石化ETF: 中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书更新

中原中证石化产业交易型绽开式     指数证券投资基金    招募证明书（更新）  基金照料东谈主：中原基金照料有限公司  基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                     中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）                            关键领导    中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）照旧中国证监 会 2021 年 4 月 14 日证监许可20211296 号文准予注册。本基金基金合同于 2021 年 12 月 2 日正经奏效。    基金照料东谈主保证本招募证明书的内容信得过、准确、齐全。本招募证明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出实践性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者根据 所抓有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因举座政事、经济、社会等环境身分对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券特别的非系统性风险，由于基金份额抓有东谈主连合多量赎回基金产生的流动性风险，基 金照料东谈主在基金照料实施过程中产生的照料风险，本基金的特定风险等。此外，本基金主 要追踪中证石化产业指数，可能出现追踪舛讹阻挡未达约定方针、指数编制机构住手服务、 成份券停牌或失约等风险。本基金手脚交易型绽开式指数证券投资基金，特定风险还包括： 标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合答复 与标的指数答复偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市集交易价钱折溢价的 风险、申购赎回清单差错风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 蓄意诞妄的风险、退市风险、投 资者申购赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、生息品投资风险等。    本基金属于股票基金，风险与收益高于羼杂基金、债券基金与货币市集基金。同期， 本基金属于指数基金，主要接管完全复制策略，追踪中证石化产业指数，其风险收益特征 与标的指数所表征的证券市集组合的风险收益特征相似。根据 2017 年 7 月 1 日扩充的《证 券期货投资者适当性照料办法》，基金照料东谈主和销售机构已对本基金从头进行风险评级，风 险评级举止不改变基金的实践性风险收益特征，但由于风险分类模范的变化，本基金的风 险等第表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金照料东谈主和销售机构提供的评级结 果为准。    根据基金合同的联系端正，本基金逐日可设定申购份额、赎回份额上限，对于超出设 定份额上限的申购、赎回肯求，基金照料东谈主有权赐与推辞。    本基金为交易型绽开式指数证券投资基金（ETF），在深圳证券交易所上市。由于本基 金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交易所，其申购、赎回经由与组合证券仅 在深圳或上海证券交易所上市的ETF居品有所互异。               中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的联系风险可能径直或曲折成为本基金的风险。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募证明书、基金合同 和基金居品贵府概要，全面相识本基金的风险收益特征和居品特性，并充分计划自身的风 险承受材干，感性判断市集，严慎作念出投资决策。投资者应当负责阅读并完全深切基金合 同第二十一部分端正的免责要求、第二十二部分端正的争议处理方式。   基金的过往事迹并不预示其将来阐述。   基金照料东谈主依照恪称职守、老诚信用、严慎勤劳的原则照料和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当负责阅读并完全深切基金合同端正的免责要求和端正的争议处理方式。   本招募证明书更新联系财务数据和净值阐述数据截止日为2024年3月31日，主要东谈主员情 况截止日为2024年11月8日。（本招募证明书中的财务贵府未经审计）   本次更新内容：诊治基金司理。                                                中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）                中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）                     一、引子   《中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）》                                   （以下简称“本 招募证明书”）依据《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办 法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作照料办法》（以下简称“《运 作办法》”）      、《公开召募证券投资基金信息败露照料办法》                          （以下简称“《信息败露办法》”）、                        （以下简称“《流动性风险照料端正》”） 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险照料端正》                 、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                             （以下简称“《指数基金指引》”） 偏执他联系端正以及《中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金基金合同》（以下 简称“基金合同”）编写。   基金照料东谈主承诺本招募证明书不存在职何伪善纪录、误导性陈述或者首要遗漏，并对其 信得过性、准确性、齐全性承担法律职责。本基金是根据本招募证明书所载明的贵府肯求召募 的。本基金照料东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募证明书中载明的信息，或对本 招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本权柄义务的法律文献，其他与本基金联系的波及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金照料东谈主、基 金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的举止自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额抓有东谈主手脚基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同偏执他联系端正享有权柄、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额抓有东谈主的权柄和义务，应详备查阅基金合同。                     二、释义   本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：                  中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 金合同》及对基金合同的任何灵验改动和补充。 绽开式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改动和补充。 金招募证明书》偏执更新。 额发售公告》。 公告书》。 行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有不尽力的决定、决议、文书等。     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改动。     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其 经常作念出的改动。     《信息败露办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息败露照料办法》及颁布机关对其 经常作念出的改动。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其经常作念出 的改动。 施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险照料端正》及颁布机关对其经常作念出的改动。     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的改动。 回实施确定》界说的“交易型绽开式基金”。 放式运作方式的基金。 体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。                中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 存续或经联系政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、劳动法东谈主、社会团体或其他组织。 证券期货投资照料办法》及联系法律法例端正不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境 外机构投资者。 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。 份额的申购、赎回等业务。 他条件，取得基金销售业务经验并与基金照料东谈主订立了基金销售服务契约，办理基金销售业 务的机构。 指定的代理本基金发售业务的机构。 基金登记结算业求实施确定》界说的基金份额的登记、存管、结算及联系业务。 公司。 A 股账户或深圳证券投资基金账户。 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并得回中国证监会书面阐明的日历。 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 个月。                  中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）     《业务公法》          ：指基金照料东谈主、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司的 联系业务公法和端正。 份额的举止。 份额的举止。 求基金照料东谈主将基金份额兑换为赎回对价的举止。 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 的变更。 代组合证券中部分证券的一定数目的现款。 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。 已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭。                     中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 购基金款以偏执他投资所形成的价值总和。 额净值的过程。 败露办法》端正的互联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介。 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产 支抓证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交易的债券等。 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期璧还所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务。 品贵府概要》偏执更新。                         三、基金照料东谈主   （一）基金照料东谈主概况   称号：中原基金照料有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   确立日历：1998 年 4 月 9 日   法定代表东谈主：张佑君   有计划东谈主：邱曦   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700                      中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）    中原基金照料有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                  抓股单元                 抓股占总股本比例        中信证券股份有限公司                         62.2%        MACKENZIE          FINANCIAL       27.8%        CORPORATION        天津海鹏科技照顾有限公司                        10%                      共计                   100%    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委文牍，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文牍、执行 董事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券交易部总司理、帮忙、副总司理，中信证券董事，长盛基金照料有限公司总司理， 中信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际有限公 司董事，中信证券国际、中信里昂（即 CLSA B.V. 偏执子公司）董事长，中信里昂证券、 赛领成本照料有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高等副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、钞票照料委员会主任、钞票照料党委文牍。曾任中信证券股份有限公司蓄意财务部B 角、总监、联席负责东谈主、行政负责东谈主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、交易与生息居品业务线居品开发组负责东谈主、 股权生息品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金照料有限公司党委副文牍。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金照料（北京）有限公司执行董事。曾任 中原基金照料有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东谈主（兼），上海中原钞票投资照料有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金照料 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。                    中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）    刘霞辉先生：零丁董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴大众， 二级研究员，博士生导师。兼任中国计谋研究会经济计谋专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职教学及广西南宁政府照顾人。曾任职于国度东谈主社部政策法例司综合处。    殷少平先生：零丁董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副教学、硕士生导师。曾任 最能手民法院民事审判第三庭审判员、高等法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司零丁董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：零丁董事，博士。教学，博士生导师，主要研究地方为财务照料、成本 市集、消耗经济，曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法 学院院长，享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商照料学科评议组召 集东谈主、国务院学位委员会第八届工商照料学科评议组成员、第五届寰宇MBA训诲指挥委员 会副主任委员、训诲部工商照料专科教学指挥委员会副主任委员、中国金融司帐学会副会长、 欧洲照料发展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初度认证委 员会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资照料委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产照料公司(HGI)的 全球照料委员会成员、首席业务发展官和中国计谋负责东谈主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司蓄意财务部行政 负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司蓄意财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角 （主抓就业）等。    唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险照料部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险照料部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险照料等就业。    宁晨新先生：监事，博士，高等裁剪。现任中原基金照料有限公司办公室执行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。    陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金照料有限公司市集部执行总司理、行政负责东谈主， 客户运营服务部行政负责东谈主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限职责公司高 级业务司理，中原基金照料有限公司北京分公司副总司理、市集扩充部副总司理等。    朱威先生：监事，硕士。现任中原基金照料有限公司基金运作部执行总司理、行政负               中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 责东谈主。曾任中原基金照料有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金照料有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银 行总行蓄意资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主抓就业），中原基金照料有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本管 理有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金照料有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金照料有限公司基金司理助理， 益民基金照料有限公司投资部部门司理，中原基金照料有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金照料有限公司党委副文牍、基金司理等。 曾任中原证券高瓜分析师，大成基金高瓜分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金照料有限公司总司理助理、纪委文牍等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金照料有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金照料有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金照料有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原钞票投资照料有限公司副总司理，中原基 金照料有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东谈主（兼）等。   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金照料有限公司党委委员、纪委文牍、法律部 行政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金照料有限职责公司。曾任中原基 金照料有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负 责东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金照料有限公司财务部行政负责东谈主、华 夏成本照料有限公司监事、上海中原钞票投资照料有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限职责公司蓄意财务部，曾任中原基金照料有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金照料有限公司金融科技部行政负责东谈主。 曾任职于深圳市长城光纤收罗有限公司、深圳市中大投资照料有限公司，曾任中信基金照料 有限职责公司信息技能部负责东谈主，中原基金照料有限公司信息技能部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。                 中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   单宽之先生，硕士。曾任前海金融控股有限公司投资司理助理，华宝基金照料有限公 司基金司理助理等。2024年2月加入中原基金照料有限公司，历任数目投资部研究员，现任 中原中证细分有色金属产业主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金基金司理 （2024年6月11日起任职）、中原中证细分有色金属产业主题交易型绽开式指数证券投资基金 基金司理（2024年6月11日起任职）、中原中证半导体材料拓荒主题交易型绽开式指数证券投 资基金发起式集结基金基金司理（2024年6月11日起任职）                             、中原中证半导体材料拓荒主题交 易型绽开式指数证券投资基金基金司理（2024年6月11日起任职）、中原中证装备产业交易型 绽开式指数证券投资基金发起式集结基金基金司理（2024年6月11日起任职）、中原中证电网 拓荒主题交易型绽开式指数证券投资基金基金司理（2024年8月29日起任职）、中原中证石化 产业交易型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金基金司理（2024年11月7日起任职）                                          、华 夏中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金基金司理（2024年11月7日起任职）                                        、中原中 证物联网主题交易型绽开式指数证券投资基金基金司理（2024年11月7日起任职）。   历任基金司理：2021年12月2日至2023年3月27日历间，赵宗庭先生任基金司理；2023 年3月27日至2024年11月7日历间，鲁亚运先生任基金司理。   主任：张弘弢先生，中原基金照料有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金照料有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金照料有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。   袁袼褙先生，中原基金照料有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，中原基金照料有限公司数目投资部总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金照料有限公司数目投资部高等副总裁，基金司理。   （三）基金照料东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。                中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   （四）基金照料东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，选定灵验措施，防护违犯《中华东谈主民共和国证券法》举止的发生。 措施，保证基金财产无谓于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏执他不正当的证券交易举止；   （6）法律、行政法例和中国证监会端正拦阻的其他举止。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主偏执控股推动、实践阻挡东谈主或者 与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合乎基金的投资方针和投资策略，恪守基金份额抓有东谈主利益优先的原则，预防利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱执行。联系交易必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。首要关联交易应提交基金照料东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述拦阻性端正，基金照料东谈主在履行适当范例 后，本基金可不受上述端正的限制或以变更后的端正为准。 法例及行业表率，老诚信用、勤劳尽责，不从事以下举止：                中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不自制地对待其照料的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额抓有东谈主违章承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法例联系端正，由国务院证券监督照料机构端正拦阻的其他举止。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间明察的联系证券、基金的买卖精巧，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资蓄意等信息。   （五）基金照料东谈主的里面阻挡轨制   基金照料东谈主根据全面性原则、灵验性原则、零丁性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比齐全的里面阻挡体系。该里面阻挡体系由一系列业务照料轨制 及相应的业务处理、阻挡范例组成，具体包括阻挡环境、风险评估、阻挡举止、信息交流、 里面监控等要素。公司照旧通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，得回 无保钟情见的阻挡瞎想合感性及运行灵验性的申报。   淡雅的阻挡环境包括科学的公司治理、灵验的监督照料、合理的组织结构和有劲的控 制文化。   （1）公司引入了零丁董事轨制，现在有零丁董事 3 名。董事会下设审计委员会等特地 委员会。公司照料层确立了投资决策委员会、风险照料委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此协作，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚抓稳健规划和表率运作，爱好职工的合规称职意志和劳动谈德的培养，并 进行抓续训诲。   公司各层面和各业务部门在确定各自的方针后，对影响方针竣事的风险身分进行分析。               中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少联系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析若何通过轨制安排来阻挡风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常就业中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务瞎想过程中评估联系风险 并制定风潦倒挡轨制。   公司对投资、司帐、技能系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的阻挡轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经由的科学、合理和模范化，并要求齐全的记录、保存和严格的 检查、复核；在岗亭职责轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 成立，彼此检查、彼此制约。   （1）投资阻挡轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和首要投资决策等；基金 司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理蛊卦基金司理小组 在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交易照料部负责通盘交易的集合执行。   ①投资决策与执行相分离。投资照料决策职能和交易执行职能严格隔断，实行集合交 易轨制，建立和完善自制的交易分拨轨制，确保各投资组合享有自制的交易执行契机。   ②投资授权阻挡。建立明确的投资决策授权轨制，防护越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责 确定与实施投资策略、建立和诊治投资组合并下达投资指示，对于逾越投资权限的操作需要 经过严格的审批范例；交易照料部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交易 执行。   ③警示性阻挡。按照法例或公司端正成立万般资产投资比例的预警线，交易系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④拦阻性阻挡。根据法律、法例和公司联系端正，基金拦阻投资受限制的证券并拦阻从 事受限制的举止。交易系统通过预先的设定，对上述拦阻进行自动领导和限制。   ⑤多重监控和反馈。交易照料部对投资举止进行一线监控；风险照料部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现特别情况将实时反馈并督促诊治。   （2）司帐阻挡轨制   ①建立了基金司帐的就业轨制及相应的操作和阻挡规程，确保司帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东谈主联系业务的彼此核                 中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 查监督轨制。   ③为了预防基金司帐在资金头寸照料上出现透支风险，制定了资金头寸照料轨制。   ④制定了完善的档案守护和财务叮嘱轨制。   （3）技能系统阻挡轨制   为保证技能系统的安全厚实运行，公司对硬件拓荒的安全运行、数据传输与收罗安全 照料、软硬件的重视、数据的备份、信息技能东谈主员操作照料、危急处理等方面都制定了完善 的轨制。   （4）东谈主力资源照料轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、考查轨制、薪酬轨制等东谈主事照料轨制， 确保东谈主力资源的灵验照料。   （5）监察轨制   公司确立了监察部门，负责公司的法律事务和监察就业。监察轨制包括违章举止的调 查范例和处理轨制，以及对职工举止的监察。   （6）反洗钱轨制   公司确立了反洗钱就业小组手脚反洗钱就业的特地机构，指定特地东谈主员负责反洗钱和 反恐融资合规照料就业；各联系部门确立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱就业里面阻挡轨制》及联系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，通过建立灵验的信推辞流渠 谈，公司职工及各级照料东谈主员不错充分了解与其职责联系的信息，信息实时送交适当的 东谈主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司确立了零丁于各业务部门的稽核部门，通过按时或不按时检查，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面阻挡轨制的执行情况，确保公司各项经 营照料举止的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和复旧里面阻挡轨制是本公司董事会及照料层的职责。                      中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   （2）上述对于里面阻挡的败露信得过、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展连续完善里面阻挡轨制。                         四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   确立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   注册成本：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息败露负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主抓股的股份制买卖银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036）                                         ，是国内第一家接管国 际司帐模范上市的公司。2006 年 9 月又得胜刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂 牌交易（股票代码：3968）              ，10 月 5 日欺骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。阻挡 2024 年 9 月 30 日，本集团总资产 116,547.63 亿元东谈主民币，高等法下成本充足率 18.67%，权重法 下成本充足率 15.33%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务照料团队、居品研发 团队、风险照料团队、系统与数据团队、款式支抓团队、运营照料团队、基金外包业务团队                 中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 券投资基金托管业务经验，成为国内第一家得回该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行手脚托管业务天禀最全的买卖银行之一，领有证券投资基金 托管经验、基本养老保障基金托管机构经验、受托投资照料托管业务托管经验、保障资金托 管业务经验、企业年金基金托管业务经验、及格境外机构投资者托管（QFII）经验、及格境 内机构投资者托管（QDII）经验、私募基金业务外包服务经验、存托凭证试点存托业务等 业务经验。   招商银行资产托管衔接自身在托管行业深耕 22 年的专科材干和改进精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计谋，悉力于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的大众、贴心折务的管家、让 价值抓续加多、客户的体验更佳”的“4+方针”                      ，以改进的“服务居品化”为方法论，全方 位助力资管机构竣事可抓续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”    “大不雅投研”         “见微数据”三个服务子品牌，连续改进托管系统、服务和居品：在业 内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务模范，首家发布私 募基金绩效分析申报，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，得胜托 管国内第一只券商麇集资产照料蓄意、第一只 FOF、第一只信托资金蓄意、第一只股权私 募基金、第一家竣事货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只 红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户剖析、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 守护， 竣事从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转机，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务抓续稳健发展，社会影响力连续普及,比年来得回业内万般奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融改进 “十佳金融居品改进奖”                                                 ；         “中国最好托管银行奖”                   ，成为国内独一得回该奖项的托管银行；7 月荣获 中国资产照料“金贝奖”           “最好资产托管银行”、                     《21 世纪经济报谈》                               “2016 最好资产托管银 行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》                      “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                                          “中国最好 托管银行奖”“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融改进“十佳金融产       ； 品改进奖”2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2017 年度优秀资产托管机构”      。 奖；同月，托管大数据平台风险照料系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决议一 等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双普及”金点子决议二等奖；3 月荣获 《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经巨擘媒体《亚洲银巨匠》                                        “中 国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行”                                            、“20 年最                  中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》                              “2018 年度最好基金托管银行”奖；                                “中国最好零卖基金行 政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣 获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机 构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金 托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2020 年度优秀资产托 管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受迎接托管银行”奖项；2021 年 10 月，    “2021 年度卓著资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基       《证券时报》                                ；2022 年 1 月荣获中央国 金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行” 债登记结算有限职责公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务卓著机构”奖项；9 月荣 获《财资》     “中国最好托管银行”              “最好公募基金托管银行”                         “最好剖析托管银行”三项大奖；            “2022 年度卓著资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登 记结算有限职责公司“2022 年度优秀资产托管机构”                          、银行间市集计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业务市集创 新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业改进英华奖“托管 改进奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管 示范银行（寰宇性股份行）            ”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行 风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2023 年度优秀资产托管机构”、 “2023 年度估值业务卓著机构”、                  “2023 年度债市领军机构”、                                 “2023 年度中债绿债指数优秀 承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金 托管协作伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年至极评 选“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上海计帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。 资产照料竞争力研究案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 不凡影响力品牌”奖项； 产托管银行‘拓扑奖’”。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非执行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招                 中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东谈主保资产照料有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保成本投资照料有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限职责 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文牍、执行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高等经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主抓本行就业，2022 年 5 月 权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行 董事长、招联消耗金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协 会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务 理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风潦倒挡部副司理、司理、信贷照料部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业警告，在风险照料、信贷照料、 公司金融、资产托管等界限有深入的研究和丰富的实务警告。   （三）基金托管业务规划情况   阻挡 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资基金。   （四）托管东谈主的里面阻挡轨制   招商银行确保托管业务严格遵从国度联系法律法例和行业监管轨制，坚抓称职规划、规 范运作的规划理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，预防和化解规划风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于查错防弊、堵塞破绽、摈斥隐患， 保证业务稳健运行的风潦倒挡轨制，确保托管业务信息信得过、准确、齐全、实时；确保内控 机制、体制的连续改进和各项业务轨制、经由的连续完善。                中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   招商银行资产托管业务建立三级里面阻挡及风险预防体系：   一级里面阻挡及风险预防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和阻挡；总行 风险照料部、法律合规部、审计部零丁对资产托管业务进行评估监督，并建议内控普及照料 建议。   二级里面阻挡及风险预防是招商银行资产托管部确立风险合规照料联系团队，负责部门 里面风险预防和阻挡，实时发现里面阻挡颓势，建议整改决议，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室申报。   三级里面阻挡及风险预防是招商银行资产托管部在成立专科岗亭时，恪守内阻挡衡原则， 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面阻挡粉饰各项业务过程和操作法子、粉饰通盘团队和岗亭，并 由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面照料轨制的建立均以预防风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）零丁性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保抓相对零丁，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面阻挡的检查、评价部门零丁于里面阻挡 的建立和执行部门。   （4）灵验性原则。里面阻挡灵验性包含里面阻挡瞎想的灵验性、里面阻挡执行的灵验 性。里面阻挡瞎想的灵验性是指里面阻挡的瞎想粉饰了通盘应关怀的关键风险，且瞎想的风 险打发措施适当。里面阻挡执行的灵验性是指里面阻挡约略按照瞎想要求严格灵验执行。   （5）适合性原则。里面阻挡适合招商银行托管业务风险照料的需要，并约略跟着托管 业务规划计谋、规划方针、规划理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行改动和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公气象与我行其他业务气象隔断，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险预防的目的。   （7）关键性原则。里面阻挡在竣事全面阻挡的基础上，关怀关键托管业务关键事项和 高风险法子。   （8）制衡性原则。里面阻挡约略竣事在托管组织体系、机组成立、权责分拨及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营结果。                中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   （1）完善的轨制莳植。招商银行资产托管部从资产托管业务内控照料、居品受理、会 计核算、资金计帐、岗亭照料、档案照料和信息照料等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本端正、业务照料办法和业务操作规程。轨制结构档次明晰、照料要求 明确，快乐风险照料全粉饰的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风潦倒挡。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，接管加密、直连方式传输数据，数据执行异域实时备份，通盘的业务信息须经过 严格的授权方能进行访谒。   （3）客户贵府风潦倒挡。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵府严格 守秘，除法律法例和其他联系端正、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。   （4）信息技能系统风潦倒挡。招商银行对信息技能系统机房、权限照料实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并成立门禁，通盘电脑成立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技能系统采 取两地三中心的救急备份照料措施等，保证信息技能系统的安全。   （5）东谈主力资源阻挡。招商银行资产托管部通过建立淡雅的企业文化和职工培训、引发 机制、加强东谈主力资源照料及建立东谈主才梯级军队及东谈主才储备机制，灵验地进行东谈主力资源照料。   （五）基金托管东谈主对基金照料东谈主运作基金进行监督的方法和范例   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                    《公开召募证券投资基金运作照料办法》等有 关法律法例的端正及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务法子中，基金托管东谈主对基金照料东谈主发送 的投资指示、基金照料东谈主对各基金用度的索求与支付情况进行检查监督，对违犯法律法例、 基金合同的指示推辞执行，独立即文书基金照料东谈主。   基金托管东谈主如发现基金照料东谈主依据交易范例照旧奏效的投资指示违犯法律、行政法例和 其他联系端正，或者违犯基金合同约定，实时以书面边幅文书基金照料东谈主进行整改，整改的 时限应合乎法律法例及基金合同允许的诊治期限。基金照料东谈主收到文书后应实时查对阐明并 以书面边幅向基金托管东谈主发出回函并改正。基金照料东谈主对基金托管东谈主文书的违章事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。                     中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）                        五、联系服务机构 （一）销售机构 （1）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易进修区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 有计划东谈主：黄博铭 网址：www.gtja.com 客户服务电话：95521 （2）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东谈主：王常青 传真：010-65182261 有计划东谈主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （3）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦21楼 法定代表东谈主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 有计划东谈主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536                        中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） （4）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华通盘111号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华通盘111号 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 有计划东谈主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （5）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东谈主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417 有计划东谈主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （6）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 有计划东谈主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （7）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦                     中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 法定代表东谈主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 有计划东谈主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （8）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东谈主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 有计划东谈主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （9）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东谈主：杨周密 电话：021-33389888 传真：021-33388224 有计划东谈主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （10）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东谈主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955                      中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 有计划东谈主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （11）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华通盘119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华通盘119号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 有计划东谈主：陈剑虹 网址：http://www.essence.com.cn/ 客户服务电话：95517 （12）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东谈主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 有计划东谈主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （13）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表东谈主：袁笑一 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 有计划东谈主：王鑫 网址：www.wlzq.cn 客户服务电话：95322                      中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） （14）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 办公地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表东谈主：冯鹤年 电话：010-85127609 传真：010-85127641 有计划东谈主：韩秀萍 网址：www.mszq.com 客户服务电话：95376 （15）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技能开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西谈8号 法定代表东谈主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 有计划东谈主：陈玉辉 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：956066 （16）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东谈主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 有计划东谈主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （17）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼                      中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 法定代表东谈主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 有计划东谈主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （18）中信证券（山东）有限职责公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东谈主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 有计划东谈主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （19）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新繁多厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新繁多厦B座12-15层 法定代表东谈主：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555246 有计划东谈主：汤漫川 网址：www.dxzq.net.cn 客户服务电话：95309 （20）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东谈主：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021                         中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）    有计划东谈主：方晓丹    网址：www.dwzq.com.cn    客户服务电话：95330    （21）信达证券股份有限公司    住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    法定代表东谈主：肖林    电话：010-83252185    传真：010-63080978    有计划东谈主：付婷    网址：www.cindasc.com    客户服务电话：95321    （22）东方证券股份有限公司    住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层    办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层    法定代表东谈主：潘鑫军    电话：021-63325888    传真：021-63326729    有计划东谈主：孔亚楠    网址：www.dfzq.com.cn    客户服务电话：95503    （23）正当证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层    办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层    法定代表东谈主：雷杰    电话：0731-85832503    传真：0731-85832214    有计划东谈主：郭军瑞    网址：www.foundersc.com                           中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）      客户服务电话：95571      （24）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江正途395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）      办公地址：广州市河汉区临江正途395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自 编01号）      法定代表东谈主：陈可可      电话：020-88834780      传真：020-88836914      有计划东谈主：郭杏燕      网址：www.gzs.com.cn      客户服务电话：95548      （25）东北证券股份有限公司      住所：长春市生态大街6666号      办公地址：长春市生态大街6666号      法定代表东谈主：李福春      电话：0431-85096517      传真：0431-85096795      有计划东谈主：安岩岩      网址：www.nesc.cn      客户服务电话：95360      （26）南京证券股份有限公司      住所：江苏省南京市江东中路389号      办公地址：江苏省南京市江东中路389号      法定代表东谈主：李剑锋      电话：025-58519523      传真：025-83369725      有计划东谈主：王万君      网址：www.njzq.com.cn      客户服务电话：95386                      中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） （27）国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 法定代表东谈主：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 有计划东谈主：祁昊 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （28）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市江干区五星路201号 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表东谈主：吴承根 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 有计划东谈主：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户服务电话：95345 （29）吉利证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈益田路5023号吉利金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东谈主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 有计划东谈主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （30）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座                      中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 法定代表东谈主：章宏韬 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 有计划东谈主：范超 网址：www.hazq.com 客户服务电话：95318 （31）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东谈主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 有计划东谈主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （32）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东谈主：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 有计划东谈主：王一彦 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：95531、400-888-8588 （33）恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表东谈主：庞介民 电话：021-68405273 传真：021-68405181                         中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）    有计划东谈主：张同亮    网址：www.cnht.com.cn    客户服务电话：956088    （34）华西证券股份有限公司    住所：四川省成都市高新区天府二街198号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号    法定代表东谈主：杨炯洋    电话：010-58124967    传真：028-86150040    有计划东谈主：谢国梅    网址：www.hx168.com.cn    客户服务电话：95584    （35）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东谈主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    有计划东谈主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （36）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路86号    办公地址：山东省济南市市中区经七路86号    法定代表东谈主：王洪    电话：021-20315719    传真：021-20315125    有计划东谈主：张峰源    网址：www.zts.com.cn                      中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 客户服务电话：95538 （37）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华通盘115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华通盘115号投行大厦18楼 法定代表东谈主：刘学民 电话：0755-23838750 传真：0755-25838701 有计划东谈主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn 客户服务电话：95358 （38）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南正途4001号期间金融中心17层 法定代表东谈主：陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 有计划东谈主：马贤清 网址：www.jyzq.cn 客户服务电话：95372 （39）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东谈主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 有计划东谈主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （40）华福证券有限职责公司 住所：福州市五四路157号新天下大厦7、8层                              中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）      办公地址：福州市五四路157号新天下大厦7至10层      法定代表东谈主：黄金琳      电话：0591-87383623      传真：0591-87383610      有计划东谈主：张腾      网址：www.hfzq.com.cn      客户服务电话：95547      （41）中国国际金融股份有限公司      住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层      办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层      法定代表东谈主：金立群      电话：010-65051166      传真：010-65058065      有计划东谈主：罗春蓉、武明明      网址：www.cicc.com.cn      客户服务电话：010-65051166      （42）中国中金钞票证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18层-21层选取04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东谈主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      有计划东谈主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （43）东方钞票证券股份有限公司      住所：拉萨市北京中路101号      办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号      法定代表东谈主：戴彦                       中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 电话：021-36533016 传真：021-36533017 有计划东谈主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （44）粤开证券股份有限公司 住所：广州经济技能开发区科学正途60号开发区金控中心21、22、23层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表东谈主：严亦斌 电话：0755-83331195 有计划东谈主：彭莲 网址：http://www.ykzq.com 客户服务电话：95564 （45）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区改进三路833号 法定代表东谈主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 有计划东谈主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （46）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东谈主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 有计划东谈主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn                     中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 客户服务电话：95310 （47）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东谈主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 有计划东谈主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （48）长城国瑞证券有限公司 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼 法定代表东谈主：王勇 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 有计划东谈主：邱震 网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （49）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层 法定代表东谈主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 有计划东谈主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） （50）华创证券有限职责公司 住所：贵州省贵阳市中华北路216号                         中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦   法定代表东谈主：陶永泽   电话：18698005056   有计划东谈主：程剑心   网址：http://www.hczq.com/   客户服务电话：4008-6666-89   （51）华金证券股份有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易进修区杨高南路759号30层   办公地址：中国（上海）开脱贸易进修区杨高南路759号30层   法定代表东谈主：宋卫东   电话：021-20655562   有计划东谈主：龙莹   网址：https://www.huajinsc.cn/   客户服务电话：956011   （52）联储证券股份有限公司   住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层   办公地址：北京市向阳区空闲路5号院3号楼中建钞票国际中心27层   法定代表东谈主：吕春卫   电话：010-86499838   传真：010-86499401   有计划东谈主：王龙   网址：http://www.lczq.com   客户服务电话：956006 不错根据情况加多或者减少其销售城市、网点。  （二）登记机构  称号：中国证券登记结算有限职责公司  注册地址：北京市西城区太平桥大街17号  办公地址：北京市西城区太平桥大街17号  法定代表东谈主：于文强                        中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）    有计划东谈主：丁志勇    电话：0755-25941405    传真：0755-25987133    （三）讼师事务所    称号：北京市天元讼师事务所    住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元    办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元    法定代表东谈主：朱小辉    有计划电话：010-57763999    传真：010-57763599    有计划东谈主：张晓旭    承办讼师：吴冠雄、张晓旭    （四）司帐师事务所    称号：安永华明司帐师事务所（特殊无为合伙）    住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室    办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层    执行事务合伙东谈主：毛鞍宁    有计划电话：010-58153000    传真：010-85188298    有计划东谈主：蒋燕华    承办注册司帐师：蒋燕华、王海彦                           六、基金的召募    本基金由基金照料东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                           《销售办法》、基金合同偏执他联系     本基金召募肯求照旧中国证监会 2021 年 4 月 14 日证监许可20211296 号文注册。 端正召募。    本基金为交易型绽开式基金，基金存续期间为不按时。    本基金自 2021 年 10 月 11 日至 2021 年 11 月 26 日进行发售。召募期间，本基金共召募                 中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）                     七、基金备案   根据联系端正，            基金合同于 2021 年 12 月 2 日正经奏效。         本基金快乐基金合同奏效条件， 自基金合同奏效日起，本基金照料东谈主正经脱手照料本基金。   《基金合同》奏效后，连合 20 个就业日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东谈主应当在按时申报中赐与败露；连合 60 个就业日 出现前述情形的，基金照料东谈主应当 10 个就业日内向中国证监会申报并建议责罚决议，如抓 续运作、调遣运作方式、与其他基金合并或者绝交基金合同等，并 6 个月内召集基金份额抓 有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。                  八、基金份额的上市交易   （一）基金份额的上市   经向深圳证券交易所肯求，本基金自 2021 年 12 月 10 日起在深圳证券交易所上市交易。 （交易代码：159731）   （二）基金份额的上市交易   基金份额在深圳证券交易所的上市交易，应恪守《深圳证券交易所交易公法》                                    、《深圳证 券交易所证券投资基金上市公法》、                《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施确定》 等联系端正。   （三）基金在深圳证券交易所暂停上市或绝交上市的情形和处理方式   基金份额在深圳证券交易所上市后，如遇暂停上市或绝交上市的情形，按照《深圳证券 交易所证券投资基金上市公法》的联系端正执行。   当基金发生《深圳证券交易所证券投资基金上市公法》端正的因不再具备上市条件而应 当绝交上市的情形时，本基金将变更为非上市的绽开式指数基金，基金称号变更为“中原中 证石化产业指数证券投资基金”，无需召开基金份额抓有东谈主大会。基金转型并绝交上市后， 对于本基金场内份额的处理公法由基金照料东谈主提前制定并公告。   （四）基金份额参考净值的蓄意与公告   基金照料东谈主在每一个交易日开市前向深圳证券交易所提供当日的申购赎回清单。本基金 基金份额参考净值（IOPV）由基金照料东谈主或基金照料东谈主托福的机构蓄意，并交由深圳证券                中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 交易所发布，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中拦阻用现款替代成 份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单 位对应的基金份额。   （五）联系法律法例、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的公法等联系端正 内容进行诊治的，基金合同相应赐与修改，并按照新端正执行，且此项修改无须召开基金份 额抓有东谈主大会。   （六）若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市交易的新功 能，基金照料东谈主不错在履行适当的范例后加多相应功能。                 九、基金份额的申购与赎回   本基金现在仅接管深圳证券交易所跨市集股票ETF场内申赎模式，即“深市股票什物申 赎、沪市股票现款替代”的申赎模式。将来，本基金照料东谈主将根据市集和居品运行情况，适 时加多场外申购赎回业务，届时将发布公告赐与败露并对招募证明书赐与更新，无须召开基 金份额抓有东谈主大会审议。   （一）申购和赎回场所   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金照料东谈主在脱手申购、赎回业务前公示申购赎回代理券商的名单，并可依据实践情况 加多或减少申购赎回代理券商，并在基金照料东谈主网站公示。   （二）申购和赎回的绽开日实时辰   本基金自 2021 年 12 月 10 日起绽开日常申购、赎回等业务，具体详见基金照料东谈主发布 的临时公告。   本基金在肯求上市期间，可暂停办理申购、赎回；具体申购、赎回业务办理时辰在申购、 赎回脱手公告中端正。              中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   在确定申购脱手与赎回脱手时辰后，基金照料东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的联系端正在端正媒介上公告申购与赎回的脱手时辰。   （三）申购与赎回的原则   （1）基金接管“份额申购、份额赎回”原则，即申购、赎回均以份额肯求。   （2）基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价。   （3）申购、赎回肯求提交后不得撤销。   （4）申购、赎回复遵从《业务公法》偏执他联系端正。   （5）基金照料东谈主可在不违犯法律法例且对基金份额抓有东谈主利益无实践性不利影响的情 况下，根据基金运作的实践情况照章对上述原则进行诊治。基金照料东谈主必须在新公法脱手 实施前依照《信息败露办法》的联系端正在端正媒介上公告。   （四）申购与赎回的范例   （1）申购和赎回的肯求方式   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金照料东谈主端正的范例，在绽开日的具体业务办理 时辰内建议申购或赎回的肯求。   投资东谈主在提交申购肯求时须按申购赎回清单的端正备足申购对价，投资东谈主在提交赎回申 请时须抓有填塞的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回肯求无效。   （2）申购和赎回肯求的阐明   投资者申购、赎回肯求在受理应日进行阐明。如投资者未能提供合乎要求的申购对价， 则申购肯求失败。如投资者抓有的合乎要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或基金投资组合内不具备足额的合乎要求的赎回对价，则赎回肯求失败。   （3）申购和赎回的计帐交收与登记   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价的 计帐交收应当恪守《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施确定》                                  、《中国证券登 记结算有限职责公司对于交易所交易型绽开式证券投资基金登记结算业求实施确定》等参与 各方的联系端正。   投资者T日申购得胜后，登记结算机构在T日收市后为投资者办理基金份额的登记与深 交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在T+1日办理现款替代的交收以及现款差额 的计帐，在T+2日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金照料东谈主和 基金托管东谈主。   投资者T日赎回得胜后，登记结算机构在T日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深                中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在T+1日办理现款替代的交收以及现款差额 的计帐，在T+2日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金照料东谈主和 基金托管东谈主。   如果基金照料东谈主及登记机构在计帐交收时发现不行宽泛践约的情形，则依据《业务公法》 偏执他联系端正进行处理。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的端正按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金照料东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承担由此导致 的其他基金份额抓有东谈主或基金资产的损失。   基金照料东谈主、深圳证券交易所和登记机构可在法律法例允许的范围内，对基金份额抓有 东谈主利益不存在实践不利影响的前提下，对上述申购赎回的范例以及计帐交收和登记的办理时 间、方式、处理公法等进行诊治，并在脱手实施前按照《信息败露办法》的联系端正在端正 媒介上赐与公告。   （五）申购和赎回的数额限制   （1）投资者申购、赎回的基金份额需为基金最小申购、赎回单元的整数倍。最小申购、 赎回单元由基金照料东谈主综合计划对投资组合追踪舛讹的影响以及市集需求等身分确定。现在， 本基金最小申购、赎回单元为100万份。   （2）基金照料东谈主暂不设定单个投资东谈主累计抓有的基金份额上限。   （3）当接受申购肯求对存量基金份额抓有东谈主利益组成潜在首要不利影响时，基金照料 东谈主应当选定设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金照料东谈主基于投资运作与风 潦倒挡的需要，可选定上述措施对基金限度赐与阻挡，具体见基金照料东谈主联系公告。   （4）基金照料东谈主可根据基金运作情况、市集变化以及投资者需求等身分对基金的最小 申购、赎回单元进行诊治并提前公告。   （5）基金照料东谈主可在法律法例允许的情况下，诊治上述端正申购和赎回的数额限制。 基金照料东谈主必须在诊治前依照《信息败露办法》的联系端正在端正媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用度偏执用途   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额抓有东谈主赎回基金份额时，基金照料东谈主应托付的组合证券、 现款替代、现款差额偏执他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎                 中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 回的基金份额数额确定。   （2）T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开市前公告。将来，若市集情况发生 变化，或联系业务公法发生变化，基金照料东谈主不错在不违犯联系法律法例的情况下对申购赎 回清单蓄意和公告时辰进行诊治并提前公告。   （3）本基金份额净值的蓄意，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后蓄意，并在 T+1 日内 公告。遇特殊情况，经履行适当范例，不错适当蔓延蓄意或公告。   （4）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不逾越 0.5%的模范收 取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的联系用度。   若市集情况发生变化，或联系业务公法发生变化，基金照料东谈主不错在不违犯联系法律法 规且对基金份额抓有东谈主利益无实践性不利影响的情况下，履行联系范例后，对基金申购赎回 业务公法、基金份额净值、申购赎回清单蓄意和公告时辰等进行诊治并提前公告，无须召开 基金份额抓有东谈主大会。   （七）申购赎回清单的内容与形态   （1）申购赎回清单的内容   T日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成 份证券数据、现款替代、T日预估现款差额、T-1日现款差额、基金份额净值偏执他联系内 容。   （2）申赎现款   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在场内申 购赎回清单中加多的诬捏证券。“申赎现款”的现款替代记号为“必须”，但含义与组合成份证 券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代记号 为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代记号为“允许”的非深市成份证券的 申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代记号为“必须”的非深市 成份证券的必须现款替代与现款替代记号为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   （3）组合证券联系内容   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎 回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   （4）现款替代联系内容   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募证明书的端正，用于替代组                    中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 合证券中部分证券的一定数目的现款。   ①现款替代分为3种类型：拦阻现款替代（记号为“拦阻”）                             、不错现款替代（记号为“允 许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“拦阻”、“允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   拦阻现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款手脚替代。   不错现款替代适用于通盘成份股。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时， 允许使用现款手脚全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款手脚替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用现款手脚替代，根据基金照料东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于通盘成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款手脚替代。   ②不错现款替代   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。   【1】对于深市成份证券   i. 适用情形：投资者申购时抓仓不及的深市成份证券。   ii. 替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的蓄意公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权诊治的T-1日收盘价。如果深圳证券交易所参 考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交易所文书端正的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照料东谈主需在证券宽泛交易 后买入，而实践买入价钱加上联系交易用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操 作，基金照料东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实践成本，则基金照料东谈主将退还多收取的差额； 如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实践成本，则基金照料东谈主将向投资者收取欠 缺的差额。   iii. 替代金额的处理范例                  中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   T日，基金照料东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在T日后被替代的成份证券有宽泛交易的2个交易日（简称为T+2日）内，基金照料东谈主有 权在T+2日内任意时刻以收到的替代金额代投资者买入小于即是被替代证券数目的任意数 量的被替代证券，实践买入被替代证券的价钱可能处于T+2日内较高的位置或处于最高价钱， 基金照料东谈主对此不承担职责。基金照料东谈主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替 代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金照料东谈主可能不买入被替代证券的情形包括但 不限于市集流动性不及、技能系统无法竣事以及基金照料东谈主以为不应买入的其他情形。T＋ 买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入 全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本加上按照T+2日 收盘价蓄意的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交 的款项。   特例情况：若自T日起，深圳证券交易所宽泛交易日已达到20日而该证券宽泛交易日低 于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本加上按照最近一次收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个交易日）期间发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊治。   T+2日后4个就业日内（若在特例情况下，则为T日起第20个交易日的4个就业日内），基 金照料东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给登记结算机构和基金托管东谈主，完成联系款 项的计帐交收。   iv. 替代限制：为灵验阻挡基金的追踪偏离度和追踪舛讹，基金照料东谈主可端正投资者使 用不错现款替代的比例共计不得逾越申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：        现款替代比例（%）＝         n        ? 第i只替代证券数目 ×该证券经除权诊治的T -1日收盘价        i ?1                                         ?100%               申购基金份额 ×T - 1日基金份额净值   证明：假定本日不错现款替代的股票只数为n。   如果深圳证券交易所诊治现款替代比例的蓄意方法或参数成立，则以深圳证券交易所的 文书端正为准。                    中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   【2】对于沪市成份证券   i. 适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。   ii. 替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的蓄意公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权诊治的T-1日收盘价。如果上海证券交易所参 考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所文书端正的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照料东谈主将买入该证 券，实践买入价钱加上联系交易用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基 金照料东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。如果预 先收取的金额高于基金购入该部分证券的实践成本，则基金照料东谈主将退还多收取的差额；如 果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实践成本，则基金照料东谈主将向投资者收取欠缺 的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照料东谈主将卖出该证 券，实践卖出价钱扣除联系交易用度后与赎回时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基 金照料东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。如果预 先支付的金额低于基金卖出该部分证券的实践收入，则基金照料东谈主将退还少支付的差额；如 果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的实践收入，则基金照料东谈主将向投资者收取多支 付的差额。   iii. 替代金额的处理范例   T日，基金照料东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金照料东谈主将自T日起在收到申购交易阐明后按照“时辰优先、实时申报”的原则按序买 入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易阐明后按照“时辰优先、实时申报”的原则按序卖 出赎回被替代的部分证券。T日未完成的交易，基金照料东谈主在T日后被替代的成份证券有正 常交易的2个交易日（简称为T+2日）内完成上述交易。   时辰优先的原则为：申购赎回地方相通的，先阐明成交者优先于后阐明成交者。先后顺 序按照深圳证券交易所阐明申购赎回的时辰确定。   实时申报的原则为：基金照料东谈主在上海证券交易所连合竞价期间，根据收到的深圳证券 交易所申购赎回阐明记录，在技能系统允许的情况下实时朝上海证券交易所申报被替代证券               中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 的交易指示。   基金照料东谈主按照“时辰优先”的原则按序与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购阐明时辰方法，以替代金额与被替代证券的按序实践购入成本（包 括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 按照“时辰优先”的原则按序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即 按照赎回阐明时辰方法，以替代金额与被替代证券的按序实践卖出收入（卖出价钱扣除交易 用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于T日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T日后基金管 理东谈主不错接续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。   T+2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实践购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本 （包括买入价钱与交易用度）加上按照T+2日收盘价蓄意的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实践卖出收入 （卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券实践卖出收入（卖出 价钱扣除交易用度）加上按照T+2日收盘价蓄意的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自T日起，上海证券交易所宽泛交易日已达到20日而该证券宽泛交易日低 于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本（包括买入价钱与交易用度） 加上按照最近一次收盘价蓄意的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券实践卖出收入 （卖出价钱扣除交易用度）加上按照最近一次收盘价蓄意的未卖出的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个交易日）期间发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊治。   T+2日后4个就业日内（若在特例情况下，则为T日起第20个交易日的4个就业日内），基 金照料东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给登记结算机构和基金托管东谈主，完成联系款                 中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 项的计帐交收。   ③必须现款替代   i. 适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数诊治，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金照料东谈主出于保护抓有东谈主 利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ii. 替代金额：对于必须现款替代的证券，基金照料东谈主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的蓄意方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以其诊治后T日开盘参考价。   （5）预估现款部分联系内容   预估现款差额是指为便于蓄意基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结肯求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金照料东谈主蓄意的现款数额。   T日申购赎回清单中公告T日预估现款差额。其蓄意公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中必须用 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权 诊治后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中拦阻用现款替代成份证券的数目与 T 日经 除权诊治后的开盘参考价乘积之和）   其中，T日经除权诊治后的开盘参考价主要根据中证指数公司所提供的标的指数成份证 券诊治后开盘参考价确定。另外，若T日为基金分红除息日，则蓄意公式中的“T-1日最小申 购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能为正、 为负或为零。   （6）现款差额联系内容   T日现款差额在T+1日的申购赎回清单中公告，其蓄意公式为：   T日现款差额＝T日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与相应证券T日收 盘价相乘之和+申购赎回清单中拦阻现款替代成份证券的数目与相应证券T日收盘价相乘之 和）   T日投资者申购赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现款差额进行资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额得回相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的                   中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   （7）申购赎回清单的形态   基金照料东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的形态进行修改。   申购赎回清单的形态例如如下： 基金称号                                           X 基金照料公司称号                          中原基金照料有限公司 基金代码                                           X 方针指数代码                                         X 基金类型                                           X T-1 日信息内容 现款差额                                          X元 最小申购、赎回单元资产净值                                 X元 基金份额净值                                        X元 T 日信息内容 预估现款差额                                        X元 不错现款替代比例上限                                    X% 是否需要公布 IOPV                                    是 最小申购、赎回单元                                     X份 最小申购赎回单元现款红利                                  X元 本市集申购赎回组合证券只数                                 X只 全部申购赎回组合证券只数                                  X只 是否绽开申购                                        允许 是否绽开赎回                                        允许 本日净申购的基金份额上限                                   X 本日净赎回的基金份额上限                                   X 单个证券账户本日净申购的基金份额上限                             X 单个证券账户本日净赎回的基金份额上限                             X 本日累计可申购的基金份额上限                                 X 本日累计可赎回的基金份额上限                                 X 单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限                           X 单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限                           X 组合信息内容                     现款   申购现款   赎回现款   申购   赎回 证券代码 证券简称 股份数目                                  挂牌市集                    替代记号 替代溢价比例 替代折价比例 替代金额 替代金额   X       X   X      X        X    X      X        X   X   证明：以上申购赎回清单仅为示例，具体以实践公布的为准。   （八）推辞或暂停申购的情形和处理方式                中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   发生下列情况时，基金照料东谈主可推辞或暂停接受投资东谈主的申购肯求：   （1）因不可抗力导致基金无法宽泛运作。   （2）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的 申购肯求。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接管 估值技能仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金照料东谈主应 当暂停接受基金申购肯求。   （4）证券/期货交易所交易时辰非宽泛停市，导致基金照料东谈主无法蓄意当日基金资产净 值。   （5）联系证券交易所、申购赎回代理券商、登记机构因特别情况无法办理申购肯求； 或者因指数编制单元、联系证券交易市集等的特别情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。 上述特别情况指基金照料东谈主无法预思并不可阻挡的情形，包括但不限于系统故障、收罗故障、 通信故障、电力故障、数据诞妄等。   （6）基金照料东谈主开市前因特别情况未能公布申购赎回清单。   （7）基金资产限渡过大，使基金照料东谈主无法找到合适的投资品种，或证券市集价钱发 生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东谈主利 益的情形。   （8）接受某笔或某些申购肯求可能会影响或毁伤现存基金份额抓有东谈主利益时。   （9）法律法例、深圳证券交易所端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）-（7）、               （9）项暂停申购情形之一且基金照料东谈主决定暂停接受投资东谈主申 购肯求时，基金照料东谈主应当根据联系端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申 购肯求被推辞，被推辞的申购对价将退还给投资东谈主。   在暂停申购的情况摈斥时，基金照料东谈主应实时复原申购业务的办理并赐与公告。   （九）推辞或暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形和处理方式   发生下列情况时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回对价：   （1）因不可抗力导致基金照料东谈主不行支付赎回对价。   （2）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的 赎回肯求或减慢支付赎回对价。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接管 估值技能仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金照料东谈主               中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 应当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求。   （4）证券/期货交易所交易时辰非宽泛停市，导致基金照料东谈主无法蓄意当日基金资产净 值。   （5）联系证券交易所、申购赎回代理券商、登记机构因特别情况无法办理赎回肯求； 或者因指数编制单元、联系证券交易市集等的特别情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述特别情况指基金照料东谈主无法预思并不可阻挡的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通信故障、电力故障、数据诞妄等。   （6）基金照料东谈主开市前因特别情况未能公布申购赎回清单。   （7）发生接续接受赎回肯求将毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形时，基金照料东谈主可 暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回肯求。   （8）出现基金照料东谈主以为属于关键事故的情况（包括但不限于占基金相配比例的投资 品种因停牌或其他客不雅情况无法变现），导致基金照料东谈主不行出售或评估基金资产；   （9）法律法例、深圳证券交易所端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金照料东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回对价时，基金照料东谈主应 当根据联系端正在端正媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况摈斥时，基金照料东谈主 应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十）基金份额折算   为提高交易便利或根据需要（如变更标的指数），在履行适当范例后，基金照料东谈主可向 登记机构肯求办理基金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金 份额抓有东谈主抓有的基金份额数额将发生诊治，但诊治后的基金份额抓有东谈主抓有的基金份额占 基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有东谈主的权益无实践性影响。基 金份额折算后，基金份额抓有东谈主将按照折算后的基金份额享有权柄并承担义务。基金照料东谈主 应就其具体事宜进行必要公告，并提前文书基金托管东谈主。   （十一）基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律法例端正的范围内，在基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致的情况下， 在履行适当范例后，本基金可实施基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保抓现存基金份额抓有东谈主资产总值不变的前提下，改变基金份 额净值和抓有基金份额的对应关系，是从头列示基金资产的一种方式。基金份额拆分或合并 对基金份额抓有东谈主的权益无实践性影响。   （十二）基金的非交易过户              中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、合乎法律法例的其他非交易过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额抓有东谈主归天，其抓有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织（包括司法强制赎回）                。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关贵府，对于合乎条件的非交易过户肯求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构规 定的模范收费。   （十三）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法例或监管机构另有端正的除外。   （十四）其他业务 只标的指数成份证券为对价，在端正时辰内申购本基金份额的举止。 理契约并公告。 下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊治，基金照料东谈主应在实施日前依照 《信息败露办法》的联系端正在端正媒介上公告。 对抓有东谈主利益无实践性不利影响的情况下，安排特地的申购方式，并于新的申购方式脱手执 行前另行公告。 股票交易型绽开式指数证券投资基金引入新的计帐交收和申购赎回模式，基金照料东谈主有权调 整或者新增本基金的计帐交收和申购赎回模式并提前公告，无须召开基金份额抓有东谈主大会。 届时，基金照料东谈主将发布公告赐与败露，并对本基金的基金合同和招募证明书赐与更新。                中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）                    十、基金的投资   （一）投资方针   细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化。本基金力求日均追踪偏离度的 实足值不逾越 0.2%，年追踪舛讹不逾越 2%。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事投资方针，基金还可投 资于非成份股（含中小板、创业板偏执他中国证监会注册或核准上市的股票）                                  、债券（包括 国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 公开刊行的次级债券、地方政府债券、可调遣债券、可交换债券偏执他经中国证监会允许投 资的债券）、生息品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支抓证券、货币市集器用 （含同行存单、债券回购等）、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器用。本基金可根据法律法例的端正参与融资、转融通证券出借业务。   本基金投资范围中的股票包含存托凭证。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适当范例后，可 以将其纳入投资范围。   经常情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金照料东谈主在履行适当范例后， 不错诊治上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要接管完全复制策略及适当的替代性策略以更好的追踪标的指数，竣事基金投 资方针。   本基金主要选定完全复制法，即按照标的指数成份股偏执权重构建基金的股票投资组合， 并根据标的指数成份股偏执权重的变动对股票投资组合进行相应地诊治。   为了更好地竣事追踪标的指数的目的，基金照料东谈主还将综合计划标的指数成份股的流动 性、投资限制、交易成本等身分，决定是否接管抽样复制的策略，并在更换复制方法前按规 定履行适当范例并公告。                中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   在特殊情形下，基金照料东谈主可选定包括成份股替代策略在内的其他指数投资技能适当调 整基金投资组合，以达到细巧追踪标的指数的目的。特殊情形包括但不限于：                                  （1）法律法例 的限制；    （2）标的指数成份股流动性严重不及；                     （3）标的指数的成份股票遥远停牌；                                     （4）其 他基金照料东谈主认定不稳妥投资的股票或可能严重限制本基金追踪标的指数的合理原因等。   对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   本基金将在分析和判断国际、国内宏不雅经济步地、资金供求弧线、市集利率走势、信用 利差气象和债券市集供求关系等身分的基础上，动态诊治组合久期和债券的配置结构，精选 债券，获取收益。   （1）类属配置策略   类属配置是指对各市集及多样类的固定收益类金融器用之间的比例进行应时、动态的分 配和诊治，确定最能合乎本基金风险收益特征的资产组合。具体包括市集配置和品种选拔两 个层面。   在市集配置层面，本基金将在阻挡市集风险与流动性风险的前提下，根据交易所市集和 银行间市集等市集债券类金融器用的到期收益率变化、流动性变化和市集限度等情况，相机 诊治不同市集中债券类金融器用所占的投资比例。   在品种选拔层面，本基金将在阻挡信用风险的前提下，基于各品种债券类金融器用收益 率水平的变化特征、宏不雅经济预测分析以及税收身分的影响，综合计划流动性、收益性等因 素，选定定量分析和定性分析衔接的方法，在多样债券类金融器用之间进行优化配置。   （2）可调遣公司债券投资策略   本基金将细心对可转债对应的基础股票的分析与研究，对那些有着较好盈利材干或成长 出路的上市公司的可转债进行重心选拔，并在对应可转债估值合理的前提下集合投资，以分 享正股高潮带来的收益。同期，本基金还将密切追踪上市公司的规划气象，从财务压力、融 资安排、将来的投资蓄意等方面猜测、并通过实地调研等方式阐明上市公司对转股价的修正 和转股意愿。   （3）可交换债券投资策略   本基金将综合分析可交换债券的基本情况、刊行东谈主天禀、转股标的等身分，对可交换债                中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 券的风险收益特征进行评估，在风险可控的前提下，中式具有盈利空间的优质标的进行投资。 同期，本基金还将密切追踪可交换债券的估值变化情况和刊行主体规划气象，合理阻挡可交 换债券的投资风险。   本基金将选拔相对价值低估的资产支抓证券类属或个券进行投资，并通过时限和品种的 漫步投资镌汰组合投资资产支抓证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风险等。 同期，依靠步骤化的投资经由和一体化的风险预算机制阻挡并提高投资组合的风险诊治收益。   本基金投资股指期货将根据风险照料的原则，以套期保值为目的，主要选拔流动性好、 交易活跃的股指期货合约，以镌汰股票仓位诊治的交易成本，提高投资结果，从而更好地跟 踪标的指数，竣事投资方针。   本基金投资国债期货，将根据风险照料的原则，充分计划国债期货的流动性和风险收益 特征，在风险可控的前提下，戒指参与国债期货投资。   本基金投资股票期权，将根据风险照料的原则，充分计划股票期权的流动性和风险收益 特征，在风险可控的前提下，选定备兑开仓、delta 中性等策略戒指参与股票期权投资。   本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，戒指参与融资、 转融通证券出借业务。   利用融资买入证券手脚组合流动性照料器用，提高基金的资金使用结果，以快乐基金现 货交易、期货交易、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地竣事投资方针，在加强风险预防并遵从审慎原则的前提下，本基金可根据投 资照料需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动秉性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   将来，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，本基金可在不改变投资方针及本基金风险 收益特征的前提下，恪守法律法例的端正，相应诊治和更新联系投资策略，并在招募证明书 更新中公告。   （四）投资限制                中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）经常情况下，基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于归并原始权益东谈主的万般资产支抓证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （4）本基金抓有的归并(指归并信用级别)资产支抓证券的比例，不得逾越该资产支抓 证券限度的 10％；   （5）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于归并原始权益东谈主的万般资产支抓证券，不得 逾越其万般资产支抓证券共计限度的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如果其信用等第下降、不再合乎投资模范，应在评级申报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净 值的 10%；在职何交易日日终，抓有的卖出期货合约价值不得逾越基金抓有的股票总市值 的 20%，在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交 易日基金资产净值的 20%；基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计 （轧差蓄意）应当合乎基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （10）基金在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的 15%；基金在职何交易日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金抓有的债券 总市值的 30%；基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 逾越上一交易日基金资产净值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差蓄意）应当合乎基金合同对于债券 投资比例的联系约定；                  中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   （11）在职何交易日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得逾越基金资产净值的 100%；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总额不得逾越基金资产净值的 10%；   （12） 开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的 全额现款或交易所公法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数蓄意；   （13）基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越该基金资产净值的 15%；   （14） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金照料东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （16）在职何交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 逾越基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当合乎以下要求：   A、出借证券资产不得逾越基金资产净值的30%，出借期限在10个交易日以上的出借证 券应纳入《流动性风险照料端正》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得逾越基金抓有该证券总量的30%；   C、最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得逾越30天，平均剩余期限按照市值加权平 均蓄意；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易 的股票合并蓄意；   （19）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（6）       、（14）、            （15）、                （17）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金限度变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基金照料东谈主之外的身分 致使基金投资比例不合乎上述端正投资比例的，基金照料东谈主应当在10个交易日内进行诊治。 法律法例另有端正时，从其端正。因证券市集波动、上市公司合并、基金限度变动等基金管 理东谈主之外的身分致使基金投资不合乎上述（17）端正的，基金照料东谈主不得新增证券出借业务。              中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 法律法例另有端正时，从其端正。   基金照料东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的 联系约定，基金合同另有约定的除外。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起脱手。   如果法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。法律法例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行适当范例后，则本基金投资不 再受联系限制，不须另行召开基金份额抓有东谈主大会审议。   为重视基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏执他不正当的证券交易举止；   （6）法律、行政法例和中国证监会端正拦阻的其他举止。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主偏执控股推动、实践阻挡东谈主或者 与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合乎基金的投资方针和投资策略，恪守基金份额抓有东谈主利益优先原则，预防利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱执行。联系交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。首要关联交易应提交基金照料东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述拦阻性端正，基金照料东谈主在履行适当范例 后，本基金可不受上述端正的限制或以变更后的端正为准。   （五）标的指数   将来若出现标的指数不合乎法律法例及监管的要求（因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的身分致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东谈主应当自该情形发生之日起十个就业日向中国证监会申报并建议责罚决议，如更换基金标 的指数、调遣运作方式、与其他基金合并、或者绝交基金合同等，并在 6 个月内召集基金份                             中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基 金合同绝交。     在指数住手编制发布至责罚决议确按时辰，基金照料东谈主应按照最近一个交易日的指数信 息复旧基金投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份券发生显明负面事件濒临退市或失约风险，且指数编制 机构暂未作出诊治的，基金照料东谈主将按照抓有东谈主利益优先的原则，履行里面决策范例后实时 对子系成份券进行诊治。     法律法例或监管机构另有端正的，从其端正。     指数编制决议请参见本招募证明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： http://www.csindex.com.cn     （六）事迹相比基准     本基金事迹相比基准为标的指数收益率，即中证石化产业指数收益率。     （七）风险收益特征     本基金属于股票基金，风险与收益高于羼杂基金、债券基金与货币市集基金。     （八）基金投资组合申报     以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度申报：                                                           占基金总资产   序号                   款式               金额(元)                                                           的比例(%)           其中：股票                           28,481,377.64       56.79           其中：债券                                       -            -                  资产支抓证券                               -            -                      中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）           其中：买断式回购的买入返售金                                                 -              -           融资产      注：股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。                                                     占基金资产净值比 代码                行业类别           公允价值（元）                                                      例（％）  A       农、林、牧、渔业                              -                   -  B       采矿业                        7,603,764.00            25.69  C       制造业                       20,877,613.64            70.54  D       电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                      -                   -  E       建筑业                                   -                   -  F       批发和零卖业                                -                   -  G       交通运载、仓储和邮政业                           -                   -  H       住宿和餐饮业                                -                   -  I       信息传输、软件和信息技能服务业                       -                   -  J       金融业                                   -                   -  K       房地产业                                  -                   -  L       租借和商务服务业                              -                   -  M       科学研究和技能服务业                            -                   -  N       水利、环境和寰球设施照料业                         -                   -  O       住户服务、修理和其他服务业                         -                   -  P       训诲                                    -                   -  Q       卫生和社会就业                               -                   -  R       文化、体育和文娱业                             -                   -  S       综合                                    -                   -          共计                        28,481,377.64            96.23                     中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）                                                          占基金资产净 序号     股票代码     股票称号      数目(股)          公允价值(元)                                                          值比例(％)      本基金本申报期末未抓有债券。      本基金本申报期末未抓有债券。      本基金本申报期末未抓有资产支抓证券。      本基金本申报期末未抓有贵金属。      本基金本申报期末未抓有权证。      本基金本申报期末无股指期货投资。      本基金本申报期末无股指期货投资。      本基金本申报期末无国债期货投资。      本基金本申报期末无国债期货投资。                      中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   本基金本申报期末无国债期货投资。 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案视察，或在申报编制日前一年内受到公开责骂、 处罚的情形。   序号            称号                   金额(元)   本基金本申报期末未抓有处于转股期的可调遣债券。   本基金本申报期末前十名股票中不存在流畅受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                          十一、基金的事迹   基金照料东谈主依照恪称职守、老诚信用、严慎勤劳的原则照料和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来阐述。投资有风险，投                           中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。       下述基金事迹方针不包括基金份额抓有东谈主认购或交易基金的各项用度，计入用度后实践   收益水平要低于所列数字。                           份额净值增                   事迹相比基                 份额净值增              事迹相比基     阶段                    长率模范差                   准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①                准收益率③                             ②                     准差④ 日至 2021 年 12     -1.75%    0.94%        -0.34%     1.00%   -1.41%   -0.06%   月 31 日 日至 2022 年 12    -22.98%    1.47%        -25.04%    1.49%   2.06%    -0.02%   月 31 日 日至 2023 年 12    -14.31%    0.88%        -15.77%    0.89%   1.46%    -0.01%   月 31 日 日至 2024 年 3      7.73%     1.34%        8.16%      1.35%   -0.43%   -0.01%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024       -30.15%    1.21%        -31.93%    1.23%   1.78%    -0.02% 年 3 月 31 日）                              十二、基金的财产       （一）基金资产总值       基金资产总值是指购买的万般证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款   以偏执他投资所形成的价值总和。       （二）基金资产净值       基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。       （三）基金财产的账户              中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   基金托管东谈主根据联系法律法例、表放浪文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结 算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东谈主、基金托管东谈主、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的守护和责罚   本基金财产零丁于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律法例和《基 金合同》的端正责罚外，基金财产不得被责罚。   基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章驱逐、被照章撤销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东谈主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金照料东谈主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。                 十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交易场所的交易日以及国度法律法例端正需要对 外败露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金照料东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业司帐准则》、 监管部门联系端正。 除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应接管最近交易日的 报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交易日的报价不行信得过响应公允价值的， 打发报价进行诊治，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中计划不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制               中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 是针对资产抓有者的，那么在估值技能中不应将该限制手脚特征计划。此外，基金照料东谈主不 应试虑因其多量抓有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值技能确定公允价值。接管估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行诊治并确定公允价 值。   （四）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及首要变化身分，诊治最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价或保举估值净价进行估值。   （4）交易所上市交易的可调遣债券以逐日收盘价手脚估值全价。   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，接管估值技能确定公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产支抓证券，接管估值技能确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票和债券，接管估值技能确定公允价值，在估值技能难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司推动公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、               中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会联系端正确定 公允价值。   （4）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经诊治的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，打发市集报价进行诊治以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集举止或 市集举止很少的情况下，应接管估值技能确定其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登 记截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集 未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显明 互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   抓有的银行按时进款或文书进款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐明利息收入。   （1）股指期货和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，接管最近交易日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据联系法律法例以及监管部门的端正估值。 定进行估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 端正估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、范例及联系法 律法例的端正或者未能充分重视基金份额抓有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商责罚。                中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   根据联系法律法例，基金资产净值蓄意和基金司帐核算的义务由基金照料东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的见识，按照基金照料东谈主对基金净值信息的蓄意 结果对外赐与公布。   （五）估值范例 量蓄意，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。   每个就业日蓄意基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 同的端正暂停估值时除外。基金照料东谈主每个就业日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主依据基金合同和联系法律法例的 端正对外公布。   （六）估值诞妄的处理   基金照料东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后第 4 位以内(含第 4 位)发生估值诞妄时，视为基金份额净 值诞妄。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的差错变成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭遇损失的，差错的职责东谈主应当对由于该 估值诞妄遭遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予抵偿，承 担抵偿职责。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据蓄意差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值诞妄职责方应实时妥协各方， 实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄职责方承担；由于估值诞妄职责方未 实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主变成损失的，由估值诞妄职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值诞妄职责方照旧积极妥协，况且有协助义务确当事东谈主有填塞的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。                中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   （2）估值诞妄的职责方对子系当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，况且仅对 估值诞妄的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值诞妄 职责方仍打发估值诞妄负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”）                   ，则估值诞妄职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权柄；如果得回 欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得回的抵偿 额加上照旧得回的欠妥得利返还的总和逾越其实践损失的差额部分支付给估值诞妄职责方。   （4）估值诞妄诊治接管尽量复原至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   （5）按法律法例端正的其他原则处理估值诞妄。   估值诞妄被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值诞妄发生的原因确定 估值诞妄的职责方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄变成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值蓄意出现诞妄时，基金照料东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选定合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值蓄意差错给基金和基金份额抓有东谈主变成损失需要进行抵偿时，基 金照料东谈主和基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的职责，经阐明后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金照料东谈主担任，与本基金联系的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分有计划后，尚不行达成一致时，按基金照料东谈主的建议执行，由此给基金份额抓 有东谈主和基金财产变成的损失，由基金照料东谈主负责赔付。                中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   ②若基金照料东谈主蓄意的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，由此给基金份额 抓有东谈主变成损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付抵偿金，就实践向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金照料东谈主与基金托管东谈主按照差错进度各自承担相应的职责。   ③如基金照料东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的蓄意结果，天然屡次从头蓄意和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金照料东谈主的蓄意结果对 外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金变成的损失，由基金照料东谈主负责赔付。   ④由于基金照料东谈主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                   ，进而导致 基金份额净值蓄意诞妄而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由基金照料东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有端正的，从其端正。如果行业另有通行作念 法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 值技能仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金照料东谈主应当 暂停估值；   （八）基金净值的阐明   用于基金信息败露的基金净值信息由基金照料东谈主负责蓄意，基金托管东谈主负责进行复核。 基金照料东谈主应于每个绽开日交易结果后蓄意当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值蓄意结果复核阐明后发送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主对基 金净值赐与公布。   （九）特殊情况的处理 金资产估值诞妄处理。 联系司帐轨制变化、市集公法变更等或由于其他不可抗力原因，基金照料东谈主和基金托管东谈主虽 然照旧选定必要、适当、合理的措施进行检查，然而未能发现该诞妄而变成的基金份额净值 蓄意诞妄，基金照料东谈主、基金托管东谈主革职抵偿职责。但基金照料东谈主、基金托管东谈主应积极选定 必要的措施减弱或摈斥由此变成的影响。 中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）                中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）                 十四、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额,基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指阻挡收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 分拨数额确实定原则为使收益分拨后基金累计薪金率尽可能靠近标的指数同期累计薪金率。   在不违犯法律法例且对现存基金份额抓有东谈主利益无实践不利影响的情况下，基金照料东谈主、 登记机构经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适当范例后可对基金收益分拨 原则进行诊治，不需召开基金份额抓有东谈主大会，但应于变更实施日前在端正媒介公告。   （四）基金收益分拨数额确实定原则   基金累计薪金率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 价之比减去 100%。   基金照料东谈主将以此蓄意阻挡收益评价日基金累计薪金率逾越标的指数累计薪金率的差 额，当差额逾越 1%时，基金不错进行收益分拨。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为运行日从头蓄意上述指 标。   （五）收益分拨决议                    中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式 等内容。   （六）收益分拨决议确实定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的联系端正在端正媒介公告。   （七）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                     十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类                                       （二） 基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.50 %年费率计提。                                 照料费的蓄意方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金照料东谈主协商一致的方式于次月前 5 个就业日内从基金                    中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 财产中一次性支付给基金照料东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的蓄意方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金照料东谈主协商一致的方式于次月前 5 个就业日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据联系法例及相应契约端正，按费 用实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的联系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金照料东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的端正代扣代缴。                     十六、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策                中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 按照联系端正编制基金司帐报表； 式阐明。   （二）基金的年度审计 师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息败露办法》的联系端正在端正媒介公告。                  十七、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应合乎《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》、                                    《流动性风 险照料端正》、       《基金合同》偏执他联系端正。联系法律法例对于信息败露的端正发生变化时， 本基金从其最新端正。   （二）信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律、行政法例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主应当以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、齐全性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会端正时辰内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会端正媒介败露，并保证投资者约略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制 公开败露的信息贵府。   （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列举止：              中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   （四）本基金公开败露的信息应接管华文文本。如同期接管外文文本的，基金信息败露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开败露的信息接管阿拉伯数字；除至极证明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵府概要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权柄、义务关系，明确基金份额抓 有东谈主大会召开的公法及具体范例，证明基金居品的特性等波及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募证明书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的全部事项，证明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息败露及基金份额抓有东谈主 服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募证明书的信息发生首要变更的，基金照料东谈主应 当在 3 个就业日内，更新基金招募证明书并登载在端正网站上；基金招募证明书其他信息发 生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金合同绝交的，基金照料东谈主不再更新基金招募 证明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金照料东谈主在基金财产守护及基金运作监督等 举止中的权柄、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概若是基金招募证明书的撮要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。     《基金合同》奏效后，基金居品贵府概要的信息发生首要变更的，基金照料东谈主应 当在 3 个就业日内，更新基金居品贵府概要，并登载在端正网站和基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金照料东谈主不再更新基金居品贵府概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金照料东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募证明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在端正报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金居品贵府概要、                           《基金合同》和基金托管契约 登载在端正网站上，并将基金居品贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。                中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募证明 书确当日登载于端正媒介上。   基金照料东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   基金份额获准在深圳证券交易所上市交易的，基金照料东谈主应当在基金份额上市交易的三 个就业日前，将基金份额上市交易公告书登载在端正网站上，并将上市交易公告书领导性公 告登载在端正报刊上。   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应当至少每周 在端正网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露绽开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站败露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金照料东谈主将在每个绽开日通过网站或其他媒 介公告当日的申购赎回清单。   基金照料东谈主应当在每年结果之日起 3 个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载 在端正网站上，并将年度申报领导性公告登载在端正报刊上。基金年度申报中的财务司帐报 告应当经过合乎《证券法》端正的司帐师事务所审计。   基金照料东谈主应当在上半年结果之日起 2 个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登 载在端正网站上，并将中期申报领导性公告登载在端正报刊上。   基金照料东谈主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度申报，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度申报领导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者               中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 年度申报。   基金照料东谈主应当在基金年度申报和中期申报中败露基金组结伴产情况偏执流动性风险 分析等。   如申报期内出现单一投资者抓有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金照料东谈主至少应当在基金按时申报“影响投资者决策的其他关键信息” 项下败露该投资者的类别、申报期末抓有份额及占比、申报期内抓有份额变化情况及居品的 特别风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生首要事件，联系信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在规 定报刊和端正网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：   （1）基金份额抓有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金绝交上市交易、              《基金合同》绝交、基金计帐；   （3）调遣基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金照料东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金照料东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金照料公司变更抓有百分之五以上股权的推动、变更公司的实践阻挡东谈主；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金照料东谈主高等照料东谈主员、基金司理和基金托管东谈主特地基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金照料东谈主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金照料东谈主、基金托 管东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；   （11）波及基金财产、基金照料业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金照料东谈主或其高等照料东谈主员、基金司理因基金照料业务联系举止受到首要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系举止受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主偏执控股推动、实践阻挡              中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 东谈主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联交易事项，中国证监会另有端正的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）照料费、托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价诞妄达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回肯求或从头接受申购、赎回肯求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金暂停上市、复原上市；   （21）基金份额的折算及变更登记；   （22）本基金发生波及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等首要事项；   （23）基金信息败露义务东谈主以为可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在基金合同期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的音尘可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东谈主权益的，联系信息败露 义务东谈主明察后应当立即对该音尘进行公开浮现，并将联系情况立即申报中国证监会、基金上 市交易的证券交易所。   基金合同绝交的，基金照料东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在端正网站上，并将计帐申报领导性公 告登载在端正报刊上。   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   本基金投资资产支抓证券，基金照料东谈主应在基金年报及中期申报中败露其抓有的资产支 抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和申报期内通盘的资产支抓证券明细。 基金照料东谈主应在基金季度申报中败露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金 净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。                中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   在季度申报、中期申报、年度申报等按时申报和招募证明书（更新）等文献中败露的股 指期货交易情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指 期货交易对本基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资方针等。   在季度申报、中期申报、年度申报等按时申报和招募证明书（更新）等文献中败露的国 债期货交易情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债 期货交易对本基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资方针。   基金照料东谈主应在按时信息败露文献中败露参与股票期权交易的联系情况，包括投资政策、 抓仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示期权交易对基金总体风险的影响 等。   基金照料公司应在基金投资非公开刊行股票后两个交易日内，在中国证监会端正媒介披 露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁按时等信息。   本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金照料东谈主应当在季度申报、中期申报和年度 申报等按时申报和招募证明书（更新）等文献中败露参与融资及转融通证券出借业务的交易 情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执照料情况等，并就申报期内本基 金参与转融通证券出借业务发生的首要关联交易事项作念详备证明。   （六）信息败露事务照料   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露照料轨制，指定特地部门及高等照料东谈主 员负责照料信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合乎中国证监会联系基金信息败露内容与 形态准则等法例的端正以及证券交易所的自律照料公法。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 照料东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金按时申报、更新 的招募证明书、基金居品贵府概要、基金计帐申报等公开败露的联系基金信息进行复核、审 查，并向基金照料东谈主进行书面或电子阐明。               中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。基金照料东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证联系报送信 息的信得过、准确、齐全、实时。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介败露信息，然而其他寰球媒介不得早于端正媒介败露信息，况且在不同媒介上败露归并 信息的内容应当一致。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金宽泛投资操作的前提 下，自主普及信息败露服务的质料。具体要求应当合乎中国证监会及自律公法的联系端正。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息败露义务东谈主 公开败露的基金信息出具审计申报、法律见识书的专科机构，应当制作就业底稿，并将联系 档案至少保存到《基金合同》绝交后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例端正将信 息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法例或监管部门对信息败露另有端正的，从其端正。                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券市集价钱因受多样身分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。   （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险：跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险：金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。   （4）通货推广风险：如果发生通货推广，基金投资于证券所得回的收益可能会被通货 推广对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险：再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的               中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   在市集或个券流动性不及的情况下，基金照料东谈主可能无法飞速、以合理成腹地诊治基 金投资组合，从而对基金收益变成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”和本招募证明书“九、 基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有淡雅流动性的金融器用，经常情况下，基金投资于标的指 数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现款基金资产的 金仍有可能出现流动性不及的情形，基金照料东谈主将根据实践情况选定相应的流动性风险管 理措施，在保障抓有东谈主利益的基础上，预防流动性风险。   （3）实施备用的流动性风险照料器用的情形、范例及对投资者的潜在影响   基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律 法例及基金合同的约定，综合运用万般流动性风险照料器用，对赎回肯求等进行戒指诊治， 手脚特定情形下基金照料东谈主流动性风险的扶直措施，包括但不限于：   ①暂停接受赎回肯求   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、推辞或暂停 赎回或减慢支付赎回对价的情形和处理方式”，详备了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及 范例。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回肯求可能被推辞，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   ②减慢支付赎回对价   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减慢支付赎回对价的情形”，详备了解本基金减慢支付赎回对价的情形及范例。   在此情形下，投资东谈主吸收赎回对价的时辰将可能比一般宽泛情形下有所蔓延。   ③暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十五部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及范例。                 中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期申购赎回肯求可能被暂停接 受、赎回对价可能被减慢支付。   ④中国证监会认定的其他措施。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的联系风险可能径直或曲折成为本基金的风险。   （1）正股价钱波动风险   根据可调遣债券和可交换债券的订价模子，其价值主要受到正股价钱、市集波动和利 率水对等身分影响。当正股价钱出现大幅下降时，该类债券的价钱例必会奴才正股价钱下 跌，极点情形下致使会跌破面值。   （2）刊行东谈主的信用风险   可调遣债券和可交换债券具有股债双性，是以该类债券的刊行东谈主濒临成本结构不确定 性所带来的风险。如果刊行东谈主的业务出路变差，标的股价大幅下降，该类债券的价钱则也 会奴才下降。   （3）流动性风险   现在我国可调遣债券和可交换债券市集尚处于发展的低级阶段，市集限度较小。一朝 刊行东谈主出现较大信用风险事件，或整个成本市集出现异动，该类债券可能无法立即变现， 从而濒临一定的流动性风险。   联系当事东谈主在业务各法子操作过程中，因里面阻挡存在颓势或者东谈主为身分变成操作失 误或违犯操作规程等引致的风险，例如，越权违章交易、司帐部门诈骗、交易诞妄、IT系 统故障等风险。   在绽开式基金的多样交易举止或者后台运作中，可能因为技能系统的故障或者差错而 影响交易的宽泛进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技能风险可能来自基金照料公 司、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。   根据证券交易资金前端风潦倒挡联系业务公法，中登公司和交易所对交易参与东谈主的证 券交易资金进行前端额度阻挡，由于执行、诊治、暂停该阻挡，或该阻挡出现特别等，可 能影响交易的宽泛进行或者导致投资者东谈主的利益受到影响。                 中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   因联系法律法例或监管机构政策修改等基金照料东谈主无法阻挡的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、联系法例的修改导致基金投资范围变化，基金照料东谈主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   来回、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理机构失约、托管行失约等超出基金照料东谈主 自身径直阻挡材干之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东谈主利益受损。   （二）投资于本基金的特别风险   标的指数并不行完全代表整个股票市集。标的指数成份股的平均答复率与整个股票市 场的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股存在行业集合风险。本基金标的指数成份股主要集合于细分化工主题 联系行业，须承受因政府政策变化、行业景气度变化等影响行业的身分所带来的风险。   标的指数成份券的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司规划气象、投资者心 理和交易轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪舛讹阻挡未达约定方针：   （1）由于标的指数诊治成份券或变更编制方法，使基金在相应的组合诊治中产生追踪 偏离度与追踪舛讹。   （2）由于标的指数成份券在标的指数中的权重发生变化，使基金在相应的组合诊治中 产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率逾越标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时诊治投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金照料费和托管费的存在，使基金                 中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （6）在基金指数化投资过程中，基金照料东谈主的照料材干，例如追踪指数的水平、技能 妙技、买入卖出的时机选拔等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的 追踪进度。   （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因空泛卖空、对冲机制偏执他工 具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编 制诞妄等，由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （8）可接受股票认购导致的风险。本基金在召募期内允许投资者以单只或多只标的指 数成份股或备选成份股参与认购基金份额，存在可能因接受股票认购导致基金投资组合回 报与标的指数答复不一致、基金净值出现较大波动致使耗费的风险。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照料和重视，将来指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的照料和重视，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 就业日向中国证监会申报并建议责罚决议，如更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他 基金合并、或者绝交基金合同等，并在6个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份 额抓有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同绝交。投资东谈主将濒临更 换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者绝交基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决议确定并实施前，基金照料东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额抓有东谈主利益优先原则维 抓基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐述与联系市集阐述 存在互异，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之诊治，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保抓一致，投资者须承担此项诊治带来的风险与成本。   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或失约，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据联系端正，本基金运作过程中， 当指数成份券发生显明负面事件濒临退市或失约风险，且指数编制机构暂未作出诊治的，                中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 基金照料东谈主将按照抓有东谈主利益优先的原则，履行里面决策范例后可对子系成份券进行诊治， 从而可能产生追踪偏离、追踪舛讹阻挡未达约定方针的风险。   尽管基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交易价钱的折溢价阻挡在一定范 围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   如果基金照料东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、 现款替代记号、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损或影响申购赎回 的宽泛进行。   基金照料东谈主或基金照料东谈主托福的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证 券的实时成交数据，蓄意基金份额参考净值（IOPV），并由证券交易所发布，供投资者交 易、申购、赎回基金份额时参考。存在IOPV不予发布的风险，IOPV与实时的基金份额净 值可能存在互异，IOPV蓄意还可能出现诞妄，投资者若参考IOPV进行投资决策可能导致 损失，需投资者自行承担。   鉴于证券市集的交易机制和技能不竭，套利完成需要一定的时辰，因此套利存在一定 风 险。同期，买卖一篮子股票和ETF 存在冲击成本和交易成本，是以折溢价在一定范围 之内也不行形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停牌的情况时，也会由于买 不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折价套利。   因基金不再合乎证券交易所上市条件被绝交上市，或被基金份额抓有东谈主大会决议提前 绝交上市，导致基金份额不行接续进行二级市集交易的风险。   基金照料东谈主有权根据本招募证明书的端正暂停或推辞接受投资东谈主的申购肯求，从而导 致申购失败。   如投资东谈主提交申购肯求，由于本基金的申购赎回清单中，仅允许对部分红份券使用现 金替代，且成立现款替代比例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在无法买入申购 所需的填塞的成份券，导致申购失败的风险。                中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   投资者在建议赎回肯求时，如基金组合中不具备足额的合乎要求的赎回对价，可能导 致赎回失败。   基金照料东谈主可能诊治最小申购、赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单 位申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二 级市集卖出全部或部分基金份额。   场内基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红 份券流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变 现风险。   基金照料东谈主可在招募证明书端正的时辰内以收到的替代金额代投资者买入或卖出小于 即是被替代证券数目的任意数目的被替代证券，实践买入被替代证券的价钱可能处于端正 时辰内较高的位置或处于最高价钱，实践卖出被替代证券的价钱可能处于端正时辰内较低 的位置或处于最廉价钱，基金照料东谈主对此不承担职责。基金照料东谈主有权根据基金投资的需 要自主决定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作，基 金照料东谈主可能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于市集流动性不及、技能系统 无法竣事、申购赎回轧差以及基金照料东谈主以为不应买入或卖出的其他情形。   对“不错现款替代”的沪市成份证券的处理，由于选定基金照料东谈主代买代卖模式，可能 给投资者申购和赎回带来价钱的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级市集 价钱的折溢价水平。基金照料东谈主分歧“时辰优先、实时申报”原则的执行结果作念出任何承诺 和保证，现款替代退补款的蓄意以实践成交价钱和基金招募证明书的约定为准。若因技能 系统、通信链路或其他原因导致基金照料东谈主无法恪守“时辰优先、实时申报”原则，投资者 的利益可能受到影响。   本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金累计薪金率尽可能靠近标的指数同期累计报 酬率。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨不以弥补耗费为前提，收益分拨后可能 存在基金份额净值低于面值的风险。                中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   （1）投资股指期货的风险   本基金投资于股指期货，投资股指期货需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操 魄力险和法律风险等。由于股指期货经常具有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为剧烈， 偶然候比投资标的资产要承担更高的风险。况且由于股指期货订价复杂，不适当的估值有 可能使基金资产濒临损失风险。股指期货接管保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆 性，当出现不利行情时，股价指数轻微的变动就可能会使投资者权益遭遇较大损失。股指 期货接管逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正时辰内补足保证金，按端正将被强制平仓， 可能给投资带来首要损失。   （2）投资国债期货的风险   国债期货接管保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当相应期限国债收益率 出现不利变动时，可能会导致投资东谈主权益遭遇较大损失。国债期货接管逐日无欠债结算制 度，如果莫得在端正的时辰内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来首要损 失。   （3）投资股票期权的风险   股票期权交易接管保证金交易的方式，投资者的潜在损成仇收益都可能成倍放大，尤 其是卖出开仓期权的投资者濒临的损失总额可能逾越其支付的全部运行保证金以及追加的 保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权交易时，应当关怀股票现货市集的价钱波动、 股票期权的价钱波动和其他市集风险以及可能变成的损失。   （1）流动性风险：即证券的流动性下降从而给证券抓有东谈主带来损失（如证券不行卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些交易赋予SPV在资产支抓证券刊行后一按时限内以一 订价钱向投资者收购部分或全部证券的权柄，则在市集条件许可的情况下，SPV有可能欺骗 这一权柄从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前送还，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时濒临的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不行竣事其参与证券化交 易所展望的投资收益方针的可能性。   （4）SPV失约风险：在以债务器用（债券、单据等）手脚证券化交易载体，也即交易 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东谈主，其可能发生失约从而给投资者 变成损失。              中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   濒临大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付 赎回对价的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时璧还证券，无法支付相应权益补偿及借条用度的风险。   （3）市集风险   证券出借后，可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集风险。   基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或绝交， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能诊治结算轨制，确乎施货银免强轨制，对投资者基金份额、组合证 券及资金的结算方式发生变化，轨制诊治可能给投资者带来深切偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券交易所偏执他代理机构。   （3）证券交易所、登记机构、基金托管东谈主、申购赎回代理机构偏执他代理机构可能违 约，导致基金或投资者利益受损的风险。   （三）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不行保 证其收益或本金安全。   基金照料东谈主承诺以老诚信用、勤劳尽责的原则照料和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏执净值上下并不预示其将来事迹阐述。 基金照料东谈主提醒投资者基金投资的“买者兴奋”原则，在作念出投资决策后，基金运营气象与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。 券市集广博法则等作出的抽象性形色。销售机构根据联系法律法例对本基金进行风险评价，                 中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 不同的销售机构接管的评价方法不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应随时关怀本基金风险等第的更新情况，严慎 作出投资决策。            十九、基金合同的变更、绝交与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经 基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 奏效后两日内在端正媒介公告。   （二）     《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，经履行联系范例后，                    《基金合同》应当绝交： 邻接的；   （三）基金财产的计帐 组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产计帐小组长入接纳基金；                中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申报出具法 律见识书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐申报经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                 二十、基金合同的内容撮要   基金合同的内容撮要见附件一。                二十一、基金托管契约的内容撮要   基金托管契约的内容撮要见附件二。                    中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）                   二十二、对基金份额抓有东谈主的服务   对本基金份额抓有东谈主的服务主要由基金照料东谈主、申购赎回代理机构提供。   基金照料东谈主提供的主要服务内容如下：   （一）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值等信息。   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时辰为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话服务时辰为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （二）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈得回在线服务。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务公法、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时辰为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时辰为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金照料东谈主万般信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金照料东谈主提供的呼唤中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金照料东谈主所提供的服务进行投诉或建议建议。投资者还不错通过申购赎回代理 机构的服务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或建议建议。               中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）                二十三、其他应败露事项  （一）2024年11月9日发布中原基金照料有限公司对于诊治中原中证石化产业交易型开 放式指数证券投资基金基金司理的公告。              二十四、招募证明书存放及查阅方式  本基金招募证明书公布后，别离置备于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复印件。                  二十五、备查文献                               。                               。  （二）存放地点  备查文献存放于基金照料东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时辰免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时辰内取得备查文 件的复制件或复印件。                                  中原基金照料有限公司                                 二〇二四年十一月十一日                       中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）                         附件一：基金合同撮要       第一部分 基金份额抓有东谈主、基金照料东谈主和基金托管东谈主的权柄、义务   一、基金照料东谈主   （一） 基金照料东谈主简况   称号：中原基金照料有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：杨明辉   确立日历：1998 年 4 月 9 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织边幅：有限职责公司   注册成本：2.38 亿元东谈主民币   存续期限：100 年   有计划电话：400-818-6666   （二） 基金照料东谈主的权柄与义务            《运作办法》偏执他联系端正，基金照料东谈主的权柄包括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并照料基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度联系法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系举止进行监督和处理；   （9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分拨决议；                中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   （11）在《基金合同》约定的范围内，推辞或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗推动权柄，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券、转融通等 业务；   （14）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益欺骗诉讼权柄或者实施其他法 律举止；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在合乎联系法律、法例的前提下，制订和诊治联系基金认购、申购、赎回、调遣 和非交易过户的业务公法；   （17）基金照料东谈主有权根据反洗钱法律法例的联系端正，衔接基金份额抓有东谈主洗钱风险 气象，选定相应合理的阻挡措施；   （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权柄。            《运作办法》偏执他联系端正，基金照料东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起,以老诚信用、严慎勤劳的原则照料和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式 照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风潦倒挡、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，保证所照料 的基金财产和基金照料东谈主的财产彼此零丁,对所照料的不同基金别离照料，别离记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏执他联系端正外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选定适当合理的措施使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基 金合同》等法律文献的端正，按联系端正蓄意并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；                 中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   （10）编制季度、中期申报和年度申报；   （11）   严格按照《基金法》、                   《基金合同》偏执他联系端正，履行信息败露及申报义务；   （12）保守基金买卖精巧，不泄露基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏执他联系端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东谈主泄露，因向审 计、法律等外部专科照顾提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额抓有东谈主分拨基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏执他联系端正召集基金份额抓有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产照料业务举止的司帐账册、报表、记录和其他联系贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时辰发出，况且保证投资者 约略按照《基金合同》端正的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临驱逐、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而革职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金照料东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益欺骗诉讼权柄或实施其他法律举止；   （24）基金照料东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效，基金 照料东谈主承担因召募举止而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期 结果后 30 日内退还基金认购东谈主；                  中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）    （25）执行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；    （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东谈主    （一） 基金托管东谈主简况    称号：招商银行股份有限公司    住所：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦    法定代表东谈主：缪建民    批准确立机关和批准确立文号：中国东谈主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）    组织边幅：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 252.20 亿元    存续期间：抓续规划    基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基金字200283 号    （二） 基金托管东谈主的权柄与义务             《运作办法》偏执他联系端正，基金托管东谈主的权柄包括但不限于：    （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全守护基金财 产；    （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；    （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法例举止，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失的情形，应呈报中国证监 会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据联系市集公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交易资金计帐。    （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；    （6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；    （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权柄。             《运作办法》偏执他联系端正，基金托管东谈主的义务包括但不限于：    （1）以老诚信用、勤劳尽责的原则抓有并安全守护基金财产；                中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   （2）确立特地的基金托管部门，具有合乎要求的营业场所，配备填塞的、及格的熟习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风潦倒挡、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁；对 所托管的不同的基金别离成立账户，零丁核算，分账照料，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金照料东谈主代表基金订立的与基金联系的首要合同及联系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖精巧，除《基金法》、《基金合同》偏执他联系端正另有端正外，在 基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，因向审计、法律等外部专科照顾提供的情 况除外；   （8）复核、审查基金照料东谈主蓄意的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务举止联系的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具见识，证明基金照料 东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金照料东谈主有未执行《基 金合同》端正的举止，还应当证明基金托管东谈主是否选定了适当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他联系贵府 20 年以上；   （12）从基金照料东谈主或其托福的登记机构处吸收并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按端正制作联系账册并与基金照料东谈主查对；   （14）依据基金照料东谈主的指示或联系端正向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏执他联系端正，召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金照料东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金照料东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临驱逐、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会和银行监管 机构，并文书基金照料东谈主；               中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而革职；   （20）按端正监督基金照料东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金照料东谈主追偿；   （21）执行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额抓有东谈主   基金投资者抓有本基金基金份额的举止即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金照料东谈主的投资运作；   （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的举止照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权柄。 于：   （1）负责阅读并遵从《基金合同》、招募证明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；              中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   （3）关怀基金信息败露，实时欺骗权柄和履行义务；   （4）根据法律法例及证券交易所联系端正进行认购、申购，并实时履行因认购、申购 导致的股份减抓所波及的信息败露等义务；   （5）缴纳基金认购、申购对价及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （6）在其抓有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》绝交的有限职责；   （7）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （8）执行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （9）返还在基金交易过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （10）遵从基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的联系交易及业务公法；   （11）提供基金照料东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及经常地更新和补充，并保 证其信得过性；   （12）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      第二部分 基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的范例和公法   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为方针基金且基金照料东谈主和基金托管东谈主与本基金相通的集结基金的基金合 同奏效，鉴于本基金和集结基金的联系性，本基金集结基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有 的集结基金的基金份额径直出席或者托福代表出席本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表 决。在蓄意参会份额和计票时，集结基金抓有东谈主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数 为：在本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，集结基金抓有本基金份额的总和乘以该基 金份额抓有东谈主所抓有的集结基金份额占集结基金总份额的比例，蓄意结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   如本基金召开基金份额抓有东谈主大会，本基金集结基金的基金份额抓有东谈主有权切身出席/ 出具书面表决见识或以代理投票授权托福书托福代表出席/出具书面表决见识，并有权按照 所抓有的集结基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   集结基金的基金照料东谈主不应以集结基金的口头代表集结基金的全体基金份额抓有东谈主以 本基金的基金份额抓有东谈主的身份欺骗表决权，但可接受集结基金的特定基金份额抓有东谈主的委 托以集结基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表 决。   集结基金的基金照料东谈主代表集结基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓                 中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 有东谈主大会的，须先恪守集结基金基金合同的约定召开集结基金的基金份额抓有东谈主大会，集结 基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，由集结基金的基 金照料东谈主代表集结基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会。   本基金份额抓有东谈主大会不确立日常机构。   一、召开事由 国证监会另有端正的除外：   （1）绝交《基金合同》；   （2）更换基金照料东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）诊治基金照料东谈主、基金托管东谈主的薪金模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并（法律法例、基金合同和中国证监会另有端正的除外）；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会范例；   （10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主 （以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就归并事项书面要求召开基金份额抓 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，在履行适当范例后，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》端正的范围内诊治本基金的申购费率、调低赎回费率 或诊治收费方式；   （3）加多、减少、诊治基金份额类别成立；   （4）诊治基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成，诊治申购赎回清单的内容；               中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   （5）诊治基金份额净值、申购赎回清单的蓄意和公告时辰或频率；   （6）召募并照料以本基金为方针 ETF 的一只或多只集结基金、本基金的集结基金采 取特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （7）基金照料东谈主、证券交易所、登记机构、代销机构诊治联系基金认购、申购、赎回、 调遣、交易、收益分拨、非交易过户、转托管等业务的公法；   （8）标的指数改名或诊治指数编制方法；   （9）基金推出新业务或服务；   （10）基金在其他证券交易所上市、通达场外申购赎回等业务；   （11）因相应的法律法例、深圳证券交易所或者登记结算机构的联系业务公法发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （12）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无实践性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权柄义务关系发生首要变化；   （13）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金照料东谈主，基金照料东谈主应 当配合。 份额抓有东谈主大会，应当向基金照料东谈主建议书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面 提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金照料 东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金照料东谈主，               中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 基金照料东谈主应当配合。 抓有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、烦闷。   三、召开基金份额抓有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 额抓有东谈主大阐明知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议边幅；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地点;   （5）会务常设有计划东谈主姓名及有计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会所选定的具体通信方式、托福的公证机关偏执有计划方式和有计划东谈主、书面 表决见识寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金照料东谈主到指定地点对表决见识 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面文书基金照料东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决见识的计票效能。   四、基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金照料东谈主                中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行 基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主抓有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说合乎法律法例、                          《基金合同》和会议文书的端正， 况且抓有基金份额的凭证与基金照料东谈主抓有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证流露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文书约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议文书约定的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个就业日内连合公布联系 领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书端正的方式收取基金份 额抓有东谈主的书面表决见识；基金托管东谈主或基金照料东谈主经文书不参加收取书面表决见识的，不 影响表决效能；   （3）本东谈主径直出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识的，基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主径直出具书 面见识或授权他东谈主代表出具书面见识基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具书面见识或授权他东谈主 代表出具书面见识；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见识的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面见识的代理东谈主出具的托福东谈主抓                中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说合乎法律法例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符； 用收罗、电话或其他方式进行表决，或者接管收罗、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议 并表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。在会议召开方式上，本基金亦可 接管其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相衔接的方式召开基金份额抓有东谈主大会， 会议范例比照现场开会和通信方式开会的范例进行。   五、议事内容与范例   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有端正的除外）               、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集 东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会有计划的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主抓东谈主按照下列第七条端正范例确定和公布监票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经有计划后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金照料 东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金照料东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额抓有东谈主手脚该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）和 有计划方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后              中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   六、表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和至极决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以至极决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换基金照料东谈主或者基金托 管东谈主、绝交《基金合同》           、本基金与其他基金合并以至极决议通过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据解说，不然提交合乎会议通 知中端正的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合乎会议文书端正的书 面表决见识视为灵验表决，表决见识迟滞不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面见识的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议脱手后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然 由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金照料东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓 有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份 额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主抓东谈主应当就地公布从头盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效能。                中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决见识的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额抓有东谈主大会决议自奏效之日起 2 个就业日内按照法律法例和中国证监会联系 端正的要求在端正媒介上公告。   基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当执行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金照料东谈主、基金托管东谈主均有不竭 力。   九、本部分对基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等端正， 但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内容被取消或变更的，基金管 理东谈主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。              第三部分 基金收益分拨原则、执行方式   一、基金收益分拨原则 分拨数额确实定原则为使收益分拨后基金累计薪金率尽可能靠近标的指数同期累计薪金率。   在不违犯法律法例且对现存基金份额抓有东谈主利益无实践不利影响的情况下，基金照料东谈主、 登记机构经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适当范例后可对基金收益分拨 原则进行诊治，不需召开基金份额抓有东谈主大会，但应于变更实施日前在端正媒介公告。   二、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式                    中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 等内容。   三、收益分拨决议确实定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的联系端正在端正媒介公告。        第四部分 与基金财产照料、运用联系用度的索求、支付方式与比例   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.50 %年费率计提。                                 照料费的蓄意方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金照料东谈主协商一致的方式于次月前 5 个就业日内从基金 财产中一次性支付给基金照料东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的蓄意方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费               中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金照料东谈主协商一致的方式于次月前 5 个就业日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据联系法例及相应契约端正，按用度 实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；            第五部分 基金财产的投资地方和投资限制   一、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事投资方针，基金还可 投资于非成份股（含中小板、创业板偏执他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、公开刊行的次级债券、地方政府债券、可调遣债券、可交换债券偏执他经中国证监会允 许投资的债券）、生息品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支抓证券、货币市集 器用（含同行存单、债券回购等）               、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用。本基金可根据法律法例的端正参与融资、转融通证券出借业务。   本基金投资范围中的股票包含存托凭证。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适当范例后， 不错将其纳入投资范围。   经常情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，本基金在每个交易日日终在扣除股指期货、国 债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款。                中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）    如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金照料东谈主在履行适当范例后， 不错诊治上述投资品种的投资比例。   二、投资限制    基金的投资组合应恪守以下限制：    （1）经常情况下，基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；    （2）本基金投资于归并原始权益东谈主的万般资产支抓证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；    （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；    （4）本基金抓有的归并(指归并信用级别)资产支抓证券的比例，不得逾越该资产支抓 证券限度的 10％；    （5）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于归并原始权益东谈主的万般资产支抓证券，不得 逾越其万般资产支抓证券共计限度的 10％；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有 资产支抓证券期间，如果其信用等第下降、不再合乎投资模范，应在评级申报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；    （9）本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净 值的 10%；在职何交易日日终，抓有的卖出期货合约价值不得逾越基金抓有的股票总市值 的 20%，在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交 易日基金资产净值的 20%；基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计 （轧差蓄意）应当合乎基金合同对于股票投资比例的联系约定；    （10）基金在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净 值的 15%；基金在职何交易日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金抓有的债 券总市值的 30%；基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不               中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 得逾越上一交易日基金资产净值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差蓄意）应当合乎基金合同对于债 券投资比例的联系约定；   （11）在职何交易日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得逾越基金资产净值的 100%；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票 期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款；   （12）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总额不得逾越基金资产净值的 所需的全额现款或交易所公法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面 值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数蓄意；   （13）基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金照料东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （16）在职何交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不 得逾越基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当合乎以下要求：   A、出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借 证券应纳入《流动性风险照料端正》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得逾越基金抓有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均蓄意；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交 易的股票合并蓄意；   （19）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（6）、（14）、（15）、（17）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金限度变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基金照料东谈主之外的               中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 身分致使基金投资比例不合乎上述端正投资比例的，基金照料东谈主应当在 10 个交易日内进行 诊治。法律法例另有端正时，从其端正。因证券市集波动、上市公司合并、基金限度变动等 基金照料东谈主之外的身分致使基金投资不合乎上述（17）端正的，基金照料东谈主不得新增证券出 借业务。法律法例另有端正时，从其端正。   基金照料东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的联系约定，基金合同另有约定的除外。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当 合乎基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同奏效之日起脱手。   如果法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。法律法例 或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行适当范例后，则本基金投资 不再受联系限制，不须另行召开基金份额抓有东谈主大会审议。   为重视基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏执他不正当的证券交易举止；   （6）法律、行政法例和中国证监会端正拦阻的其他举止。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主偏执控股推动、实践阻挡东谈主或 者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联 交易的，应当合乎基金的投资方针和投资策略，恪守基金份额抓有东谈主利益优先原则，预防利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱执行。联系交易必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。首要关联交易应提交基金照料东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述拦阻性端正，基金照料东谈主在履行适当程 序后，本基金可不受上述端正的限制或以变更后的端正为准。            第六部分 基金资产净值的蓄意方法和公告方式   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应当至少每周 在端正网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。                 中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露绽开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站败露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同消除和绝交的事由、范例以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经 基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 奏效后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，经履行联系范例后，                    《基金合同》应当绝交： 邻接的；   三、基金财产的计帐 组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产计帐小组长入接纳基金；                中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申报出具法 律见识书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐申报经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                 第八部分 争议责罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经 友好协商未能责罚的，应提交深圳国际仲裁院，根据该院那时灵验的仲裁公法按无为范例 进行仲裁，仲裁地点为深圳，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有不尽力，仲裁费由 败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，接续至意、勤劳、尽责地履行基 金合同端正的义务，重视基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。          第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式                    中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   《基金合同》原来一式叁份，除上报联系监管机构外，基金照料东谈主、基金托管东谈主各抓有 一份，每份具有同等的法律效能。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。                     附件二：基金托管契约撮要                      一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金照料东谈主   称号：中原基金照料有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   邮政编码：100033   法定代表东谈主：杨明辉   成马上间：1998 年 4 月 9 日   批准确立机关：中国证券监督照料委员会   批准确立文号：中国证监会证监基字199816 号   组织边幅：有限职责公司   注册成本：2.38 亿元   存续期间：100 年   规划范围：1、基金召募；2、基金销售；3、资产照料；4、从事特定客户资产照料业务；   （二）基金托管东谈主   称号：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）   住所：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成马上间：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织边幅：股份有限公司                 中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   注册成本：东谈主民币 252.20 亿元   存续期间：抓续规划            二、基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的端正以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券选拔标 准的，基金照料东谈主应事前或按时向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金实践 投资是否合乎基金合同对于证券选拔模范的约定进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事投资方针，基金还可投 资于非成份股（含中小板、创业板偏执他中国证监会注册或核准上市的股票）                                  、债券（包括 国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 公开刊行的次级债券、地方政府债券、可调遣债券、可交换债券偏执他经中国证监会允许投 资的债券）、生息品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支抓证券、货币市集器用 （含同行存单、债券回购等）、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器用。本基金可根据法律法例的端正参与融资、转融通证券出借业务。   本基金投资范围中的股票包含存托凭证。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适当范例后，可 以将其纳入投资范围。   经常情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金照料东谈主在履行适当范例后， 不错诊治上述投资品种的投资比例。   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）经常情况下，基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于归并原始权益东谈主的万般资产支抓证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；               中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   （4）本基金抓有的归并(指归并信用级别)资产支抓证券的比例，不得逾越该资产支抓 证券限度的 10％；   （5）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于归并原始权益东谈主的万般资产支抓证券，不得 逾越其万般资产支抓证券共计限度的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如果其信用等第下降、不再合乎投资模范，应在评级申报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净 值的 10%；在职何交易日日终，抓有的卖出期货合约价值不得逾越基金抓有的股票总市值 的 20%，在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交 易日基金资产净值的 20%；基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计 （轧差蓄意）应当合乎基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （10）基金在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的 15%；基金在职何交易日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金抓有的债券 总市值的 30%；基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 逾越上一交易日基金资产净值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差蓄意）应当合乎基金合同对于债券 投资比例的联系约定；   （11）在职何交易日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得逾越基金资产净值的 100%；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总额不得逾越基金资产净值的 10%；   （12） 开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的 全额现款或交易所公法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数蓄意；                  中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   （13）基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越该基金资产净值的 15%；   （14） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金照料东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （16）在职何交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 逾越基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当合乎以下要求：   A、出借证券资产不得逾越基金资产净值的30%，出借期限在10个交易日以上的出借证 券应纳入《流动性风险照料端正》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得逾越基金抓有该证券总量的30%；   C、最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得逾越30天，平均剩余期限按照市值加权平 均蓄意；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易 的股票合并蓄意；   （19）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（6）       、（14）、            （15）、                （17）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金限度变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基金照料东谈主之外的身分 致使基金投资比例不合乎上述端正投资比例的，基金照料东谈主应当在 10 个交易日内进行诊治。 法律法例另有端正时，从其端正。因证券市集波动、上市公司合并、基金限度变动等基金管 理东谈主之外的身分致使基金投资不合乎上述（17）端正的，基金照料东谈主不得新增证券出借业务。 法律法例另有端正时，从其端正。   基金照料东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的联系约定，基金合同另有约定的除外。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当 合乎基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同奏效之日起脱手。   如果法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。法律法例或              中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行适当范例后，则本基金投资不 再受联系限制，不须另行召开基金份额抓有东谈主大会审议。   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏执他不正当的证券交易举止；   （6）法律、行政法例和中国证监会端正拦阻的其他举止。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述拦阻性端正，基金照料东谈主在履行适当范例 后，本基金可不受上述端正的限制或以变更后的端正为准。 或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易的，应当合乎基金的投资方针和投资策略，恪守基金份额抓有东谈主利益优先原则，预防 利益冲破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱执行。联系交易必须 事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。首要关联交易应提交基金照料东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法例的端正及 《基金合同》 的约定，对基金照料东谈主选 择进款银行进行监督。基金投资银行按时进款的，基金照料东谈主应根据法律法例的端正及 《基 金合同》的约定，确定合乎条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托 管东谈主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否合乎联系端正进行监督。对于不合乎端正的 银行进款，基金托管东谈主不错推辞执行，并文书基金照料东谈主。   本基金投资银行进款应合乎如下端正： 有进款期限，根据契约可提前支取的银行进款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管东谈主 经验的归并买卖银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得逾越 20%；投 资于不具有基金托管东谈主经验的归并买卖银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例合                中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 计不得逾越 5%。   联系法律法例或监管部门制定或修改新的按时进款投资政策，基金照料东谈主履行适当范例 后，可相应诊治投资组合限制的端正。 岗亭职责、风潦倒挡措施和监察稽核轨制，切实预防联系风险。基金托管东谈主负责对本基金银 行按时进款业务的监督与核查，审查、复核联系契约、账户贵府、投资指示、进款证实书等 联系文献，切实履行托管职责。   （1）基金照料东谈主负责阻挡信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银 行的支付材干等波及到进款银行选拔方面的风险。因选拔进款银行欠妥变成基金财产损失的， 不由基金托管东谈主承担职责。   （2）基金照料东谈主负责阻挡流动性风险，并承担因阻挡不力而变成的损失。流动性风险 主要包括基金照料东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行进款不行快乐基金宽泛结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前 支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金照料东谈主须加强里面风潦倒挡轨制的莳植。如因基金照料东谈主职工职务举止导致 基金财产受到损失的，需由基金照料东谈主承担由此变成的损失。   （4）基金照料东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格遵从《基金法》                                     、《运作 办法》等联系法律法例，以及国度联系账户照料、利率照料、支付结算等的各项端正。   （三）基金投资银行进款契约的订立、账户开设与照料、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金照料东谈主应与合乎经验的进款银行总行或其授权分行订立《基金进款业务总体 协作契约》     （以下简称《总体协作契约》）                  ，确定《进款契约书》的形态范本。                                 《总体协作契约》 和《进款契约书》的形态范本由基金托管东谈主与基金照料东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据联系法例对《总体协作契约》和《进款契约书》的内容进行复核， 审查进款银行经验等。   （3）基金照料东谈主应在《进款契约书》中明确进款证实书或其他灵验进款凭证的办理方 式、邮寄地址、有计划东谈主和有计划电话，以及进款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后， 进款余额的阐明及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门                中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 托付进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支机构的上司行发出进款余 额询证函，进款分支机构偏执上司行应予配合。   （5）基金照料东谈主应在《进款契约书》中端正，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《进款契约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切职责。   （6）基金照料东谈主应在《进款契约书》中端正，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，照料东谈主应实时书面文书进款行，书面文书应加盖基金托管东谈主预留印鉴。进款分 支机构应实时就变更事项向基金照料东谈主、基金托管东谈主出具正经书面阐明书。变更文书的投递 方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东谈主的指定有计划东谈主变更，应实时加盖公 章书面文书对方。   （7）基金照料东谈主应在《进款契约书》中端正，因按时进款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金照料东谈主应当依据基金照料东谈主与进款银行订立的《总 体协作契约》、       《进款契约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构 开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金照料东谈主应在 《进款契约书》中端正，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他灵验进款凭证（下 称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐明或到期支款的灵验凭证，且对应每笔进款仅能 开具独一进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的司帐主管传真一份进款凭证 复印件并与基金托管东谈主电话阐明收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托 管东谈主指定有计划东谈主；若进款银行分支机构代为守护进款凭证的，由进款银行分支机构指定司帐 主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐明收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金照料东谈主向进款银行建议补办肯求，基金照料东谈主应 督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付至托管东谈主，原进款               中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 凭证自动作废。   （3）账目查对   每个就业日，基金照料东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金照料东谈主应在《进款契约书》中端正，对于存期逾越 3 个月的按时进款，进款银行应 于每季末后 5 个就业日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。   因进款银行未寄送对账单变成的资金被挪用、盗取的职责由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定有计划东谈主。   （4）到期兑付   基金照料东谈主提前文书基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定 的司帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话商讨。进款到期前基金 照料东谈主与进款银行阐明进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文书基金照料东谈主与存 款银行接洽进款到账时辰及利息补付事宜。基金照料东谈主应将接洽结果见告基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥进款本息确当日文书基金照料东谈主。   基金照料东谈主应在《进款契约书》中端正，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即文书基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具联系解说文献后，与 进款银行指定司帐主管电话阐明后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。如果进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个就业日支付，缓期利息按 照《进款契约书》联系端正进行支付。   如果在进款期限内，由于基金限度发生缩减的原因或者出于流动性照料的需要等原因， 基金照料东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金照料东谈主与进款银行订立的《进款契约书》执行。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主在进行进款投资时有违犯联系法律法例的端正及《基金合同》 的约定的举止，应实时以书面边幅文书基金照料东谈主在 10 个就业日内纠正。基金照料东谈主对基 金托管东谈主文书的违章事项未能在 10 个就业日内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。基 金托管东谈主发现基金照料东谈主有首要违章举止，应立即申报中国证监会，同期文书基金照料东谈主在              中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 由基金照料东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何职责。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金照料东谈主参与 银行间债券市集进行监督。基金照料东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合乎法律法 规及行业模范的、经把稳选拔的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易 敌手所适用的交易结算方式。基金照料东谈主有职责确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此变成的损失应由基金照料东谈主承担。基金照料东谈主应严格按照交易敌手名单 的范围在银行间债券市集选拔交易敌手。基金托管东谈主监督基金照料东谈主是否按事前提供的银行 间债券市集交易敌手名单进行交易。如基金照料东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供 银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金照料东谈主认同全市集交易敌手。在基金存续期间基 金照料东谈主不错诊治交易敌手名单，但应将诊治结果至少提前一个就业日书面文书基金托管东谈主。 新名单确定时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算， 但不得再发生新的交易。如基金照料东谈主根据市集需要临时诊治银行间债券交易敌手名单及结 算方式的，应向基金托管东谈主证明事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管 东谈主协商责罚。   基金照料东谈主负责对交易敌手的资信阻挡，按银行间债券市集的交易公法进行交易，并负 责责罚因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的交易敌手在基金照料东谈主确定 的时辰内仍未承担失约职责偏执他联系法律职责的，在基金照料东谈主无差错的前提下，基金管 理东谈主不错但无义务对相应损失先行赐与承担，然后再向联系交易敌手追偿。基金托管东谈主则根 据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金照料东谈主莫得 按照事前约定的交易敌手进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金照料东谈主，基金托管东谈主不承 担由此变成的任何损成仇职责。   （五）本基金投资流畅受限证券，应遵从《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证 券联系问题的文书》等联系监管端正。 行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括 由于发布首要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券 等流畅受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限 职责公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间市集计帐所股份有限公司负责登记和存              中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 管的，并可在证券交易所或寰宇银行间债券市集交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁按时但锁按时不解确的证券，但法律法例另有端正的除外。 事会批准的联系基金投资流畅受限证券的投资决策经由、风潦倒挡轨制。基金投资非公开发 行股票，基金照料东谈主还应提供基金照料东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包 括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例阻挡情况。   基金照料东谈主应至少于初度执行投资指示之前两个就业日将上述贵府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个就业日内， 以书面或其他两边认同的方式阐明收到上述贵府。   基金照料东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险选定积极有 效的措施，在合理的时辰内灵验责罚基金运作的流动性问题。如因基金广博赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活可贵时，基金照料东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何职责。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划拨的认购款、资金划拨时辰等。基金 照料东谈主应保证上述信息的信得过、齐全，并应至少于拟执行投资指示前两个就业日将上述信息 书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时辰进行审核。   由于基金照料东谈主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担职责。                《基金合同》、                      《托管契约》审核基金照料东谈主投资流畅受限 证券的举止。如发现基金照料东谈主违犯了《基金合同》                       、《托管契约》以偏执他联系法律法例的 联系端正，应实时文书基金照料东谈主，并呈报中国证监会，同期选定合理措施保护基金投资东谈主 的利益。基金托管东谈主有权对基金照料东谈主的非法、违章以及违犯《基金合同》、                                  《托管契约》的 投资指示不予执行，独立即文书基金照料东谈主纠正，基金照料东谈主不予纠正或已代表基金签署合 同不得不执行时，基金托管东谈主应向中国证监会申报。 露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金               中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 资产净值的比例、锁按时等信息。   （六）基金照料东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，负责评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、勤劳尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应合乎法律法例及监管机构的 联系端正。   （七）基金托管东谈主根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值蓄意、基金参考份额净值（如有）                       、基金用度开支及收入确定、基金收益 分拨、联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金照料东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作违犯法律法例、 《基金合同》和本托管契约的端正，应实时以电话提醒或书面领导等方式文书基金照料东谈主限 期纠正。基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照料东谈主收到文书后应 实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面文书，基金照料东谈主应以书面边幅给基金托管东谈主 发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，证明违章原因及纠正期限。在上述规按时 限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对基金 托管东谈主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。   （九）基金照料东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管 契约对基金业务执行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的领导，基金照料东谈主应在端正 时辰内答复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、 基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督申报的事项，基金照料东谈主应积极 配合提供联统统据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据交易范例照旧奏效的指示违犯法律、行政法例 和其他联系端正，或者违犯基金合同约定的，应当立即文书基金照料东谈主实时纠正，由此变成 的损失由基金照料东谈主承担，托管东谈主在履行其文书义务后，赐与免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金照料东谈主有首要违章举止，应实时申报中国证监会，同期通 知基金照料东谈主限期纠正。           三、基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金照料东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户、 复核基金照料东谈主蓄意的基金资产净值和基金份额净值、根据基金照料东谈主指示办理计帐交收、 联系信息败露和监督基金投资运作等举止。   （二）基金照料东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、未              中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 执行或无故蔓延执行基金照料东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》                                     、基金 合同、托管契约偏执他联系端正时，应实时以书面边幅文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到书面文书后应不才一就业日前实时查对并以书面边幅给基金照料东谈主发出回函，证明违 规原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金照料东谈主有权随 时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金照料东谈主依照法律法例、基金合同和本托管契约 对基金业务执行核查，包括但不限于：对基金照料东谈主发出的书面领导，基金托管东谈主应在端正 时辰内答复并改正，或就基金照料东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关贵府以供基金照料东谈主核查托管财产的齐全性和信得过性。   （四）基金照料东谈主发现基金托管东谈主有首要违章举止，应实时申报中国证监会，同期文书 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。                  四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 未经基金照料东谈主的正当指示，不得自交运用、责罚、分拨基金的任何资产。不属于基金托管 东谈主实践灵验阻挡下的资产及什物证券等在基金托管东谈主守护期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不 承担由此产生的职责。 期并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文书基 金照料东谈主选定措施进行催收，基金照料东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失。 资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）偏执收益，由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东谈主外第三 方的诈骗、轻浮、邪恶或歇业等原因给基金资产变成的损失等不承担职责。   （二）基金召募期间及召募资金的验资                中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 抓有东谈主东谈主数合乎《基金法》            、《运作办法》等联系端正后，基金照料东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在端正时辰内，基金照料东谈主应聘用 合乎《证券法》端正的司帐师事务所进行验资，出具验资申报。出具的验资申报由参加验资 的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和照料 户”）   ，守护基金的银行进款，并根据基金照料东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“华 夏中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主印记。 照料东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的举止。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照料 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 金照料东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的举止。 用由基金照料东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主计帐就业，基 金照料东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的端正执行。 的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，按联系端正开立、使用并照料；若无联系端正，               中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的端正执行。   （五）债券托管专户的开设和照料   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职责公司和银 行间市集计帐所股份有限公司的联系端正，以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司 开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   照料东谈主托福托管东谈主开立中央国债登记结算有限职责公司和银行间市集计帐所股份公司 债券托管账户时，应同期向中国际汇交易中心暨寰宇银行间同行拆借中心(以下简称外汇交 易中心)提交《寰宇银行间同行拆借中心交易系统联网肯求表》                            ，以便配合托管东谈主向外汇交易 中心提交联网肯求。   （六）其他账户的开立和照料 管东谈主按照端正开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金照料东谈主应以书 面边幅将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码和保证金监控中心的登录用户名 及密码见告基金托管东谈主。资金密码和保证金监控中心登录密码重置由基金照料东谈主进行，重置 后务必实时文书托管东谈主。   基金托管东谈主和基金照料东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵府。基金照料东谈主保 证所提供的账户开户材料的信得过性和灵验性，且在联系贵府变更后实时将变更的贵府提供给 基金托管东谈主。 照料东谈主协助基金托管东谈主按照联系法律法例和本契约的约定协商后开立。新账户按联系端正使 用并照料。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的守护   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券 登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代守护库，什物守护凭证 由基金托管东谈主抓有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金照料东谈主的指 令办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主除外机构实践灵验阻挡的有价凭证不承 担守护职责。   （八）与基金财产联系的首要合同的守护                中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   由基金照料东谈主代表基金签署的、与基金财产联系的首要合同的原件别离由基金照料东谈主、 基金托管东谈主守护。除本契约另有端正外，基金照料东谈主代表基金签署的与基金财产联系的首要 合同应保证基金照料东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原来的原件。基金照料东谈主应在首要合同 签署后实时将首要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个就业日内将原来投递基金托管东谈主处。 因基金照料东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金照料东谈主 负责。其中，基金托管东谈主对首要合同的守护期限为基金合同绝交后不少于 20 年。   对于无法取得二份以上的原来的，基金照料东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。基金照料东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金照料东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。                五、基金资产净值蓄意与复核   （一）基金资产净值的蓄意、复核与完成的时辰及范例   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总和，基金份额净值的蓄意， 精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，国度另有端正的，从其端正。   基金照料东谈主每个就业日蓄意基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按端正 公告。   基金照料东谈主每就业日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值发送基金 托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主依据基金合同和联系法律法例的端正对外 公布。 本基金的基金司帐职责方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系 各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一请安见的，按照基金照料东谈主对基金净值信息的 蓄意结果对外赐与公布。               六、基金份额抓有东谈主名册的登记与守护   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号、证件号码和抓有的基金份额。 基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金照料东谈主的指示编制和守护，基金照料东谈主和基金 托管东谈主应别离守护基金份额抓有东谈主名册，保存期不少于 20 年。如不行妥善守护，则按联系 法律法例承担职责。                 中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   在基金托管东谈主要求或编制中期申报和年报前，基金照料东谈主应将联系贵府送交基金托管东谈主， 不得无故推辞或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和齐全性。基金照料东谈主和托管东谈主不得 将所守护的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵从守秘义务。                    七、争议责罚方式   各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照该院届时灵验的仲裁公法按无为程 序进行仲裁。仲裁地点为深圳。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有不尽力，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守各自的职责，各自接续至意、勤劳、尽责地履行基金 合同和本托管契约端正的义务，重视基金份额抓有东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统治。                 八、基金托管契约的修改与绝交   （一）托管契约的变更范例   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的端正有任何冲破。基金托管契约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管契约绝交的情形 而在 6 个月内无其他适当的托管机构邻接其原有权柄义务。 而在 6 个月内无其他适当的基金照料公司邻接其原有权柄义务。   （三）基金财产的计帐   基金照料东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                   中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）                    附件三：标的指数编制决议             （最新的指数编制决议可登录指数公司网站查询）   中证产业指数系列从钢铁产业、船舶产业、石化产业、纺织产业、轻工产业、装备产 业和物流产业等产业开拔，编制相应产业指数，以响应沪深市集中各赈济产业上市公司证券 的举座阐述。   一、指数称号和代码   见附录   二、指数基日和基点   该指数以 2008 年 12 月 31 日为基日，基点为 1000 点。   三、样本中式方法   中证 800 指数样本   中式样本空间中合乎产业特征的全部证券手脚相应产业指数样本。   四、指数蓄意   指数蓄意公式为：                        申报期样本的诊治市值              申报期指数 =                     × 1000                              除数   其中，诊治市值＝ Σ(证券价钱×诊治股本数×权重因子)。诊治股本数的蓄意方法、除数 修正方法参见蓄意与重视确定。各指数单个样本权重上限明细见附录。   五、指数样本和权重诊治   指数样本每半年诊治一次，样本诊治实施时辰别离为每年 6 月和 12 月的第二个星期 五的下一交易日。   权重因子随样本按时诊治而诊治，诊治时辰与指数样本按时诊治实施时辰相通。不才 一个按时诊治日前，权重因子一般固定不变。   特殊情况下将对指数样本进行临时诊治。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本                 中原中证石化产业交易型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照蓄意与重视确定处理。   附录：中证产业指数称号、代码与单个样本权重上限                                                                           单个样                                                                  指数   指数称号   指数简称             英文全称                    英文简称                    本权重                                                                  代码                                                                            上限                   CSI Iron & Steel Industry       CSI Steel 中证钢铁产业指数 钢铁产业                                                    H11051   15%                        Stimulus Index             Stimulus                 CSI Textile Industry Stimulus    CSI Textile 中证纺织产业指数 纺织产业                                                    H11053   15%                             Index                 Stimulus                 CSI Equipment Manufacturing      CSI Equips 中证装备产业指数 装备产业                                                    H11054   10%                   Industry Stimulus Index         Stimulus                                                      CSI                   CSI Shipbuilding Industry 中证船舶产业指数 船舶产业                                    Shipbuilding    H11055   无                        Stimulus Index                                                    Stimulus                                                      CSI                   CSI Petrochemical Industry 中证石化产业指数 石化产业                                   Petrochemical    H11057   15%                        Stimulus Index                                                   Stimulus                  CSI Light Industry Stimulus    CSI Light Indu 中证轻工产业指数 轻工产业                                                    H11058   10%                             Index                 Stimulus                 CSI Logistics Industry Stimulus CSI Logistics 中证物流产业指数 物流产业                                                    H11060   15%                              Index               Stimulus