交通运输ETF: 中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书更新

中原中证全指运输交游型通达式指数证券    投资基金招募说明书（更新）    基金照料东说念主：中原基金照料有限公司    基金托管东说念主：恒丰银行股份有限公司                    中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）                           症结教唆    中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）还是中国证监 会 2022 年 9 月 9 日证监许可20222074 号文准予注册。本基金基金合同于 2023 年 1 月 13 日肃穆收效。    基金照料东说念主保证本招募说明书的内容真实、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等要素产生波动，投资者根据 所抓有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因合座政事、经济、社会等环境要素对质券阛阓价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券私有的非系统性风险，由于基金份额抓有东说念主贯串大都赎回基金产生的流动性风险，基 金照料东说念主在基金照料实施过程中产生的积极照料风险，本基金的特定风险等。本基金为指 数基金，投资者投资于本基金面对追踪漏洞抵制未达投资目的、指数编制机构住手服务等 潜在风险。此外，本基金手脚交游型通达式指数证券投资基金，特定风险还包括：标的指 数薪金与股票阛阓平均薪金偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合薪金与标的 指数薪金偏离的风险、标的指数变更的风险、成份券停牌或违约的风险、基金份额二级市 场交游价钱折溢价的风险、申购赎回清单差错风险、参考IOPV决策和IOPV狡计缺陷的风 险、退市风险、投资者申购赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、基金收益分 配后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、养殖品投资风险、套利风险 等。    本基金属于股票基金，风险与收益高于夹杂基金、债券基金与货币阛阓基金。同期， 本基金属于指数基金，主要领受完全复制策略，追踪中证全指运输指数，其风险收益特征 与标的指数所表征的证券阛阓组合的风险收益特征相似。根据 2017 年 7 月 1 日执行的《证 券期货投资者安妥性照料办法》，基金照料东说念主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风 险评级行动不改变基金的本质性风险收益特征，但由于风险分类模范的变化，本基金的风 险等第表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金照料东说念主和销售机构提供的评级结 果为准。    根据基金合同的相关轨则，本基金逐日可设定申购份额、赎回份额上限，对于超出设 定份额上限的申购、赎回请求，基金照料东说念主有权给予拒接。    本基金为交游型通达式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券交游所上市。由于本               中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交游所，其申购、赎回历程与组合证券 仅在深圳或上海证券交游所上市的ETF产物有所相反。本基金领受场内“深市股票什物申赎， 沪市股票现款替代”的申赎模式，通过深圳证券交游所办理。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的相关风险可能平直或波折成为本基金的风险。   投资有风险，投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同 和基金产物而已撮要，全面相识本基金的风险收益特征和产物特性，并充分探求自身的风 险承受能力，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。投资者应当谨慎阅读并完全成见基金合 同第二十一部分轨则的免责条目、第二十二部分轨则的争议处理方式。   基金的过往事迹并不预示其异日进展。   基金照料东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎发愤的原则照料和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当谨慎阅读并完全成见基金合同轨则的免责条目和轨则的争议处理方式。   本招募说明书更新联系财务数据和净值进展数据截止日为2024年3月31日，主要东说念主员情 况截止日为2024年11月8日。（本招募说明书中的财务而已未经审计）   本次更新内容：诊疗基金司理。                                                中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）                中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）                     一、前言   《中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）》                                   （以下简称“本 招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办 法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作照料办法》（以下简称“《运 作办法》”）      、《公开召募证券投资基金信息透露照料办法》                          （以下简称“《信息透露办法》”）、                        （以下简称“《流动性风险照料轨则》”） 《公开召募通达式证券投资基金流动性风险照料轨则》                 、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                             （以下简称“《指数基金指引》”） 偏激他联系轨则以及《中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金基金合同》（以下 简称“基金合同”）编写。   基金照料东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性敷陈或者紧要遗漏，并对其 真实性、准确性、齐备性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的而已请求召募 的。本基金照料东说念主莫得请托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金相关的波及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金照料东说念主、基 金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额抓有东说念主手脚基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主按照《基金法》、基金合同偏激他联系轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                  中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）                        二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何灵验校正和补充。 通达式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验校正和补充。 金招募说明书》偏激更新。 额发售公告》      。 公告书》    。 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、通知等。     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的校正。     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其 经常作念出的校正。     《信息透露办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息透露照料办法》及颁布机关对其 经常作念出的校正。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其经常作念出 的校正。 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险照料轨则》及颁布机关对其经常作念出的校正。     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的校正。                中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 回实施详情》界说的“交游型通达式基金”。 放式运作方式的基金。 体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织。 证券期货投资照料办法》及相关法律法例轨则不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境 外机构投资者。 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 份额的申购、赎回等业务。 他条件，取得基金销售业务资格并与基金照料东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构。 指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构。 基金登记结算业求实施详情》界说的基金份额的登记、存管、结算及相关业务。 公司。                  中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） A 股账户或深圳证券投资基金账户。 东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面证据的日历。 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历。 个月。     《业务法则》          ：指基金照料东说念主、深圳证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司的 相关业务法则和轨则。 份额的行动。 份额的行动。 求将基金份额兑换为赎回对价的行动。 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 的变更。                 中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 代组合证券中部分证券的一定数目的现款。 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。 已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出。 他资产的价值总和。 额净值的过程。 透露办法》轨则的互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子透露网站）等媒介。 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产 支抓证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交游的债券等。 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期奉赵所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务。 品而已撮要》偏激更新。                       中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）                             三、基金照料东说念主    （一）基金照料东说念主概况    称号：中原基金照料有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    设立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东说念主：张佑君    接洽东说念主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金照料有限公司注册本钱为 23800 万元，公司股权结构如下：                      抓股单元               抓股占总股本比例         中信证券股份有限公司                        62.2%         MACKENZIE           FINANCIAL     27.8%         CORPORATION         天津海鹏科技商议有限公司                       10%                       共计                  100%    （二）主要东说念主员情况    张佑君先生：董事长、党委文书，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文书、执行 董事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券交游部总司理、维护、副总司理，中信证券董事，长盛基金照料有限公司总司理， 中信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际有限公 司董事，中信证券国际、中信里昂（即 CLSA B.V. 偏激子公司）董事长，中信里昂证券、 赛领本钱照料有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高等副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华本钱集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华本钱集团分析师、投资司理等。                    中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、钞票照料委员会主任、钞票照料党委文书。曾任中信证券股份有限公司贪图财务部B 角、总监、联席负责东说念主、行政负责东说念主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融产物开发小组司理、斟酌部斟酌员、交游与养殖产物业务线产物开发组负责东说念主、 股权养殖品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金照料有限公司党委副文书。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金照料（北京）有限公司执行董事。曾任 中原基金照料有限公司副总司理、营销总监、阛阓总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东说念主（兼），上海中原钞票投资照料有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金照料 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：落寞董事，硕士。现任中国社会科学院经济斟酌所国务院特殊津贴众人， 二级斟酌员，博士生导师。兼任中国策略斟酌会经济策略专科委员会主任、山东大学经济社 会斟酌院特聘兼职素养及广西南宁政府商议众人。曾任职于国度东说念主社部政策法例司综合处。    殷少平先生：落寞董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副素养、硕士生导师。曾任 最能手民法院民事审判第三庭审判员、高等法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司落寞董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：落寞董事，博士。素养，博士生导师，主要斟酌标的为财务照料、本钱 阛阓、破钞经济，曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法 学院院长，享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商照料学科评议组召 集东说念主、国务院学位委员会第八届工商照料学科评议组成员、第五届世界MBA训导率领委员 会副主任委员、训导部工商照料专科训导率领委员会副主任委员、中国金融管帐学会副会长、 欧洲照料发展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初次认证委 员会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资照料委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产照料公司(HGI)的 全球照料委员会成员、首席业务发展官和中国策略负责东说念主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司贪图财务部行政              中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司贪图财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角 （主抓管事）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险照料部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险照料部从事风险分析、风险计量、阛阓风险和流动性风险照料等管事。   宁晨新先生：监事，博士，高等裁剪。现任中原基金照料有限公司办公室执行总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金照料有限公司阛阓部执行总司理、行政负责东说念主， 客户运营服务部行政负责东说念主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限职责公司高 级业务司理，中原基金照料有限公司北京分公司副总司理、阛阓推行部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金照料有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东说念主。曾任中原基金照料有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金照料有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银 行总行贪图资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主抓管事），中原基金照料有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中蓝本钱管 理有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金照料有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金照料有限公司基金司理助理， 益民基金照料有限公司投资部部门司理，中原基金照料有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金照料有限公司党委副文书、基金司理等。 曾任中原证券高瓜分析师，大成基金高瓜分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金照料有限公司总司理助理、纪委文书等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金照料有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金照料有限公司行业斟酌员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金照料有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原钞票投资照料有限公司副总司理，中原基 金照料有限公司总司理助理、斟酌发展部行政负责东说念主（兼）等。   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金照料有限公司党委委员、纪委文书、法律部 行政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金照料有限职责公司。曾任中原基                中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 金照料有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负 责东说念主等。   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金照料有限公司财务部行政负责东说念主、华 夏本钱照料有限公司监事、上海中原钞票投资照料有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限职责公司贪图财务部，曾任中原基金照料有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金照料有限公司金融科技部行政负责东说念主。 曾任职于深圳市长城光纤积蓄有限公司、深圳市中大投资照料有限公司，曾任中信基金照料 有限职责公司信息本事部负责东说念主，中原基金照料有限公司信息本事部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。   杨斯琪女士，硕士。2018年7月加入中原基金照料有限公司，历任数目投资部斟酌员、 基金司理助理，现任中原中证红利低波动交游型通达式指数证券投资基金基金司理（2024 年6月11日起任职）、中原中证汽车零部件主题交游型通达式指数证券投资基金基金司理 （2024年6月11日起任职）、中原创业板指数发起式证券投资基金基金司理（2024年6月11日 起任职）、中原中证红利低波动交游型通达式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理 （2024年7月2日起任职）、中原中证全指公用职业交游型通达式指数证券投资基金基金司理 （2024年7月10日起任职）               、中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金发起式联合基 金基金司理（2024年11月7日起任职）                    、中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金基 金司理（2024年11月7日起任职）                  。   历任基金司理：2023年1月13日至2024年11月7日历间，华龙先生任基金司理。   主任：张弘弢先生，中原基金照料有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金照料有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金照料有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。   袁硬人先生，中原基金照料有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，中原基金照料有限公司数目投资部总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金照料有限公司数目投资部高等副总裁，基金司理。   （三）基金照料东说念主的职责                 中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。   （四）基金照料东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，选用灵验措施，防守违犯《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生。 措施，保证基金财产毋庸于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、左右证券交游价钱偏激他不正大的证券交游举止；   （6）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他举止。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、施行抵制东说念主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资目的和投资策略，效用基金份额抓有东说念主利益优先原则，防护利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱执行。相关交游必须预先                中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予透露。紧要关联交游应提交基金照料东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性轨则，基金照料东说念主在履行安妥范例 后，本基金可不受上述轨则的限制或以变更后的轨则为准。 法例及行业范例，淳厚信用、发愤尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公说念地对待其照料的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额抓有东说念主违章承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法例联系轨则，由国务院证券监督照料机构轨则不容的其他行动。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的营业玄机，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资贪图等信息。   （五）基金照料东说念主的里面抵制轨制   基金照料东说念主根据全面性原则、灵验性原则、落寞性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比拟齐备的里面抵制体系。该里面抵制体系由一系列业务照料轨制 及相应的业务处理、抵制范例组成，具体包括抵制环境、风险评估、抵制举止、信息调换、 里面监控等要素。公司还是通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，获取 无保钟情见的抵制联想合感性及运行灵验性的申报。   精采的抵制环境包括科学的公司治理、灵验的监督照料、合理的组织结构和有劲的控 制文化。   （1）公司引入了落寞董事轨制，当今有落寞董事 3 名。董事会下设审计委员会等专诚               中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 委员会。公司照料层设立了投资决策委员会、风险照料委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互协调，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚抓稳健规划和范例运作，怜爱职工的合规称职果断和职业说念德的培养，并 进行抓续训导。   公司各层面和各业务部门在确定各自的目的后，对影响目的罢了的风险要素进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析怎样通过轨制安排来抵制风险进程。风险评估还包括各业务部门对日 常管事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务联想过程中评估相关风险 并制定风险抵制轨制。   公司对投资、管帐、本事系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的抵制轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作历程的科学、合理和模范化，并要求齐备的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭职责轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 竖立，相互查验、相互制约。   （1）投资抵制轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和紧要投资决策等；基金 司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理率领基金司理小组 在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交游照料部负责总计交游的聚首执行。   ①投资决策与执行相分离。投资照料决策职能和交游执行职能严格阻隔，实行聚首交 易轨制，建立和完善公说念的交游分拨轨制，确保各投资组合享有公说念的交游执行契机。   ②投资授权抵制。建立明确的投资决策授权轨制，防守越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责 确定与实施投资策略、建立和诊疗投资组合并下达投资指示，对于杰出投资权限的操作需要 经过严格的审批范例；交游照料部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交游 执行。   ③警示性抵制。按照法例或公司轨则竖立各样资产投资比例的预警线，交游系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。                 中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   ④不容性抵制。根据法律、法例和公司相关轨则，基金不容投资受限制的证券并不容从 事受限制的行动。交游系统通过预先的设定，对上述不容进行自动教唆和限制。   ⑤多重监控和反馈。交游照料部对投资行动进行一线监控；风险照料部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现格外情况将实时反馈并督促诊疗。   （2）管帐抵制轨制   ①建立了基金管帐的管事轨制及相应的操作和抵制规程，确督察帐业务有章可循。   ②按影相互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东说念主相关业务的相互核 查监督轨制。   ③为了防护基金管帐在资金头寸照料上出现透支风险，制定了资金头寸照料轨制。   ④制定了完善的档案督察和财务派遣轨制。   （3）本事系统抵制轨制   为保证本事系统的安全牢固运行，公司对硬件拓荒的安全运行、数据传输与积蓄安全 照料、软硬件的退换、数据的备份、信息本事东说念主员操作照料、危境处理等方面都制定了完善 的轨制。   （4）东说念主力资源照料轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、旁观轨制、薪酬轨制等东说念主事照料轨制， 确保东说念主力资源的灵验照料。   （5）监察轨制   公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察管事。监察轨制包括违章行动的调 查范例和处理轨制，以及对职工行动的监察。   （6）反洗钱轨制   公司设立了反洗钱管事小组手脚反洗钱管事的专诚机构，指定专诚东说念主员负责反洗钱和 反恐融资合规照料管事；各相关部门设立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱管事里面抵制轨制》及相关业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立灵验的信拒却流渠 说念，公司职工及各级照料东说念主员不错充分了解与其职责相关的信息，信息实时送交安妥的 东说念主员进行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层               中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 级具有不同的权限。   公司设立了落寞于各业务部门的稽核部门，通过按期或不按期查验，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面抵制轨制的执行情况，确保公司各项经 营照料举止的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和支抓里面抵制轨制是本公司董事会及照料层的职责。   （2）上述对于里面抵制的透露真实、准确。   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展无间完善里面抵制轨制。                    中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）                           四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：恒丰银行股份有限公司   住所：济南市历下区泺源大街 8 号   法定代表东说念主：辛树东说念主   成速即间：1987 年 11 月 23 日   基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕204 号   组织花样：股份有限公司   注册本钱：1112.09629836 亿元东说念主民币   存续期间：抓续规划   规划范围：继承东说念主民币进款：披发短期、中期和耐久贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用 证服务及担保；代理收付款项；提供督察箱服务；外汇进款：外汇贷款；外汇汇款；外币兑 换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；结汇、售汇； 刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营 外汇买卖；代客外汇买卖；资信访谒、商议、见证业务。（灵验期限以许可证为准）。（照章 须经批准的花样，经相关部门批准后方可开展规划举止）                         。   恒丰银行是 12 家世界性股份制营业银行之一，                         前身为 1987 年景立的烟台住房储蓄银行。 不良资产、引进策略投资，完成了国务院批复的“剥离不良、引进战投、合座上市”三步走 更正重组决策中的前两步，成为在阛阓化法治化框架内协力化解世界性银行机构金融风险的 胜利案例。   当今，恒丰银行注册本钱 1112 亿元，位居世界银行业第五位。股权结构中国有股权占 比约为 89.70%、外资股权占比为 3%、民营股权占比约为 7.30%，形成了以国有推动为主导， 牢固多元明晰的股权结构。其中，山东省金融资产照料股份有限公司、中央汇金投资有限责                中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 任公司、新加坡大华银行有限公司为前三大推动。   限制 2023 年末，全行总资产 1.44 万亿元，各项业务发展势头精采，规划效益稳步汲引。 在世界设有 320 家分支机构，主要散布在北上广深、长三角及沿长江、黄河经济带、环渤海 经济带等经济发达地区，其中一级分行及总行直属分行 20 家。在上海设有资金运营中心、 私东说念主银行部专营机构，在青岛设有全资子公司——恒丰搭理有限职责公司。   在英国《银巨匠》杂志发布的“2023 年全球银行 1000 强”榜单中，按一级本钱排行， 恒丰银行位居 119 位；先后获评“数字化转型转换企业”                            “中小银行数智化转换前锋”                                        “银行 业数字化转型优秀案例”           “山东社会职责企业”等荣誉称号。   恒丰银行将长久以习近平新时间中国特色社会主义想想为率领，与朝上者同行、为奋斗 者奋斗，勤奋打造“合座上市银行、佳构特色银行、稳健发展银行、数字化敏捷银行”，为 金融强国建设和经济社会高质料发展孝敬力量。   恒丰银行股份有限公司总行设资金运营中心资产托管部，部门现存职工 31 东说念主，100%员 工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有斟酌生以上学历。职工的学历档次较高，专科分 布合理，职业技能优良，职业说念德修养过硬，是一支淳厚发愤、积极高出、开拓转换、奋斗 朝上的资产托管从业东说念主员队伍。 督照料委员会联合批准，获取证券投资基金托管资格。恒丰银行戮力于打造“恒心恒业，术 智同享，不负所托”资产托管业务“恒享托”品牌，强化受托职责，聚首本事和东说念主才上风， 安全督察受托资产。恒丰银行配备了高效的资金计帐积蓄、先进的托管业务综合处理系统、 完善的内控风险抵制轨制以及专科的托管运作团队，为客户提供全场合的综合托管服务。目 前已开展证券投资基金托管、银行搭理托管、基金公司专户产物托管、基金子公司专户/专 项产物托管、证券公司定向/聚首资产照料贪图托管、信赖贪图托管、私募基金托管等多项 业务。   （二）基金托管东说念主的里面抵制轨制   保证业务运作严格效用国度联系托管业务的法律法例和行业监管轨则，称职规划、范例 运作、严格监察，保证托管财产的安全齐备，保护基金份额抓有东说念主的正当权益，确保资产托 管业务安全、灵验、稳健运行。                 中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   资产托管部内设负责风险照料的业务室，该业务室手脚里面抵制的监督、评价部门，组 织督促各相关业务室建立健全内控机制，并对各项业务偏激操作建议里面抵制建议。该业务 室配备专职内控稽核东说念主员，依照联系法律、法例和规章轨制，对里面抵制落寞利用稽核监察 权力。   （1）全面性原则。里面抵制应当浸透到资产托管业务的决策、执行、监督的全过程和 各个操作门径，覆盖总计业务室、岗亭、东说念主员，任何决策或操作应当有案可查。   （2）症结性原则。资产托管业务的里面抵制轨制应当在全面抵制的基础上，关爱资产 托管业务运作的症结业务事项和高风险领域。   （3）制衡性原则。里面业务室和岗亭的竖立应权责分明、相对落寞、相互制衡，通过 切实可行的措施来摈斥里面抵制的盲点。负责风险照料的业务室手脚里面抵制的监督和评价 部门，落寞于里面抵制的建设和执行部门；负责里面抵制监督与评价的内控稽核岗的管事具 有落寞性，不得兼任其他岗亭的管事。   （4）安妥性原则。里面抵制体系应同资产托管业务界限、业务范围、竞争气象和风险 水平及业务其他环境相安妥，里面抵制轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、 法律法例及规划照料的需要，当令进行相应修改和完善；里面抵制应当具有高度的巨擘性， 任何东说念主不得领有超出里面抵制约束的权力，里面抵制存在的问题应当得到实时反馈和纠正。   （5）审慎性原则。里面风险照料必须以防护风险、审慎规划、保证托管资产的安全与 齐备。   （6）成本效益原则。里面抵制应当量度实施成本与预期效益，以合理的成本罢了既定 的内控目的。   （1）建立健全规章轨制：将风险防护和抵制理念融入岗亭职责、管事历程、轨制建设 中，建立了明确的岗亭职责、科学的业务历程、详备的操作手册、严格的东说念主员行动范例等一 系列规章轨制；根据法律法例要求罢了托管业务阻隔，确保资产落寞、环境落寞、东说念主员落寞、 业务轨制和照料落寞、积蓄落寞。   （2）建立健全组织照料结构：不同行务室、岗亭之间相互落寞、相互制衡；明确岗亭 职责，落实岗亭职责制；加强职工照料，按期进行业务与职业说念德培训，汲引职工业务修养， 使职工缔造风险防护与抵制理念。              中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）风险识别与评估：负责风险照料的业务室率领各业务室进行风险识别、评估，制 定并实施风险抵制措施，排查风险隐患；配备专职内控稽核东说念主员，依照联系法律、法例和规 章轨制，对里面抵制落寞利用稽核监察权力。   （4）数据安全抵制：业务操作区域相对落寞、数据和传真加密、数据传输线路备份、 监控竖立的运用和保障等措施保障数据安全。   （5）救急准备：按期组织各业务室、东说念主员进行救急演练，汲引救急事件的处置水平， 使托管业务的发展合适业务贯串性要求。   （三）基金托管东说念主对基金照料东说念主进行监督的方法和范例   基金托管东说念主负有对基金照料东说念主的投资运作利用监督权的职责。根据《基金法》                                    、《运作办 法》、基金合同偏激他联系轨则，托管东说念主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限 制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的狡计、收益分拨、 申购赎回以偏激他联系基金投资和运作的事项，对基金照料东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主有违犯《基金法》、                       《运作办法》                            、基金合同和联系法律法例 轨则的行动，应实时以书面花样通知基金照料东说念主限期纠正，基金照料东说念主收到通知后应实时核 对并回复基金托管东说念主。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金照料 东说念主改正。基金照料东说念主对基金托管东说念主通知的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报 中国证监会。 如基金托管东说念主发现基金照料东说念主有紧要违章行动，应实时向中国证监会申报。                     中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）                        五、相关服务机构 （一）销售机构 （1）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易进修区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 接洽东说念主：黄博铭 网址：www.gtja.com 客户服务电话：95521 （2）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东说念主：王常青 传真：010-65182261 接洽东说念主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （3）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信赖大厦21楼 法定代表东说念主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 接洽东说念主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536                        中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） （4）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华一都111号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一都111号 法定代表东说念主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 接洽东说念主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （5）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东说念主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417 接洽东说念主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （6）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 接洽东说念主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （7）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦                     中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 接洽东说念主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （8）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 接洽东说念主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （9）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东说念主：杨周到 电话：021-33389888 传真：021-33388224 接洽东说念主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （10）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东说念主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955                      中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 接洽东说念主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （11）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东说念主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 接洽东说念主：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （12）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华一都119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一都119号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 接洽东说念主：陈剑虹 网址：http://www.essence.com.cn/ 客户服务电话：95517 （13）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东说念主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 接洽东说念主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351                      中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） （14）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 办公地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表东说念主：冯鹤年 电话：010-85127609 传真：010-85127641 接洽东说念主：韩秀萍 网址：www.mszq.com 客户服务电话：95376 （15）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济本事开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西说念8号 法定代表东说念主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 接洽东说念主：陈玉辉 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：956066 （16）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东说念主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 接洽东说念主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （17）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼                      中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 接洽东说念主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （18）中信证券（山东）有限职责公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东说念主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 接洽东说念主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （19）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东说念主：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 接洽东说念主：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户服务电话：95330 （20）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表东说念主：肖林 电话：010-83252185 传真：010-63080978                         中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）    接洽东说念主：付婷    网址：www.cindasc.com    客户服务电话：95321    （21）东方证券股份有限公司    住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层    办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层    法定代表东说念主：潘鑫军    电话：021-63325888    传真：021-63326729    接洽东说念主：孔亚楠    网址：www.dfzq.com.cn    客户服务电话：95503    （22）正派证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层    办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层    法定代表东说念主：雷杰    电话：0731-85832503    传真：0731-85832214    接洽东说念主：郭军瑞    网址：www.foundersc.com    客户服务电话：95571    （23）长城证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层    办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层    法定代表东说念主：曹宏    电话：0755-83530715    传真：0755-83515567    接洽东说念主：梁浩    网址：www.cgws.com                           中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）      客户服务电话：95514、400-6666-888      （24）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）      办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自 编01号）      法定代表东说念主：陈可可      电话：020-88834780      传真：020-88836914      接洽东说念主：郭杏燕      网址：www.gzs.com.cn      客户服务电话：95548      （25）东北证券股份有限公司      住所：长春市生态大街6666号      办公地址：长春市生态大街6666号      法定代表东说念主：李福春      电话：0431-85096517      传真：0431-85096795      接洽东说念主：安岩岩      网址：www.nesc.cn      客户服务电话：95360      （26）南京证券股份有限公司      住所：江苏省南京市江东中路389号      办公地址：江苏省南京市江东中路389号      法定代表东说念主：李剑锋      电话：025-58519523      传真：025-83369725      接洽东说念主：王万君      网址：www.njzq.com.cn      客户服务电话：95386                      中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） （27）国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 法定代表东说念主：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 接洽东说念主：祁昊 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （28）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市江干区五星路201号 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表东说念主：吴承根 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 接洽东说念主：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户服务电话：95345 （29）吉祥证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念益田路5023号吉祥金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东说念主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 接洽东说念主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （30）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼                         中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）    法定代表东说念主：张运勇    电话：0769-22115712、0769-22119348    传真：0769-22119423    接洽东说念主：李荣、孙旭    网址：www.dgzq.com.cn    客户服务电话：95328    （31）东海证券股份有限公司    住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层    办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦    法定代表东说念主：钱俊文    电话：021-20333333    传真：021-50498825    接洽东说念主：王一彦    网址：www.longone.com.cn    客户服务电话：95531、400-888-8588    （32）华西证券股份有限公司    住所：四川省成都市高新区天府二街198号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号    法定代表东说念主：杨炯洋    电话：010-58124967    传真：028-86150040    接洽东说念主：谢国梅    网址：www.hx168.com.cn    客户服务电话：95584    （33）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东说念主：王献军    电话：0991-2307105                     中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 传真：0991-2301927 接洽东说念主：梁丽 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （34）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表东说念主：王洪 电话：021-20315719 传真：021-20315125 接洽东说念主：张峰源 网址：www.zts.com.cn 客户服务电话：95538 （35）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大路4001号时间金融中心17层 法定代表东说念主：陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 接洽东说念主：马贤清 网址：www.jyzq.cn 客户服务电话：95372 （36）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东说念主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 接洽东说念主：梁承华 网址：www.westsecu.com                              中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）      客户服务电话：95582      （37）华福证券有限职责公司      住所：福州市五四路157号新寰宇大厦7、8层      办公地址：福州市五四路157号新寰宇大厦7至10层      法定代表东说念主：黄金琳      电话：0591-87383623      传真：0591-87383610      接洽东说念主：张腾      网址：www.hfzq.com.cn      客户服务电话：95547      （38）华鑫证券有限职责公司      住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房      办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号      法定代表东说念主：俞洋      电话：021-54967656      传真：021-54967032      接洽东说念主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （39）中国中金钞票证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18层-21层登科04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东说念主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      接洽东说念主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （40）东方钞票证券股份有限公司                       中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 住所：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号 法定代表东说念主：戴彦 电话：021-36533016 传真：021-36533017 接洽东说念主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （41）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区转换三路833号 法定代表东说念主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 接洽东说念主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （42）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 接洽东说念主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （43）爱建证券有限职责公司 住所：中国（上海）摆脱贸易进修区世纪大路1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）摆脱贸易进修区世纪大路1600号1幢32楼 法定代表东说念主：祝健                       中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 电话：021-32229888-33362 传真：021-68728703 接洽东说念主：庄传勇 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （44）华创证券有限职责公司 住所：贵州省贵阳市中华北路216号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦 法定代表东说念主：陶永泽 电话：18698005056 接洽东说念主：程剑心 网址：http://www.hczq.com/ 客户服务电话：4008-6666-89 （45）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东说念主：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 接洽东说念主：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户服务电话：95325、400-860-8866 （46）华金证券股份有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易进修区杨高南路759号30层 办公地址：中国（上海）摆脱贸易进修区杨高南路759号30层 法定代表东说念主：宋卫东 电话：021-20655562 接洽东说念主：龙莹 网址：https://www.huajinsc.cn/ 客户服务电话：956011                       中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （47）联储证券股份有限公司   住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层   办公地址：北京市向阳区冷静路5号院3号楼中建钞票国际中心27层   法定代表东说念主：吕春卫   电话：010-86499838   传真：010-86499401   接洽东说念主：王龙   网址：http://www.lczq.com   客户服务电话：956006 加多或者减少其销售城市、网点。本基金销售机构已在本公司官网公示，投资者可登录查阅。   （二）登记机构   称号：中国证券登记结算有限职责公司   住所：北京市西城区太平桥大街17号   办公地址：北京市西城区太平桥大街17号   法定代表东说念主：于文强   接洽东说念主：丁志勇   电话：0755-25941405   传真：0755-25987133   （三）讼师事务所   称号：北京市天元讼师事务所   住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元   办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元   法定代表东说念主：朱小辉   接洽电话：010-57763999   传真：010-57763599   接洽东说念主：李晗   承办讼师：吴冠雄、李晗   （四）管帐师事务所   称号：安永华明管帐师事务所（特殊平庸合伙）                   中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 执行事务合伙东说念主：毛鞍宁 接洽电话：010-58153000 传真：010-85188298 接洽东说念主：蒋燕华 承办注册管帐师：蒋燕华、王海彦                    中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         六、基金的召募   （一）基金的召募情况   本基金由基金照料东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同偏激他联系     本基金召募请求还是中国证监会 2022 年 9 月 9 日证监许可20222074 号文注册。 轨则召募。   本基金自 2023 年 1 月 3 日至 2023 年 1 月 9 日（含）进行发售。召募期间，本基金共募 集 909,832,905 份基金份额，灵验认购户数为 6,970 户。   （二）基金类型和存续期间   （三）召募对象   合适法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东说念主。                        七、基金合同收效   根据联系轨则，            基金合同于 2023 年 1 月 13 日肃穆收效。         本基金昂扬基金合同收效条件， 自基金合同收效日起，本基金照料东说念主肃穆出手照料本基金。   《基金合同》收效后，贯串 20 个管事日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东说念主应当在按期申报中给予透露；贯串 60 个管事日 出现前述情形的，基金照料东说念主应当 10 个管事日内向中国证监会申报并建议惩办决策，如抓 续运作、转移运作方式、与其他基金合并或者隔绝基金合同等，并 6 个月内召集基金份额抓 有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                 中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  八、基金份额的上市交游   （一）基金份额的上市   经向深圳证券交游所请求，本基金自 2023 年 2 月 13 日起在深圳证券交游所上市交游。 （交游代码：159666）   （二）基金份额的上市交游   基金份额在深圳证券交游所的上市交游，应受命《深圳证券交游所交游法则》                                    、《深圳证 券交游所证券投资基金上市法则》、                《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施详情》 等联系轨则。   （三）停牌、复牌及隔绝上市交游   基金份额在深圳证券交游所的停牌、复牌及隔绝上市交游，应受命《深圳证券交游所交 易法则》、     《深圳证券交游所证券投资基金上市法则》                       、《深圳证券交游所证券投资基金交游和 申购赎回实施详情》等联系轨则。   当本基金发生深圳证券交游所相关法则所轨则的不再具备上市条件而应当隔绝上市的 情形时，本基金将由交游型通达式基金变更为追踪标的指数的非上市的通达式基金，而无需 召开基金份额抓有东说念主大会。   （四）基金份额参考净值的狡计与公告   基金照料东说念主在每一个交游日开市前向深圳证券交游所提供当日的申购赎回清单。本基金 基金份额参考净值（IOPV）由基金照料东说念主或基金照料东说念主请托的机构狡计，并交由深圳证券 交游所发布，供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不容用现款替代成 份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单 位对应的基金份额。   （五）相关法律法例、中国证监会及深圳证券交游所对基金上市交游的法则等相关轨则 内容进行诊疗的，基金合同相应给予修改，并按照新轨则执行，且此项修改无须召开基金份 额抓有东说念主大会。             中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （六）若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市交游的新功 能，基金照料东说念主不错在履行安妥的范例后加多相应功能。  （七）在不违犯法律法例的前提下，在履行安妥范例后，本基金不错请求在包括境酬酢 易所在内的其他证券交游所上市交游，无需召开基金份额抓有东说念主大会。  （八）法律法例、监管部门或深圳证券交游所对上市交游另有轨则的，从其轨则。                 中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 九、基金份额的申购与赎回    （一）申购和赎回场面    投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申购赎回代  理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金照料东说念主在出手申购、赎回业务前公示申购赎回代理券商的名单，并可依据施行情况 加多或减少申购赎回代理券商，并在基金照料东说念主网站公示。   （二）申购和赎回的通达日实时刻   （1）通达日及通达时刻   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游所、深圳证 券交游所的平时交游日的交游时刻，但基金照料东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交游阛阓、证券/期货交游所交游时刻变更或实 际情况需要，基金照料东说念主有权视情况对前述通达日及通达时刻进行相应的诊疗，但应在实施 日前依照《信息透露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   （2）申购、赎回出手日及业务办理时刻   本基金自 2023 年 2 月 13 日起通达日常申购、赎回业务，具体详见基金照料东说念主发布的临 时公告。   （三）申购与赎回的原则   （1）基金领受“份额申购、份额赎回”原则，即申购、赎回均以份额请求。   （2）基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。   （3）申购、赎回请求提交后不得肃除。   （4）申购、赎回答效用《业务法则》偏激他相关轨则。   （5）基金照料东说念主可在不违犯法律法例且对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的情 况下，根据基金运作的施行情况照章对上述原则进行诊疗。基金照料东说念主必须在新法则出手 实施前依照《信息透露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   （四）申购与赎回的范例   （1）申购和赎回的请求方式   投资东说念主必须根据销售机构轨则的范例，在通达日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回 的请求。              中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   投资东说念主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额抓有东说念主 在提交赎回请求时，必须抓有富足的基金份额余额和现款。   （2）申购和赎回请求的证据   投资东说念主申购、赎回请求在受理应日进行证据。如投资东说念主未能提供合适要求的申购对价， 则申购请求失败。如投资东说念主抓有的合适要求的可用基金份额不及或未能根据要求准备足额的 现款，或基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回请求失败。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定胜利，而仅代表销售机构如实接 收到该请求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于申购、赎回请求的证据情 况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权利。   （3）申购和赎回的计帐交收与登记   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价的 计帐交收适用相关业务法则和参与各方相关公约偏激经常校正的联系轨则。   投资者 T 日申购胜利后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的登记与 深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款 差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管 理东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回胜利后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与 深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款 差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管 理东说念主和基金托管东说念主。   如果登记结算机构和基金照料东说念主在计帐交收时发现不可平时践约的情形，则依据业务规 则和参与各方相关公约偏激经常校正的联系轨则进行处理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的轨则按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金照料东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致 的其他基金份额抓有东说念主或基金资产的损失。   基金照料东说念主、深圳证券交游所和登记机构可在法律法例允许的范围内，对基金份额抓有 东说念主利益不存在本质不利影响的前提下，对上述申购赎回的范例以及计帐交收和登记的办理时 间、方式、处理法则等进行诊疗，并在出手实施前按照《信息透露办法》的联系轨则在轨则 媒介上给予公告。               中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （五）申购和赎回的数额限制   （1）投资者申购、赎回的基金份额需为基金最小申购、赎回单元的整数倍。最小申购、 赎回单元由基金照料东说念主综合探求对投资组合追踪漏洞的影响以及阛阓需求等要素确定。当今， 本基金最小申购、赎回单元为100万份。   （2）基金照料东说念主暂不设定单个投资东说念主累计抓有的基金份额上限。   （3）当接受申购请求对存量基金份额抓有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基金照料 东说念主应当选用设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、拒接大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金照料东说念主基于投资运作与风 险抵制的需要，可选用上述措施对基金界限给予抵制，具体见基金照料东说念主相关公告。   （4）基金照料东说念主可根据基金运作情况、阛阓变化以及投资者需求等要素对基金的最小 申购、赎回单元进行诊疗并提前公告。   （5）基金照料东说念主可在法律法例允许的情况下，诊疗上述轨则申购和赎回的数额限制。 基金照料东说念主必须在诊疗前依照《信息透露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用度偏激用途   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额抓有东说念主赎回基金份额时，基金照料东说念主应托福的组合证券、 现款替代、现款差额偏激他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎 回的基金份额数额确定。   （2）T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交游所开市前公告。异日，若阛阓情况发生 变化，或相关业务法则发生变化，基金照料东说念主不错在不违犯相关法律法例的情况下对申购赎 回清单狡计和公告时刻进行诊疗并提前公告。   （3）本基金份额净值的狡计，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后狡计，并在 T+1 日内 公告。遇特殊情况，经履行安妥范例，不错安妥延长狡计或公告。   （4）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不杰出 0.5%的模范收 取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的相关用度。   若阛阓情况发生变化，或相关业务法则发生变化，基金照料东说念主不错在不违犯相关法律法 规且对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，履行相关范例后，对基金申购赎回 业务法则、基金份额净值、申购赎回清单狡计和公告时刻等进行诊疗并提前公告，无须召开 基金份额抓有东说念主大会。                 中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （七）申购赎回清单的内容与形式   （1）申购赎回清单的内容   T日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成 份证券数据、现款替代、T日预估现款差额、T-1日现款差额、基金份额净值偏激他相关内 容。   （2）申赎现款   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在场内申 购赎回清单中加多的编造证券。“申赎现款”的现款替代记号为“必须”，但含义与组合成份证 券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代记号 为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代记号为“允许”的非深市成份证券的 申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代记号为“必须”的非深市 成份证券的必须现款替代与现款替代记号为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   （3）组合证券相关内容   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎 回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   （4）现款替代相关内容   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的轨则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   ①现款替代分为3种类型：不容现款替代（记号为“不容”）                             、不错现款替代（记号为“允 许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“不容”、“允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   不容现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款手脚替代。   不错现款替代适用于总计成份股。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时， 允许使用现款手脚全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款手脚替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用现款手脚替代，根据基金照料东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。                    中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   必须现款替代适用于总计成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款手脚替代。   ②不错现款替代   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。   【1】对于深市成份证券   i. 适用情形：投资者申购时抓仓不及的深市成份证券。   ii. 替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的狡计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权诊疗的T-1日收盘价。如果深圳证券交游所参 考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所通知轨则的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照料东说念主需在证券平时交游 后买入，而施行买入价钱加上相关交游用度后与申购时的参考价钱可能有所相反。为便于操 作，基金照料东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金照料东说念主将退还多收取的差额； 如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金照料东说念主将向投资者收取欠 缺的差额。   iii. 替代金额的处理范例   T日，基金照料东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在T日后被替代的成份证券有平时交游的2个交游日（简称为T+2日）内，基金照料东说念主有 权在T+2日内汗漫时刻以收到的替代金额代投资者买入小于就是被替代证券数目的汗漫数 量的被替代证券，施行买入被替代证券的价钱可能处于T+2日内较高的位置或处于最高价钱， 基金照料东说念主对此不承担职责。基金照料东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替 代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金照料东说念主可能不买入被替代证券的情形包括但 不限于阛阓流动性不及、本事系统无法罢了以及基金照料东说念主以为不应买入的其他情形。T＋ 买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未购入全 部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照T+2日收 盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的 款项。   特例情况：若自T日起，深圳证券交游所平时交游日已达到20日而该证券平时交游日低                 中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照最近一次收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个交游日）期间发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊疗。   T+2日后4个管事日内（若在特例情况下，则为T日起第20个交游日的4个管事日内）， 基金照料东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给登记结算机构和基金托管东说念主，完成相关 款项的计帐交收。   iv. 替代限制：为灵验抵制基金的追踪偏离度和追踪漏洞，基金照料东说念主可轨则投资者使 用不错现款替代的比例共计不得杰出申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：     现款替代比例（%）＝         n      ? 第i只替代证券数目 ×该证券经除权诊疗的T -1日收盘价      i ?1                                       ?100%             申购基金份额 ×T - 1日基金份额净值   说明：假定本日不错现款替代的股票只数为n。   如果深圳证券交游所诊疗现款替代比例的狡计方法或参数竖立，则以深圳证券交游所的 通知轨则为准。   【2】对于沪市成份证券   i. 适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。   ii. 替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的狡计公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权诊疗的T-1日收盘价。如果上海证券交游所参 考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所通知轨则的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照料东说念主施行买入价 格加上相关交游用度后与申购时的参考价钱可能有所相反。为便于操作，基金照料东说念主在申购 赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。如果预先收取的金额高 于基金购入该部分证券的施行成本，则基金照料东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金 额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金照料东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照料东说念主将卖出该证 券，施行卖出价钱扣除相关交游用度后与赎回时的参考价钱可能有所相反。为便于操作，基                    中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 金照料东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。如果预 先支付的金额低于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金照料东说念主将退还少支付的差额；如 果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金照料东说念主将向投资者收取多支 付的差额。   iii. 替代金额的处理范例   T日，基金照料东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金照料东说念主将自T日起在收到申购交游证据后按照“时刻优先、实时申报”的原则按序买 入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游证据后按照“时刻优先、实时申报”的原则按序卖 出赎回被替代的部分证券。T日未完成的交游，基金照料东说念主在T日后被替代的成份证券有正 常交游的2个交游日（简称为T+2日）内完成上述交游。   时刻优先的原则为：申购赎回标的一样的，先证据成交者优先于后证据成交者。先后顺 序按照深圳证券交游所证据申购赎回的时刻确定。   实时申报的原则为：基金照料东说念主在上海证券交游所贯串竞价期间，根据收到的深圳证券 交游所申购赎回证据记录，在本事系统允许的情况下实时朝上海证券交游所申报被替代证券 的交游指示。   基金照料东说念主按照“时刻优先”的原则按序与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购证据时刻方法，以替代金额与被替代证券的按序施行购入成本（包 括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 按照“时刻优先”的原则按序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即 按照赎回证据时刻方法，以替代金额与被替代证券的按序施行卖出收入（卖出价钱扣除交游 用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于T日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T日后基金管 理东说念主不错连接进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。   T+2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成本 （包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本（包 括买入价钱与交游用度）加上按照T+2日收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额， 确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。               中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   T+2日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行卖出收入 （卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收入（卖出 价钱扣除交游用度）加上按照T+2日收盘价狡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自T日起，上海证券交游所平时交游日已达到20日而该证券平时交游日低 于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本（包括买入价钱与交游用度） 加上按照最近一次收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收入 （卖出价钱扣除交游用度）加上按照最近一次收盘价狡计的未卖出的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个交游日）期间发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊疗。   T+2日后4个管事日内（若在特例情况下，则为T日起第20个交游日的4个管事日内）， 基金照料东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给登记结算机构和基金托管东说念主，完成相关 款项的计帐交收。   ③必须现款替代   i. 适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数诊疗，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金照料东说念主出于保护抓有东说念主 利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ii. 替代金额：对于必须现款替代的证券，基金照料东说念主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的狡计方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以其诊疗后T日开盘参考价。   （5）预估现款差额相关内容   预估现款差额是指为便于狡计基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结请求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金照料东说念主狡计的现款数额。   T日申购赎回清单中公告T日预估现款差额。其狡计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中必须用 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权 诊疗后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中不容用现款替代成份证券的数目与 T 日经                 中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 除权诊疗后的开盘参考价乘积之和）   其中，T日经除权诊疗后的开盘参考价主要根据中证指数有限公司所提供的标的指数成 份证券诊疗后开盘参考价确定。另外，若T日为基金分红除息日，则狡计公式中的“T-1日最 小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能为 正、为负或为零。   （6）现款差额相关内容   T日现款差额在T+1日的申购赎回清单中公告，其狡计公式为：   T日现款差额＝T日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与相应证券T日收 盘价相乘之和+申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与相应证券T日收盘价相乘之 和）   T日投资者申购赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现款差额进行资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   （7）申购赎回清单的形式   基金照料东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的形式进行修改。   申购赎回清单的形式例如如下： 基金称号                                       X 基金照料公司称号                        中原基金照料有限公司 基金代码                                       X 目的指数代码                                     X 基金类型                                  跨阛阓 ETF T-1 日信息内容 现款差额                                      X元 最小申购、赎回单元资产净值                             X元 基金份额净值                                    X元 T 日信息内容 预估现款差额                                    X元 不错现款替代比例上限                                X% 是否需要公布 IOPV                                是                 中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 最小申购、赎回单元                                  X份 最小申购赎回单元现款红利                               X元 本阛阓申购赎回组合证券只数                              X只 全部申购赎回组合证券只数                               X只 是否通达申购                                     允许 是否通达赎回                                     允许 本日净申购的基金份额上限                           不设上限 本日净赎回的基金份额上限                           不设上限 单个证券账户本日净申购的基金份额上限                     不设上限 单个证券账户本日净赎回的基金份额上限                     不设上限 本日累计可申购的基金份额上限                         不设上限 本日累计可赎回的基金份额上限                         不设上限 单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限                   不设上限 单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限                   不设上限 组合信息内容              现款  申购现款  赎回现款  申购  赎回 证券代 证券简 股份数                         挂牌市             替代标 替代溢价比 替代折价比 替代金 替代金  码   称   量                           场               志   例     例     额   额  X      X   X   X     X        X   X   X    X   说明：以上申赎清单仅为示例，具体以施行公布为准。   （八）拒接或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东说念主可拒接或暂停接受投资东说念主的申购请求：   （1）因不可抗力导致基金无法平时运作。   （2）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的 申购请求。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且领受 估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金照料东说念主应 当暂停接受基金申购请求。   （4）证券/期货交游所交游时刻非平时停市，导致基金照料东说念主无法狡计当日基金资产净 值。   （5）相关证券交游所、申购赎回代理券商、登记机构因格外情况无法办理申购请求； 或者因指数编制单元、相关证券交游阛阓等的格外情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。 上述格外情况指基金照料东说念主无法意象并不可抵制的情形，包括但不限于系统故障、积蓄故障、 通讯故障、电力故障、数据缺陷等。   （6）基金照料东说念主开市前因格外情况未能公布申购赎回清单或者申购赎回清单出现紧要              中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 缺陷。   （7）基金资产界限过大，使基金照料东说念主无法找到合适的投资品种，或证券阛阓价钱发 生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东说念主利 益的情形。   （8）接受某笔或某些申购请求可能会影响或毁伤现存基金份额抓有东说念主利益时。   （9）法律法例、深圳证券交游所轨则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）-（7）、               （9）项暂停申购情形之一且基金照料东说念主决定拒接或暂停接受投 资东说念主申购请求时，基金照料东说念主应当根据联系轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东说念主的申购请求被拒接，被拒接的申购对价将退还给投资东说念主。   在暂停申购的情况摈斥时，基金照料东说念主应实时归附申购业务的办理并给予公告。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回对价：   （1）因不可抗力导致基金照料东说念主不可支付赎回对价。   （2）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的 赎回请求或减慢支付赎回对价。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且领受 估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金照料东说念主 应当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求。   （4）证券/期货交游所交游时刻非平时停市，导致基金照料东说念主无法狡计当日基金资产净 值。   （5）相关证券交游所、申购赎回代理券商、登记机构因格外情况无法办理赎回请求； 或者因指数编制单元、相关证券交游阛阓等的格外情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述格外情况指基金照料东说念主无法意象并不可抵制的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通讯故障、电力故障、数据缺陷等。   （6）基金照料东说念主开市前因格外情况未能公布申购赎回清单或者申购赎回清单出现紧要 缺陷。   （7）发生连接接受赎回请求将毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形时，基金照料东说念主可 暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回请求。   （8）出现基金照料东说念主以为属于进攻事故的情况（包括但不限于占基金格外比例的投资 品种因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金照料东说念主不可出售或评估基金资产。               中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （9）法律法例、深圳证券交游所轨则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金照料东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回对价时，基金照料东说念主应 当根据联系轨则在轨则媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况摈斥时，基金照料东说念主 应实时归附赎回业务的办理并公告。   （十）基金份额折算   为提高交游便利或根据需要（如变更标的指数），基金照料东说念主可向登记机构请求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的基 金份额数额将发生诊疗，但诊疗后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有东说念主的权益无本质性影响。基金份额折算后，基金 份额抓有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。基金照料东说念主应就其具体事宜进行 必要公告，并提前通知基金托管东说念主。   （十一）基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律法例轨则的范围内，在基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致的情况下， 本基金可实施基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保抓现存基金份额抓有东说念主资产总值不变的前提下，改变基金份 额净值和抓有基金份额的对应关系，是再行列示基金资产的一种方式。基金份额拆分或合并 对基金份额抓有东说念主的权益无本质性影响。   （十二）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、合适法律法例的其他非交游过户。不论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额抓有东说念主物化，其抓有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织（包括司法强制赎回）                。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关而已，对于合适条件的非交游过户请求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构规 定的模范收费。   （十三）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。               中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （十四）其他业务 条件的单只或多只标的指数成份券为对价，在轨则时刻内聚首申购本基金份额的行动。 踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪漏洞最小化，领受通达式运作方式的基金。若本基 金推出联合基金，联合基金不错特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度，无须召开基金 份额抓有东说念主大会。 理公约。 下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊疗，基金照料东说念主应在实施日前依照 《信息透露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。 对抓有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，安排专诚的申购方式，并于新的申购方式出手执 行前另行公告。 股票交游型通达式指数证券投资基金引入新的计帐交收和申购赎回模式，基金照料东说念主有权调 整或者新增本基金的计帐交收和申购赎回模式并提前公告，无须召开基金份额抓有东说念主大会。 届时，基金照料东说念主将发布公告给予透露，并对本基金的基金合同和招募说明书给予更新。                中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十、基金的投资   （一）投资目的   致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪漏洞最小化。本基金力图日均追踪偏离度的 都备值不杰出 0.2%，年追踪漏洞不杰出 2%。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地罢了投资目的，基金还可投 资于非成份股（含创业板、存托凭证偏激他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、地方政府债券、可转移债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债 券）、股指期货、股票期权、国债期货、资产支抓证券、货币阛阓器具（含同行存单、债券 回购等）、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。本基金可根 据法律法例的轨则参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行安妥范例后，可 以将其纳入投资范围。   通常情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保 抓不低于交游保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金照料东说念主在履行安妥范例后， 不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金领受完全复制策略及安妥的替代性策略以更好地追踪标的指数，罢了基金投资目 标。   本基金选用完全复制法，即按照标的指数成份股偏激权重构建基金的股票投资组合，并 根据标的指数成份股偏激权重的变动对股票投资组合进行相应地诊疗。   在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金照料东说念主可选用包括成份                中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 股替代策略在内的其他指数投资本事安妥诊疗基金投资组合，以达到致密追踪标的指数的目 的。特殊情形包括但不限于：（1）法律法例的限制；                        （2）标的指数成份股流动性严重不及； （3）标的指数的成份股票耐久停牌；                 （4）标的指数成份股进行配股、增发或被继承合并； （5）标的指数成份股派发现款股息；                 （6）指数成份股按期或临时诊疗；                                （7）标的指数编制 方法发生变化；       （8）其他基金照料东说念主认定不妥贴投资的股票或可能限制本基金追踪标的指数 的合理原因等。   对于存托凭证投资，本基金将在深刻斟酌的基础上，通过定性分析、定量分析等方式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   为了更好地罢了投资目的，基金还有权投资于股指期货、股票期权和国债期货。   基金参与股指期货交游，应当根据风险照料的原则，以套期保值为目的。在此基础上， 主要采用流动性好、交游活跃的养殖品合约，以提高投资后果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权交游，应当按照风险照料的原则，以套期保值为主要目的。基金照料 东说念主将根据审慎原则，建立期权交游决策部门或小组，授权特定的照料东说念主员负责期权的投资审 批事项，以防护期权投资的风险。   基金参与国债期货交游，应当根据风险照料的原则，以套期保值为目的。基金照料东说念主将 充分探求国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限定参与国债期货投资。   联接对异日阛阓利率预期运用久期诊疗策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极照料策略，通过严谨的斟酌发现价值被低估的债券和阛阓投资契机， 构建收益牢固、流动性精采的债券组合。   本基金将对可转移债券、可交换债券对应的基础股票进行深刻分析与斟酌，要点采用有 较好盈利能力或成长出路的上市公司的可转移债券、可交换债券，并在对应可转移债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资，以共享正股高潮带来的收益。同期，本基金还将密切 追踪上市公司的规划气象，从财务压力、融资安排、异日的投资贪图等方面意象、并通过实 地调研等方式证据上市公司对转股价的修正和转股意愿。   本基金将采用相对价值低估的资产支抓证券类属或个券进行投资，并通过时限和品种的               中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 分散投资缩小组合投资资产支抓证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风险等。 同期，依靠顺次化的投经验程和一体化的风险预算机制抵制并提高投资组合的风险诊疗收益。   本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，限定参与融资、 转融通证券出借业务。   利用融资买入证券手脚组合流动性照料器具，提高基金的资金使用后果，以昂扬基金现 货交游、期货交游、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地罢了投资目的，在加强风险防护并效用审慎原则的前提下，本基金可根据投 资照料需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动秉性况等要素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。异日，跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资目的及本基金 风险收益特征的前提下，效用法律法例的轨则，在履行安妥范例后相应诊疗和更新相关投资 策略，并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应效用以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支抓证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10％；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20％；   （4）本基金抓有的团结(指团结信用级别)资产支抓证券的比例，不得杰出该资产支抓 证券界限的 10％；   （5）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支抓证券，不得 杰出其各样资产支抓证券共计界限的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资模范，应在评级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                  中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （8）本基金干预世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净值 的 40%，干预世界银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得杰出本基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金照料东说念主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；   （11）基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金资产净值 的 10%；在职何交游日日终，抓有的卖出期货合约价值不得杰出基金抓有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得杰出基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得杰出基金抓有的债券 总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 杰出上一交游日基金资产净值的 30%；   （13）在职何交游日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得杰出基金资产净值的 100%；每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得杰出基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的 全额现款或交游所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 杰出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （15）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；   （16）在职何交游日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 杰出基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当合适以下要求：   A、出借证券资产不得杰出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借 证券应纳入《流动性风险照料轨则》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得杰出基金抓有该证券总量的 30%；               中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得杰出 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均狡计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并狡计；   （19）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）        、（9）、（10）、                 （17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金界限变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金照料东说念主之外的要素 致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个交游日内进行诊疗， 但中国证监会轨则的特殊情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金界限变动等基金 照料东说念主之外的要素致使基金投资不合适上述（17）轨则的，基金照料东说念主不得新增证券出借业 务。法律法例另有轨则时，从其轨则。   基金照料东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起出手，至本基金干预计帐期止。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 轨则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行安妥程 序后，则本基金投资不再受相关限制，自动效用届时灵验的法律法例或监管轨则。   为退换基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、左右证券交游价钱偏激他不正大的证券交游举止；   （6）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他举止。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、施行抵制东说念主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资目的和投资策略，效用基金份额抓有东说念主利益优先原则，防护利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱执行。相关交游必须预先                              中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予透露。紧要关联交游应提交基金照料东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。     如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性轨则，基金照料东说念主在履行安妥范例 后，本基金可不受上述轨则的限制或以变更后的轨则为准。     （五）标的指数     异日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致 使标的指数不合适要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金照料东说念主应当自该情形 发生之日起十个管事日向中国证监会申报并建议惩办决策，如更换基金标的指数、转移运作 方式，与其他基金合并、或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行 表决，基金份额抓有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同隔绝。     自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决策确按期间，基金照料东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息效用基金份额抓有东说念主利益优先原则支抓基金 投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份券发生显然负面事件面对退市或违约风险，且指数编制 机构暂未作出诊疗的，基金照料东说念主将按照抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策范例后实时 对相关成份券进行诊疗。     法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。     指数编制决策请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： http://www.csindex.com.cn/     （六）事迹比拟基准     本基金事迹比拟基准为标的指数收益率，即中证全指运输指数收益率。     （七）风险收益特征     本基金属于股票基金，风险与收益高于夹杂基金、债券基金与货币阛阓基金。     （八）基金投资组合申报                        中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）      以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度申报：                                                        占基金总资产  序号               花样                金额(元)                                                         的比例(%)           其中：股票                       75,006,212.81         97.38           其中：债券                                   -              -                资产支抓证券                             -              -           其中：买断式回购的买入返售金                                                   -              -           融资产      注：股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。                                                       占基金资产净值比 代码                行业类别             公允价值（元）                                                        例（％）  A       农、林、牧、渔业                                 -                  -  B       采矿业                                      -                  -  C       制造业                            721,890.04            0.96  D       电力、热力、燃气及水出产和供应业                         -                  -  E       建筑业                                      -                  -  F       批发和零卖业                        1,655,050.00           2.19                   中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）  G    交通运输、仓储和邮政业                      68,263,761.41         90.49  H    住宿和餐饮业                                       -                -  I    信息传输、软件和信息本事服务业                              -                -  J    金融业                                          -                -  K    房地产业                                         -                -  L    租借和商务服务业                          4,113,233.36          5.45  M    科学斟酌和本事服务业                                   -                -  N    水利、环境和全球设施照料业                                -                -  O    住户服务、修理和其他服务业                                -                -  P    训导                                           -                -  Q    卫生和社会管事                                      -                -  R    文化、体育和文娱业                                    -                -  S    综合                                 252,278.00           0.33       共计                               75,006,212.81         99.43                                                          占基金资产净 序号     股票代码      股票称号   数目(股)          公允价值(元)                                                          值比例(％)      本基金本申报期末未抓有债券。      本基金本申报期末未抓有债券。      本基金本申报期末未抓有资产支抓证券。                      中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本申报期末未抓有贵金属。   本基金本申报期末未抓有权证。   本基金本申报期末无股指期货投资。   本基金本申报期末无股指期货投资。   本基金本申报期末无国债期货投资。   本基金本申报期末无国债期货投资。   本基金本申报期末无国债期货投资。 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案访谒，或在申报编制日前一年内受到公开驳诘、 处罚的情形。   序号            称号                   金额(元)                              中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）       本基金本申报期末未抓有处于转股期的可转移债券。       本基金本申报期末前十名股票中不存在流畅受限情况。       由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                                    十一、基金的事迹       基金照料东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎发愤的原则照料和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日进展。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       下述基金事迹目的不包括基金份额抓有东说念主认购或交游基金的各项用度，计入用度后施行   收益水平要低于所列数字。                              份额净值增                   事迹比拟基                 份额净值增                 事迹比拟基     阶段                       长率模范差                   准收益率标    ①－③             ②－④                  长率①                  准收益率③                                ②                     准差④ 日至 2023 年 12     -14.92%      0.78%        -15.22%    0.82%   0.30%           -0.04%   月 31 日 日至 2024 年 3          3.30%    1.19%        3.55%      1.20%   -0.25%          -0.01%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024        -12.11%      0.88%        -12.21%    0.91%   0.10%           -0.03% 年 3 月 31 日） 中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）                中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收申购款偏激他资 产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相落寞。   （四）基金财产的督察和贬责   本基金财产落寞于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章扬弃、被照章肃除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金照料东说念主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制执行。              中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交游场面的交游日以及国度法律法例轨则需要对 外皮露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、资产支抓证券、其他投资等资产 及欠债。   （三）估值原则   基金照料东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、 监管部门联系轨则。 除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应领受最近交游日的 报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交游日的报价不可真实响应公允价值的， 搪塞报价进行诊疗，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中探求不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值本事中不应将该限制手脚特征探求。此外，基金照料东说念主不 应试虑因其大都抓有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值本事确定公允价值。领受估值本事确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，惟一在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，搪塞估值进行诊疗并确定公允价 值。   （四）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收              中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及紧要变化要素，诊疗最近交游市价，确定公允价钱。   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价或保举估值净价进行估值。   （4）交游所上市交游的可转移债券以逐日收盘价手脚估值全价。   （5）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值本事确定公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产支抓证券，领受估值本事确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，领受估值本事确定公允价值，在估值本事难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司推动公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会联系轨则确定 公允价值。   （4）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经诊疗的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行诊疗以证据估值日的公允价值；对于不存在阛阓举止或 阛阓举止很少的情况下，应领受估值本事确定其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登 记截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓 未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显然 相反，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。               中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   抓有的银行按期进款或通知进款以本金列示，按公约或合同利率逐日证据利息收入。   （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交游日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据相关法律法例以及监管部门的轨则估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 保估值的公允性。 轨则估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、范例及相关法 律法例的轨则或者未能充分退换基金份额抓有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据联系法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分策划后，仍无法达成一致敬见的，按照基金照料东说念主对基金净值信息的狡计 结果对外给予公布。   （五）估值范例 量狡计，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。   每个管事日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 同的轨则暂停估值时除外。基金照料东说念主每个管事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主对外公布。                中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （六）估值缺陷的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将选用必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后4位以内(含第4位)发生估值缺陷时，视为基金份额净值错 误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过失酿成估值缺陷，导致其他当事东说念主遭逢损失的，过失的职责东说念主应当对由于该 估值缺陷遭逢损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值缺陷处理原则”给予补偿，承担 补偿职责。   上述估值缺陷的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缺陷已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值缺陷职责方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值缺陷发生的用度由估值缺陷职责方承担；由于估值缺陷职责方未 实时更正已产生的估值缺陷，给当事东说念主酿成损失的，由估值缺陷职责方对平直损失承担补偿 职责；若估值缺陷职责方还是积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有富足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。   （2）估值缺陷的职责方对子系当事东说念主的平直损失负责，分歧波折损失负责，何况仅对 估值缺陷的联系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值缺陷而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值缺陷 职责方仍搪塞估值缺陷负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值缺陷职责方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取不 当得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的补偿额 加上还是获取的欠妥得利返还的总和杰出其施行损失的差额部分支付给估值缺陷职责方。   （4）估值缺陷诊疗领受尽量归附至假定未发生估值缺陷的正确情形的方式。   （5）按法律法例轨则的其他原则处理估值缺陷。   估值缺陷被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：                中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）查明估值缺陷发生的原因，列明总计确当事东说念主，并根据估值缺陷发生的原因确定 估值缺陷的职责方；   （2）根据估值缺陷处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺陷酿成的损失进行评估；   （3）根据估值缺陷处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺陷的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值缺陷处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值狡计出现缺陷时，基金照料东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并选用合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）缺陷偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；缺陷偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金照料东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （七）暂停估值的情形 值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金照料东说念主应当 暂停估值；   （八）基金净值的证据   用于基金信息透露的基金净值信息由基金照料东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进行复核。 基金照料东说念主应于每个通达日交游结果后狡计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核证据后发送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主对基 金净值给予公布。   （九）特殊情况的处理 资产估值缺陷处理。              中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 联系管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主固然还是选用必要、 安妥、合理的措施进行查验，然而未能发现该缺陷而酿成的基金份额净值狡计缺陷，基金管 理东说念主、基金托管东说念主免除补偿职责。但基金照料东说念主、基金托管东说念主应积极选用必要的措施收缩或 摈斥由此酿成的影响。                中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 十四、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已罢了收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 分拨数额确凿定原则为使收益分拨后基金累计报酬率尽可能迫临标的指数同期累计报酬率。   在不违犯法律法例且对现存基金份额抓有东说念主利益无本质不利影响的情况下，基金照料东说念主 经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行安妥范例后可对基金收益分拨原则进行 诊疗，不需召开基金份额抓有东说念主大会，但应于变更实施日前在轨则媒介公告。   （四）基金收益分拨数额确凿定原则   基金累计报酬率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 价之比减去 100%。   基金照料东说念主将以此狡计限制收益评价日基金累计报酬率杰出标的指数累计报酬率的差 额，当差额杰出 1%时，基金不错进行收益分拨。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为驱动日再行狡计上述指 标。   （五）收益分拨决策             中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）  基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式 等内容。  （六）收益分拨决策确凿定、公告与实施  本基金收益分拨决策由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息透露办法》 的联系轨则在轨则媒介公告。  （七）基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）                     十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类                     《基金合同》收效后与基金相关的信息透露费 用；   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。照料费的狡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个管事日内、按照指定的账户旅途从基金财产中一 次性支付，基金照料东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。用度自动扣划后，基金照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商 惩办。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个管事日内、按照指定的账户旅途从基金财产中一 次性支付，基金照料东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。用度自动扣划后，基金照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商 惩办。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据联系法例及相应公约轨则，按费 用施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的相关税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系 税收征收的轨则代扣代缴。                 中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  十六、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 按照联系轨则编制基金管帐报表； 式证据。  （二）基金的年度审计 师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息透露办法》的联系轨则在轨则媒介公告。                中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  十七、基金的信息透露   （一）本基金的信息透露应合适《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息透露办法》、                                    《流动性风 险照料轨则》、       《基金合同》偏激他联系轨则。相关法律法例对于信息透露的轨则发生变化时， 本基金从其最新轨则。   （二）信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律、行政法例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和作歹东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主应当以保护基金份额抓有东说念主利益为根蒂起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的轨则透露基金信息，并保证所透露信息的真实性、准确性、齐备性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予透露的基金信息通过中国 证监会轨则媒介透露，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者 复制公开透露的信息而已。   （三）本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开透露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息透露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开透露的信息领受阿拉伯数字；除迥殊说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管公约、基金产物而已撮要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓 有东说念主大会召开的法则及具体范例，说明基金产物的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。                中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）基金招募说明书应当根据法律法例最大限制地透露影响基金投资者决策的全部事 项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息透露及基 金份额抓有东说念主服务等内容。            《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的， 基金照料东说念主应当在 3 个管事日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金合同隔绝的，基金照料东说念主不再 更新基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金照料东说念主在基金财产督察及基金运作监督等 举止中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物而已概如若基金招募说明书的撮要文献，用于向投资者提供简明的基金 撮要信息。     《基金合同》收效后，基金产物而已撮要的信息发生紧要变更的，基金照料东说念主应 当在 3 个管事日内，更新基金产物而已撮要，并登载在轨则网站和基金销售机构网站或营业 网点；基金产物而已撮要其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金照料东说念主不再更新基金产物而已撮要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金照料东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登载在轨则报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物而已撮要、                           《基金合同》和基金托管公约 登载在轨则网站上，并将基金产物而已撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说明 书确当日登载于轨则媒介上。   基金照料东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》收效 公告。   基金份额获准在深圳证券交游所上市交游的，基金照料东说念主应当在基金份额上市交游的三 个管事日前，将基金份额上市交游公告书登载在轨则网站上，并将上市交游公告书教唆性公 告登载在轨则报刊上。   《基金合同》收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应当至少每周              中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 在轨则网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露通达日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站透露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回之后，基金照料东说念主将在每个通达日通过网站或其他媒 介公告当日的申购赎回清单。   基金照料东说念主应当在每年结果之日起 3 个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载 在轨则网站上，并将年度申报教唆性公告登载在轨则报刊上。基金年度申报中的财务管帐报 告应当经过合适《证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金照料东说念主应当在上半年结果之日起 2 个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登 载在轨则网站上，并将中期申报教唆性公告登载在轨则报刊上。   基金照料东说念主应当在季度结果之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度申报，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度申报教唆性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者 年度申报。   基金照料东说念主应当在基金年度申报和中期申报中透露基金组结伴产情况偏激流动性风险 分析等。   如申报期内出现单一投资者抓有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在基金按期申报“影响投资者决策的其他症结信息” 项下透露该投资者的类别、申报期末抓有份额及占比、申报期内抓有份额变化情况及产物的 私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生紧要事件，联系信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：               中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）基金份额抓有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金隔绝上市交游、              《基金合同》隔绝、基金计帐；   （3）转移基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金照料东说念主请托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金照料东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金照料公司变更抓有百分之五以上股权的推动、变更公司的施行抵制东说念主；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金照料东说念主高等照料东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专诚基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金照料东说念主的董事在最近 12 个月内变更杰出百分之五十，基金照料东说念主、基金托 管东说念主专诚基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动杰出百分之三十；   （11）波及基金财产、基金照料业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金照料东说念主或其高等照料东说念主员、基金司理因基金照料业务相关行动受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、施行抵制 东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交游事项，中国证监会另有轨则的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）照料费、托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价缺陷达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金出手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回请求或再行接受申购、赎回请求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金暂停上市、归附上市；   （21）基金份额的折算及变更登记；   （22）本基金发生波及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等紧要事项；   （23）基金信息透露义务东说念主以为可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重              中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在基金合同期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓时髦传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，相关信息透露 义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开清爽，并将联系情况立即申报中国证监会、基金上 市交游的证券交游所。   基金合同隔绝的，基金照料东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在轨则网站上，并将计帐申报教唆性公 告登载在轨则报刊上。   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   本基金投资资产支抓证券，基金照料东说念主应在基金年度申报及中期申报中透露其抓有的资 产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和申报期内总计的资产支抓证券明 细。基金照料东说念主应在基金季度申报中透露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占 基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明 细。   在季度申报、中期申报、年度申报等按期申报和招募说明书（更新）等文献中透露的股 指期货交游情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指 期货交游对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资目的等。   在季度申报、中期申报、年度申报等按期申报和招募说明书（更新）等文献中透露的国 债期货交游情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债 期货交游对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资目的。   基金照料东说念主应在按期信息透露文献中透露参与股票期权交游的联系情况，包括投资政策、 抓仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示期权交游对基金总体风险的影响 等。                中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金照料公司应在基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中国证监会轨则媒介披 露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁按期等信息。   本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金照料东说念主应当在季度申报、中期申报和年度 申报等按期申报和招募说明书（更新）等文献中透露参与融资及转融通证券出借业务的交游 情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激照料情况等，并就申报期内本基 金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联交游事项作念详备说明。   （六）信息透露事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露照料轨制，指定专诚部门及高等照料东说念主 员负责照料信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息透露内容与 形式准则等法例的轨则以及证券交游所的自律照料法则。   基金托管东说念主应当按影相关法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 照料东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金按期申报、更新 的招募说明书、基金产物而已撮要、基金计帐申报等公开透露的相关基金信息进行复核、审 查，并向基金照料东说念主进行书面或电子证据。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中采用一家报刊透露本基金信息。基金照料东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证相关报送信 息的真实、准确、齐备、实时。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介透露信息，然而其他全球媒介不得早于轨则媒介透露信息，何况在不同媒介上透露团结 信息的内容应当一致。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金平时投资操作的前提 下，自主汲引信息透露服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律法则的相关轨则。 前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息透露义务东说念主 公开透露的基金信息出具审计申报、法律意见书的专科机构，应当制作管事底稿，并将相关               中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。   （七）信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法例轨则将信 息置备于公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法例或监管部门对信息透露另有轨则的，从其轨则。              中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券阛阓价钱因受多样要素的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜在的风险。   （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险：跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险：金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。   （4）通货彭胀风险：如果发生通货彭胀，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货 彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险：再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   在阛阓或个券流动性不及的情况下，基金照料东说念主可能无法飞快、以合理成土产货诊疗基 金投资组合，从而对基金收益酿成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“九、 基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有精采流动性的金融器具，通常情况下，基金投资于标的指 数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现款基金资产的 较好的流动性，但在特殊阛阓环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形，基金照料东说念主 将根据施行情况选用相应的流动性风险照料措施，在保障抓有东说念主利益的基础上，防护流动 性风险。   （3）实施备用的流动性风险照料器具的情形、范例及对投资者的潜在影响   基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律 法例及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险照料器具，对赎回请求等进行限定诊疗，                中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 手脚特定情形下基金照料东说念主流动性风险的援手措施，包括但不限于：      ①   暂停接受赎回请求   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减慢支付赎回对价的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回请求的情形及范例。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回请求可能被拒接，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。   ②减慢支付赎回对价   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减慢支付赎回对价的情形”，详备了解本基金减慢支付赎回对价的情形及范例。   在此情形下，投资东说念主继承赎回对价的时刻将可能比一般平时情形下有所延长。   ③暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十五部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及范例。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回请求可能被暂停接受或 被减慢支付赎回对价。   ④中国证监会认定的其他措施。   本基金可投资于股指期货、国债期货，主要存在以下风险：   （1）阛阓风险：是指由于养殖品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于养殖品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指养殖品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所酿成的风 险，以及不同养殖品合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金昂扬建立或者支抓养殖品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司违约而产生损失的风险。   （6）操气派险：是指由于里面历程的不完善，业务东说念主员出现差错或者松驰，或者系统 出现故障等原因酿成损失的风险。   本基金可投资于股票期权，投资股票期权主要存在阛阓风险、流动性风险、保证金风 险、信用风险、操气派险等风险，顶点情况下会给投资组合带来较大损失。                 中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）正股价钱波动风险   根据可转移债券和可交换债券的订价模子，其价值主要受到正股价钱、阛阓波动和利 率水对等要素影响。当正股价钱出现大幅着落时，该类债券的价钱例必会奴才正股价钱下 跌，顶点情形下以至会跌破面值。   （2）刊行东说念主的信用风险   可转移债券和可交换债券具有股债双性，是以该类债券的刊行东说念主面对本钱结构不确定 性所带来的风险。如果刊行东说念主的业务出路变差，标的股价大幅着落，该类债券的价钱则也 会奴才着落。   （3）流动性风险   当今我国可转移债券和可交换债券阛阓尚处于发展的低级阶段，阛阓界限较小。一朝 刊行东说念主出现较大信用风险事件，或总计这个词本钱阛阓出现异动，该类债券可能无法立即变现， 从而面对一定的流动性风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   面对大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付 赎回对价的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券，无法支付相应权益补偿及借约用度的风险。   （3）阛阓风险   证券出借后，可能面对出借期间无法实时处置证券的阛阓风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的相关风险可能平直或波折成为本基金的风险。   相关当事东说念主在业务各门径操作过程中，因里面抵制存在劣势或者东说念主为要素酿成操作失 误或违犯操作规程等引致的风险，例如，越权违章交游、管帐部门诈骗、交游缺陷、IT系 统故障等风险。   在通达式基金的多样交游行动或者后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错而                 中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 影响交游的平时进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本事风险可能来自基金照料公 司、登记机构、销售机构、证券交游所、证券登记结算机构等。   根据证券交游资金前端风险抵制相关业务法则，中登公司和交游所对交游参与东说念主的证 券交游资金进行前端额度抵制，由于执行、诊疗、暂停该抵制，或该抵制出现格外等，可 能影响交游的平时进行或者导致投资者的利益受到影响。   因相关法律法例或监管机构政策修改等基金照料东说念主无法抵制的要素的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、相关法例的修改导致基金投资范围变化，基金照料东说念主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   干戈、当然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基 金资产的损失。金融阛阓危境、行业竞争、代理机构违约、托管行违约等超出基金照料东说念主 自身平直抵制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损。   （二）投资于本基金的私有风险   标的指数并不可完全代表总计这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均薪金率与总计这个词股票市 场的平均薪金率可能存在偏离。   标的指数成份券的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司规划气象、投资者心 理和交游轨制等多样要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   以下要素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪漏洞抵制未达约定目的：   （1）由于标的指数诊疗成份券或变更编制方法，使基金在相应的组合诊疗中产生追踪 偏离度与追踪漏洞。   （2）由于标的指数成份券在标的指数中的权重发生变化，使基金在相应的组合诊疗中 产生追踪偏离度和追踪漏洞。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率杰出标的指数收益率，                 中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时诊疗投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪漏洞。   （5）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金照料费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪漏洞。   （6）在基金指数化投资过程中，基金照料东说念主的照料能力，例如追踪指数的水平、本事 妙技、买入卖出的时机采用等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的 追踪进程。   （7）其他要素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因空匮卖空、对冲机制偏激他工 具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编 制缺陷等，由此产生追踪偏离度与追踪漏洞。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照料和退换，异日指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的照料和退换，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 管事日向中国证监会申报并建议惩办决策，如更换基金标的指数、转移运作方式，与其他 基金合并、或者隔绝基金合同等，并在6个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份 额抓有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同隔绝。投资东说念主将面对更 换基金标的指数、转移运作方式，与其他基金合并、或者隔绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决策确定并实施前，基金照料东说念主应 按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息效用基金份额抓有东说念主利益优先原则维 抓基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与相关阛阓进展 存在相反，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同轨则，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之诊疗，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保抓一致，投资者须承担此项诊疗带来的风险与成本。   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或违约，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据相关轨则，本基金运作过程中，                中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 当指数成份券发生显然负面事件面对退市或违约风险，且指数编制机构暂未作出诊疗的， 基金照料东说念主将按照抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策范例后可对相关成份券进行诊疗， 从而可能产生追踪偏离、追踪漏洞抵制未达约定目的的风险。   尽管基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓交游价钱的折溢价抵制在一定范 围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多要素影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   如果基金照料东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、 现款替代记号、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损或影响申购赎回 的平时进行。   证券交游所在开市后发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交游、申购、赎回基 金份额时参考。存在IOPV不予发布的风险，IOPV与施行的基金份额净值可能存在相反， IOPV狡计还可能出现缺陷，投资者若参考IOPV进行投资决策可能导致损失，需投资者自 行承担。   因基金不再合适证券交游所上市条件被隔绝上市，或被基金份额抓有东说念主大会决议提前 隔绝上市，导致基金份额不可连接进行二级阛阓交游的风险。   基金照料东说念主有权根据本招募说明书的轨则暂停或拒接接受投资东说念主的申购请求，从而导 致申购失败。   如投资东说念主提交申购请求，由于本基金的申购赎回清单中，仅允许对部分红份券使用现 金替代，且竖立现款替代比例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在无法买入申购 所需的富足的成份券，导致申购失败的风险。   投资者在建议赎回请求时，如基金组合中不具备足额的合适要求的赎回对价，可能导 致赎回失败。   基金照料东说念主可能诊疗最小申购、赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单 位申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二               中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 级阛阓卖出全部或部分基金份额。   基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份券 流动性差等要素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有相反，存在变现风 险。   基金照料东说念主有权在招募说明书轨则的时刻内以收到的替代金额代投资者买入或卖出小 于就是被替代证券数目的汗漫数目的被替代证券，施行买入被替代证券的价钱可能处于规 定时刻内较高的位置或处于最高价钱，施行卖出被替代证券的价钱可能处于轨则时刻内较 低的位置或处于最廉价钱，基金照料东说念主对此不承担职责。基金照料东说念主有权根据基金投资的 需要自主决定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作， 基金照料东说念主可能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于阛阓流动性不及、本事系 统无法罢了、申购赎回轧差以及基金照料东说念主以为不应买入或卖出的其他情形。   对“不错现款替代”的沪市成份证券的处理，由于选用基金照料东说念主代买代卖模式，可能 给投资者申购和赎回带来价钱的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级阛阓 价钱的折溢价水平。基金照料东说念主分歧“时刻优先、实时申报”原则的执行后果作念出任何承诺 和保证，现款替代退补款的狡计以施行成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因本事 系统、通讯链路或其他原因导致基金照料东说念主无法效用“时刻优先、实时申报”原则，投资者 的利益可能受到影响。   本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金累计报酬率尽可能迫临标的指数同期累计报 酬率。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨不以弥补亏蚀为前提，收益分拨后可能 存在基金份额净值低于面值的风险。   基金的多项服务请托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或隔绝， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能诊疗结算轨制，如实施货银强迫轨制，对投资者基金份额、组合证 券及资金的结算方式发生变化，轨制诊疗可能给投资者带来成见偏差的风险。同样的风险              中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 还可能来自于证券交游所偏激他代理机构。   （3）证券交游所、登记机构、基金托管东说念主、申购赎回代理机构偏激他代理机构可能违 约，导致基金或投资者利益受损的风险。   施行的基金份额净值与IOPV、二级阛阓交游价钱均可能存在相反，何况由于证券阛阓 的交游机制和本事约束，套利完成需要一定的时刻，因此套利存在一定风险，投资者须自 行承担决策过错导致的损失。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交游成本， 是以折溢价在一定范围之内也不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临 时停牌等情况时，溢价套利会因成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出 而受影响。   （三）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保 证其收益或本金安全。   基金照料东说念主承诺以淳厚信用、发愤尽责的原则照料和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏激净值高下并不预示其异日事迹进展。 基金照料东说念主提醒投资者基金投资的“买者闲适”原则，在作念出投资决策后，基金运营气象与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。 券阛阓遍及轨则等作出的空洞性刻画。销售机构根据相关法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应随时关爱本基金风险等第的更新情况，严慎 作出投资决策。                 中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）            十九、基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经 基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在轨则媒介公告。   （二）     《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行相关范例后，                    《基金合同》应当隔绝： 连续的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照料东说念主召集基金份额抓 有东说念主大会对惩办决策进行表决，基金份额抓有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相关业务资格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；                中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申报出具法 律意见书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总计合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经合适《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。           中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）            二十、基金合同的内容撮要 基金合同的内容撮要见附件一。           中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）           二十一、基金托管公约的内容撮要 基金托管公约的内容撮要见附件二。                    中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   二十二、对基金份额抓有东说念主的服务   对本基金份额抓有东说念主的服务主要由基金照料东说念主、申购赎回代理机构提供。   基金照料东说念主提供的主要服务内容如下：   （一）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值等信息。   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时刻为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时刻为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （二）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念获取在线服务。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务法则、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时刻为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时刻为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金照料东说念主各样信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金照料东说念主提供的呼唤中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金照料东说念主所提供的服务进行投诉或建议建议。投资者还不错通过申购赎回代理 机构的服务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或建议建议。               中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）                二十三、其他应透露事项  （一）2024 年 11 月 9 日发布中原基金照料有限公司对于诊疗中原中证全指运输交游型 通达式指数证券投资基金基金司理的公告。              二十四、招募说明书存放及查阅方式  本基金招募说明书公布后，别离置备于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复印件。                  二十五、备查文献                               。                               。  （二）存放地点  备查文献存放于基金照料东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时刻免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时刻内取得备查文 件的复制件或复印件。                                  中原基金照料有限公司                                 二〇二四年十一月十一日                       中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         附件一：基金合同撮要       第一部分 基金份额抓有东说念主、基金照料东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一、基金照料东说念主   （一）基金照料东说念主简况   称号：中原基金照料有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：杨明辉   设立日历：1998 年 4 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织花样：有限职责公司   注册本钱：2.38 亿元东说念主民币   接洽电话：400-818-6666   （二）基金照料东说念主的权利与义务            《运作办法》偏激他联系轨则，基金照料东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》落寞运用并照料基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度联系法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处理；   （9）担任或请托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律轨则决定基金收益的分拨决策；                中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒接或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用推动权利，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 等业务；   （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在合适联系法律、法例的前提下，制订和诊疗联系基金认购、申购、赎回、转移 和非交游过户等业务法则；   （17）基金照料东说念主有权根据反洗钱法律法例的相关轨则，联接基金份额抓有东说念主洗钱风险 气象，选用相应合理的抵制措施；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他联系轨则，基金照料东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎发愤的原则照料和运用基金财产；   （4）配备富足的具有专科资格的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式 照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，保证所照料 的基金财产和基金照料东说念主的财产相互落寞，对所照料的不同基金别离照料，别离记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选用安妥合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；              中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他联系轨则，履行信息透露及申报义务；   （12）保守基金营业玄机，不表露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏激他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开透露前应予覆盖，不向他东说念主表露，因监管 机构、司法机关等有权机关的要求以及向审计、法律等外部专科照顾人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东说念主分拨基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他联系轨则召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产照料业务举止的管帐账册、报表、记录和其他相关而已 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在轨则时刻发出，何况保证投资者 大约按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开而已，并在支付合 理成本的条件下得到联系而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （19）面对扬弃、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会并通知基金 托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金照料东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金 照料东说念主承担因召募行动而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；召募期间网下股票认购所召募的股票由登记机 构给予冻结；                  中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （25）执行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称号：恒丰银行股份有限公司   住所及办公地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号   成立日历：1987 年 11 月 23 日   注册本钱：11120962.9836 万元东说念主民币   法定代表东说念主：陈颖   组织花样：股份有限公司   存续期间：抓续规划   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2014204 号   （二）基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》偏激他联系轨则，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他联系轨则，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以淳厚信用、发愤尽责的原则抓有并安全督察基金财产；   （2）设立专诚的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备富足的、及格的纯属                中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互落寞；对 所托管的不同的基金别离竖立账户，落寞核算，分账照料，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面相互落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金照料东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业玄机，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系轨则另有轨则外，在 基金信息公开透露前给予覆盖，不得向他东说念主表露，因监管机构、司法机关等有权机关的要求 以及向审计、法律等外部专科照顾人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照料东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务举止联系的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见，说明基金照料 东说念主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金照料东说念主有未执行《基 金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选用了安妥的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相关而已 20 年以上；   （12）从基金照料东说念主或其请托的登记机构处继承并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按轨则制作相关账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或联系轨则向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他联系轨则，召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金照料东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金照料东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对扬弃、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会和银行监管 机构，并通知基金照料东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担补偿职责，其补偿职责不因其               中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 退任而免除；   （20）按轨则监督基金照料东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金照料东说念主追偿；   （21）执行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额抓有东说念主   基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息而已；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）谨慎阅读并效用《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息透露，实时利用权利和履行义务；              中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）根据法律法例及证券交游所相关轨则进行认购、申购，并实时履行因认购、申购 导致的股份减抓所波及的信息透露等义务；   （5）缴纳基金认购、申购对价及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （6）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》隔绝的有限职责；   （7）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （8）执行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （9）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （10）效用基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的相关交游及业务法则；   （11）提供基金照料东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及经常地更新和补充，并保 证其真实性；   （12）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      第二部分 基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的范例和法则   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为目的基金且基金照料东说念主和基金托管东说念主与本基金一样的联合基金的基金合 同收效，鉴于本基金和联合基金的相关性，本基金联合基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有 的联合基金的基金份额平直出席或者请托代表出席本基金的基金份额抓有东说念主大会并参与表 决。在狡计参会份额和计票时，联合基金抓有东说念主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数 为：在本基金基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，联合基金抓有本基金份额的总额乘以该基 金份额抓有东说念主所抓有的联合基金份额占联合基金总份额的比例，狡计结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   如本基金召开基金份额抓有东说念主大会，本基金联合基金的基金份额抓有东说念主有权躬行出席/ 出具书面表决意见或以代理投票授权请托书请托代表出席/出具书面表决意见，并有权按照 所抓有的联合基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   联合基金的基金照料东说念主不应以联合基金的口头代表联合基金的全体基金份额抓有东说念主以 本基金的基金份额抓有东说念主的身份利用表决权，但可接受联合基金的特定基金份额抓有东说念主的委 托以联合基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额抓有东说念主大会并参与表 决。   联合基金的基金照料东说念主代表联合基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本基金份额抓 有东说念主大会的，须先受命联合基金基金合同的约定召开联合基金的基金份额抓有东说念主大会，联合                 中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东说念主大会的，由联合基金的基 金照料东说念主代表联合基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本基金份额抓有东说念主大会。   本基金份额抓有东说念主大会不设立日常机构。   一、召开事由 国证监会另有轨则的除外：   （1）隔绝《基金合同》；   （2）更换基金照料东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转移基金运作方式；   （5）诊疗基金照料东说念主、基金托管东说念主的报酬模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会范例；   （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主 （以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就团结事项书面要求召开基金份额抓 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率 或诊疗收费方式；   （3）加多、减少、诊疗基金份额类别竖立；   （4）诊疗基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成，诊疗申购赎回清单的内容；               中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （5）诊疗基金份额净值、申购赎回清单的狡计和公告时刻或频率；   （6）召募并照料以本基金为目的 ETF 的一只或多只联合基金、本基金的联合基金采 取特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （7）基金照料东说念主、证券交游所、登记机构、销售机构诊疗联系基金认购、申购、赎回、 转移、交游、收益分拨、非交游过户、转托管等业务的法则；   （8）经履行安妥范例，基金推出新业务或服务；   （9）基金在其他证券交游所上市、通畅场外申购赎回或其他申购赎回模式；   （10）因相应的法律法例、深圳证券交游所或者登记结算机构的相关业务法则发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （11）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （12）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知基金托管东说念主。 基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额抓有东说念主大会，应当向基金照料东说念主建议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知 建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并通知基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。               中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 抓有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、搅扰。   三、召开基金份额抓有东说念主大会的通知时刻、通知内容、通知方式 额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权请托阐扬的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所选用的具体通讯方式、请托的公证机关偏激接洽方式和接洽东说念主、书面 表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金照料东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面通知基金照料东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   四、基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金照料东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行                中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的请托东说念主抓有基金份 额的凭证及请托东说念主的代理投票授权请托阐扬合适法律法例、                          《基金合同》和会议通知的轨则， 何况抓有基金份额的凭证与基金照料东说念主抓有的登记而已相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证透露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 通知约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 会议通知约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个管事日内贯串公布相关 教唆性公告，法律法例和中国证监会另有轨则的除外；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知轨则的方式收取基金份 额抓有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金照料东说念主经通知不参加收取书面表决意见的，不 影响表决效力；   （3）本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主平直出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主 代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的请托东说念主抓                中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 有基金份额的凭证及请托东说念主的代理投票授权请托阐扬合适法律法例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 用积蓄、电话或其他方式进行表决，或者领受积蓄、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议 并表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通知中列明。在会议召开方式上，本基金亦可 领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联接的方式召开基金份额抓有东说念主大会， 会议范例比照现场开会和通讯方式开会的范例进行。   五、议事内容与范例   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有轨则的除外）               、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集 东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会策划的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主抓东说念主按照下列第七条轨则范例确定和公布监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经策划后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金照料 东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金照料东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额抓有东说念主手脚该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份阐扬文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、请托东说念主姓名（或单元称号）和 接洽方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后              中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   六、表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和迥殊决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以迥殊决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转移基金运作方式、更换基金照料东说念主或者基金托 管东说念主、隔绝《基金合同》           、本基金与其他基金合并以迥殊决议通过方为灵验。   基金份额抓有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据阐扬，不然提交合适会议通 知中轨则的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议通知轨则的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见蒙眬不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议出手后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会固然 由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金照料东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议出手后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份 额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主抓东说念主应当马上公布再行盘货结果。                中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 个管事日内按照法律法例和中国证监会相关 轨则的要求在轨则媒介上公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当执行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议。 收效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金照料东说念主、基金托管东说念主均有约束 力。   九、本部分对基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等轨则， 但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关内容被取消或变更的，基金管 理东说念主提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。             第三部分 基金收益分拨原则、执行方式   一、基金收益分拨原则 分拨数额确凿定原则为使收益分拨后基金累计报酬率尽可能迫临标的指数同期累计报酬率。   在不违犯法律法例且对现存基金份额抓有东说念主利益无本质不利影响的情况下，基金照料东说念主 经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行安妥范例后可对基金收益分拨原则进行 诊疗，不需召开基金份额抓有东说念主大会，但应于变更实施日前在轨则媒介公告。                    中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   二、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方 式等内容。   三、收益分拨决策确凿定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息透露办法》 的联系轨则在轨则媒介公告。       第四部分 与基金财产照料、运用联系用度的索要、支付方式与比例   一、基金用度的种类 用度；   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。                                照料费的狡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个管事日内、按照指定的账户旅途从基金财产中 一次性支付，基金照料东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历 顺延。用度自动扣划后，基金照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协                       中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 商惩办。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如 下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个管事日内、按照指定的账户旅途从基金财产中 一次性支付，基金照料东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历 顺延。用度自动扣划后，基金照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协 商惩办。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据联系法例及相应公约轨则，按费 用施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的花样      下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；                 第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资范围      本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地罢了投资目的，基金还可 投资于非成份股（含创业板、存托凭证偏激他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、地方政府债券、可转移债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债 券）、股指期货、股票期权、国债期货、资产支抓证券、货币阛阓器具（含同行存单、债券               中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 回购等）    、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。本基金可根 据法律法例的轨则参与融资、转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行安妥范例后， 不错将其纳入投资范围。    通常情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的轨则而受限制的情形除外。本基 金在每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应 当保抓不低于交游保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。    如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金照料东说念主在履行安妥范例后， 不错诊疗上述投资品种的投资比例。   二、投资限制   基金的投资组合应效用以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支抓证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10％；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20％；   （4）本基金抓有的团结(指团结信用级别)资产支抓证券的比例，不得杰出该资产支抓 证券界限的 10％；   （5）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支抓证券，不得 杰出其各样资产支抓证券共计界限的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资模范，应在评级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金干预世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净值 的 40%，干预世界银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得                  中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 缓期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得杰出本基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金照料东说念主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；   （11）基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金资产净值 的 10%；在职何交游日日终，抓有的卖出期货合约价值不得杰出基金抓有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得杰出基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得杰出基金抓有的债券 总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 杰出上一交游日基金资产净值的 30%；   （13）在职何交游日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得杰出基金资产净值的 100%；每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得杰出基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的 全额现款或交游所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 杰出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （15）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；   （16）在职何交游日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 杰出基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当合适以下要求：   A、出借证券资产不得杰出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借 证券应纳入《流动性风险照料轨则》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得杰出基金抓有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得杰出 30 天，平均剩余期限按照市值加权               中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 平均狡计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并狡计；   （19）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（9）、（10）、（17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金界限变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金照料东说念主之外的要素 致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个交游日内进行诊疗， 但中国证监会轨则的特殊情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金界限变动等基金 照料东说念主之外的要素致使基金投资不合适上述（17）轨则的，基金照料东说念主不得新增证券出借业 务。法律法例另有轨则时，从其轨则。   基金照料东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起出手，至本基金干预计帐期止。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 轨则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行安妥程 序后，则本基金投资不再受相关限制，自动效用届时灵验的法律法例或监管轨则。   为退换基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、左右证券交游价钱偏激他不正大的证券交游举止；   （6）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他举止。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、施行抵制东说念主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资目的和投资策略，效用基金份额抓有东说念主利益优先原则，防护利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱执行。相关交游必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予透露。紧要关联交游应提交基金照料东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项                中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性轨则，基金照料东说念主在履行安妥范例 后，本基金可不受上述轨则的限制或以变更后的轨则为准。            第六部分 基金资产净值的狡计方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应当至少每周 在轨则网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露通达日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站透露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同撤消和隔绝的事由、范例以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行相关范例后，                    《基金合同》应当隔绝： 连续的； 标的指数不合适要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金照料东说念主召集基金份额抓 有东说念主大会对惩办决策进行表决，基金份额抓有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的；   二、基金财产的计帐 组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相关业务资格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的办当事人说念主员。                 中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申报出具法 律意见书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   三、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总计合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   四、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   五、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经合适《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   六、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。                  第八部分 争议惩办方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，各方 当事东说念主应通过协商、和谐惩办，协商、和谐不可惩办的，任何一方均有权将争议提交中国 国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有 效的仲裁法则按平庸范例进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有约束力，除非仲裁 裁决另有轨则，仲裁用度由败诉方承担。                中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接诚笃、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和托管公约轨则的义务，退换基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港迥殊行政区、澳门迥殊行政 区和台湾地区法律）统帅。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》正本一式三份，除上报联系监管机构一份外，基金照料东说念主、基金托管东说念主各 抓有一份，每份具有同等的法律效力。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。                    中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）                     附件二：基金托管公约撮要                      一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金照料东说念主   称号：中原基金照料有限公司   注册地址：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   邮政编码：100033   法定代表东说念主：杨明辉   成立日历：1998 年 4 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织花样：有限职责公司   注册本钱：2.38 亿元东说念主民币   存续期间：100 年   规划范围：       （一）基金召募；              （二）基金销售；                     （三）资产照料；                            （四）从事特定客户资产 照料业务；     （五）中国证监会核准的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称号：恒丰银行股份有限公司   住所：山东省济南市历下区泺源大街 8 号   法定代表东说念主：陈颖   成速即间：1987 年 11 月 23 日   基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕204 号   组织花样：股份有限公司   注册本钱：1112.09629836 亿元东说念主民币   存续期间：抓续规划   规划范围：继承东说念主民币进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理结算、单子贴现；刊行 金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证服 务及担保；代理收付款项；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换； 国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；结汇、售汇；发 行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外               中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 汇买卖；代客外汇买卖；资信访谒、商议、见证业务。           二、基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金照料东说念主的投资行动利用监督权 资范围、投资对象进行监督。    本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地罢了投资目的，基金还可 投资于非成份股（含创业板、存托凭证偏激他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、地方政府债券、可转移债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债 券）、股指期货、股票期权、国债期货、资产支抓证券、货币阛阓器具（含同行存单、债券 回购等）    、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。本基金可根 据法律法例的轨则参与融资、转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行安妥范例后， 不错将其纳入投资范围。    通常情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的轨则而受限制的情形除外。本基 金在每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应 当保抓不低于交游保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。    如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金照料东说念主在履行安妥范例后， 不错诊疗上述投资品种的投资比例。 比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合适以下轨则：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支抓证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10％；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20％；   （4）本基金抓有的团结(指团结信用级别)资产支抓证券的比例，不得杰出该资产支抓                中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 证券界限的 10％；   （5）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支抓证券，不得 杰出其各样资产支抓证券共计界限的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资模范，应在评级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金干预世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净值 的 40%，干预世界银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得杰出本基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金照料东说念主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；   （11）基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金资产净值 的 10%；在职何交游日日终，抓有的卖出期货合约价值不得杰出基金抓有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得杰出基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得杰出基金抓有的债券 总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 杰出上一交游日基金资产净值的 30%；   （13）在职何交游日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得杰出基金资产净值的 100%；每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得杰出基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的 全额现款或交游所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得                  中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 杰出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （15）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；   （16）在职何交游日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 杰出基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当合适以下要求：   A、出借证券资产不得杰出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借 证券应纳入《流动性风险照料轨则》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得杰出基金抓有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得杰出 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均狡计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并狡计；   （19）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（9）、（10）、（17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金界限变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金照料东说念主之外的要素 致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个交游日内进行诊疗， 但中国证监会轨则的特殊情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金界限变动等基金 照料东说念主之外的要素致使基金投资不合适上述（17）轨则的，基金照料东说念主不得新增证券出借业 务。法律法例另有轨则时，从其轨则。   基金照料东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起出手，至本基金干预计帐期止。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 轨则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行安妥程 序后，则本基金投资不再受相关限制，自动效用届时灵验的法律法例或监管轨则。 行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者举止；   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；               中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、左右证券交游价钱偏激他不正大的证券交游举止；   （6）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他举止。   托管东说念主对于照料东说念主开展的投资不容行动，事前无法领会并监督的，不因此承担任何职责 并有权向监管部门申报。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、施行抵制东说念主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资目的和投资策略，效用基金份额抓有东说念主利益优先原则，防护利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱执行。相关交游必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予透露。紧要关联交游应提交基金照料东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性轨则，基金照料东说念主在履行安妥范例 后，本基金可不受上述轨则的限制或以变更后的轨则为准。 与银行间债券阛阓进行监督。   （1）基金照料东说念主向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业模范的银行间阛阓交游敌手的 名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个管事日内电话或回函证据收到该名单。基金照料东说念主应定 期和不按期对银行间阛阓现券及回购交游敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个管事日内电话或书面回函证据，新名单自基金托管东说念主证据当日收效。新名单收效前已与本 次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。   基金托管东说念主依据联系法律法例的轨则和《基金合同》的约定对于基金照料东说念主参与银行间 阛阓交游的交游是否合适交游敌手库进行过后监督。如基金照料东说念主在基金投资运作之前未向 基金托管东说念主提供银行间债券阛阓交游敌手名单的，视为基金照料东说念主认同全阛阓交游敌手。   （2）基金照料东说念主参与银行间阛阓交游时，有职责抵制交游敌手的资信风险，由于交游 敌手资信风险引起的损失,基金照料东说念主应当负责向相关职责东说念主追偿，基金托管东说念主不承担职责。 择进款银行进行监督。   基金投资银行按期进款的，基金照料东说念主应根据法律法例的轨则及基金合同的约定，确定                中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 合适条件的总计进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资 银行进款的交游敌手是否合适联系轨则进行监督。   本基金投资银行进款应合适如下轨则：   （1）基金照料东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立按期对账机制，确保基金银行进款 业务账目及核算的真实、准确。   （2）基金照料东说念主与基金托管东说念主应根据相关轨则，明确两边在相关公约签署、账户开设 与照料、投资指示传达与执行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献督察以及进款证实书 的开立、传递、督察等历程中的权利、义务和职责，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核相关公约、 账户而已、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   （4）基金照料东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格效用《基金法》                                     、《运作 办法》等联系法律法例，以及国度联系账户照料、利率照料、支付结算等的各项轨则。基金 照料东说念主应根据法律法例的轨则及基金合同的约定，确定合适条件的总计进款银行的名单，并 实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的交游敌手是否合适联系规 定进行监督。如基金照料东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供进款银行名单的，视为 基金照料东说念主认同总计银行。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金资产净值狡计、 基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入证据、基金收益分拨、相关信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。如果基金照料东说念主未经基 金托管东说念主的审核私自将空虚的事迹进展数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承 担任何职责，并有权在发现后申报中国证监会。   （三）基金参与转融通证券出借业务的，基金照料东说念主应效用审慎规划原则，配备专诚的 本事系统和照料东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险照料轨制，完善业务历程，灵验防护 和抵制风险。   （四）基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在轨则时刻内答复并改 正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送 基金监督申报的，基金照料东说念主应积极配合提供相关数据而已和轨制等。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主的投资指示或施行投资运作违犯《基金法》偏激他联系法例、 《基金合同》和本公约轨则的行动，应实时以书面或两边约定的其他花样通知基金照料东说念主限 期纠正，基金照料东说念主收到通知后应实时查对，并以电话或书面花样向基金托管东说念主反馈，说明               中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 违章原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。基金照料东说念主对基金托管东说念主通知的违章事项未能在限 期内纠正的，基金托管东说念主有权申报中国证监会，因此给基金财产酿成的平直损失由基金照料 东说念主承担。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主有紧要违章行动，应立即申报中国证监会，同期通知基金管 理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主的指示违犯法律、行政法例和其他联系轨则，或者违犯《基 金合同》约定的，应当拒接执行，立即通知基金照料东说念主，并实时向中国证监会申报。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主依据交游范例还是收效的指示违犯法律、行政法例和其他有 关轨则，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即通知基金照料东说念主，并实时向中国证监会报 告，因基金照料东说念主原因给基金财产酿成的平直损失由基金照料东说念主承担。             三、基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》偏激他联系法例、                 《基金合同》和本公约轨则，基金照料东说念主对基金托管 东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全督察基金财产、 开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核 基金照料东说念主狡计的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金照料东说念主指示办理计帐交收， 是否按照法例轨则和《基金合同》轨则进行相关信息透露和监督基金投资运作等行动。   基金照料东说念主按期和不按期地对基金托管东说念主督察的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极 配合基金照料东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相关而已以供基金照料东说念主核查托管财产的 齐备性和真实性，在轨则时刻内答复并改正。   基金照料东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账照料、私自挪用基金资产、未执行或 无故延长执行基金照料东说念主资金划拨指示、表露基金投资信息等违犯《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 本公约偏激他联系轨则的，应实时以书面花样通知基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收 到通知后应实时查对并以书面花样对基金照料东说念主发出回函。在限期内，基金照料东说念主有权随时 对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金照料东说念主通知的违章事项未能 在限期内纠正的，基金照料东说念主应申报中国证监会。对基金照料东说念主按照法例要求需向中国证监 会报送基金监督申报的，基金托管东说念主应积极配合提供相关数据而已和轨制等。   基金照料东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章行动，应立即申报中国证监会，同期通知基金托 管东说念主在限期内纠正。                 四、基金财产的督察               中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （一）基金财产督察的原则 分、分拨基金的任何资产。基金托管东说念主分歧处于基金托管东说念主施行抵制之外的账户或财产承担 职责。 东说念主无法从公开信息或基金照料东说念主提供的书面而已中获取到账日历信息的，应由基金照料东说念主负 责与联系当事东说念主确定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银行进款账 户的，基金托管东说念主应实时通知基金照料东说念主选用措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金 照料东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的损失。   （二）基金合同收效时召募资产的考据   基金召募期满或基金照料东说念主文告住手召募时，发起资金的认购金额、发起资金提供方及 其承诺的抓有期限合适《基金法》、                《运作办法》等联系轨则后，由基金照料东说念主在法按期限内 聘用合适《证券法》轨则的管帐师事务所进行验资，出具验资申报，出具的验资申报应由参 加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资申报需对发起资金提供方偏激 抓有的基金份额进行专诚说明。验资完成，基金照料东说念主应将召募到的全部资金存入基金托管 东说念主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具相关阐扬文献。   （三）基金的银行进款账户的开立和照料 民银行轨则计息。本基金的一切货币进出举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。 和基金照料东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何银 行进款账户进行本基金业务除外的举止。 照料办法》、      《现款照料暂行条例实施详情》、                    《东说念主民币利率照料轨则》、                               《支付结算办法》以及 银行业监督照料机构的其他轨则。               中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和照料   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职责公司开立 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于昂扬开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金照料 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的举止。   基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限职责公司进行证券交游资金的结算。基金托管东说念主 以本基金的口头在托管东说念主处开立基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和照料 计帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，基金照料东说念主给与必要的配合，由基 金托管东说念主负责基金的债券及资金的计帐。在上述手续办理罢了后，由基金托管东说念主向东说念主民银行 进行报备。基金照料东说念主负责请求基金干预世界银行间同行拆借阛阓进行交游，由基金照料东说念主 在中国际汇交游中心开设同行拆借阛阓交游账户。 理东说念主督察。   （六）期货账户的开设和照料   依据相关期货交游所的轨则，基金托管东说念主配合开立和照料期货账户。   （七）其他账户的开立和照料   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，波及相关账户的开立、使用的，由基金照料东说念主协助基金托管东说念主根据联系法律法例 的轨则和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系法则使用并照料。   （八）基金财产投资的联系什物证券、银行进款按期存单等有价凭证的督察   什物证券由基金托管东说念主存放于托管银行的督察库，也可存入中央国债登记结算有限职责 公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间阛阓清 算所股份有限公司或单子营业中心的代督察库，督察凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券、银 行按期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金照料东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基 金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构施行灵验抵制的本基金资产不承担督察职责。   银行进款按期进款证实书等有价凭证由基金托管东说念主负责督察。   （九）与基金财产联系的紧要合同的督察               中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   由基金照料东说念主代表基金签署的与基金联系的紧要合同的原件别离由基金托管东说念主、基金管 理东说念主督察，相关业务范例另有限制除外。除本公约另有轨则外，基金照料东说念主在代基金签署与 基金联系的紧要合同期应尽可能保证抓有二份以上的正本，以便基金照料东说念主和基金托管东说念主至 少各抓有一份正本的原件，基金照料东说念主应实时将正本投递基金托管东说念主处。合同的督察期限按 照国度联系轨则执行。   对于无法取得二份以上的正本的，基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转化。               五、基金资产净值狡计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是按照每个管事日闭 市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目狡计，基金份额净值精准到 0.0001 元， 极少点后第 5 位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。   基金照料东说念主每个管事日狡计基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按轨则 公告。   基金照料东说念主应每管事日对基金资产估值，但基金照料东说念主根据法律法例或基金合同的轨则 暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、                      《中国证券监督照料委员会对于证券投资基 金估值业务的率领意见》偏激他法律、法例的轨则。用于基金信息透露的基金净值信息由基 金照料东说念主负责狡计，基金托管东说念主复核。基金照料东说念主应于每个管事日交游结果后狡计当日的基 金资产净值和基金份额净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复 核后，将复核结果反馈给基金照料东说念主，由基金照料东说念主按轨则对外公布。              六、基金份额抓有东说念主名册的登记与督察   基金照料东说念主可请托基金登记机构登记和督察基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册 的内容包括但不限于基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册，包括基金召募期结果并证据认购请求后的基金份额抓有东说念主名册、 基金份额抓有东说念主大会权益登记日的基金份额抓有东说念主名册、每年临了一个交游日的基金份额抓 有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和督察，并对基金份额抓有东说念主名册的真实性、齐备性和 准确性负责。   基金照料东说念主应根据基金托管东说念主的要求按期和不按期向基金托管东说念主提供基金份额抓有东说念主 名册。   （一）基金照料东说念主于《基金合同》收效日及《基金合同》隔绝日后 10 个管事日内向基 金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额抓有东说念主名册；                 中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （二）基金照料东说念主于基金份额抓有东说念主大会权益登记日后 5 个管事日内向基金托管东说念主提供 由登记机构编制的基金份额抓有东说念主名册；   （三）基金照料东说念主于每年临了一个交游日后 10 个管事日内向基金托管东说念主提供由登记机 构编制的基金份额抓有东说念主名册；   （四）除上述约定时刻外，如果确因业务需要，基金托管东说念主与基金照料东说念主商议一致后， 由基金照料东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额抓有东说念主名册。   基金托管东说念主不得将基金照料东说念主提供的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应效用覆盖义务。若基金照料东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善督察基金份 额抓有东说念主名册，应按联系法例轨则各自承担相应的职责。                    七、争议惩办方式   基金照料东说念主应保存基金财产照料业务举止的记录、账册、报表和其他相关而已，基金托 管东说念主应保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相关而已。   基金照料东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐备保存原始凭证、记账凭证、基金账册、管帐 申报、交纪行录和症结合同等，基金照料东说念主和基金托管东说念主都应当按轨则的期限督察，保存期 限不少于 20 年，法律法例或监管部门另有轨则的，从其轨则。   基金照料东说念主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本正本投递基金托管东说念主处。基金照料 东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等联系的合同、公约传真给基金托管东说念主。   基金照料东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主继承基金的联系文献。                 八、基金托管公约的修改与隔绝   （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的轨则有任何冲破。修改后的新公约，应报中国证监会备案。   （二）基金托管公约的隔绝 其他基金托管东说念主领受基金财产； 其他基金照料东说念主领受基金照料权。            《销售办法》、                  《运作办法》或其他法律法例轨则的隔绝事项。                中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 附件三：标的指数编制决策             （最新的指数编制决策可登录指数公司网站查询）   为响应中证全指指数样本中不同行业公司证券的合座进展，为投资者提供分析器具，将 中证全指指数样本按中证行业分类分为 11 个一级行业、35 个二级行业、90 余个三级行业及 中证全指行业指数。   一、指数称号和代码   见附录   二、指数基日和基点   见附录   三、样本录取方法   同中证全指指数的样本空间   （1）将样本空间证券按中证行业分类方法分类；   （2）如果行业内证券数目少于或就是 50 只，则全部证券手脚相应全指行业指数的样本；   （3）如果行业内证券数目多于 50 只，则按序剔除行业内全部证券成交金额排行后 10% 的证券以及累积总市值占比达行业内全部证券 98%以后的证券，剔除过程中优先确保剩余 证券数目不少于 50 只，将剩余证券手脚相应行业指数的的样本。   四、指数狡计   指数狡计公式为：                        申报期样本的诊疗市值              申报期指数 =                × 1000                               除数   其中，诊疗市值＝ ∑(证券价钱×诊疗股本数×权重因子)。诊疗股本数的狡计方法、 除数修正方法参见狡计与退换详情。各指数单个样本权重上限详见附录。   五、指数样本和权重诊疗   指数样本每半年诊疗一次，样本诊疗实施时刻别离为每年 6 月和 12 月的第二个星期五 的下一交游日。                中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   权重因子随样本按期诊疗而诊疗，诊疗时刻与指数样本按期诊疗实施时刻一样。不才一 个按期诊疗日前，权重因子一般固定不变。   当中证全指指数诊疗样本时，中证全指行业指数样本随之进行相应诊疗。在样本公司有 特殊事件发生，导致其行业包摄发生变更时，将对中证全指行业指数样本进行相应诊疗。当 样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照 狡计与退换详情处理。   附录：中证全指行业指数称号、代码、基日、基点与单个样本权重上限                                                            单个样本  一级行业指数称号      指数简称     指数代码            基日         基点                                                            权重上限 中证全指动力行业指数    全指动力行业     932077       2004-12-31   1000     10% 中证全指原材料行业指数 全指材料行业       932078       2004-12-31   1000     10% 中证全指工业行业指数    全指工业行业     932079       2004-12-31   1000     10% 中证全指可选破钞行业指             全指可选行业       932080       2004-12-31   1000     10%      数 中证全指主要破钞行业指             全指破钞行业       932081       2004-12-31   1000     10%      数 中证全指医药卫生行业指             全指医药行业       932082       2004-12-31   1000     10%      数 中证全指金融行业指数    全指金融行业     932083       2004-12-31   1000     10%  中证全指房地产指数     房地产       931775       2004-12-31   1000     10% 中证全指信息本事行业指             全指信息行业       932084       2004-12-31   1000     10%      数 中证全指通笃信务行业指             全指通讯行业       932085       2004-12-31   1000     10%      数 中证全指公用职业行业指             全指公用行业       932086       2004-12-31   1000     10%      数                                                            单个样本    二级行业指数称号       指数简称       指数代码           基日      基点                                                            权重上限     中证银行指数        中证银行       399986      2004-12-31 1000    15%   中证全指农牧渔指数       农牧渔        930910      2004-12-31 1000    15% 中证全指乘用车及零部件指数     汽车汽配       H30164      2004-12-31 1000    10%   中证全指机械制造指数      机械制造       H30166      2004-12-31 1000    10% 中证全指营业服务与营业用品指                营业指数          H30170      2004-12-31 1000    10%       数                中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）    中证全指运输指数       运输指数        H30171   2004-12-31 1000    10%  中证全指破钞者服务指数      破钞者         H30173   2004-12-31 1000    15%    中证全指媒体指数       媒体指数        H30174   2004-12-31 1000    10%   中证全指零卖业指数       零卖指数        H30175   2004-12-31 1000    10% 中证全指食物、饮料与香烟指数 全指食物           H30177   2004-12-31 1000    10%    中证全指医药指数       制药生物        H30179   2004-12-31 1000    10%   中证全指狡计机指数       狡计机         H30182   2004-12-31 1000    10%    中证全指电子指数        电子         H30183   2004-12-31 1000    10% 中证全指半导体产物与拓荒指数    半导体         H30184   2004-12-31 1000    15%    中证全指保障指数       保障指数        H30186   2007-06-30 1000    无    中证全指化学成品       化学成品        H30187   2004-12-31 1000    10%  中证全指耐用破钞品指数     耐用破钞品        H30196   2004-12-31 1000    10%   中证全指本钱阛阓指数      本钱阛阓        H30211   2007-06-30 1000    10% 中证全指航空航天与国防指数     航空航天        932143   2021-12-31 1000    10%   中证全指建筑遮拦指数      建筑遮拦        931931   2021-12-31 1000    10%   中证全指电力拓荒指数      电力拓荒        931932   2021-12-31 1000    10%    中证全指环保指数       全指环保        931933   2021-12-31 1000    10%  中证全指非金属材料指数     非金属材料        931934   2021-12-31 1000    10%    中证全指钢铁指数       全指钢铁        931935   2021-12-31 1000    15%   中证全指有色金属指数      全指有色        931936   2021-12-31 1000    10%  中证全指造纸与包装指数     造纸与包装        931937   2021-12-31 1000    10% 中证全指纺织服装与珠宝指数     服装珠宝        931938   2021-12-31 1000    10% 中证全指家庭与个东说念主用品指数     家庭用品        931939   2021-12-31 1000    15%    中证全指医疗指数       全指医疗        931940   2021-12-31 1000    10%   中证全指其他金融指数      其他金融        931941   2021-12-31 1000    15%   中证全指电笃信务指数      电笃信务        932144   2021-12-31 1000    15% 中证全指通讯拓荒及本事服务指                通讯设服           932145   2021-12-31 1000    10%       数                                                          单个样本    三级行业指数称号       指数简称 指数代码             基日       基点                                                          权重上限   中证全指家用电器指数      家用电器        930697 2004-12-31 1000      15%   中证全指化学原料指数      化学原料        930911 2004-12-31 1000      10%    中证全指食物指数        食物         H30192 2004-12-31 1000      10%   中证全指纺织服装指数      纺织服装        H30193 2004-12-31 1000      10%  中证全指建筑与工程指数      建筑工程        H30195 2004-12-31 1000      10%                 中原中证全指运输交游型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   中证全指一般零卖指数        一般零卖      H30197 2004-12-31 1000    15%  中证全指电力与电网指数        电力电网      H30199 2004-12-31 1000    10%  中证全指交通基本设施指数       交通设施      H30200 2004-12-31 1000    15%  中证全指信息本事服务指数       信息服务      H30203 2004-12-31 1000    10%   中证全指赋闲服务指数        赋闲服务      H30204 2004-12-31 1000    15% 中证全指纸类与林业产物指数       纸类林业      H30206 2004-12-31 1000    15%   中证全指专营零卖指数        专营零卖      H30208 2004-12-31 1000    15%   中证全指建筑产物指数        建筑产物      H30209 2004-12-31 1000    15% 中证全指油气开采与油田服务指 油气开采服                      H30214 2004-12-31 1000             15%       数          务 中证全指赋闲拓荒与用品指数       赋闲用品      H30215 2004-12-31 1000    15%   中证全指医疗器械指数        医疗器械      H30217 2004-12-31 1000    15%  中证全指水公用职业指数        水务指数      H30218 2004-12-31 1000    15%  中证全指容器与包装指数        容器包装      H30219 2004-12-31 1000    15%   中证全指文化文娱指数        文化文娱      H30220 2004-12-31 1000    10% 中证全指复合型公用职业指数       复合公用      H30221 2004-12-31 1000    无    中证全指运输业指数        运输业       H30222 2004-12-31 1000    10%   中证全指集成电路指数        集成电路      932087 2021-12-31 1000    15%   中证全指航空航天指数        全指航空      932088 2021-12-31 1000    15% 中证全指节能与生态建立指数       全指节能      932089 2021-12-31 1000    15%   中证全指储能拓荒指数        储能拓荒      932090 2021-12-31 1000    15%     中证全指汲引指数        全指汲引      932091 2021-12-31 1000    15%   中证全指数据中心指数        数据中心      932092 2021-12-31 1000    15%   中证全指通用机械指数        通用机械      932093 2021-12-31 1000    10%   中证全指软件开发指数        软件开发      932094 2021-12-31 1000    10%                                                        单个样本     四级行业指数称号        指数简称 指数代码           基日      基点                                                        权重上限   中证全指证券公司指数        证券公司      399975 2007-06-30 1000    15%    中证全指贸易商指数        贸易商       H30201 2004-12-31 1000    15% 中证全指电脑与外围拓荒指数       电脑拓荒      H30207 2004-12-31 1000    15%     中证全指航运指数        航运指数      H30216 2004-12-31 1000    15%   中证全指航空运输指数        航空运输      H30223 2004-12-31 1000    无