泰林生物: 国浩讼师（杭州）事务所对于浙江泰林生物时期股份有限公司提前赎回可和洽公司债券的法律观点书内容节录

（原标题：国浩讼师（杭州）事务所对于浙江泰林生物时期股份有限公司提前赎回可和洽公司债券的法律观点书）

国浩讼师（杭州）事务所对于浙江泰林生物时期股份有限公司提前赎回可和洽公司债券之法律观点书

致：浙江泰林生物时期股份有限公司

国浩讼师（杭州）事务所罗致浙江泰林生物时期股份有限公司的奉求，动作其本次提前赎回可和洽公司债券的专项法律照拂人，就本次赎回所波及的关系事宜，出具本法律观点书。

第一部分 小序 本所是照章注册具有执业履历的讼师事务所，有履历就中国法律、律例、形式性文献的领路和适用出具法律观点。本所及承办讼师依据《证券法》《讼师事务所从事证券法律业务惩办主见》和《讼师事务所证券法律业务执业王法（试行）》等律例及本法律观点书出具日畴昔依然发生大致存在的事实，严格本质了法定使命，盲从了奋勉尽职和老诚信用原则，进行了充分的核检考据，保证本法律观点所认定的事实简直、准确、完竣，所发表的论断性观点正当、准确，不存在极度纪录、误导性敷陈大致紧要遗漏，并承担相应法律背负。

第二部分 正文 一、泰林生物可和洽公司债券的上市情况 （一）公司的里面批准和授权 2021年 1月 8日，公司召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了《对于公司合乎向不特定对象刊行可和洽公司债券条件的议案》等波及公司公确立行可和洽公司债券的议案。 2021年 1月 25日，公司召开 2021年第一次临时鼓动大会，审议通过了《对于公司合乎向不特定对象刊行可和洽公司债券条件的议案》等波及本次刊行的议案。 2021年 12月 23日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《对于进一步明确公司向不特定对象刊行可和洽公司债券具体决策的议案》等议案。

（二）中国证券监督惩办委员会的核准 2021年 6月 29日，中国证券监督惩办委员会核发《对于应允浙江泰林生物时期股份有限公司向不特定对象刊行可和洽公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕2258号），应允公司本次向不特定对象刊行可和洽公司债券的注册肯求。

（三）可和洽公司债券的上市情况 2022年 1月 14日，公司公告了《浙江泰林生物时期股份有限公司创业板向不特定对象刊行可和洽公司债券上市公告书》，本次刊行数目为 210.00万张，每张面值 100元，并于 2022年 1月 19日在深圳证券来回所挂牌来回（债券简称为“泰林转债”，债券代码“123135”，存续的起止日期为 2021年 12月 28日至 2027年 12月 27日，转股的起止日期为 2022年 7月 4日至 2027年 12月 27日。

二、对于本质本次赎回的条件 （一）《惩办主见》律例的赎回条件 凭证《惩办主见》第十一条第一款的律例：“召募评释书不错商定赎回条件，律例刊行东说念主可按事前商定的条件和价钱赎回尚未转股的可转债。”

（二）《自律监管辅导第 15号》律例的赎回条件 凭证《自律监管辅导第 15号》第二十条第一款的律例：“上市公司不错按照召募评释书大致重组答答信商定的条件和价钱，赎回无穷售条件的可转债。”

（三）《召募评释书》商定的赎回条件 凭证公司于 2021年 12月 24日流露的《浙江泰林生物时期股份有限公司创业板向不特定对象刊行可和洽公司债券召募评释书》，其中对于“有条件赎回条件”的商定如下：“在转股期内，当下述两种情形的苟且一种出面前，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价钱赎回悉数或部分未转股的可和洽公司债券：（A）在转股期内，若是公司股票在职何策划三十个往畴昔中至少有十五个往畴昔的收盘价钱不低于当期转股价钱的 130%（含 130%）；（B）当本次刊行的可和洽公司债券未转股余额不及 3,000万元时。当期应计利息的筹画公式为：IA=B×i×t/365 IA：指当期应计利息；B：指本次刊行的可和洽公司债券执有东说念主执有的将赎回的可和洽公司债券票面总金额；i：指可和洽公司债券当年票面利率；t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的本体日期天数（算头不算尾）。若在前述三十个往畴昔内发生过转股价钱调整的情形，则在转股价钱调整日前的往畴昔按调整前的转股价钱和收盘价钱筹画，在转股价钱调整日及以后的往畴昔按调整后的转股价钱和收盘价钱筹画。”

（四）“泰林转债”已得志赎回条件 凭证《召募评释书》，“泰林转债”的运行转股价钱为 87.38元/股。凭证公司于 2022年 5月 11日公告的《对于泰林转债转股价钱调整的公告》（公告编号：2022-042），因公司进行 2021年度职权分拨，“泰林转债”的转股价钱从 87.38元/股调整为 54.43元/股，调整后的转股价钱自 2022年 5月 18日起奏效。凭证公司于 2023年 4月 29日公告的《对于泰林转债转股价钱调整的公告》（公告编号：2023-040），因公司进行 2022年度职权分拨，“泰林转债”的转股价钱从 54.43元/股调整为 41.64元/股，调整后的转股价钱自 2023年 5月 11日起奏效。凭证公司于 2023年 5月 31日公告的《对于泰林转债转股价钱调整的公告》（公告编号：2023-047），因公司本质 2022年适度性股票激勉诡计，向合乎条件的 81名激勉对象授予 553,862股第二类适度性适度性股票。为此，公司相应将“泰林转债”的转股价钱由 41.64元/股调整为 41.53元/股，调整后的转股价钱自 2023年 6月 2日起奏效。凭证公司于 2023年 11月 6日公告的《对于向下修正“泰林转债”转股价钱的公告》（公告号：2023-071），公司因股票已出现策划 30个往畴昔中至少有 15个往畴昔的收盘价钱低于当期转股价钱的 85%（即 35.30元/股）的情形，已得志《召募评释书》中商定的转股价钱向下修正的条件，决定将“泰林转债”的转股价钱向下修正为 25.30元/股，修正后的转股价钱自 2023年 11月 7日起奏效。凭证公司于 2024年 3月 11日公告的《对于向下修正“泰林转债”转股价钱的公告》（公告号：2024-018），公司因股票已出现策划 30个往畴昔中至少有 15个往畴昔的收盘价钱低于当期转股价钱的 85%（即 21.51元/股）的情形，已得志《召募评释书》中商定的转股价钱向下修正的条件，决定将“泰林转债”的转股价钱向下修正为 16.50元/股，修正后的转股价钱自 2024年 3月 12日起奏效。凭证公司于 2024年 5月 18日公告的《对于泰林转债转股价钱调整的公告》（公告编号：2024-048），因公司进行 2023年度职权分拨，“泰林转债”的转股价钱从 16.50元/股调整为 16.40元/股，调整后的转股价钱自 2024年 5月 27日起奏效。凭证公司于 2024年 11月 21日召开的第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议，并经本所讼师核查，自 2024年 11月 1日至 2024年 11月 21日，公司股票已得志策划 30个往畴昔中，至少有 15个往畴昔收盘价钱不低于“泰林转债”当期转股价钱的 130%（含 130%，即 21.32元/股）。凭证《召募评释书》的商定，已触发“泰林转债”的有条件赎回条件。

三、对于本次赎回的批准 凭证《自律监管辅导第 15号》第二十一条的律例：“在可转债存续期内，上市公司应当执续温暖赎回条件是否得志，展望可能触发赎回条件的，应当在赎回条件触发日 5个往畴昔前实时流露教导性公告，向市集充分教导风险。”凭证《自律监管辅导第 15号》第二十二条第一款的律例：“上市公司应当在得志可转债赎回条件确当日召开董事会审议决定是否利用赎回权，并在次一往畴昔开市前流露赎回大致不赎回的公告。上市公司未按本款律例本质审议形式及信息流露义务的，视为不利用本次赎回权。”2024年 11月 13日，公司流露了《对于“泰林转债”展望触发赎回条件的教导性公告》（公告编号：2024-073），自 2024年 10月 8日至 2024年 11月 13日，公司股票价钱已有十个往畴昔的收盘价不低于“泰林转债”当期转股价钱（即 16.40元/股）的 130%（即 21.32元/股）。如后续公司股票收盘价钱执续不低于当期转股价钱的 130%，展望后续可能触发“泰林转债”有条件赎回条件。凭证《召募评释书》中有条件赎回条件的关系商定，届时公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价钱赎回悉数或部分未转股的“泰林转债”。2024年 11月 21日，公司召开的第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议审议通过了《对于提前赎回“泰林转债”的议案》，应允公司利用“泰林转债”的提前赎回权。

四、论断性观点 总而言之，本所讼师以为：甩抄本法律观点书出具日，本次赎回已得志《惩办主见》《自律监管辅导第 15号》及《召募评释书》中的关系条件；公司已就本次赎回本质现阶段所需的信息流露和决策形式，合乎《惩办主见》及《自律监管辅导第 15号》的关系律例；公司尚需凭证《惩办主见》《自律监管辅导第 15号》的关系律例本质相应信息流露义务并办理赎回手续。