管东谈主对指示考证通过后，应实时办理。指示履行罢了后，基金托管东谈主 应实时陈述基金管束东谈主。    基金管束东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金资金账户有富裕的资金余 额，对基金管束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的投资指示、赎回、 分成资金等的划拨指示，基金托管东谈主可不予履行，但应立即陈述基金管束东谈主，由 基金管束东谈主审核、查明原因，出具书面文献说明此交易指示无效。基金托管东谈主不 承担因未履行该指示形成亏蚀的职守。    （四）基金管束东谈主发送诞妄指示的情形和处理时刻    基金管束东谈主发送诞妄指示的情形包括指示违抗法律法例和基金合同，指示发 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金   托管条约 送东谈主员无权或独特权限发送指示。    基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管束东谈主的指示诞妄时，有权断绝执 行，并实时陈述基金管束东谈主改正。如需抛弃指示，基金管束东谈主应出具书面阐述， 并加盖业务用章。    （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝履行指示的情形和处理时刻    若基金托管东谈主发现基金管束东谈主的指示违抗法律法例，或者违抗基金合同约定 的，应当视情况暂缓或断绝履行，立即陈述基金管束东谈主。    （六）基金托管东谈主未按照基金管束东谈主指示履行的处理方法    基金托管东谈主由于自己原因，未按照基金管束东谈主发送的合适法律法例、基金合 同、本条约的指示履行并对基金财产或投资东谈主形成的亏蚀，由基金托管东谈主承担相 应的职守。    （七）更换被授权东谈主员的时刻    基金管束东谈主更换被授权东谈主、转变或阻隔对被授权东谈主的授权，应当至少提前一 个责任日书面陈述基金托管东谈主，同期基金管束东谈主向基金托管东谈主提供新的被授权东谈主 的姓名、权限、预留印鉴和署名样本。基金托管东谈主在收到授权文献原件并经电话 与基金管束东谈主说明后，授权文献即奏效。被授权东谈主变更陈述奏效前，基金托管东谈主 仍应按原约定履行指示，基金管束东谈主不得否定其遵循。    基金托管东谈主更换接受基金管束东谈主指示的东谈主员，应提前书面陈述基金管束东谈主。    （八）其他事项    基金托管东谈主在经受指示时，打发指示的要素是否都全、印鉴与被授权东谈主是否 与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时敷陈基金管束东谈主。基 金托管东谈主对履行基金管束东谈主的正当指示对基金财产形成的亏蚀不承担补偿职守； 基金托管东谈主无正冒昧义未履行或未实时履行基金管束东谈主的正当指示，导致基金财 产遭遇亏蚀的，由基金托管东谈主补偿由此形成的班师亏蚀。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金   托管条约                 七、交易及算帐交收安排    （一）遴聘代理证券买卖的证券策画机构    基金管束东谈主应想象遴聘证券买卖的证券策画机构的门径和时刻。基金管束东谈主 负责遴聘代理本基金证券买卖的证券策画机构，租用其交易单元手脚基金的专用 交易单元。基金管束东谈主和被选中的证券策画机构签订寄予条约，基金管束东谈主应提 前陈述基金托管东谈主。交易单元保证金由被选中的证券策画机构托福。基金管束东谈主 应根据联系司法，在基金的中期敷陈和年度敷陈中将所选证券策画机构的联系情 况、基金通过该证券策画机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等予 以表示，并将上述情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面神色陈述基金托管东谈主。因关系法律法例或交易司法的修改带来的变化以 届时灵验的法律法例和关系交易司法为准。    （二）基金投资证券后的算帐交收安排    按照中国证券登记结算有限职守公司上海分公司/深圳分公司的算帐交收规 则，托管东谈主于每月初第六个责任日调节本财产的最低备付金，每月初第二个责任 日调节证券结算保证金余额，基金管束东谈主应提前一个交易日匡算最低备付金和证 券结算保证金调节金额，留出富裕资金头寸，以保证泛泛交收。基金托管东谈主在中 国证券登记结算有限职守公司调节最低结算备付金和证券结算保证金当日，在资 金鼎新表中响应调节后的最低备付金和证券结算保证金。基金管束东谈主应预留最低 备付金和证券结算保证金，并根据中国证券登记结算有限职守公司笃定的实践下 月最低备付金和证券结算保证金数据为依据安排资金运作，调节所需的现款头 寸。    基金托管东谈主负责基金买卖证券的算帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据 中国证券登记结算有限职守公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据 基金管束东谈主的交易划款指示具体办理。    若是因为基金托管东谈主自己原因在算帐上形成基金财产的亏蚀，应由基金托管 东谈主负责补偿；若是因为基金管束东谈主未事前陈述基金托管东谈主增多交易单元等事宜， 以致基金托管东谈主经受数据不完满，形成算帐邪恶的职守由基金管束东谈主承担；若是 因为基金管束东谈主未事前陈述需要单独结算的交易，形成基金财富亏蚀的由基金管 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金       托管条约 理东谈主承担；若是由于基金管束东谈主违抗市集操作司法的司法进行超买、超卖等原因 形成基金投资算帐认真和风险的，基金托管东谈主发现后应立即陈述基金管束东谈主，由 基金管束东谈主负责处分，由此给基金托管东谈主、本基金和基金托管东谈主托管的其他财富 形成的班师亏蚀由基金管束东谈主承担。    基金管束东谈主应采选合理、必要措施，确保 T 日日终有富裕的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金管束东谈主原因导致资金头寸不及，基金管束 东谈主应在 T+1 日上昼 10：00 前补足透提款项，确保资金算帐。若是未罢职上述规 定备足资金头寸，影响基金财富的算帐交收及基金托管东谈主与中国证券登记结算有 限职守公司之间的一级算帐，由此给基金托管东谈主、基金财富及基金托管东谈主托管的 其他财富形成的班师亏蚀由基金管束东谈主负责。    基金管束东谈主应保证基金托管东谈主在履行基金管束东谈主发送的划款指示时，基金银 行账户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的 资金头寸不实时，基金托管东谈主有权断绝履行基金管束东谈主发送的划款指示并同期通 知基金管束东谈主，并视账户余额充足时为指示投递时分。基金管束东谈主在发送划款指 令时应充分探究基金托管东谈主的划款处理时分，一般为 2 个责任小时。在基金资金 头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管束东谈主合适法律法例、基金合同、本条约 的指示不得拖延或断绝履行。    （1）交易记载的查对    基金管束东谈主和基金托管东谈主按日进行交易记载的查对。按司法对外表示净值之 前，必须保证今日统统实践交易记载与基金司帐账簿上的交易记载统融合致。如 果实践交易记载与司帐账簿记载不一致，形成基金司帐核算不完满或不真正，由 此导致的亏蚀由基金管束东谈主承担。    （2）资金账标的查对    资金账目按日核实，账实相符。基金资金账户的开立网点无需与基金管束东谈主 进行银企对账。    （3）证券账标的查对    基金管束东谈主和基金托管东谈主每交易日收尾后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。    （4）基金管束东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金    托管条约    （三）基金申购和赎回业务处理的基本司法 责。 给基金托管东谈主。基金管束东谈主打发传递的申购、赎回、鼎新盛开式基金的数据真正 性负责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管束东谈主指 令实时划付赎回及转出款项。 日 15:00 前向基金托管东谈主发送前一盛开日上述联统统据，并保证关统统据的准 确、完满。 原因，该系统无法泛泛发送，两边可协商处分处理口头。基金管束东谈主向基金托管 东谈主发送的数据，两边各自按联系司法保存。 宜按时进行。不然，由基金管束东谈主承担相应的职守。    为满足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管束东谈主开立资金算帐的专 用账户，该账户由登记机构管束。 笃定到账日历并陈述基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金 托管东谈主应实时陈述基金管束东谈主采选措施进行催收，由此形成基金亏蚀的，基金管 理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的亏蚀。    拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有富裕的资金，基金托管东谈主 应按时拨付；因基金资金账户莫得富裕的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付， 如系基金管束东谈主的原因形成，职守由基金管束东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义 务。    除申购款项到达基金资金账户需两边按约定表靠近账外，回购到期付款和与 投资联系的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管束东谈主需向基金托管东谈主下达指示。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金     托管条约    （四）申赎净额结算    基金申购、赎回等款项接纳轧差交收的结算口头。基金托管账户与“注册登 记算帐账户”间的资金算帐罢职“净额算帐、净额交收”的原则，即按照托管账 户当日应收资金（包括申购资金及基金鼎新转存款）与托管账户应付额（含赎回 资金、赎回费、基金鼎新转出款及鼎新费）的差额来笃定托管账户净应收额或净 应付额，以此笃定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管束东谈主负责将 托管账户净应收额在当日 15:00 前从“注册登记算帐账户”划往基金托管账户； 当存在托管账户净应付额时，基金管束东谈主应在当日 9：30 前将划款指示发送给基 金托管东谈主，基金托管东谈主按管束东谈主的划款指示将托管账户净应付额在当日 12:00 前 划往“注册登记算帐账户”。    若是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于因基 金管束东谈主的原因未准时到账的资金，应实时陈述基金管束东谈主划付，由此产生的责 任应由基金管束东谈主承担。    若是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管束东谈主的指示实时进行划 付。对于因基金托管东谈主的原因未准时划付的资金，基金管束东谈主应实时陈述基金托 管东谈主划付，由此产生的职守应由基金托管东谈主承担。    （五）基金鼎新 应函告基金托管东谈主并就关系事宜进行协商。 资金算帐和数据传递的时分、时刻及托管条约当事东谈主承担的权责按基金管束东谈主届 时的公告履行。 公告。    （六）基金现款分成 证监会司法弁言上公告。 东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账 户。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金   托管条约    （七）对于交易及算帐交收安排应当按照本部分的司法或其他基金管束东谈主和 基金托管东谈主两边书面共同说明的口头履行。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金     托管条约             八、基金财富净值计算和司帐核算    （一）基金财富净值的计算、复核与完成的时分实时刻    基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。    基金份额净值是按照每个责任日闭市后，基金财富净值除以当日基金份额的 余额数目计算，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金管束东谈主不错 诞生大额赎回情形下的净值精度救急调节机制。国度另有司法的，从其司法。    基金管束东谈主于每个责任日计算基金财富净值及基金份额净值，并按司法公 告。    基金管束东谈主每个责任日对基金财富进行估值后，将基金份额的基金份额净值 成果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主按司法对外公布。 理东谈主承担。本基金的基金司帐职守方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金联系 的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一问候见的， 按照基金管束东谈主对基金净值信息的计算成果按司法对外给以公布。    （二）基金财富估值方法和额外情形的处理    基金管束东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值和额外情形 的处理。    （三）基金份额净值诞妄的处理口头    基金管束东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值诞妄。    （四）暂停估值的情形 商说明后，基金管束东谈主应当暂停估值；    （五）基金司帐轨制    按国度联系部门司法的司帐轨制履行。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金    托管条约    （六）基金账册的建立    基金管束东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈。基金管束东谈主和基金 托管东谈主分歧寂寥时成立、记载和督察本基金的全套账册。若基金管束东谈主和基金托 管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管束东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的计算和表示的，以基金 管束东谈主的账册为准。    （七）基金财务报表与敷陈的编制和复核    基金财务报表由基金管束东谈主编制，基金托管东谈主复核。    基金托管东谈主在收到基金管束东谈主编制的基金财务报表后，进行寂寥的复核。核 对不符时，应实时陈述基金管束东谈主共同查出原因，进行调节，直至两边数据统统 一致。    （1）报表的编制    基金管束东谈主应当在每月收尾后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在每个季 度收尾之日起 15 个责任日内完成基金季度敷陈的编制；在上半年收尾之日起两 个月内完成基金中期敷陈的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度敷陈 的编制。基金年度敷陈的财务司帐敷陈应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》 司法的司帐师事务所审计。基金合同奏效不及两个月的，基金管束东谈主不错不编制 当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。    （2）报表的复核    基金管束东谈主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核历程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调节，调节以国度联系司法为准。    基金管束东谈主应留足充分的时分，便于基金托管东谈主复核关系报表及敷陈。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金   托管条约                    九、基金收益分拨    （一）基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已齐全收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    （二）基金可供分拨利润    基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已齐全收益的孰低数。    （三）基金收益分拨原则 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默 认的收益分拨口头是现款分成；基金份额握有东谈主握有的基金份额（原份额）所获 得的红利再投资份额的握有期，按原份额的握有期计算； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 享有同均分拨权；    在对基金份额握有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金管束东谈主可在与基金 托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行得那时刻后，对基金收益分拨原则进 行调节，不需召开基金份额握有东谈主大会，但应按照《信息表示办法》的要求于变 更实施日前在司法弁言公告。    （四）收益分拨决议    基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨口头等内容。    （五）收益分拨决议的笃定、公告与实施    本基金收益分拨决议由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 表示办法》的联系司法在司法弁言公告。    法律法例或监管机关另有司法的，从其司法。    （六）基金收益分拨中发生的用度 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金   托管条约    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方 法，依照《业务司法》履行。    （七）实施侧袋机制时间的收益分拨    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募阐述书的司法。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金   托管条约                    十、基金信息表示    （一）守密义务    基金托管东谈主和基金管束东谈主应按法律法例、基金合同的联系司法进行信息披 露，拟公开表示的信息在公开表示之前应予守密。除按《基金法》、基金合同、 《信息表示管束办法》、           《流动性风险管束司法》偏执他联系司法进行信息表示外， 基金管束东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息 应予守密。然而，如下情况不应视为基金管束东谈主或基金托管东谈主违抗守密义务： 国证监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息表示或公开。    （二）信息表示的内容    基金的信息表示内容主要包括基金招募阐述书、基金合同、基金托管条约、 基金居品贵寓选录、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值信息、基 金份额申购、赎回价钱、基金如期敷陈（包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基 金季度敷陈）、临时敷陈、廓清公告、基金份额握有东谈主大会决议、算帐敷陈、投 资财富缓助证券的信息表示、实施侧袋机制时间的信息表示及中国证监会司法的 其他信息。基金年度敷陈中的财务司帐敷陈需经合适《中华东谈主民共和国证券法》 司法的司帐师事务所审计后，方可表示。    （三）基金托管东谈主和基金管束东谈主在信息表示中的职责和信息表示时刻    基金托管东谈主和基金管束东谈主在信息表示历程中应以保护基金份额握有东谈主利益 为主见，老诚信用，严守巧妙。基金管束东谈主负责办理与基金联系的信息表示事宜， 基金托管东谈主应当按照关系法律法例和基金合同的约定，对于本章第（二）条司法 的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主 给以公布。    对于不需要基金托管东谈主（或基金管束东谈主）复核的信息，基金管束东谈主（或基金 托管东谈主）在公告前应见告基金托管东谈主（或基金管束东谈主）。    基金管束东谈主和基金托管东谈主应积极协作、彼此监督，保证按照法定口头和时限 履行信息表示义务。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金    托管条约    基金管束东谈主应当在中国证监会司法的时天职，将应予表示的基金信息通过中 国证监会司法弁言表示。根据法律法例应由基金托管东谈主公开表示的信息，基金托 管东谈主将通过司法弁言或基金托管东谈主的互联网网站公开表示。    当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸表示基金关系信 息：    （1）因不可抗力；    （2）发生暂停基金估值的情形时；    （3）法律法例司法、中国证监会或基金合同认定的其他情形。    按联系司法须经基金托管东谈主复核的信息表示文献，由基金管束东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金管束东谈主公告。发生基金合同中司法需要表示的事项时， 按基金合同司法公布。    照章必须表示的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规司法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合 理时分赢得上述文献的复制件或复印件。基金管束东谈主和基金托管东谈主应保证文本的 内容与所公告的内容统融合致。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金     托管条约                     十一、基金用度    （一）基金管束费的计提比例和计提方法    本基金的管束费按前一日基金财富净值的 0.20%年费率计提。管束费的计算 方法如下：    H＝E×0.20%÷往常天数    H 为逐日应计提的基金管束费    E 为前一日的基金财富净值    （二）基金托管费的计提比例和计提方法    本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.05%÷往常天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金财富净值    （三）销售行状费的计提比例和计提方法    本基金的销售行状费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。销售服 务费计提的计算公式如下：    H＝E×0.20%÷往常天数    H 为逐日应计提的销售行状费   E 为前一日的基金财富净值    （四）账户开户用度、证券交易用度、基金财产划拨支付的银行用度、基金 的开户用度、银行账户珍视费、基金合同奏效后的与基金关系的信息表示用度、 基金份额握有东谈主大会用度、基金合同奏效后与基金联系的司帐师费、审计费、律 师费和诉讼费、仲裁费等根据联系法律法例、基金合同及相应条约的司法，列入 当期基金用度。    （五）不列入基金用度的技俩 基金财产的亏蚀； 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金   托管条约 得从基金财产中列支； 目。    （六）基金管束费、基金托管费和销售行状费的复核时刻、支付口头和时分    基金托管东谈主对基金管束东谈主计提的基金管束费、基金托管费和销售行状费等， 根据本托管条约和基金合同的联系司法进行复核。    基金管束费、基金托管费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基 金管束东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致 的口头于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管束东谈主和基 金托管东谈主。    销售行状费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的口头于次月 首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销 售机构。    若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。    （七）违法处理口头    基金托管东谈主发现基金管束东谈主违抗《基金法》、基金合同、                            《运作办法》偏执他 联系司法从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金管束东谈主给以阐述解 释，如基金管束东谈主无正冒昧义，基金托管东谈主可断绝支付。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金   托管条约             十二、基金份额握有东谈主名册的督察    基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和督察。保存期 自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金管束东谈主应如期向基金托管东谈主提供基金 份额握有东谈主名册，基金托管东谈主得到基金管束东谈主提供的握有东谈主名册后与基金管束东谈主 分歧进行督察。督察口头不错接纳电子或文档的神色，保存期不少于法定最低期 限。如不成妥善督察，则按关系法例承担职守。    基金托管东谈主因编制基金如期敷陈等合理原因要求基金管束东谈主提供关系贵寓 时，基金管束东谈主应将联系贵寓送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保 证其真正性、准确性和完满性。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额握有东谈主名册 用于基金托管业务除外的其他用途，并应降服守密义务。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金    托管条约              十三、基金联系文献档案的保存    （一）档案保存    基金管束东谈主应保存基金财产管束业务行径的记载、账册、报表和其他关系资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他关系贵寓。 基金管束东谈主和基金托管东谈主都应当按司法的期限督察。保存期限不少于法定最低期 限。    （二）合同档案的建立 东谈主处。 传真基金托管东谈主。    （三）变更与协助    若基金管束东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主经受相应文献。    （四）基金管束东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完满保存原始把柄、记账把柄、 基金账册、交易记载和紧迫合同等，承担守密义务并保存至少 20 年以上。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金     托管条约           十四、基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换    （一）基金管束东谈主和基金托管东谈主职责阻隔的情形    有下列情形之一的，基金管束东谈主职责阻隔：    （1）被照章取消基金管束经历；    （2）被基金份额握有东谈主大会解任；    （3）照章终结、被照章抛弃或被照章宣告收歇；    （4）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他情形。    有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：    （1）被照章取消基金托管经历；    （2）被基金份额握有东谈主大会解任；    （3）照章终结、被照章抛弃或被照章宣告收歇；    （4）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他情形。    （二）基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换时刻    （1）提名：新任基金管束东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计握有 10%以上（含    （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金管束东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金管束东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效，新任基金 管束东谈主应当合适法律法例及中国证监会司法的经历条件；    （3）临时基金管束东谈主：新任基金管束东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管束东谈主；    （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金管束东谈主的决议须报中国证监会备 案；    （5）公告：基金管束东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管束东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议奏效后 2 日内在司法弁言公告；    （6）派遣：基金管束东谈主职责阻隔的，基金管束东谈主应妥善督察基金管束业务 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金     托管条约 贵寓，实时向临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈主理理基金管束业务的移交手续， 临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈主应实时经受。新任基金管束东谈主或临时基金管束 东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值和基金财富净值；    （7）审计：基金管束东谈主职责阻隔的，应当按照法律法例司法遴聘合适《中 华东谈主民共和国证券法》司法的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果 给以公告，同期报中国证监会备案。审计用度在基金财产中列支；    （8）基金称呼变更：基金管束东谈主更换后，若是原任或新任基金管束东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管束东谈主联系的称呼字样。    （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管束东谈主或由单独或共计握有 10%以上（含    （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责阻隔后六个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效，新任基金 托管东谈主应当合适法律法例及中国证监会司法的经历条件；    （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；    （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；    （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管束东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议奏效后 2 日内在司法弁言公告；    （6）派遣：基金托管东谈主职责阻隔的，应当妥善督察基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时经受。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金管束东谈主 查对基金财富总值和基金财富净值；    （7）审计：基金托管东谈主职责阻隔的，应当按照法律法例司法遴聘合适《中 华东谈主民共和国证券法》司法的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果 给以公告，同期报中国证监会备案。审计用度在基金财产中列支。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金     托管条约    （1）提名：若是基金管束东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或共计握有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金管束东谈主和基金托管 东谈主；    （2）基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换分歧按上述时刻进行；    （3）公告：新任基金管束东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金管束东谈主和基金 托管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议奏效后 2 日内在司法弁言上汇集公告。 收基金财产和基金托管业务前，原基金管束东谈主或原基金托管东谈主应依据法律法例和 基金合同的司法不绝履行关系职责，并保证不对基金份额握有东谈主的利益形成损 害。    （三）本部分对于基金管束东谈主、基金托管东谈主更换条件和时刻的约定，但凡直 接援用法律法例的部分，如改日法律法例修改导致关系内容被取消或变更的，基 金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可班师对相应内容进行修改和调 整，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金   托管条约                     十五、不容行动    本条约当事东谈主不容从事的行动，包括但不限于：    （一）基金管束东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。    （二）基金管束东谈主不公谈地对待其管束的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈 地对待其托管的不同基金财产。    （三）基金管束东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额握有东谈主除外的第三 东谈主牟取利益。    （四）基金管束东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损 失。    （五）基金管束东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和管束历程中任何尚未 按法律法例司法的口头公开表示的信息。    （六）基金管束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。    （七）基金管束东谈主、基金托管东谈主高档管束东谈主员和其他从业东谈主员彼此兼职。    （八）基金托管东谈主背地动用或刑事职守基金财产，根据基金管束东谈主的正当指示、 基金合同或托管条约的司法进行刑事职守的除外。    （九）基金财产用于下列投资或者行径：                     （1）承销证券；                            （2）违抗司法向他 东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽职守的投资；（4）买卖其他基金份额， 然而中国证监会另有司法的除外；（5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；（6） 从事内幕交易、主管证券交易价钱偏执他不正大的证券交易行径；                             （7）法律、行 政法例和中国证监会司法不容的其他行径。法律、行政法例或监管部门取消上述 不容性司法，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行得那时刻后，本基金可不受上 述司法的限制。    （十）法律法例和基金合同不容的其他行动，以及依照法律、行政法例联系 司法，由中国证监会司法不容基金管束东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金     托管条约       十六、托管条约的变更、阻隔与基金财产的算帐    （一）托管条约的变更时刻    本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的司法有任何轻佻。基金托管条约的变更报中国证监会备 案。    （二）基金托管条约阻隔出现的情形 权；    （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》司法的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。    （1）      《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产算帐小组融合经受基金财产；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐敷陈；    （5）遴聘司帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 敷陈出具法律认识书；    （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金    托管条约 而不成实时变现的，算帐期限可相应顺延。    （四）算帐用度    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐历程中发生的统统合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。    （五）基金财产算帐剩余财富的分拨    依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的一都剩余财富扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分拨。    （六）基金财产算帐的公告    算帐历程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经合适《中华东谈主 民共和国证券法》司法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 敷陈登载在司法网站上，并将算帐敷陈辅导性公告登载在司法报刊上。    （七）基金财产算帐账册及文献的保存    基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例司法的最 低期限。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金   托管条约                     十七、违约职守    （一）基金管束东谈主、基金托管东谈主不履行本条约或履行本条约不合适约定的， 应当承担违约职守。    （二）基金管束东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的历程中，违抗《基金法》 或者基金合同和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主形成毁伤的， 应当分歧对各自的行动照章承担补偿职守；因共同行动给基金财产或者基金份额 握有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿职守。    （三）一方当事东谈主违约，给另一方当事东谈主形成亏蚀的，应就亏蚀进行补偿； 给基金财产形成亏蚀的，应就亏蚀进行补偿，另一方当事东谈主有权益及义务代表基 金向违约方追偿。对亏蚀的补偿，仅限于班师经济亏蚀。然而如发生下列情况， 当事东谈主免责： 定手脚或不手脚而形成的亏蚀等； 形成的亏蚀等。 券等什物的毁损形成的亏蚀。    （四）一方当事东谈主违约，另一方当事东谈主在任责范围内有义务实时采选必要的 措施，竭力防患亏蚀的扩大；莫得采选恰当措施以致亏蚀扩大的，不得就扩大的 亏蚀要求补偿。守约方因防患亏蚀扩大而开销的合理用度由违约方承担。    （五）违约行动虽已发生，但本托管条约概况不绝履行的，在最大限制地保 护基金份额握有东谈主利益的前提下，基金管束东谈主和基金托管东谈主应当不绝履行本协 议。若基金管束东谈主或基金托管东谈主因履行本条约而被告状，另一方应提供合理的必 要缓助。    （六）由于基金管束东谈主、基金托管东谈主不可限定的身分导致业务出现邪恶，基 金管束东谈主和基金托管东谈主天然还是采选必要、恰当、合理的措施进行查验，然而未 能发现诞妄或虽发现诞妄但因前述原因无法实时更正的，由此形成基金财产或投 资东谈主亏蚀，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除补偿职守。然而基金管束东谈主和基金托管 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金   托管条约 东谈主应积极采选必要的措施摒除或收缩由此形成的影响。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金     托管条约                   十八、争议处分口头    两边当事东谈主甘愿，因本条约而产生的或与本条约联系的一切争议，如经友好 协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济交易仲裁委员会，按 照中国外洋经济交易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为北京 市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费 由败诉方承担。    争议处理时间，基金管束东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，不绝赤诚、勤 勉、遵法地履行基金合同司法的义务，珍视基金份额握有东谈主的正当权益。    本条约受中国法律（为基金合同之标的，不含港澳台立法）统治。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金   托管条约                  十九、托管条约的遵循    两边对托管条约的遵循约定如下：    （一）基金管束东谈主在向中国证监会苦求本基金召募注册时提交的托管条约草 案，应经托管条约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或签章， 条约当事东谈主两边根据中国证监会的认识修改托管条约草案。托管条约以中国证监 会注册的文本为郑重文本。    （二）托管条约自基金合同奏效之日起奏效。托管条约的灵验期自其奏效之 日起至基金财产算帐成果报中国证监会备案并公告之日止。    （三）托管条约自奏效之日起对托管条约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。    （四）本条约一式叁份，除上报联系监管机构壹份外，基金管束东谈主、基金托 管东谈主各握有壹份，每份具有同等的法律遵循。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金   托管条约                     二十、其他事项    如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东谈主的基金份额时，基金管束东谈主应 给以协作，承担司法协助义务。    除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用基金合同的约定。本条约未 尽事宜，当事东谈主依据基金合同、联系法律法例等司法协商办理。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金   托管条约                   二十一、托管条约的签订    本托管条约经基金管束东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托管 条约上盖印，并由各自的法定代表东谈主或授权代表签署，并注明基金托管条约的签 订地点和签订日历。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金      托管条约 （本页无正文，为《财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金托 管条约》签署页）   基金管束东谈主：财通证券财富管束有限公司（公章）   法定代表东谈主或授权代表：   签订日：      年   月   日   签订地：上海   基金托管东谈主:中国农业银行股份有限公司（公章）   法定代表东谈主或授权代表：   签订日：      年   月   日   签订地：