南边贤元一年握有债券A,南边贤元一年握有债券C: 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书(2024年11月更新)

南边贤元一年握有期债券型证券投资基金   招募说明书（2024 年 11 月更新）     基金照看东说念主：南边基金照看股份有限公司     基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                         枢纽辅导   本基金经中国证监会 2022 年 10 月 10 日证监许可20222474 号文注册召募。本基金的 基金合同已于 2023 年 5 月 30 日正经收效。   基金照看东说念主保证招募说明书的内容简直、准确、完竣。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出现实性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品性格，充分议论自身的风险承受才略，并承担基金投资 中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券独有的非系统性风险，由于基金投资东说念主连气儿多量赎回基金产生的流动性 风险，基金照看东说念主在基金照看实施过程中产生的基金照看风险，本基金投资国债期货、资产 扶植证券、港股通股票、信用繁衍品的风险等本基金的特定风险，详见招募说明书“风险揭 示”章节。投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应正经阅读本基金的《招募说明 书》、《基金合同》及基金居品贵府撮要等信息透露文献，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，全面意志本基金的风险收益特征和居品性格，并充分议论自身的风险承受能 力，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   本基金为二级债基，投资于股票（含存托凭证）、可编削债券、可交换债券所有不逾越 基金资产的 20%。因此，往往情况下，预期风险水平高于纯债基金。   本基金不错参与信用繁衍品的投资，投资信用繁衍品可能濒临流动性风险、偿付风险及 价钱波动风险等。具体请参见本招募说明书对于“风险揭示”的干系内容。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采取将部分基金资产投资于 港股通股票或采取不将基金资产投资于港股通股票，基金资产并非势必投资港股通股票。   本基金主要运作方式竖立为允许投资者日常申购，但对于每份份额设定一年锁依期，锁 依期内基金份额握有东说念主不可就该基金份额建议赎回肯求。即投资者要议论在锁依期资金不可 赎回的风险。   基金照看东说念主依照遵守法守、敦朴信用、严慎勤劳的原则照看和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过甚净值上下并不预示其异日事迹表 现；基金照看东说念主照看的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹进展的保证。基金照看东说念主提醒 投资者基金投资的“买者兴盛”原则，在作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行包袱。   本次更新主要波及诊疗基金合同自动阻隔条目等干系内容，同期更新基金托管东说念主基本信 息，并已在招募说明书中对干系表述作念出了矫正。其他信息内容截止日为 2024 年 3 月 6 日, 关联财务数据和净值进展截止日为 2023 年 12 月 31 日（未经审计）。                                            南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）            南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                   §1 绪论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作照看办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督照看办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息透露照看办法》（以下简称“《信息透露办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基 金流动性风险照看规则》（以下简称“《流动性风险照看规则》”）以及《南边贤元一年握 有期债券型证券投资基金基金合同》编写。   基金照看东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性述说或者首要遗漏，并对其 简直性、准确性、完竣性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募 的。本基金照看东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权柄、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关联规则享有权柄、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额握有东说念主的权柄和义务，应翔实查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的法 律法例的强制性规则不一致，应当以届时有用的法律法例的规则为准。                南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                        §2 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用矫正和补充 型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用矫正和补充 告》 要》过甚更新 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届世界东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届世界东说念主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次矫正，经 2013 年 6 月 29 日第十二届世界东说念主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届世界东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次矫正的《中华东说念主民共和国证券法》 及颁布机关对其常常作念出的矫正 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 开召募证券投资基金销售机构监督照看办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正                 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息透露照看办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 召募证券投资基金运作照看办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照看规则》及颁布机关对其常常作念出的修 订 体，包括基金照看东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 存续或经关联政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资照看办法》（包括其常常矫正）及干系法律法例规则使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金，办理基金份额的发售、申购、赎回、编削、转托管、定投及提供基金交游账户信息查询 等业务 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金照看东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和照看、基金份额登记、基金销售业务的证实、算帐和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额握有东说念主名册和办理非交游过户等 或接受南边基金照看股份有限公司寄予代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金照看股份有限公司                 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证实的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 或基金份额申购肯求日（对申购份额而言，下同）起，至基金合同收效日或基金份额申购申 请日的年度对日的前一日 积年现实不存在对应日历的，则顺延至下一工作日 本基金在灵通日接受投资东说念主的申购肯求，但对于每份基金份额，可在该份额锁依期届满后的 下一个工作日起赎回 金照看东说念主所照看的灵通式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金照看东说念主和投资东说念主共同遵 守 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径                南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 肯求将其握有基金照看东说念主照看的、某一基金的基金份额编削为基金照看东说念主照看的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金编削中转入肯求份额总和后的余额） 逾越上一灵通日基金总份额的 10% 用后的余额 申购款过甚他资产的价值总和 额净值的过程 透露办法》规则的互联网网站（包括基金照看东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子透露网站）等媒介 有东说念主服务的用度 金资产净值入彀提销售服务费的基金份额 用度的基金份额 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产 扶植证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交游的债券等            南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成老实配给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公道对待 置算帐，目的在于有用封闭并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险照看工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特地账户称为侧袋账户 存在首要不笃信性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不笃信性的资产；（三）其他资产价值存在首要不笃信性的资产 险的信用繁衍器用 各项支付和结算以此金额为计较基准 别和香港联合交游整个限公司（以下简称香港联合交游所）建立期间伙同，使内地和香港投 资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规则范围内的对方交游所上市的股票。内地与香港 股票市集交游互联互通机制包括沪港股票市集交游互联互通机制（“沪港通”）和深港股票 市集交游互联互通机制（“深港通”） 务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖规则范围内的香港联合交游所上市的股票。沪港 通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通   以上释义中波及法律法例、业务司法的内容，法律法例、业务司法矫正后，如适用本基 金，干系内容以矫正后法律法例、业务司法为准。                 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                         §3 基金照看东说念主   称呼：南边基金照看股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时候：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册本钱：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   连接东说念主：鲍文革 有限公司、厦门国际信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起成立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册本钱达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册本钱增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构诊疗为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业照看合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业照看合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，计较机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电照看局 电信中心、江苏出动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文牍、总裁、党委 文牍、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实践官、实践委员会主任、董事，                   南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 南边基金照看股份有限公司董事长，南边东英资产照看有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，照看学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资照看有限公司，曾任华泰证券资产照看总部高等 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金全部营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司实践委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金照看股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实践委员会主任助理等职务。 现任南边基金照看股份有限公司董事、党委文牍。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督观察处副处长，深圳市国有资产监督 照看局监督观察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业指示东说念主员照看处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督照看委员会企业指示东说念主员照看处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文牍、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金照看股份有限公司董事。    李平先生，工商照看硕士，中国籍。曾任深圳市城市建造开发（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市建造开发（集团）有限公司董事，深圳资 产照看有限公司董事，深圳市投控本钱有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局平和东说念主寿保障股份有限公司监事，金融踏实发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司实践董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实践董事、总司理，南边基金照看股份有限 公司董事。    陈明雅女士，照看学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门国际信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金照看股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主握工作）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金照看股份 有限公司董事。               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永远居留权。曾任职德勤 国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 照看股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产照看有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴民众，耕作部长江学者特聘说明注解，中国籍。 曾任东南大学经济照看学院说明注解，南京大学工程照看学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学说明注解、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省本钱市集研究会荣誉会长，江苏省科技改进协会副会长，江苏银行悲怆董事， 汇丰银行（中国）悲怆董事，东吴证券股份有限公司悲怆董事，上海证券交游所科创板轨制 评估民众委员会主任，南边基金照看股份有限公司悲怆董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、本钱市集业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司悲怆董 事，中国东方红卫星股份有限公司悲怆董事，中国重汽（香港）有限公司悲怆非实践董事， 协和新动力（香港）有限公司悲怆非实践董事，南边基金照看股份有限公司悲怆董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学照看学院会 计学系主任，MPAcc 耕作中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东照看司帐师协会会长，广 东省里面适度协会副会长，长城证券股份有限公司悲怆董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司悲怆董事，南边基金照看股份有限公司悲怆董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商照看硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（特殊普通合伙）照看合伙东说念主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金照看 股份有限公司悲怆董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸相差口股份有限公司、南京环球 杰必克有限使命公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学老师。现任复旦大学照看学院 副说明注解，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司悲怆董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司悲怆董事，苏州汇科期间股份有限公司悲怆董事，南边基金照看股份有限公司悲怆董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务照看部，深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会办公 室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐师， 南边基金照看股份有限公司监事会主席。             南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行照看培训生、投资银行部债务融资部 高等表情司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司实践委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金照看股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业照看专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市贸易银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部答理及资产照看中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国际信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金照看股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券集聚金融部高等经营司理，兴业 证券计策发展部筹商蓄意与绩效分析司理、私财委科技金融部蓄意发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和答理蓄意处总监、钞票照看部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票照看部副总司理，南边基金照看股份有限公司监事。   陆文清先生，工商照看硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永远居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥答理中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥答理中心总司理。现任南边基金照看股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商照看硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、表情司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上 海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金照看股份有限公司职工监事、待业金业务部 实践董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永远居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金照看有限公司，南边基金广州营销中心职员。 现任南边基金照看股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险照看师，中国籍，无境外永远居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，南边基金运作保障部职员。现 任南边基金照看股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金督察长。现任南边基金照看股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产照看 有限公司董事。              南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商照看硕士，经济师，中国籍，无境外永远居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边本钱照看有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金照看有限公司董事长等职务。现任南边基金照看股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商照看硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高中分析师，南边基金高等研究员、基金 司理助理、基金司理、世界社保及国际业务部实践总监、世界社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产照看有限公司董事等职务。现任南边基 金照看股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及蓄意财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金照看股份有限公司督察长， 南边本钱照看有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外永远居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限使命公司资金财务部高等司理，普华永说念司帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金照看有限公司财务部总监等职务。现任南边基金照看股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产照看有限公司董事，南边本钱照看有限公司监事，深圳 南边股权投资基金照看有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金照看商学硕士，中国籍，无境外永远居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金照看股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管蓄意投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商照看硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任沈阳财政证 券公司交游部司理、客户服务部司理，中融基金照看有限公司副总司理，南边基金北京分公 司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金照看股 份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外永远居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金照看股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、权益 研究部总司理、基金司理。                  南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）    本基金历任基金司理为：黄斌斌先生，照看时候为 2023 年 5 月 30 日于今。    黄斌斌先生，清华大学工学学士、新加坡照看大学经济学硕士，具有基金从业经验。曾 先后赴任于招商银行合肥分行、浦发银行金融市集部、中原基金机构债券投资部，历任居品 司理、交游员、投资司理。2017 年 7 月加入南边基金；2019 年 6 月 17 日至 2020 年 7 月 31 日，任南边初元中短债基金司理；2020 年 2 月 27 日至 2021 年 6 月 18 日，任南边骏元中短 利率债基金司理；2018 年 2 月 9 日至 2021 年 10 月 22 日，任南边荣年基金司理；2020 年 2 月 26 日至 2022 年 6 月 24 日，任南边尊利一年债券基金司理；2018 年 4 月 12 日至 2023 年 理；2019 年 3 月 1 日于今，任南边亨元基金司理；2019 年 9 月 2 日于今，任南边聪元基金 司理；2020 年 3 月 26 日于今，任南边得利一年债券基金司理；2022 年 11 月 4 日于今，任 南边振元债券发起基金司理；2023 年 3 月 3 日于今，任南边吉元短债基金司理；2023 年 5 月 26 日于今，任南边骏元中短利率债基金司理；2023 年 5 月 30 日于今，任南边贤元一年 握有债券基金司理；2024 年 2 月 2 日于今，任南边恩元债券发起基金司理。    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理、首席投资官（权益）兼权 益研究部总司理茅炜先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部 总司理夏晨光先生，交游照看部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，混杂股 产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生，权益投资部总司理张延闽先 生，指数投资部总司理罗文杰女士，宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理唐小东先 生。                南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所照看的不同基金财产分袂照看、分袂记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定笃信基金收益分配有蓄意，实时向基金份额握有东说念主分配收益；   （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐求教；   （6）编制季度求教、中期求教和年度求教；   （7）计较并透露基金净值信息，笃信基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产照看业务举止关联的信息透露事项；   （9）按照规则召集基金份额握有东说念主大会；   （10）保存基金财产照看业务举止的记录、账册、报表和其他干系贵府；   （11）以基金照看东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诈欺诉讼权柄或者实施其他法律行 为；   （12）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采取有用步伐，正经违背《基金法》过甚他干系法律法例行径的发生。   （1）将基金照看东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待照看的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）透露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的交游举止；   （7）轻视职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规则隔绝的其他行径。              南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   为诊疗基金份额握有东说念主的正当权益，本基金隔绝从事下列行径：   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 大利益； 容、基金投资蓄意等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事干系的交游举止；   为了保证公司范例运作，有用地防守和化解照看风险、筹商风险以及操立场险，确保基 金财务和公司财务以过甚他信息简直、准确、完竣，从而最猛进程地保护基金份额握有东说念主的 利益，本基金照看东说念主建立了科学合理、适度严实、运行高效的里面适度轨制。   里面适度轨制是指公司为已矣里面适度办法而建立的一系列组织机制、照看方法、操作 范例与适度步伐的总称。里面适度轨制由里面适度大纲、基本照看轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面适度大纲是对公司司法规则的内控原则的细化和伸开，是对各项基本照看轨制 的统治和指挥，里面适度大纲明确了内控办法、内控原则、适度环境、内控步伐等内容。   基本照看轨制包括里面司帐适度轨制、风险适度轨制、投资照看轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息透露轨制、信息期间照看轨制、贵府档案照看轨制、事迹评估窥伺轨制 和枢纽应变轨制等。               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   部门业务规章是在基本照看轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭竖立、岗亭使命、 操作守则等的具体说明。   　　健全性原则。里面适度机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个运作法子。   有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控范例，诊疗内适度度的有用 实践。   悲怆性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保握相对悲怆，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的竖立必须权责分明、彼此制衡，并通过切实可行 的步伐来实行。   成本效益原则。公司应充分理解各机构、各部门及各级职工的工作积极性，运用科学化 的方法尽量诽谤筹商运作成本，升迁经济效益，以合理的适度成本达到最好的里面适度成果。   （1）里面司帐适度轨制   　　公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》等国度关联法律、法例制订了基金司帐轨制、 公司财务司帐轨制、司帐工作操作经由和司帐岗亭职责，并针对各个风险适度点建立严实的 司帐系统适度。   里面司帐适度轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理范例、基金估值轨制和范例、基 金财务算帐轨制和范例、成本适度轨制、财务收支审批轨制和用度报销照看办法、财产登记 督察和什物质产盘货轨制、司帐档案督察和财务叮嘱轨制等。   　　（2）风险照看适度轨制   　　风险适度轨制由风险适度委员会组织各部门制定，风险适度轨制由风险适度的办法 和原则、风险适度的机构竖立、风险适度的范例、风险类型的界定、风险适度的主要步伐、 风险适度的具体轨制、风险适度轨制的监督与评价等部分组成。   风险适度的具体轨制主要包括投资风险照看轨制、交游风险照看轨制、财务风险适度制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、隐秘轨制、职工行径准则等范例 性风险照看轨制。   （3）监察稽核轨制   　　公司成立督察长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体悲怆董事同意。   　　督察长负责组织指挥公司监察稽核工作。除应当遮掩的情况外，督察长享有充分的 知情权和悲怆的造访权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险照看等干系会议，有权调阅公司干系文献、档案。督察长应当依期            南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 或者不依期向全体董事报送工作求教，并在董事会及董事会下设的干系特地委员会依期会议 上求教基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险适度情况。   　　公司成立监察稽核部门，具体实践监察稽核工作。公司配备了充足及格的监察稽核 东说念主员，明确规则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和工作经由。   监察稽核轨制包括里面稽核照看办法、里面稽核工作准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员效劳关联法律、法例和规章的情况；查验公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面适度轨制、各项照看轨制和业务规章的情况。                南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                         §4 基金托管东说念主  （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册本钱：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   连接电话：010-66105799   连接东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   结果 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年齿 38 岁，99% 以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高等期间职称。   （三）基金托管业务筹商情况   算作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，继承“敦朴信用、勤劳尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险照看和里面适度 体系、范例的照看模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职 责，为境表里弘远投资者、金融资产照看机构和企业客户提供安全、高效、专科的托 管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最熟识的产 品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、 企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司蚁合股产照看蓄意、 证券公司定向资产照看蓄意、贸易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产照看、 QDII 专户资产、ESCROW 等门类王人全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、 风险照看等升值服务，不错为种种客户提供个性化的托管服务。结果 2024 年 6 月，中 国工商银行共托管证券投资基金 1417 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年取得香 港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券 时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是获 得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性取得国表里金融领域的握续认同和普通 好评。   （四）基金托管东说念主的里面适度情况   中国工商银行资产托管部在风险照看的实操过程中根据国际公认的里面适度 COSO               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 准则从里面环境、风险评估、适度举止、信息与交流、监督与评价五个方面构建起了 托管业务里面风险适度体系，并纳入融合的风险照看体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉握范例运作的原则，将建立系统、 高效的风险防守和适度体系视为工作要点。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发 展，新问题新情况的不休出现，资产托管部从新至尾将风险照看置于与业务发展同等 枢纽的位置，视风险防守和适度为托管业务生计与发展的人命线。资产托管部实施全 员风险照看，将风险适度使命落实到具体业务部门和干系业务岗亭，每位职工均有义 务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十 七次奏凯通过评估组织里面适度和安全步伐最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部取得无保留 概念的适度及有用性求教，充分标明悲怆第三方对中国工商银行托管服务在风险照看、 里面适度方面的健全性和有用性的全面认同，也评释中国工商银行托管服务的风险控 制才略还是与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。   （1）资产托管业务筹商照看正当合规；   （2）促进已矣资产托管业务发展计策和筹商办法；   （3）资产托管业务风险照看的有用性和资产安全；   （4）升迁资产托管筹商效率和成果；   （5）业务记录、司帐信息和其他筹商照看干系信息的简直、准确、完竣、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面适度应连结决策、实践和监督全过程，覆盖 资产托管业务各项业务经由和照看举止，覆盖整个机构、部门和从业东说念主员。   （2）枢纽性原则。资产托管业务里面适度应在全面适度基础上，关留心要业务事 项、要点业务法子和高风险领域。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面适度应在机构竖立、权责分配及业务经由等 方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适应性原则。资产托管业务里面适度应当与筹商范畴、业务范围和风险性格 相适应，并进行动态诊疗，以合理成本已矣里面适度办法。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面适度应坚握风险为本、审慎筹商的理念，设 立机构或开展各项筹商照看举止均应坚握内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面适度应衡量实施成本与预期效益，以合理 成本已矣存效适度。   资产托管业务里面适度纳入全行融合的里面适度体系。   （1）总行资产托管部根据里面适度基本规则建立健全资产托管业务里面适度体系，               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 算作全行托管业务的牵头照看部门，根据行内里面适度基本规则建立健全里面适度体 系，建立与托管业务条线相适应的里面适度运行机制，笃信各项业务举止的风险适度 点，制定模范融合的业务轨制；采取适应的适度步伐，合理保证托管业务经由的筹商 效率和成果，组织开展资产托管业务里面适度步伐的实践、监督和查验，督促各机构 落实适度步伐。   （2）总行内控合规部负责指挥托管业务的内控照看工作，根据年度工作要点，定 期或不依期在全行开展干系业务监督查验，将托管业务查验表情整合到全行业务监督 查验工作中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价工作。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门算作里面适度的实践机构，负责组织开 展本机构里面适度的日常运行及自查工作，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部怜爱里面适度轨制的建造，坚握把风险防守和适度的理念和 方法融入岗亭职责、轨制建造和工作经由中，建立了一整套里面适度轨制体系，包括 《资产托管业务照看规则》、《资产托管业务里面适度照看办法》、《资产托管业务全面 风险照看办法》、《资产托管业务营运照看办法》、《资产托管业务合同照看办法》、《资 产托管业务档案照看办法》、《资产托管业务系统照看办法》、《资产托管业务首要突发 事件救急预案》、《资产托管业务从业东说念主员照看办法》等，在环境、轨制、经由、岗亭 职责、东说念主员、授权、改进、合同、图章、服务质地、收费、反洗钱、正经利益冲破、 业务连气儿性、窥伺、信息系统等全方面实践里面适度步伐。   资产托管业务切实履行风险照看第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智能控、 全面管”的照看念念路，主动将资产托管业务的风险照看纳入全行全面风险照看体系， 以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为照看要点，搭建适应资产托管业务特 点的风险照看架构，通过鼓吹托管业务体制机制与完善集约化营运编削、建立资产托 管风险照看委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务队列建造、 科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员照看等措 施，有用适度操立场险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性工作蓄意和救急预案，具备行之 有用的灾备复原有蓄意、充足的出动办公开荒、同城异城相结合的备份办公场面、必要 的工作主说念主员、科学了了的 AB 岗亭竖立及依期演练机制。在首要突发事件发生后，可根 据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进程的评估，应时采取或模范启动“原场面 现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、“他乡全部切换”四种方            南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 案，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周详球、全天候营运集聚， 向客户提供连气儿性服务，确保托管居品日常交游的实时算帐和交割。   （五）基金托管东说念主对基金照看东说念主运作基金进行监督的方法和范例   根据《基金法》、基金合同、托管契约和关联基金法例的规则，基金托管东说念主对基金 的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资隔绝行径、基金参与银行间债券 市集、基金资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收 入笃信、基金收益分配、干系信息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据 等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同收效之后六个月 脱手。   基金托管东说念主发现基金照看东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管契约或关联基金 法律法例规则的行径，应实时以书面阵势文告基金照看东说念主限期纠正，基金照看东说念主收到 文告后应实时查对，并以书面阵势对基金托管东说念主发出回函证实。在限期内，基金托管 东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金照看东说念主改正。基金照看东说念主对基金托管东说念主通 知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应求教中国证监会。 基金托管东说念主发现基金照看东说念主有首要违游记径，应立即求教中国证监会，同期文告基金 照看东说念主限期纠正。                   南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                        §5 干系服务机构   称呼：南边基金照看股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   连接东说念主：张锐珊 南边贤元一年握有债券 A 代销银行：         序号                    代销机构称呼        代销机构信息                                        门内大街 55 号                                        法定代表东说念主：陈四清                                        连接东说念主：谢宇晨                                        客服电话：95588                                        网址：www.icbc.com.cn                       公司               12 号                                        办公地址：上海市中山东全部                                        法定代表东说念主：郑杨                                        连接东说念主：朱瑛                                        连接电话：021-61618888                                        客服电话：95528                                        网址：www.spdb.com.cn                                        东路 713 号                                        法定代表东说念主：王凯                                        客服电话：400-830-8003                                        网址：www.cgbchina.com.cn                                        号中山大厦     南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                          办公地址:上海市浦东新区银                          城路 167 号 9 层                          法定代表东说念主:吕家进                          连接东说念主:孙琪虹                          连接电话:021-52629999                          客服电话:95561                          网址:www.cib.com.cn                          办公地址：深圳市深南东路                          法定代表东说念主：谢永林                          连接东说念主：赵杨                          电话：0755-22166574                          客服电话：95511-3                          网址:bank.pingan.com                          东路 218 号                          办公地址：天津市河东区海河                          东路 218 号                          法定代表东说念主：王锦虹                          连接东说念主：王宏                          电话：022-58314846                          客服电话：95541                          网址：www.cbhb.com.cn                          源大街 8 号                          办公地址： 山东省济南市历                          下区泺源大街 8 号绿城金融                          中心                          法定代表东说念主： 陈颖                          连接东说念主： 刘晓明                          电话：0351-59667794                          传真：021-63890196                          客服电话：95395                          网址：www.hfbank.com.cn        公司                南街 1 号院 2 号楼                          办公地址：北京市西城区月坛                          南街 1 号院 2 号楼                          法定代表东说念主：付东升                          连接东说念主：孙烨                          客 服 电 话 ： 010-96198 ；      南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                           网址：www.bjrcb.com                           号                           办公地址：南京市中华路 26                           号                           法定代表东说念主：夏平                           连接东说念主：张洪玮                           电话：025-58587036                           客服电话：95319                           网址：www.jsbchina.cn                           路 288 号                           办公地址：南京市玄武区中山                           路 288 号                           法定代表东说念主：胡升荣                           连接东说念主：徐冬琴                           连接电话：025-86776744                           客服电话：95302                           网址：www.njcb.com.cn         公司                区鸿福东路 2 号                           办公地址：东莞市东城区鸿福                           东路 2 号东莞农商银行大厦                           法定代表东说念主：王耀球                           连接东说念主：洪晓琳                           电话：0769-22866143                           传真：0769-22866282                           客服电话：0769-961122                           网址：www.drcbank.com                           贸易试验区苏州片区苏州工                           业园区钟园路 728 号                           办公地址：中国（江苏）解放                           贸易试验区苏州片区苏州工                           业园区钟园路 728 号                           法定代表东说念主：崔庆军                           连接东说念主：吴骏                           电话：0512-69868373                           传真：0512-69868373                           客服电话：96067                           网址：www.suzhoubank.com                           区酒泉路 211 号                           办公地址： 甘肃省兰州市城           南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                                关区酒泉路 211 号                                法定代表东说念主： 许建平                                连接东说念主： 司艳春                                电 话 ： 0931-4600528    、                                传真：0931-4600528                                客服电话：0931-96799                                网址：www.lzbank.com 南边贤元一年握有债券 A 代销券商过甚他代销机构： 序号             代销机构称呼          代销机构信息                                法定代表东说念主：张伟                                连接东说念主：庞晓芸                                连接电话：0755-82492193                                客服电话：95597                                网址：www.htsc.com.cn                                中路 1012 号国信证券大厦十                                六层至二十六层                                办公地址：深圳市福田区福华                                全部 125 号国信金融大厦                                法定代表东说念主：张纳沙                                连接东说念主：于智勇                                电话：0755-82130833                                客服电话：95536                                网址：www.guosen.com.cn                                街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                                办公地址：北京市丰台区西营                                街 8 号院 1 号楼青海金融大                                厦                                法定代表东说念主：王晟                                连接东说念主：辛国政                                连接电话：010-80928123                                客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                                网址：www.chinastock.com.cn                                贸易试验区商城路 618 号                                办公地址：上海市静安区南京                                西路 768 号国泰君安大厦 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      法定代表东说念主：贺青                      连接东说念主：芮敏祺                      电话：021－38676666                      客服电话：4008888666                      网址：www.gtja.com                      路 86 号                      办公地址：山东省济南市市中                      区经七路 86 号                      法定代表东说念主：王洪                      连接东说念主：张峰源                      电话：021-20315719                      客服电话：95538                      网址：www.zts.com.cn                      号                      办公地址：上海市广东路 689                      号                      法定代表东说念主：周杰                      电话：021－23219000                      传真：021-23219100                      连接东说念主：李笑鸣                      客服电话：95553                      网址：www.htsec.com                      路 66 号 4 号楼                      办公地址：北京市向阳区景辉                      街 16 号院 1 号楼泰康集团大                      厦 13 层                      法定代表东说念主：王常青                      连接东说念主：谢欢然                      连接电话：010-86451810                      客服电话：4008888108                      网址：www.csc108.com                      广州学问城升起一街 2 号 618                      室                      办公地址：广州市河汉区马场                      路 26 号广发证券大厦                      法定代表东说念主：林传辉                      连接东说念主：黄岚                      客服电话：95575、020-95575                      或致电各地营业网点                      网址：http://www.gf.com.cn 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      街说念金田路 2026 号动力大厦                      南塔楼 10-19 层                      办公地址：深圳市福田区福田                      街说念金田路 2026 号动力大厦                      南塔楼 10-19 层                      法定代表东说念主：张巍                      连接东说念主:纪毓灵                      连接电话:0755-83516289                      客 服 电 话 :0755-33680000                      网址：www.cgws.com                      街说念福华全部 111 号                      办公地址：深圳市福田区福华                      全部 111 号招商证券大厦 24                      楼                      法定代表东说念主：霍达                      连接东说念主：业清扬                      客服电话：95565/0755-95565                      网址：www.cmschina.com                      区中心三路 8 号超卓时期广                      场（二期）北座                      办公地址：北京市向阳区亮马                      桥路 48 号中信证券大厦                      法定代表东说念主：张佑君                      连接东说念主：王一通                      电话：010-60838888                      传真：010-60833739                      客服电话：95548                      网址：www.cs.ecitic.com                      路 989 号 45 层                      办公地址：上海市徐汇区长乐                      路 989 号世纪商贸广场 45 层                      法定代表东说念主：杨玉成                      连接东说念主：陈宇                      电话：021-33388999                      传真：021-33388224                      客服电话：95523、4008895523                      网址： www.swhysc.com                      路 1508 号 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      办公地址:上海市静安区新闸                      路 1508 号                      法定代表东说念主:刘秋明                      连接东说念主:郁疆                      连接电话:021-22169999                      客服电话：95525                      网址：www.ebscn.com                      路与福中路交壤处荣超商务                      中心 A 栋第 18 层-21 层考中 04                      层 01、02、03、05、11、12、                      办公地址：深圳市福田区益田                      路 6003 号荣超商务中心 A 栋                      第 04、18 层至 21 层                      法定代表东说念主:高涛                      连接东说念主：万玉琳                      连接电话：0755-82026907                      传真 0755-82026539                      客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                      网址：www.ciccwm.com                      新区（新市区）北京南路 358                      号大成国际大厦 20 楼 2005                      室                      办公地址：新疆乌鲁木王人市高                      新区（新市区）北京南路 358                      号大成国际大厦 20 楼 2005                      室                      法定代表东说念主：王献军                      连接东说念主：梁丽                      连接电话：0991-2307105                      传真：010-88085195                      客服电话：95523、4008895523                      网址： www.swhysc.com                      区湘府中路 198 号新南城商                      务中心 A 栋 11 楼                      办公地址：湖南省长沙市天心                      区湘府中路 198 号新南城商                      务中心 A 栋 11 楼                      法定代表东说念主：高振营 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      连接东说念主：江恩前                      连接电话：021-50295432                      客服电话：95351                      网址：www.xcsc.com                      街说念福华全部 119 号安信金                      融大厦                      办公地址：深圳市福田区福田                      街说念福华全部 119 号安信金                      融大厦                      法定代表东说念主：段文务                      连接东说念主：陈剑虹                      连接电话：0755-81688000                      客服电话：95517                      网            址             ：                      http://www.essence.com.cn/      公司              路 222 号 1 号楼 2001                      办公地址：青岛市市南区东海                      西路 28 号龙翔广场东座                      法定代表东说念主：肖海峰                      连接东说念主：赵如意                      连接电话：0532-85725062                      客服电话：95548                      网址：sd.citics.com                      庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                      室                      办公地址：北京市向阳区向阳                      门北大街 18 号中国东说念主保寿险                      大厦 12-18 层                      法定代表东说念主：张海文                      基金业务连接东说念主：孙燕波                      连接电话：010-85556048                      传真：010-85556088                      客服电话：95390                      网址：www.crsec.com.cn                      区天府二街 198 号华西证券                      大厦                      办公地址：四川省成都市高新                      区天府二街 198 号华西证券                      大厦                      法定代表东说念主：杨炯洋 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      连接东说念主：赵静静                      客服电话：95584                      网址：www.hx168.com.cn                      区淮海路 88 号                      法定代表东说念主：金才玖                      连接东说念主：奚博宇                      电话：027-65799999                      传真：027-85481900                      客服电话：95579 或 4008-888-                      网址：www.95579.com                      办公地址：长春市生态大街                      法定代表东说念主：李福春                      连接东说念主:安岩岩                      连接电话:021-20361166                      客服电话:95360                      网址：www.nesc.cn                      区可园南路 1 号金源中心                      办公地址:广东省东莞市莞城                      区可园南路 1 号金源中心                      连接东说念主:彭淑娴                      连接电话：0769-22220327                      客服电话：95328                      网址:www.dgzq.com.cn                      发区第二大街 42 号写字楼                      办公地址：天津市南开区宾水                      西说念 8 号                      法定代表东说念主：安志勇                      连接东说念主:王星                      电话：022-28451922                      传真：022-28451892                      客服电话：956066                      网址：www.ewww.com.cn                      金田路 4036 号荣超大厦 16-                      办公地址：深圳市福田中心区 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      金田路 4036 号荣超大厦 16-                      法定代表东说念主：何之江                      连接东说念主:王阳                      连接电话:021-38637436                      客服电话:95511-8                      网址：stock.pingan.com                      门南大街 3 号国华投资大厦                      办公地址：北京市东城区东直                      门南大街 3 号国华投资大厦                      法定代表东说念主：翁振杰                      连接东说念主：张晖                      电话：010-87413731                      传真：010-84183311-3389                      客服电话：400-818-8118                      网址：www.guodu.com                      街5号                      办公地址：苏州工业园区星阳                      街5号                      法定代表东说念主：范力                      连接东说念主：陆晓                      电话：0512-62938521                      传真：0512-65588021                      客服电话：95330                      网址：www.dwzq.com.cn                      大路 395 号 901 室（部位：自                      编 01 号）1001 室（部位：自                      编 01 号）                      办公地址：广州市河汉区临江                      大路 395 号 901 室（部位：自                      编 01 号）1001 室（部位：自                      编 01 号）                      法定代表东说念主：陈可可                      连接东说念主：何雯                      连接电话：020-88836999                      客服电话: 95548                      网址：www.gzs.com.cn 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      办公地址：南京市江东中路                      法定代表东说念主：李剑锋                      连接东说念主：曹梦媛                      连接电话：025-58519529                      客服电话：95386                      网址：www.njzq.com.cn                      文化新区天鹅湖路 198 号                      办公地址：安徽省合肥市政务                      文化新区天鹅湖路 198 号财                      智中心 B1 座                      法定代表东说念主：章宏韬                      连接东说念主：范超                      连接电话：0551-65161821                      客服电话：95318                      网址：www.hazq.com                      全部 115 号投行大厦 20 楼                      办公地址:深圳市福田区福华                      全部 115 号投行大厦 18 楼                      法定代表东说念主:刘学民                      连接东说念主:单晶                      连接电话:0755-23838750                      客服电话：95358                      网址:www.firstcapital.com.cn                      路 27 号 1#楼 3 层                      办公地址：上海市浦东新区滨                      江大路 5129 号陆家嘴滨江中                      心 N1 座                      法定代表东说念主：苏军良                      连接东说念主：王虹                      电话：021-20655183                      传真：021-20655196                      客服电话：95547                      网址：www.hfzq.com.cn                      路 1777 号海信南边大厦 21、                      办公地址：深圳市南山区创业                      路 1777 号海信南边大厦 21、                      法定代表东说念主：李永湖 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      连接电话：0755-82943755                      客服电话：95329                      网址：www.zszq.com                      门道 32 号西南证券总部大楼                      法定代表东说念主：吴坚                      连接东说念主：杜巧                      连接电话：023-67500573                      客服电话：95355                      网址：www.swsc.com.cn                      红谷中大路 1619 号国际金融                      大厦 A 座 41 楼                      办公地址：北京市向阳区望京                      东园四区 2 号 中航本钱大厦                      法定代表东说念主：戚侠                      连接东说念主：孙健                      电话：010-59562532                      传真：010-59562532                      客服电话：95335                      网址：http://www.avicsec.com/                      区子实路 1589 号                      办公地址:江西省南昌市红谷                      滩新区凤凰中大路 1115 号北                      京银行大楼                      法定代表东说念主:徐丽峰                      连接东说念主:占文驰                      连接电话:0791-88250812                      客服电话：956080                      网址:www.gszq.com                      区迎宾街 15 号桐城中央 21                      层                      办公地址：山西省太原市小店                      区长治路 111 号山西世贸中                      心 A 座 F12、F13                      法定代表东说念主：董祥                      连接东说念主：薛津                      电话：0351-4130322                      传真：0351-7219891                      客服电话：4007121212                      网         址     ： 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      http://www.dtsbc.com.cn                      西路 23 号投资广场 18 楼                      办公地址：上海市浦东新区东                      方路 1928 号东海证券大厦                      法定代表东说念主：王文卓                      电话：021-20333333                      传真：021-50498825                      客服电话：95531；400-8888-                      网址：www.longone.com.cn                      街 319 号 8 幢 10000 室                      办公地址：陕西省西安市东新                      街 319 号 8 幢 10000 室                      法定代表东说念主：徐朝日                      连接东说念主：张吉安                      电话：029-87211668                      客服电话：95582                      网            址            ：                      https://www.west95582.com                      办公地址：成都市东城根上街                      法定代表东说念主：冉云                      连接东说念主：王凯伦                      连接电话：15221037910                      传真：028-86690126                      客服电话：95310                      网址：www.gjzq.com.cn                      新城区海拉尔东街满世尚都                      办公贸易概括楼                      办公地址：内蒙古呼和浩特市                      新城区海拉尔东街满世尚都                      办公贸易概括楼                      法定代表东说念主：祝艳辉                      连接东说念主：熊丽                      客服电话：956088                      网址：www.cnht.com.cn                      西路 638 号兰州钞票中心 21                      楼 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      办公地址：兰州市城关区东岗                      西路 638 号兰州钞票中心 19                      楼                      法定代表东说念主：祁建邦                      连接东说念主：周鑫                      电话：0931-4890208                      传真：0931-4890628                      客服电话：95368                      网址：www.hlzq.com                      湖街说念东海社区深南大路                      栋 2301A                      办公地址：上海市黄浦区福州                      路 666 号                      法定代表东说念主：俞洋                      连接东说念主：刘熠                      电话：021-54967387                      传真：021-54967280                      客服电话：95323，4001099918                      网址：http://www.cfsc.com.cn                      口区体坛路 22 号诺德大厦 11                      层、12 层                      办公地址：辽宁省大连市沙河                      口区体坛路 22 号诺德大厦 11                      层、12 层                      法定代表东说念主：郭岩                      连接东说念主：谢立军                      电话：0411-39991807                      传真：0411-39991833                      客服电话：4008-169-169                      网址：www.daton.com.cn                      路 1 号都市之门 B 座 5 层                      办公地址：陕西省西安市雁塔                      区芙蓉西路 62 号开源证券                      法定代表东说念主：李刚                      连接东说念主：杨淑涵                      电话：029-88365805                      传真：029-88365835                      客服电话：95325                      网址：www.kysec.cn 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      市柳梧新区国际总部城 10 栋                      楼                      办公地址：上海市徐汇区宛平                      南路 88 号金座东方钞票大厦                      法定代表东说念主：戴彦                      连接东说念主： 陈亚男                      客服电话：95357                      网址：http://www.18.cn                      区中心三路 8 号超卓时期广                      场（二期）北座 13 层 1301-                      办公地址：广东省深圳市福田                      区中心三路 8 号超卓时期广                      场（二期）北座 13 层 1301-                      法定代表东说念主：窦长宏                      连接东说念主：梁好意思娜                      电话：021-60812919                      传真：021-60819988                      客服电话：400-990-8826                      网址：http://www.citicsf.com                      宾路 360-1 号三亚阳光金融                      广场 16 层                      办公地址： 北京市向阳区景                      辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                      中心                      法定代表东说念主： 李科                      连接东说念主： 王超                      电话：010-59053996                      传真：010-59053929                      客服电话：95510                      网址：www.sinosig.com                      名路 501 号 6211 单元                      办公地址：上海市浦东新区张                      杨路 500 号华润时期广场 12                      层                      法定代表东说念主：陶怡                      连接东说念主：程艳                      电话：13817080739                      传真：021-68596919                      客服电话：400-700-9665 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      网址：www.ehowbuy.com      公司              司                      注册地址：浙江省杭州市余杭                      区五常街说念文一西路 969 号                      办公地址：浙江省杭州市西湖                      区西溪路 556 号                      法定代表东说念主：王珺                      连接东说念主：韩爱彬                      客服电话：95188-8                      网址： www.fund123.cn                      路 190 号 2 号楼 2 层                      办公地址：上海市徐汇区宛平                      南路 88 号金座大楼（东方财                      富大厦）                      法定代表东说念主：其实                      连接东说念主：潘世友                      电话：021-54509977                      传真：021-64385308                      客 服 电 话 ： 95021 /                      网址：www.1234567.com.cn      司               西路一号元茂大厦 903 室                      办公地址：杭州市余杭区五常                      街说念同顺街 18 号 同花顺大                      楼4层                      法定代表东说念主：吴强                      连接东说念主：吴强                      电话：0571-88911818                      传真：0571-86800423                      客服电话：952555                      网址：www.5ifund.com      有限公司            路 118 号 24 层 2405、2406                      办公地址：北京市向阳区开国                      路 118 号 24 层 2405、2406                      法定代表东说念主：胡雄征                      连接东说念主： 魏晨                      电话：13260309352                      客服电话：4006099200                      网址：www.yixinfund.com 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      贸易试验区世纪大路 8 号上                      海 国 金中 心 办 公楼 二 期 27                      层 2716 单元                      办公地址：北京市向阳区开国                      门外大街 21 号北京国际俱乐                      部 C 座写字楼 11 层                      法定代表东说念主：张峰                      连接东说念主：李雯                      电话：010-65215588                      传真：010-65185678                      客服电话：400-021-8850                      网址：www.harvestwm.cn                      术开发区宏达北路 10 号五层                      办公地址：北京市向阳区开国                      路 91 号金地中心 B 座 21 层、                      法定代表东说念主：武建华                      连接东说念主：丛瑞丰                      电话：010-59313555                      客服电话：400-8180-888                      网址：http://www.zzfund.com                      路 900 弄 15 号 526 室                      办公地址：上海市虹口区临潼                      路 188 号                      法定代表东说念主：尹彬彬                      连接东说念主：陈东                      电话：021-52822063                      传真：021-52975270                      客服电话：400-118-1188                      网            址           ：                      http://www.66liantai.com                      贸易试验区临港新片区海基                      六路 70 弄 1 号 208-36 室                      办公地址：上海市虹口区东大                      名路 1098 号浦江国际金融广                      场 53 层                      法定代表东说念主：李兴春                      连接东说念主：张仕钰                      电话：021-60195205 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      传真：021-61101630                      客服电话：400-032-5885                      网址：www.leadfund.com.cn      司               家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单                      元                      办公地址：上海市浦东新区陆                      家嘴环路 1333 号 14 楼                      法定代表东说念主：王之光                      连接东说念主：宁博宇                      电话：021-20665952                      传真：021-22066653                      客服电话：4008219031                      网址：www.lufunds.com                      岛东路 3000 号 2719 室                      办公地址：广州市海珠区阅江                      中路 688 号保利国际广场北                      塔 33 层                      法定代表东说念主：肖雯                      连接东说念主：邱湘湘                      电话：020-89629099                      传真：020-89629011                      客服电话：020-89629066                      网址：www.yingmi.cn      有限公司            路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                      办公地址：北京市向阳区霄云                      路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                      法定代表东说念主： 王人凌峰                      连接东说念主：阮志凌                      电话：010-82050520                      传真：010-82086110                      客服电话：400-158-5050                      网址：www.9ifund.com      公司              作区前湾全部 A 栋 201                      办公地址：深圳市南山区沙河                      西路 1819 号深圳湾科技生态                      园7栋A座                      法定代表东说念主：顾敏                      客服电话：4009998877                      网址：www.webank.com 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      直门外大街 1 号院 2 号楼 17                      层 19C13                      办公地址： 北京市西城区宣                      武门外大街甲 1 号环球财讯                      中心 D 座 401                      法定代表东说念主：王伟刚                      连接东说念主： 王骁骁                      电话：010-62680527                      传真：010-62680827                      客服电话：4006199059                      网址：www.hcfunds.com                      宁大路 1-5 号                      办公地址：南京市玄武区苏宁                      大路 1-5 号                      法定代表东说念主： 王锋                      连接东说念主： 冯鹏鹏                      电话：025-66996699-887226                      传真：025-66996699                      客服电话：95177                      网址：www.snjijin.com                      路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                      室                      办公地址：北京市向阳区创远                      路 34 号院融新科技中心 C 座                      法定代表东说念主：李楠                      连接东说念主：武安广                      电话：010-61840688                      传真：010-84997571                      客服电话：4001599288                      网              址          ：                      https://danjuanfunds.com/                      东路 500 号 30 层 3001 单元                      办公地址：上海市浦东新区银                      城中路 488 号太平金融大厦                      法定代表东说念主： 王翔                      连接东说念主： 张巍婧                      电话： 021-65370077-255                      传真：021-55085991                      客服电话：400-820-5369 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      网址：www.jiyufund.com.cn      司               三旗建材城中路 12 号 17 号                      平房 157                      办公地址：      北京市通州区                      亦庄经济期间开发区科创十                      一街 18 号院京东集团总部 A                      座 17 层                      法定代表东说念主： 李骏                      电话： 95118                      传真：010-89189566                      客服电话： 95118                      网址： kenterui.jd.com                      风南路东康宁街北 6 号楼 503                      办公地址：郑州市郑东新区东                      风南路东康宁街北 6 号楼 503                      法定代表东说念主：温丽燕                      连接东说念主：胡静华                      电话：0371-85518396                      传真：0371-85518397                      客服电话：4000-555-671                      网            址         ：                      http://www.hgccpb.com/      公司              作区前湾全部 1 号 A 栋 201                      室（入驻深圳市前海商务秘书                      有限公司）                      办公地址：深圳市南山区海天                      二路 33 号腾讯滨海大厦 15                      楼                      法定代表东说念主：刘明军                      连接东说念主：谭广锋                      电 话 ： 0755-86013388 转                      传真：/                      客服电话：95017                      网址：www.tenganxinxi.com      司               旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                      层 103 室                      法定代表东说念主：盛超                      办公地址：北京市海淀区西北                      旺东路 10 号院西区 4 号楼            南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                                 机构连接东说念主：林天赐                                 电话：010-59403028                                 传真：010-59403027                                 客服电话：95055-4                                 网          址          ：                                 www.duxiaomanfund.com                                 城大街特钢公司十一区（首特                                 创业基地 A 座）八层 816 室                                 办公地址：北京市向阳区朝外                                 大 街 26 号 朝 外 MEN B 座                                 法定代表东说念主： 杜福胜                                 连接东说念主： 王玲玲                                 电话：010-86340269                                 客服电话：010-56693727                                 网            址           ：                                 http://www.kunyuanfund.com                                 西路 1207 号 306 室                                 办公地址：上海市浦东新区银                                 城路 116 号大华银行大厦 7                                 楼                                 法定代表东说念主：郑新林                                 连接东说念主：郑经枢                                 传真：021-68889082                                 客服电话：021-68889283                                 网址：WWW.pytz.cn                                 接到福新社区益田路 5999 号                                 基金大厦 19 层                                 办公地址：广东省深圳市福田                                 区莲花街说念福新社区益田路                                 法定代表东说念主：王德英                                 连接东说念主：崔丹                                 电话：075583169999                                 传真：075583195220                                 客服电话：4006105568                                 网址：www.boserawealth.com 南边贤元一年握有债券 C 代销银行：      南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 序号          代销机构称呼             代销机构信息                           门内大街 55 号                           法定代表东说念主：陈四清                           连接东说念主：谢宇晨                           客服电话：95588                           网址：www.icbc.com.cn         公司                12 号                           办公地址：上海市中山东全部                           法定代表东说念主：郑杨                           连接东说念主：朱瑛                           连接电话：021-61618888                           客服电话：95528                           网址：www.spdb.com.cn                           东路 713 号                           法定代表东说念主：王凯                           客服电话：400-830-8003                           网址：www.cgbchina.com.cn                           号中山大厦                           办公地址:上海市浦东新区银                           城路 167 号 9 层                           法定代表东说念主:吕家进                           连接东说念主:孙琪虹                           连接电话:021-52629999                           客服电话:95561                           网址:www.cib.com.cn                           办公地址：深圳市深南东路                           法定代表东说念主：谢永林                           连接东说念主：赵杨                           电话：0755-22166574                           客服电话：95511-3                           网址:bank.pingan.com                           东路 218 号                           办公地址：天津市河东区海河                           东路 218 号                           法定代表东说念主：王锦虹      南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                           连接东说念主：王宏                           电话：022-58314846                           客服电话：95541                           网址：www.cbhb.com.cn                           源大街 8 号                           办公地址： 山东省济南市历                           下区泺源大街 8 号绿城金融                           中心                           法定代表东说念主： 陈颖                           连接东说念主： 刘晓明                           电话：0351-59667794                           传真：021-63890196                           客服电话：95395                           网址：www.hfbank.com.cn         公司                南街 1 号院 2 号楼                           办公地址：北京市西城区月坛                           南街 1 号院 2 号楼                           法定代表东说念主：付东升                           连接东说念主：孙烨                           客 服 电 话 ： 010-96198 ；                           网址：www.bjrcb.com                           号                           办公地址：南京市中华路 26                           号                           法定代表东说念主：夏平                           连接东说念主：张洪玮                           电话：025-58587036                           客服电话：95319                           网址：www.jsbchina.cn                           路 288 号                           办公地址：南京市玄武区中山                           路 288 号                           法定代表东说念主：胡升荣                           连接东说念主：徐冬琴                           连接电话：025-86776744                           客服电话：95302                           网址：www.njcb.com.cn         公司                区鸿福东路 2 号           南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                                办公地址：东莞市东城区鸿福                                东路 2 号东莞农商银行大厦                                法定代表东说念主：王耀球                                连接东说念主：洪晓琳                                电话：0769-22866143                                传真：0769-22866282                                客服电话：0769-961122                                网址：www.drcbank.com                                贸易试验区苏州片区苏州工                                业园区钟园路 728 号                                办公地址：中国（江苏）解放                                贸易试验区苏州片区苏州工                                业园区钟园路 728 号                                法定代表东说念主：崔庆军                                连接东说念主：吴骏                                电话：0512-69868373                                传真：0512-69868373                                客服电话：96067                                网址：www.suzhoubank.com                                区酒泉路 211 号                                办公地址： 甘肃省兰州市城                                关区酒泉路 211 号                                法定代表东说念主： 许建平                                连接东说念主： 司艳春                                电 话 ： 0931-4600528 、                                传真：0931-4600528                                客服电话：0931-96799                                网址：www.lzbank.com 南边贤元一年握有债券 C 代销券商过甚他代销机构： 序号             代销机构称呼          代销机构信息                                法定代表东说念主：张伟                                连接东说念主：庞晓芸                                连接电话：0755-82492193                                客服电话：95597                                网址：www.htsc.com.cn                                中路 1012 号国信证券大厦十 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      六层至二十六层                      办公地址：深圳市福田区福华                      全部 125 号国信金融大厦                      法定代表东说念主：张纳沙                      连接东说念主：于智勇                      电话：0755-82130833                      客服电话：95536                      网址：www.guosen.com.cn                      街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                      办公地址：北京市丰台区西营                      街 8 号院 1 号楼青海金融大                      厦                      法定代表东说念主：王晟                      连接东说念主：辛国政                      连接电话：010-80928123                      客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                      网址：www.chinastock.com.cn                      贸易试验区商城路 618 号                      办公地址：上海市静安区南京                      西路 768 号国泰君安大厦                      法定代表东说念主：贺青                      连接东说念主：芮敏祺                      电话：021－38676666                      客服电话：4008888666                      网址：www.gtja.com                      路 86 号                      办公地址：山东省济南市市中                      区经七路 86 号                      法定代表东说念主：王洪                      连接东说念主：张峰源                      电话：021-20315719                      客服电话：95538                      网址：www.zts.com.cn                      号                      办公地址：上海市广东路 689                      号                      法定代表东说念主：周杰                      电话：021－23219000                      传真：021-23219100 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      连接东说念主：李笑鸣                      客服电话：95553                      网址：www.htsec.com                      路 66 号 4 号楼                      办公地址：北京市向阳区景辉                      街 16 号院 1 号楼泰康集团大                      厦 13 层                      法定代表东说念主：王常青                      连接东说念主：谢欢然                      连接电话：010-86451810                      客服电话：4008888108                      网址：www.csc108.com                      广州学问城升起一街 2 号 618                      室                      办公地址：广州市河汉区马场                      路 26 号广发证券大厦                      法定代表东说念主：林传辉                      连接东说念主：黄岚                      客服电话：95575、020-95575                      或致电各地营业网点                      网址：http://www.gf.com.cn                      街说念金田路 2026 号动力大厦                      南塔楼 10-19 层                      办公地址：深圳市福田区福田                      街说念金田路 2026 号动力大厦                      南塔楼 10-19 层                      法定代表东说念主：张巍                      连接东说念主:纪毓灵                      连接电话:0755-83516289                      客 服 电 话 :0755-33680000                      网址：www.cgws.com                      街说念福华全部 111 号                      办公地址：深圳市福田区福华                      全部 111 号招商证券大厦 24                      楼                      法定代表东说念主：霍达                      连接东说念主：业清扬                      客服电话：95565/0755-95565                      网址：www.cmschina.com 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      区中心三路 8 号超卓时期广                      场（二期）北座                      办公地址：北京市向阳区亮马                      桥路 48 号中信证券大厦                      法定代表东说念主：张佑君                      连接东说念主：王一通                      电话：010-60838888                      传真：010-60833739                      客服电话：95548                      网址：www.cs.ecitic.com                      路 989 号 45 层                      办公地址：上海市徐汇区长乐                      路 989 号世纪商贸广场 45 层                      法定代表东说念主：杨玉成                      连接东说念主：陈宇                      电话：021-33388999                      传真：021-33388224                      客服电话：95523、4008895523                      网址： www.swhysc.com                      路 1508 号                      办公地址:上海市静安区新闸                      路 1508 号                      法定代表东说念主:刘秋明                      连接东说念主:郁疆                      连接电话:021-22169999                      客服电话：95525                      网址：www.ebscn.com                      路与福中路交壤处荣超商务                      中心 A 栋第 18 层-21 层考中 04                      层 01、02、03、05、11、12、                      办公地址：深圳市福田区益田                      路 6003 号荣超商务中心 A 栋                      第 04、18 层至 21 层                      法定代表东说念主:高涛                      连接东说念主：万玉琳                      连接电话：0755-82026907                      传真 0755-82026539                      客 服 电 话 ： 400-600-8008 、 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      网址：www.ciccwm.com                      新区（新市区）北京南路 358                      号大成国际大厦 20 楼 2005                      室                      办公地址：新疆乌鲁木王人市高                      新区（新市区）北京南路 358                      号大成国际大厦 20 楼 2005                      室                      法定代表东说念主：王献军                      连接东说念主：梁丽                      连接电话：0991-2307105                      传真：010-88085195                      客服电话：95523、4008895523                      网址： www.swhysc.com                      区湘府中路 198 号新南城商                      务中心 A 栋 11 楼                      办公地址：湖南省长沙市天心                      区湘府中路 198 号新南城商                      务中心 A 栋 11 楼                      法定代表东说念主：高振营                      连接东说念主：江恩前                      连接电话：021-50295432                      客服电话：95351                      网址：www.xcsc.com                      街说念福华全部 119 号安信金                      融大厦                      办公地址：深圳市福田区福田                      街说念福华全部 119 号安信金                      融大厦                      法定代表东说念主：段文务                      连接东说念主：陈剑虹                      连接电话：0755-81688000                      客服电话：95517                      网            址             ：                      http://www.essence.com.cn/      公司              路 222 号 1 号楼 2001                      办公地址：青岛市市南区东海                      西路 28 号龙翔广场东座                      法定代表东说念主：肖海峰 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      连接东说念主：赵如意                      连接电话：0532-85725062                      客服电话：95548                      网址：sd.citics.com                      庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                      室                      办公地址：北京市向阳区向阳                      门北大街 18 号中国东说念主保寿险                      大厦 12-18 层                      法定代表东说念主：张海文                      基金业务连接东说念主：孙燕波                      连接电话：010-85556048                      传真：010-85556088                      客服电话：95390                      网址：www.crsec.com.cn                      区天府二街 198 号华西证券                      大厦                      办公地址：四川省成都市高新                      区天府二街 198 号华西证券                      大厦                      法定代表东说念主：杨炯洋                      连接东说念主：赵静静                      客服电话：95584                      网址：www.hx168.com.cn                      区淮海路 88 号                      法定代表东说念主：金才玖                      连接东说念主：奚博宇                      电话：027-65799999                      传真：027-85481900                      客服电话：95579 或 4008-888-                      网址：www.95579.com                      办公地址：长春市生态大街                      法定代表东说念主：李福春                      连接东说念主:安岩岩                      连接电话:021-20361166                      客服电话:95360                      网址：www.nesc.cn 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      区可园南路 1 号金源中心                      办公地址:广东省东莞市莞城                      区可园南路 1 号金源中心                      连接东说念主:彭淑娴                      连接电话：0769-22220327                      客服电话：95328                      网址:www.dgzq.com.cn                      发区第二大街 42 号写字楼                      办公地址：天津市南开区宾水                      西说念 8 号                      法定代表东说念主：安志勇                      连接东说念主:王星                      电话：022-28451922                      传真：022-28451892                      客服电话：956066                      网址：www.ewww.com.cn                      金田路 4036 号荣超大厦 16-                      办公地址：深圳市福田中心区                      金田路 4036 号荣超大厦 16-                      法定代表东说念主：何之江                      连接东说念主:王阳                      连接电话:021-38637436                      客服电话:95511-8                      网址：stock.pingan.com                      门南大街 3 号国华投资大厦                      办公地址：北京市东城区东直                      门南大街 3 号国华投资大厦                      法定代表东说念主：翁振杰                      连接东说念主：张晖                      电话：010-87413731                      传真：010-84183311-3389                      客服电话：400-818-8118                      网址：www.guodu.com                      街5号 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      办公地址：苏州工业园区星阳                      街5号                      法定代表东说念主：范力                      连接东说念主：陆晓                      电话：0512-62938521                      传真：0512-65588021                      客服电话：95330                      网址：www.dwzq.com.cn                      大路 395 号 901 室（部位：自                      编 01 号）1001 室（部位：自                      编 01 号）                      办公地址：广州市河汉区临江                      大路 395 号 901 室（部位：自                      编 01 号）1001 室（部位：自                      编 01 号）                      法定代表东说念主：陈可可                      连接东说念主：何雯                      连接电话：020-88836999                      客服电话: 95548                      网址：www.gzs.com.cn                      办公地址：南京市江东中路                      法定代表东说念主：李剑锋                      连接东说念主：曹梦媛                      连接电话：025-58519529                      客服电话：95386                      网址：www.njzq.com.cn                      文化新区天鹅湖路 198 号                      办公地址：安徽省合肥市政务                      文化新区天鹅湖路 198 号财                      智中心 B1 座                      法定代表东说念主：章宏韬                      连接东说念主：范超                      连接电话：0551-65161821                      客服电话：95318                      网址：www.hazq.com                      全部 115 号投行大厦 20 楼                      办公地址:深圳市福田区福华                      全部 115 号投行大厦 18 楼 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      法定代表东说念主:刘学民                      连接东说念主:单晶                      连接电话:0755-23838750                      客服电话：95358                      网址:www.firstcapital.com.cn                      路 27 号 1#楼 3 层                      办公地址：上海市浦东新区滨                      江大路 5129 号陆家嘴滨江中                      心 N1 座                      法定代表东说念主：苏军良                      连接东说念主：王虹                      电话：021-20655183                      传真：021-20655196                      客服电话：95547                      网址：www.hfzq.com.cn                      路 1777 号海信南边大厦 21、                      办公地址：深圳市南山区创业                      路 1777 号海信南边大厦 21、                      法定代表东说念主：李永湖                      连接电话：0755-82943755                      客服电话：95329                      网址：www.zszq.com                      门道 32 号西南证券总部大楼                      法定代表东说念主：吴坚                      连接东说念主：杜巧                      连接电话：023-67500573                      客服电话：95355                      网址：www.swsc.com.cn                      红谷中大路 1619 号国际金融                      大厦 A 座 41 楼                      办公地址：北京市向阳区望京                      东园四区 2 号 中航本钱大厦                      法定代表东说念主：戚侠                      连接东说念主：孙健                      电话：010-59562532                      传真：010-59562532                      客服电话：95335 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      网址：http://www.avicsec.com/                      区子实路 1589 号                      办公地址:江西省南昌市红谷                      滩新区凤凰中大路 1115 号北                      京银行大楼                      法定代表东说念主:徐丽峰                      连接东说念主:占文驰                      连接电话:0791-88250812                      客服电话：956080                      网址:www.gszq.com                      区迎宾街 15 号桐城中央 21                      层                      办公地址：山西省太原市小店                      区长治路 111 号山西世贸中                      心 A 座 F12、F13                      法定代表东说念主：董祥                      连接东说念主：薛津                      电话：0351-4130322                      传真：0351-7219891                      客服电话：4007121212                      网            址          ：                      http://www.dtsbc.com.cn                      西路 23 号投资广场 18 楼                      办公地址：上海市浦东新区东                      方路 1928 号东海证券大厦                      法定代表东说念主：王文卓                      电话：021-20333333                      传真：021-50498825                      客服电话：95531；400-8888-                      网址：www.longone.com.cn                      街 319 号 8 幢 10000 室                      办公地址：陕西省西安市东新                      街 319 号 8 幢 10000 室                      法定代表东说念主：徐朝日                      连接东说念主：张吉安                      电话：029-87211668                      客服电话：95582                      网            址            ：                      https://www.west95582.com 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      办公地址：成都市东城根上街                      法定代表东说念主：冉云                      连接东说念主：王凯伦                      连接电话：15221037910                      传真：028-86690126                      客服电话：95310                      网址：www.gjzq.com.cn                      新城区海拉尔东街满世尚都                      办公贸易概括楼                      办公地址：内蒙古呼和浩特市                      新城区海拉尔东街满世尚都                      办公贸易概括楼                      法定代表东说念主：祝艳辉                      连接东说念主：熊丽                      客服电话：956088                      网址：www.cnht.com.cn                      西路 638 号兰州钞票中心 21                      楼                      办公地址：兰州市城关区东岗                      西路 638 号兰州钞票中心 19                      楼                      法定代表东说念主：祁建邦                      连接东说念主：周鑫                      电话：0931-4890208                      传真：0931-4890628                      客服电话：95368                      网址：www.hlzq.com                      湖街说念东海社区深南大路                      栋 2301A                      办公地址：上海市黄浦区福州                      路 666 号                      法定代表东说念主：俞洋                      连接东说念主：刘熠                      电话：021-54967387                      传真：021-54967280                      客服电话：95323，4001099918                      网址：http://www.cfsc.com.cn 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      口区体坛路 22 号诺德大厦 11                      层、12 层                      办公地址：辽宁省大连市沙河                      口区体坛路 22 号诺德大厦 11                      层、12 层                      法定代表东说念主：郭岩                      连接东说念主：谢立军                      电话：0411-39991807                      传真：0411-39991833                      客服电话：4008-169-169                      网址：www.daton.com.cn                      路 1 号都市之门 B 座 5 层                      办公地址：陕西省西安市雁塔                      区芙蓉西路 62 号开源证券                      法定代表东说念主：李刚                      连接东说念主：杨淑涵                      电话：029-88365805                      传真：029-88365835                      客服电话：95325                      网址：www.kysec.cn                      市柳梧新区国际总部城 10 栋                      楼                      办公地址：上海市徐汇区宛平                      南路 88 号金座东方钞票大厦                      法定代表东说念主：戴彦                      连接东说念主： 陈亚男                      客服电话：95357                      网址：http://www.18.cn                      区中心三路 8 号超卓时期广                      场（二期）北座 13 层 1301-                      办公地址：广东省深圳市福田                      区中心三路 8 号超卓时期广                      场（二期）北座 13 层 1301-                      法定代表东说念主：窦长宏                      连接东说念主：梁好意思娜                      电话：021-60812919                      传真：021-60819988                      客服电话：400-990-8826 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      网址：http://www.citicsf.com                      宾路 360-1 号三亚阳光金融                      广场 16 层                      办公地址： 北京市向阳区景                      辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                      中心                      法定代表东说念主： 李科                      连接东说念主： 王超                      电话：010-59053996                      传真：010-59053929                      客服电话：95510                      网址：www.sinosig.com                      名路 501 号 6211 单元                      办公地址：上海市浦东新区张                      杨路 500 号华润时期广场 12                      层                      法定代表东说念主：陶怡                      连接东说念主：程艳                      电话：13817080739                      传真：021-68596919                      客服电话：400-700-9665                      网址：www.ehowbuy.com      公司              司                      注册地址：浙江省杭州市余杭                      区五常街说念文一西路 969 号                      办公地址：浙江省杭州市西湖                      区西溪路 556 号                      法定代表东说念主：王珺                      连接东说念主：韩爱彬                      客服电话：95188-8                      网址： www.fund123.cn                      路 190 号 2 号楼 2 层                      办公地址：上海市徐汇区宛平                      南路 88 号金座大楼（东方财                      富大厦）                      法定代表东说念主：其实                      连接东说念主：潘世友                      电话：021-54509977                      传真：021-64385308 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      客 服 电 话 ： 95021 /                      网址：www.1234567.com.cn      司               西路一号元茂大厦 903 室                      办公地址：杭州市余杭区五常                      街说念同顺街 18 号 同花顺大                      楼4层                      法定代表东说念主：吴强                      连接东说念主：吴强                      电话：0571-88911818                      传真：0571-86800423                      客服电话：952555                      网址：www.5ifund.com      有限公司            路 118 号 24 层 2405、2406                      办公地址：北京市向阳区开国                      路 118 号 24 层 2405、2406                      法定代表东说念主：胡雄征                      连接东说念主： 魏晨                      电话：13260309352                      客服电话：4006099200                      网址：www.yixinfund.com                      贸易试验区世纪大路 8 号上                      海 国 金中 心 办 公楼 二 期 27                      层 2716 单元                      办公地址：北京市向阳区开国                      门外大街 21 号北京国际俱乐                      部 C 座写字楼 11 层                      法定代表东说念主：张峰                      连接东说念主：李雯                      电话：010-65215588                      传真：010-65185678                      客服电话：400-021-8850                      网址：www.harvestwm.cn                      术开发区宏达北路 10 号五层                      办公地址：北京市向阳区开国                      路 91 号金地中心 B 座 21 层、                      法定代表东说念主：武建华                      连接东说念主：丛瑞丰 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      电话：010-59313555                      客服电话：400-8180-888                      网址：http://www.zzfund.com                      路 900 弄 15 号 526 室                      办公地址：上海市虹口区临潼                      路 188 号                      法定代表东说念主：尹彬彬                      连接东说念主：陈东                      电话：021-52822063                      传真：021-52975270                      客服电话：400-118-1188                      网            址           ：                      http://www.66liantai.com                      贸易试验区临港新片区海基                      六路 70 弄 1 号 208-36 室                      办公地址：上海市虹口区东大                      名路 1098 号浦江国际金融广                      场 53 层                      法定代表东说念主：李兴春                      连接东说念主：张仕钰                      电话：021-60195205                      传真：021-61101630                      客服电话：400-032-5885                      网址：www.leadfund.com.cn      司               家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单                      元                      办公地址：上海市浦东新区陆                      家嘴环路 1333 号 14 楼                      法定代表东说念主：王之光                      连接东说念主：宁博宇                      电话：021-20665952                      传真：021-22066653                      客服电话：4008219031                      网址：www.lufunds.com                      岛东路 3000 号 2719 室                      办公地址：广州市海珠区阅江                      中路 688 号保利国际广场北                      塔 33 层                      法定代表东说念主：肖雯                      连接东说念主：邱湘湘 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      电话：020-89629099                      传真：020-89629011                      客服电话：020-89629066                      网址：www.yingmi.cn      有限公司            路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                      办公地址：北京市向阳区霄云                      路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                      法定代表东说念主： 王人凌峰                      连接东说念主：阮志凌                      电话：010-82050520                      传真：010-82086110                      客服电话：400-158-5050                      网址：www.9ifund.com      公司              作区前湾全部 A 栋 201                      办公地址：深圳市南山区沙河                      西路 1819 号深圳湾科技生态                      园7栋A座                      法定代表东说念主：顾敏                      客服电话：4009998877                      网址：www.webank.com                      直门外大街 1 号院 2 号楼 17                      层 19C13                      办公地址： 北京市西城区宣                      武门外大街甲 1 号环球财讯                      中心 D 座 401                      法定代表东说念主：王伟刚                      连接东说念主： 王骁骁                      电话：010-62680527                      传真：010-62680827                      客服电话：4006199059                      网址：www.hcfunds.com                      宁大路 1-5 号                      办公地址：南京市玄武区苏宁                      大路 1-5 号                      法定代表东说念主： 王锋                      连接东说念主： 冯鹏鹏                      电话：025-66996699-887226                      传真：025-66996699                      客服电话：95177                      网址：www.snjijin.com 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 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                     层 103 室                      法定代表东说念主：盛超                      办公地址：北京市海淀区西北                      旺东路 10 号院西区 4 号楼                      机构连接东说念主：林天赐                      电话：010-59403028                      传真：010-59403027                      客服电话：95055-4                      网          址          ：                      www.duxiaomanfund.com                      城大街特钢公司十一区（首特                      创业基地 A 座）八层 816 室                      办公地址：北京市向阳区朝外                      大 街 26 号 朝 外 MEN B 座                      法定代表东说念主： 杜福胜                      连接东说念主： 王玲玲                      电话：010-86340269                      客服电话：010-56693727                      网            址           ：                      http://www.kunyuanfund.com                      西路 1207 号 306 室                      办公地址：上海市浦东新区银                   南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                                           城路 116 号大华银行大厦 7                                           楼 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  注册地址：深圳市福田区鹏程全部 9 号广电金融中心 42 层   负责东说念主：刘胤宏   电话：(0755)22235518   传真：(0755)22235528   承办讼师：戴瑞冬、黄忆莹                 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 称呼：德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 实践事务合伙东说念主：付建超 连接东说念主：汪芳 连接电话：+86 021 61412431 传真：+86 021 63350177 承办注册司帐师：汪芳、何淑婷                   南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                         §6 基金的召募    本基金由基金照看东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他 关联规则，并经中国证监会 2022 年 10 月 10 日证监许可20222474 号文注册召募。    本基金为契约型灵通式基金，基金照看东说念主在灵通日办理基金份额的申购，但对于每份基 金份额，仅可在该基金份额锁依期届满后的下一个工作日起办理基金份额赎回。基金存续期 限为不依期。召募期自 2023 年 4 月 7 日至 2023 年 5 月 26 日止 ，共召募 308,856,367.38 份基金份额，召募户数为 1,445 户。               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                  §7 基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验 资，自收到验资求教之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照看东说念旁边理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面证实之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金照看东说念主在收到中国证 监会证实文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。基金照看东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入特地账户，在基金召募行径终端前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的收效   本基金合同于 2023 年 5 月 30 日正经收效。自基金合同收效日起，本基金照看东说念主正经开 始照看本基金。   三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产范畴   《基金合同》收效后，连气儿 20 个工作日出现基金份额握有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金照看东说念主应当在依期求教中赐与透露；连气儿 60 个工作日 出现前述情形的，基金照看东说念主应当在 10 个工作日内向中国证监会求教并建议责罚有蓄意，解 决有蓄意包括握续运作、编削运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额握有东说念主大会。   法律法例或监管机构另有规则时，从其规则。                南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照看东说念主在基金照看 东说念主网站或干系文献中列明。基金照看东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。若基金照看东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交游方式，投资东说念主不错 通过上述方式进行申购与赎回。   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购，但对于每份基金份额，仅可在该基金份额锁依期 届满后的下一个工作日起办理基金份额赎回。灵通日的具体办理时候为上海证券交游所、深 圳证券交游所的正常交游日的交游时候，但基金照看东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或 基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。灵通日的具体业务办理时候在招募说明书或相 关公告中载明。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时候变更或其 他特殊情况，基金照看东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时候进行相应的诊疗，但应在实施日 前依照《信息透露办法》的关联规则在规则媒介上公告。   基金照看东说念主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时候在申 购脱手公告中规则。   基金份额锁依期届满后的下一个工作日起，基金份额握有东说念主方可就该基金份额建议赎回 肯求。   在笃信申购脱手与赎回脱手时候后，基金照看东说念主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的关联规则在规则媒介上公告申购与赎回的脱手时候。   基金照看东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或编削肯求且登记机构证实接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。                南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 进行计较； 回肯求的份额超出到期份额的部分，登记机构对超出到期份额的部分将证实为失败； 法权益不受毁伤并得到公道对待。   基金照看东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金照看东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息透露办法》的关联规则在规则媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构规则的范例，在灵通日的具体业务办理时候内建议申购或赎回 的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规则的时候内全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回肯求时须握有填塞的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求不 成立。投资东说念主托付申购款项，申购成立；登记机构证实基金份额时，申购收效。基金份额握 有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构证实赎回时，赎复活效。   赎回肯求收效后，基金照看东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生多量 赎回时或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照 基金合同关联条目处理。如遇证券/期货交游所或交游市集数据传输延长、通讯系统故障、 银行数据交换系统故障、港股通交游系统或港股通资金交收司法限制或其他非基金照看东说念主及 基金托管东说念主所能适度的要素影响了业务经由，则赎回款项划付时候相应顺延至上述要素影响 排斥的下一工作日。   基金照看东说念主应以交游时候终端前受理有用申购和赎回肯求确今日算作申购或赎回肯求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行证实。T 日 提交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规则 的其他方式查询肯求的证实情况。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东说念主。               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告捷，而仅代表销售机构还是 吸收到肯求。申购、赎回肯求的证实以登记机构或基金照看东说念主的证实结果为准。对于肯求的 证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权柄。   基金照看东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金照看东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息透露办法》的关联规则在规则媒介上公告。 提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东说念主需解雇销售机构的干系规则。本基金单笔赎回肯求不得低于 1 份，投资东说念主全额赎回时不受 上述限制，基金销售机构在适应上述规则的前提下，可根据我方的情况调高单笔赎回肯求份 额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资东说念主需解雇销售机构的干系规则； 有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等步伐，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金照看东说念主基于投资运作与风险 适度的需要，可采取上述步伐对基金范畴赐与适度。具体见基金照看东说念主干系公告； 另有规则的除外； 限制。基金照看东说念主必须在诊疗前依照《信息透露办法》的关联规则在规则媒介上公告。   对于申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主，本基金的申购费率最高不高于 0.8%，且随申 购金额的增多而递减，如下表所示：            A 类基金份额申购金额（M）        申购费率                 M＜100 万           0.8%                 M≥500 万        每笔 1,000 元   本基金 C 类基金份额的申购费率为零。   投资东说念主相通申购，须按每次申购所对应的费率层次分袂计费。   销售机构可参考上述模范对申购用度实施优惠。申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财                   南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 产，主要用于本基金的市集推论、销售、登记等各项用度。 在一年锁依期内不可建议赎回肯求。本基金在锁依期届满后的下一个工作日起不错建议赎回 肯求，不收取赎回费。红利再投资份额的锁依期、握有期肇端日及到期日均视作与原份额相 同。 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的关联规则在规则媒介上公 告。 不影响基金份额握有东说念主利益的情况的情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的 干系司法和经由详见基金照看东说念主或其他基金销售机构届时发布的干系公告或文告。基金照看 东说念主不错针对特定投资东说念主（如待业金客户等）开展费率优惠举止，届时将提前公告。   （1）适用于比例费率   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的计较公式为：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 0.8%，假定申购 当日 A 类基金份额净值为 1.0170 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/（1+0.8%）＝99,206.35 元   申购用度＝100,000－99,206.35＝793.65 元   申购份额＝99,206.35/1.0170=97,548.03 份   C 类基金份额申购费率为 0，申购份额的计较公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0170 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000/1.0170＝98,328.42 份                  南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   在本基金的赎回金额的计较公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值—赎回用度   例：某投资东说念主握有一年后赎回 10 万份，赎回费为 0，假定赎回当日 A 类基金份额净值 是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100,000×1.0170－0＝101,700.00 元   本基金种种基金份额净值的计较，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日 内透露。遇特殊情况，经履行适应范例，不错适应延长计较或公告。   申购的有用份额为按现实证实的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准计较。申购波及份额和金额的计较结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按现实证实的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准来计较并扣除相应 的用度，计较结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 基金估值的公道性，具体处理原则与操作范例解雇干系法律法例以及监管部门、自律司法的 规则。   投资东说念主申购基金告捷后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续。   投资东说念主赎回基金告捷后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念旁边理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时候进行诊疗，但不得现实影 响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息透露办法》的关联规则在规则媒介公告。   发生下列情况时，基金照看东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求：               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 购肯求。 当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 值期间仍导致公允价值存在首要不笃信性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金照看东说念主应当 暂停接受基金申购肯求。 达到或者逾越 50%，或者变相规避 50%蚁集度的情形。 金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法正常运行。 务公司等机构认定的交游异常情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其他 影响通过内地与香港股票市集交游互联互通机制进行正常交游的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金照看东说念主决定暂停接受 投资东说念主申购肯求时，基金照看东说念主应当根据关联规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。当发生 上述第 7 项情形时，基金照看东说念主不错采取比例证实等方式对该投资东说念主的申购肯求进行限制， 基金照看东说念主有权断绝该等全部或者部分申购肯求。若是投资东说念主的申购肯求被断绝，被断绝的 申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金照看东说念主应实时复原申购业务的办 理。   发生下列情形时，基金照看东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项： 回肯求或降速支付赎回款项。 当日基金资产净值。               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 停接受基金份额握有东说念主的赎回肯求。 值期间仍导致公允价值存在首要不笃信性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金照看东说念主应当 降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金照看东说念主决定暂停接受基金份额握有东说念主的赎回肯求或降速支付 赎回款项时，基金照看东说念主应实时报中国证监会备案，已证实的赎回肯求，基金照看东说念主应足额 支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎 回肯求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条目处 理。基金份额握有东说念主在肯求赎回时可事前采取将当日可能未获受理部分赐与撤消。在暂停赎 回的情况排斥时，基金照看东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金编削中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金编削中转入肯求份额总和后的余额）逾越前一 灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金照看东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金照看东说念主觉得有才略支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按正常赎回 范例实践。   （2）部分宽限赎回：当基金照看东说念主觉得支付投资东说念主的赎回肯求有贫窭或觉得因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金照看东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃信当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采取宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个灵通日延续赎回，直到全部赎回为止；采取取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被撤消。宽限的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采取，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （3）如发生单个灵通日内单个基金份额握有东说念主肯求赎回的基金份额逾越前一灵通日的 基金总份额的 30%时，本基金照看东说念主不错对该单个基金份额握有东说念主的赎回肯求实施宽限办理。 如基金照看东说念主对于其逾越基金总份额 30%以上部分的赎回肯求实施宽限办理，宽限的赎回申 请与下一灵通日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础计较赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金照看东说念主只接受其基金总份额 30%部分算作当 日有用赎回肯求，基金照看东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的 约定方式对该部分有用赎回肯求与其他基金份额握有东说念主的赎回肯求一并办理。基金份额握有 东说念主在肯求赎回时可事前采取将当日可能未获受理部分赐与撤消；宽限部分如采取取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被撤消。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采取，投资东说念主 未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上（含本数）发生多量赎回，如基金照看东说念主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个工作日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金照看东说念主应当通过邮寄、传真或者其他方式（包 括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构文告等方式）在 3 个交游日内文告基金 份额握有东说念主，说明关联处理方法，并在两日内在规则媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于再行灵通日在规则媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂 停公告中明确再行灵通申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行灵通的公告。   基金照看东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与基金照看东说念主 照看的其他基金份额之间的编削业务，基金编削不错收取一定的编削费，干系司法由基金管 理东说念主届时根据干系法律法例及基金合同的规则制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与干系机 构。                南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、适应法律法例的其他非交游过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额握有东说念主逝世，其握有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于适应条件 的非交游过户肯求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的模范收费。   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的模范收取转托管费。   基金照看东说念主不错为投资东说念旁边理定投蓄意，具体司法由基金照看东说念主另行规则。投资东说念主在办 理定投蓄意时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金照看东说念主在干系公告或 更新的招募说明书中所规则的定投蓄意最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的干系规则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规则来处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照看东说念主可受理基金份额握有东说念主通过中国证监 会认同的交游场面或者通过其他方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金照看东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东说念主应根据基金 照看东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。             南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规则或干系公告。   二十、其他业务   在干系法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务司法，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                   §9 基金的投资   本基金主要投资于债券等固定收益类金融器用，辅助投资于精选的权益资产，通过严谨 的风险照看，努力已矣基金资产握续踏实升值。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板过甚他经中国证监 会核准或注册上市的股票（含存托凭证））、内地与香港股票市集交游互联互通机制允许买 卖的规则范围内的香港联合交游所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内依 法刊行和上市交游的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融 资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、处所政府债券、可编削债券、可交换债券 过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产扶植证券、债券回购、银行进款（包括契约存 款、依期进款等）、同行存单、货币市集器用、国债期货、信用繁衍品以及经中国证监会允 许基金投资的其他金融器用，但须适应中国证监会的干系规则。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照看东说念主在履行适应范例后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例应时合理地诊疗投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金 投资于股票（含存托凭证）、可编削债券、可交换债券所有不逾越基金资产的 20%（其中港 股通股票投资比例不得逾越股票资产的 50%）。每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳 的交游保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金 资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   本基金将采取从上至下的投资策略对种种投资器用进行合理的配置。在风险与收益的匹 配方面，努力诽谤信用风险，并在精良适度利率风险与市集风险的基础上力求为投资者获取 踏实的收益。   本基金将投资信用类债券，以升迁组合收益才略。信用债券相对央票、国债等利率居品 的信用利差是本基金获取较高投资收益的着手，本基金将在南边基金里面信用评级的基础上 和里面信用风险适度的框架下，积极投资信用债券，努力获取信用利差带来的高投资收益。               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   在信用债投资方面，本基金投资于主体或债项信用评级为 AA 级及以上的信用债券（含 资产扶植证券，下同），其中主体或债项信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的投资比例为 不低于全部信用债券资产的 50%；主体或债项信用评级为 AA+级的信用债券的投资比例为不 高于全部信用债券资产的 50%；主体或债项信用评级为 AA 级的信用债券的投资比例为不高 于全部信用债券资产的 20%。本基金投资的信用债券的信用评级依照评级机构出具的债项信 用评级，对于不存在债项信用评级的信用债券，其信用评级依照评级机构出具的主体信用评 级，其中本基金投资的短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出 具的主体信用评级。基金握有信用债期间，若是其信用债品级下降、不再适应投资模范，应 在评级求教发布之日起 3 个月内赐与全部卖出。本基金将概括参考国内照章成立并领有证券 评级天资的评级机构所出具的信用评级，信用评级应主要参考最近一个司帐年度的信用评级。 如出现多家评级机构所出具信用评级不同的情况，基金照看东说念主还需结合自身的里面信用评级 进行悲怆判断与认定。   收益率弧线阵势变化代表长、中、短期债券收益率互异变化，相似久期债券组合在收益 率弧线发生变化时互异较大。通过对并吞类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 率先不错笃信债券组合的办法久期配置区域并笃信采取枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略； 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比较，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 交游。   放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资 金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险照看原则，以套期保值为主要目的，摄取流 动性好、交游活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，结合国债期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金照看东说念主将充分议论国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到诽谤投资组合的全体风险的目的。   本基金投资可转债和可交债将摄取定量和定性分析相结合的策略：在定性分析方面，本 基金将率先判断权益类市集的投资契机，其次对正股所处行业、成长性、估值情况等进行分 析；在定量分析方面，本基金将摄取南边基金可转债量化监测体系进行评估，判断可转债和 可交债市集总体的风险和契机，同期结合可转债和可交债估值方针（包括转股溢价率、纯债 溢价率、隐含波动率、到期收益率、Delta 系数、转债条目等），采取基本面和估值均处于              南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 有益水平的可转债和可交债进行要点投资。此外，本基金还将根据新发可转债的瞻望中签率、 模子订价测算其上市溢价水平，积极参与可转债新券的申购。   本基金投资信用繁衍品，将按照风险照看的原则，以风险对冲为目的，通过对信用债市 场的全体运行趋势情况、信用繁衍品标的主体的筹商及财务情况进行真切研究分析，结合信 用繁衍品订价模子，合理笃信信用繁衍品的投资金额、期限等。基金照看东说念主将充分议论对信 用繁衍品交游敌手方、首创机构的风险照看，合理散播敌手方、创设机构的蚁集度，对交游 敌手方、创设机构的财务现象、偿付才略及杠杆水对等进行必要的守法造访与严格的准入管 理。   本基金依托于基金照看东说念主的投资研究平台，缜密追踪中国经济结构转型的编削标的，努 力探寻在调结构、促编削中具备长久价值增长后劲的上市公司。股票投资摄取定量和定性分 析相结合的策略。基于基金组合中单个证券的预期收益及风险性格，对组合进行优化，在合 理风险水平下追求基金收益最大化，同期监控组合中证券的估值水平，在市集价钱涌现高于 其内在合理价值时应时卖出证券。   除上述个股投资策略外，本基金还将关注以下几类港股通股票：A、在港股市集上市、 具有行业代表性的优质中资公司；B、具有行业稀缺性的香港腹地和外资公司；C、港股市集 在行业结构、估值、AH 股折溢价、股息率等方面具有诱骗力的投资标的。   本基金将根据法律法例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东说念主关联信 息透露情况，关注刊行东说念主基本面情况、市集估值等要素，通过定性分析和定量分析相结合的 办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的采取。   今后，跟着证券市集的发展、金融器用的丰富和交游方式的改进等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适应程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应解雇以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资于股票（含存 托凭证）、可编削债券、可交换债券所有不逾越基金资产的 20%（其中港股通股票投资比例 不得逾越股票资产的 50%）；              南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计较），其市值不逾越基金资 产净值的 10%；   （4）本基金照看东说念主照看的全部基金握有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计较）， 不逾越该证券的 10%，彻底按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款规则的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产扶植证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （6）本基金握有的全部资产扶植证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （7）本基金握有的并吞(指并吞信用级别)资产扶植证券的比例，不得逾越该资产扶植 证券范畴的 10%；   （8）本基金照看东说念主照看的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产扶植证券，不得 逾越其种种资产扶植证券所有范畴的 10%；   （9）本基金干涉世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，干涉世界银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （10）本基金照看东说念主照看的全部灵通式基金握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得 逾越该上市公司可流畅股票的 15%；本基金照看东说念主照看的全部投资组合握有一家上市公司发 行的可流畅股票，不得逾越该上市公司可流畅股票的 30%；彻底按照关联指数的组成比例进 行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得逾越该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金照看东说念主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金照看东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （13）基金参与国债期货交游时，在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值， 不得逾越基金资产净值的 15%；在职何交游日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得逾越 基金握有的债券总市值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有（轧差计较）应当适应基金合同对于债券投资比 例的关联约定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上 一交游日基金资产净值的 30%；              南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （14）本基金不握有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，本基金握有的信用繁衍品名 义本金不得逾越本基金中所对应受保护债券面值的 100%，本基金不得握有合约类信用繁衍 品；   （15）本基金投资于并吞信用保护卖方种种信用繁衍品口头本金所有不得逾越基金资产 净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金照看东说念主之外的 要素致使基金不适应前述所规则比例限制的，基金照看东说念主应在 3 个月之内进行诊疗；   （16）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票实践；   （18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（11）、（12）和（15）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金照看东说念主之外的要素致使基金投资比例不适应上述规则投资 比例的，基金照看东说念主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会规则的特殊情形除外。 法律法例另有规则的，从其规则。   基金照看东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起脱手。   若是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照看东说念主在履行适应范例后，则本 基金投资不再受干系限制。   为诊疗基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金照看东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱过甚他不刚直的证券交游举止；   （6）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则隔绝的其他举止。   基金照看东说念主运用基金财产买卖基金照看东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、现实适度东说念主或者 与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当适应基金的投资办法和投资策略，解雇基金份额握有东说念主利益优先原则，防守利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱实践。干系交游必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与透露。首要关联交游应提交基金照看东说念主董事会审              南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 议，并经过三分之二以上的悲怆董事通过。基金照看东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照看东说念主在履行适应 范例后，则本基金投资不再受干系限制。   沪深 300 指数收益率×7.5%+中证港股通概括指数（东说念主民币）收益率×2.5%+中债概括指 数收益率×90%   本基金投资于股票（含存托凭证）、可编削债券、可交换债券所有不逾越基金资产的 20% （其中港股通股票投资比例不得逾越股票资产的 50%），因此，以“沪深 300 指数收益率× 金的事迹比较基准，大致使本基金投资东说念主判断本基金的风险收益特征。   若是今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集遍及接受的事迹比较基准推 出，或者是市集上出现愈加适应用于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东说念主协商一致的情况下，在按照监管部门要求履行适应范例后变更事迹比较基准并实时公告， 无需召开基金份额握有东说念主大会。若是本基金事迹比较基准所参照的指数在异日不再发布时， 基金照看东说念主不错按干系监管部门要求履行干系手续后，依据诊疗基金份额握有东说念主正当权益的 原则，录取相似的或可替代的指数算作事迹比较基准的参照指数，而无需召开基金份额握有 东说念主大会。   本基金为债券型基金，一般而言，其长久平均风险和预期收益率表面上低于股票型基金、 混杂型基金，高于货币市集基金。本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资 基金近似的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、香港市集风险等境 外证券市集投资所濒临的极端投资风险。 握有东说念主的利益；                南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 欠妥利益。   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金照看东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷司帐师事务所概念后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   基金照看东说念主的董事会及董事保证本求教所载贵府不存在乌有纪录、误导性述说或首要遗 漏，并对其内容的简直性、准确性和完竣性承担个别及连带使命。   基金托管东说念主根据本基金合同规则复核了本求教中的财务方针、净值进展和投资组合求教 等内容，保证复核内容不存在乌有纪录、误导性述说或者首要遗漏。   基金照看东说念主承诺以敦朴信用、勤劳尽责的原则照看和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往事迹并不代表其异日进展。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合求教所载数据结果 2023 年 12 月 31 日（未经审计）。                                                 占基金总资产的比例       序号          表情          金额（元）                                                    （%）              其中：股票              31,034,297.87          8.69              其中：债券             320,948,998.03         89.85                  资产扶植证券                     -               -                南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）               其中：买断式回购的                     -                -               买入返售金融资产               金所有     注：本基金本求教期末通过沪港通交游机制投资的港股市值为东说念主民币 876,622.85 元， 占基金资产净值比例 0.28%。                                                 金额单元：东说念主民币元                                                 占基金资产净值比例       代码           行业类别      公允价值（元）                                                    （％） A             农、林、牧、渔业                      -                - B             采矿业                           -                - C             制造业               17,739,496.62          5.72 D             电力、热力、燃气及          3,185,916.00          1.03               水出产和供应业 E             建筑业                           -                - F             批发和零卖业             2,603,141.00          0.84 G             交通运载、仓储和邮                     -                -               政业 H             住宿和餐饮业                        -                - I             信息传输、软件和信          2,156,085.40          0.70               息期间服务业 J             金融业                1,947,229.00          0.63 K             房地产业                          -                - L             租出和商务服务业           1,272,848.00          0.41 M             科学研究和期间服务                     -                -               业 N             水利、环境和寰球设          1,252,959.00          0.40               施照看业 O             住户服务、修理和其                     -                -               他服务业 P             耕作                            -                - Q             卫生和社会工作                       -                - R             文化、体育和文娱业                     -                - S             概括                            -                -                      南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      所有                30,157,675.02              9.73                                                        金额单元：东说念主民币元           行业类别             公允价值（东说念主民币元）           占基金资产净值比例（%） 动力                                          -                          - 材料                                          -                          - 工业                                          -                          - 非必需消耗                                       -                          - 必需消耗品                                       -                          - 医疗保健                                        -                          - 金融                                          -                          - 科技                                          -                          - 通讯                                 876,622.85                     0.28 公用职业                                        -                          - 房地产                                         -                          - 政府                                          -                          - 所有                     876,622.85                                 0.28  注：以上分类摄取彭博行业分类模范（BICS）。 明细                                                                占基金资产                                                 公允价值      序号      股票代码         股票称呼    数目（股）                         净值比例                                                 （元）                                                                 （％）   注：对于同期在 A+H 股上市的股票，合并计较公允价值参与排序，并按照不同股票分袂 透露。                         南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                                                           金额单元：东说念主民币元                                                           占基金资产净值比例          序号                 债券品种       公允价值（元）                                                              （％）                        其中：政策性金融债          31,260,106.85              10.09 细                                                           金额单元：东说念主民币元                                                                   占基金资产                                                    公允价值     序号         债券代码           债券称呼     数目（张）                       净值比例                                                    （元）                                                                    （％）                             MTN001                            2                             MTN002A                           9 券投资明细     本基金本求教期末未握有资产扶植证券。                  南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 明细     本基金本求教期末未握有贵金属。 细     本基金本求教期末未握有权证。     无。     无。     无。                                                    金额单元：东说念主民币元 代码       称呼         握仓量（买/      合约市值           公允价值变         风险方针说                     卖）          （元）            动（元）          明 T2403    T2403            -30              -   -103,500.00               - 公允价值变动总额所有（元）                                                -103,500.00 国债期货投本钱期收益（元）                                                 36,157.77 国债期货投本钱期公允价值变动（元）                                            -103,500.00                 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）    无。 立案造访，或在求教编制日前一年内受到公开辩论、处罚的情形。如是，还应 对干系证券的投资决策范例作念出说明    本基金投资的前十名证券的刊行主体中，广发银行股份有限公司在求教编制日前一年内 曾受到国度金融监督照看总局的处罚；中信银行股份有限公司在求教编制日前一年内曾受到 国度金融监督照看总局的处罚。除上述证券的刊行主体外，本基金投资的前十名证券的刊行 主体本期未有被监管部门立案造访，不存在求教编制日前一年内受到公开辩论、处罚的情形。    对上述证券的投资决策范例的说明：本基金投资上述证券的投资决策范例适应干系法律 法例和公司轨制的要求。 如是，还草率干系股票的投资决策范例作念出说明    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库，本基金照看东说念主从轨制和 经由上要求股票必须先入库再买入。                                             单元：东说念主民币元            序号              称呼             金额（元）    本基金本求教期末未握有处于转股期的可编削债券。                     南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   本基金本求教期末投资前十名股票中不存在流畅受限情况。   基金照看东说念主依照遵守法守、敦朴信用、勤劳尽责的原则照看和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日进展。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   南边贤元一年握有债券 A                                          事迹比较                      净值增长      事迹比较         净值增长                             基准收益   阶段                 率模范差      基准收益               ①－③      ②－④          率①                              率模范差                       ②         率③                                           ④ 自基金合    0.31%          0.07%    -0.10%    0.09%    0.41%   -0.02% 同收效起 于今  南边贤元一年握有债券 C                                          事迹比较                      净值增长      事迹比较         净值增长                             基准收益   阶段                 率模范差      基准收益               ①－③      ②－④          率①                              率模范差                       ②         率③                                           ④ 自基金合        0.07%      0.07%    -0.10%    0.09%    0.17%   -0.02% 同收效起 于今               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                   §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照看东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相悲怆。   四、基金财产的督察和刑事使命   本基金财产悲怆于基金照看东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金照看东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律法例和 《基金合同》的规则刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金照看东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章撤消或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金照看东说念主照看运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金照看东说念主照看运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                  §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券/期货交游场面的交游日以及国度法律法例规则需 要对外透露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、银行进款本息、应收款项、国债期货、资产扶植证券、信用 繁衍品、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金照看东说念主在笃信干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业司帐准则》、 监管部门关联规则。   （一）对存在活跃市集且大致获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应摄取最近交游日的 报价笃信公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交游日的报价不可简直反馈公允价值的， 草率报价进行诊疗，笃信公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值期间中议论不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产握有者的，那么在估值期间中不应将该限制算作特征议论。此外，基金照看东说念主不 应试虑因其多量握有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应摄取在当前情况下适用况兼有填塞可利用数据 和其他信息扶植的估值期间笃信公允价值。摄取估值期间笃信公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估 值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行诊疗并笃信公允 价值。   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未            南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及首要变化要素，诊疗最近交游市价，笃信公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可编削债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，摄取估值期间笃信公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产扶植证券，摄取估值期间笃信公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值。 活跃市集上未经诊疗的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，草率市集报价进行诊疗以证实估值日的公允价值；对于不存在市集举止或市 场举止很少的情况下，应摄取估值期间笃信其公允价值。 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在涌现互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 最近交游日后经济环境未发生首要变化的，摄取最近交游日结算价估值。   基金照看东说念主不错寄予中国证券投资基金业协会引入的估值基准服务机构提供估值服务， 基金照看东说念主照章应当承担的估值使命不因寄予而免除。基金照看东说念主和估值基准服务机构不错 结合信用繁衍品条目设想、数据可公开性等要素，就估值服务的服务范围、方式等进行个性 化约定。对质券交游所或银行间市集上交游的凭证类信用繁衍品，根据以下原则笃信公允价 值：               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   对于存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上未经诊疗的报价算作计量日的公允价值； 对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对市集报价进行诊疗以证实计量 日的公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应当摄取估值期间笃信其公 允价值。 金估值的公道性。具体处理原则与操作范例解雇干系法律法例以及监管部门、自律组织的规 定。 准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。 基金照看东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 国度最新规则估值。   如基金照看东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及干系法 律法例的规则或者未能充分诊疗基金份额握有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金照看东说念主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金照看东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的概念，按照基金照看东说念主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布。   五、估值范例 当日基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金照看东说念主 不错成立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有规则的，从其规则。   基金照看东说念主应每个估值日计较基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，并按规则 透露。 的规则暂停估值时除外。基金照看东说念主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照看东说念主按规则对外公布。   六、估值造作的处理              南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   基金照看东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适应、合理的步伐确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值造作时，视为基金份额净 值造作。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金照看东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的特殊形成估值造作，导致其他当事东说念主遭受损失的，特殊的使命东说念主应当对由于该 估值造作遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值造作处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因期间原因引起的差错，若系同行业现存期间水平不 能料到、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规则实践。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交游贵府灭失或被造作处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿使命，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值造作使命方应实时团结各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作使命方承担；由于估值造作使命方未 实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主形成损失的，由估值造作使命方对径直损失承担补偿 使命；若估值造作使命方还是积极团结，况兼有协助义务确当事东说念主有填塞的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值造作使命方草率更正的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的使命方对关联当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责，况兼仅对 估值造作的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作 使命方仍草率估值造作负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值造作使命方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权柄；若是获 得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的赔 偿额加上还是取得的欠妥得利返还的总和逾越其现实损失的差额部分支付给估值造作使命 方。   （4）估值造作诊疗摄取尽量复原至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （1）查明估值造作发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值造作发生的原因笃信 估值造作的使命方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作形成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值造作的更正向关联当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值计较出现造作时，基金照看东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的步伐正经损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照看东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照看东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。若是行业另有通行 作念法，基金照看东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金照看东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证实   基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金照看东说念主负责计较，基金托管东说念主负责 进行复核。基金照看东说念主应于每个估值日交游终端后计较当日的基金资产净值和种种基金份额 的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证实后发送给基金管 理东说念主，由基金照看东说念主对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值造作处理。 构公司发送的数据造作，或国度司帐政策变更、市集司法变更等非基金照看东说念主与基金托管东说念主            南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 原因，基金照看东说念主和基金托管东说念主天然还是采取必要、适应、合理的步伐进行查验，但未能发 现造作的，由此形成的基金资产估值造作，基金照看东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。但基金 照看东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的步伐削弱或排斥由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户 的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                §12 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已已矣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已已矣收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配有蓄意详见届时基金照看东说念主发布的公告，若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为并吞类别的基金份额进行再投资；若投资者不采取，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 基金份额握有东说念主握有的基金份额（原份额）所取得的红利再投资份额 的锁依期，按原份额的锁依期计较； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。除法律法例另有规则或《基金合同》另有约 定外，本基金并吞类别的每一基金份额享有同中分配权；   四、收益分配有蓄意   基金收益分配有蓄意中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配有蓄意的笃信、公告与实施   本基金收益分配有蓄意由基金照看东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规则媒介公 告。   六、基金收益分配中发生的用度            南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握 有东说念主的现款红利自动转为并吞类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务司法》 实践。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规则。               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                    §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的照看费按前一日基金资产净值的 0.65%年费率计提。照看费的计较方法如下：   H＝E×0.65%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照看费   E 为前一日的基金资产净值   基金照看费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与照看东说念主查对一 致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内按照指定的账户旅途进行资金支付，照看东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值中的 0.15%的年费率计提。托管费的计较方法如 下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与照看东说念主查对一 致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内按照指定的账户旅途进行资金支付，照看东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，                        C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.4%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与照看东说念主核 对一致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内按照指定的账户旅途进行资金支付，照看东说念主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据关联法例及相应契约规则，按费 用现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取照看费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规则。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。基金财 产投资的干系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金照看东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联 税收征收的规则代扣代缴。               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                §14 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度透露； 按照关联规则编制基金司帐报表； 式证实。   二、基金的年度审计 师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规则媒介公告。               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                 §15 基金的信息透露   一、本基金的信息透露应适应《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、《流动 性风险照看规则》、《基金合同》过甚他关联规则。干系法律法例对于信息透露的规则发生 变化时，本基金从其最新规则。   二、信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金照看东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律法例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的规则透露基金信息，并保证所透露信息的简直性、准确性、完竣性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会规则时候内，将应予透露的基金信息通过适应 中国证监会规则条件的世界性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息透露办法》规则的互 联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介透露，并保证基金投资者大致按照《基金合同》 约定的时候和方式查阅或者复制公开透露的信息贵府。   三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开透露的信息应摄取中语文本。如同期摄取外文文本的，基金信息透露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开透露的信息摄取阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵府撮要            南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 有东说念主大会召开的司法及具体范例，说明基金居品的性格等波及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息透露及基金份额握有东说念主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金照看东说念主应当 在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金照看东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金照看东说念主不再更新招募说明书。   本基金在招募说明书（更新）等文献中透露国债期货交游情况，包括投资策略、握仓情 况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否适应 既定的投资策略和投资办法。   本基金应当在招募说明书（更新）等文献中翔实透露信用繁衍品的投资情况，包括投资 策略、握仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以及是否适应既定的 投资办法及策略。 动中的权柄、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府撮要的信息发生首要变更的，基金照看东说念主应当 在三个工作日内，更新基金居品贵府撮要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府撮要其他信息发生变更的，基金照看东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作 的，基金照看东说念主不再更新基金居品贵府撮要。基金居品贵府撮要的正文应当包括居品概况、 基金投资与净值进展、投本钱基金波及的用度、风险揭示与枢纽辅导等中国证监会规则的披 露事项，干系内容不得与基金合同、招募说明书有现实性互异。基金照看东说念主将按照《信息披 露办法》、《基金合同》及基金招募说明书规则的基金居品贵府撮要编制、透露与更新要求 实践。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金照看东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在规则报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府撮要、基金合同和基金托管契约登载在规则网 站上，并将基金居品贵府撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将 《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照看东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说明 书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》收效公告               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   基金照看东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金照看东说念主应当至少每周 在规则网站透露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金照看东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点透露灵通日种种基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金照看东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站透露半年度和年度 终末一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照看东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期求教，包括基金年度求教、基金中期求教和基金季度求教   基金照看东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度求教，将年度求教登载 在规则网站上，并将年度求教辅导性公告登载在规则报刊上。基金年度求教中的财务司帐报 告应当经过适应《证券法》规则的司帐师事务所审计。   基金照看东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期求教，将中期求教登 载在规则网站上，并将中期求教辅导性公告登载在规则报刊上。   基金照看东说念主应当在季度终端之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度求教，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度求教辅导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金照看东说念主不错不编制当期季度求教、中期求教或者 年度求教。   本基金在季度求教、中期求教、年度求教等依期求教等文献中透露国债期货交游情况， 包括投资策略、握仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风 险的影响以及是否适应既定的投资策略和投资办法。   本基金应在基金季度求教中透露其握有的资产扶植证券总额、资产扶植证券市值占基金 净资产的比例和求教期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产扶植证券明细。 本基金应在基金年度求教及中期求教中透露其握有的资产扶植证券总额、资产扶植证券市值 占基金净资产的比例和求教期内整个的资产扶植证券明细。   本基金应当在季度求教、中期求教、年度求教等依期求教等文献中翔实透露信用繁衍品 的投资情况，包括投资策略、握仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影 响以及是否适应既定的投资办法及策略。              南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   如求教期内出现单一投资者握有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金照看东说念主至少应当在依期求教“影响投资者决策的其他枢纽信息”项下 透露该投资者的类别、求教期末握有份额及占比、求教期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照看东说念主应当在基金年度求教和中期求教中透露基金组合股产情况过甚流动性风险 分析等。   本基金在季度求教、中期求教、年度求教等依期求教和招募说明书（更新）等文献中披 露参与港股通交游的干系情况。   （七）临时求教   本基金发生首要事件，关联信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时求教书，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主特地基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特地基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行径受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交游事项，但中国证监会另有规则的除外；               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。   （八）清爽公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集秘密传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主权益的，干系 信息透露义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开清爽，并将关联情况立即求教中国证监会。   （九）算帐求教   基金合同阻隔的，基金照看东说念主应当组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出清 算求教。基金财产算帐小组应当将算帐求教登载在规则网站上，并将算帐求教辅导性公告登 载在规则报刊上。   （十）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息透露   本基金实施侧袋机制的，干系信息透露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规则进行信息透露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （十二）中国证监会规则的其他信息。   六、信息透露事务照看   基金照看东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露照看轨制，指定特地部门及高等照看东说念主 员负责照看信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当适应中国证监会干系基金信息透露内容与 款式准则等法例的规则。               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 照看东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 依期求教、更新的招募说明书、基金居品贵府撮要、基金算帐求教等干系基金信息进行复核、 审查，并向基金照看东说念主进行书面或电子证实。   基金照看东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中采取透露信息的报刊。基金照看东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证干系报送信息的真 实、准确、完竣、实时。   基金照看东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介透露信息，然则其他寰球媒介不得早于规则媒介透露信息，况兼在不同媒介上透露并吞 信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计求教、法律概念书的专科机构，应 当制作工作底稿，并将干系档案在《基金合同》阻隔后保存不少于法律法例规则的最低年限。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金照看东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例规则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长干系信息透露的情形 基金照看东说念主应当暂停估值时；               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                    §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施范例   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金照看东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷司帐师事务所概念后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会。基金照看东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金照看东说念主应实时向基金销售机构辅导侧袋机制启用的干系事宜。   侧袋机制启用后五个工作日内，基金照看东说念主应礼聘于侧袋机制启用日发表概念的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日本基金握有的特定资产情况出具专项审计概念，内容应包含侧袋 账户的驱动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的成立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入并吞个侧袋账户。基金照看东说念主可为本基金 成立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独竖立账套，实行悲怆核算。   基金照看东说念主草率侧袋账户份额实行悲怆照看，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 悲怆的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“居品简称+侧袋 美艳 S+侧袋账户建立日历”款式设定，同期主袋账户份额的称呼增多大写字母 M 美艳算作 后缀。   侧袋机制启用当日，基金照看东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额握多情面况为 基础，证实侧袋账户握有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产彻底算帐后，基金照看东说念主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况笃信是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购和赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。多量赎回 按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回肯求逾越前一灵通日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回肯求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购肯求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购肯求。             南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准。   基金照看东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照看东说念主和基金托管东说念主草率主袋账户资产进行估值并透露主 袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益与分配”部分规则的收益分配约定仅 适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取照看费。   基金照看东说念主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的商榷、审计用度等由基金照看东说念主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产复原流动性后，基金照看东说念主应当按照份额握有东说念主利益最大化原则制定变 现有蓄意，将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金照看东说念主都应 实时向侧袋账户全部份额握有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金照看东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金照看东说念主应参照基金算帐求教的干系要求，在阻隔侧 袋机制后实时礼聘适应《证券法》规则的司帐师事务所进行审计并出具专项审计概念。侧袋 账户资产彻底算帐后，基金照看东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息透露              南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金照看东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和阻隔侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计概念。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等枢纽信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额握有 东说念主支付的款项、干系用度发生情况等枢纽信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金照看东说念主在每次处置 变现后均应按照干系法律、法例要求实时发布临时公告。   基金照看东说念主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分规则的基金净值信息透露方式和 频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 透露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金依期求教中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户干系信息在依期求教中单独进行透露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的驱动资产、驱动欠债；   （三）特定资产的称呼、代码、刊行东说念主等基本信息；   （四）求教期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产干系的用度情况过甚他与特 定资产现象干系的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在首要影响的其他情况及干系风险辅导。   基金照看东说念主可根据特定资产处置进展情况透露求教期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不算作基金照看东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的干系规则，如将来法律法例或监管司法修改导致干系内容被 取消或应被变更的，本基金将相应诊疗，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。             南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                  §17 风险揭示   本基金为二级债基，投资于股票（含存托凭证）、可编削债券、可交换债券所有不逾越 基金资产的 20%。因此，往往情况下，预期风险水平高于纯债基金。   一、市集风险   证券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资神色和交游轨制等种种要素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险； 基金投资的证券收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债等债券，其收益 水平会受到利率变化的影响； 景、行业竞争、东说念主员训导等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的公司经 营不善，其证券价钱可能下落，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资种种化来散播 这种非系统风险，但不可彻底规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的现实收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中； 关联的风险，单一的久期方针并不可充分反馈这一风险的存在； 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得较少的收益率。   二、照看风险   在基金照看运作过程中基金照看东说念主的学问、熏陶、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济样式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成照看风险。               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   三、流动性风险   本基金属灵通式基金，若是出现较大数额的赎回肯求，则使基金资产变现贫窭，基金面 临流动性风险。   本基金每个灵通日灵通申购，但投资东说念主每笔认购/申购的基金份额需至少握有满一年， 在一年锁依期内不可建议赎回肯求。   对于每份基金份额，锁依期指从基金合同收效日（对认购份额而言，下同）或基金份额 申购肯求日（对申购份额而言，下同）起，至基金合同收效日或基金份额申购肯求日的年度 对日的前一日。在锁依期内基金份额握有东说念主不可建议赎回肯求，锁依期届满后的下一个工作 日起不错建议赎回肯求。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资于股票（含存托凭 证）、可编削债券、可交换债券所有不逾越基金资产的 20%（其中港股通股票投资比例不得 逾越股票资产的 50%）。每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基 金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金资产净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。本基金投资标的均在证监会及干系法 律法例规则的正当范围之内，且一般具备精良的市集流动性和可投资性。根据《流动性风险 照看规则》的干系要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险 照看步伐，因此本基金流动性风险也不错得到有用适度。   若本基金单个灵通日内基金份额净赎回肯求逾越基金总份额的 10%时，本基金将可能无 法实时赎回握有的全部基金份额，即觉得是发生了多量赎回。当基金出现多量赎回时，基金 照看东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回或部分宽限赎回。连气儿 2 个灵通日以 上（含本数）发生多量赎回，如基金照看东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是 接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得逾越 20 个工作日，并应当在规则媒介上进 行公告。   如发生单个灵通日内单个基金份额握有东说念主肯求赎回的基金份额逾越前一灵通日的基金 总份额的 30%时，本基金照看东说念主不错对该单个基金份额握有东说念主的赎回肯求实施宽限办理。如 基金照看东说念主对于其逾越基金总份额 30%以上部分的赎回肯求实施宽限办理，宽限的赎回肯求 与下一灵通日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础计较赎回 金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金照看东说念主只接受其基金总份额 30%部分算作当日 有用赎回肯求，基金照看东说念主不错根据前述“全额赎回”或“部分宽限赎回”的约定方式对该 部分有用赎回肯求与其他基金份额握有东说念主的赎回肯求一并办理。基金份额握有东说念主在肯求赎回               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 时可事前采取将当日可能未获受理部分赐与撤消；宽限部分如采取取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回肯求将被撤消。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采取，投资东说念主未能赎回部 分作自动宽限赎回处理。   本基金在濒临大范畴赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。若是出现流动 性风险，基金照看东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可实施备 用的流动性风险照看器用，算作特定情形下基金照看东说念主流动性风险照看的辅助步伐。同期基 金照看东说念主应时刻防守可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护握有东说念主的利 益。当实施备用的流动性风险照看器用时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   四、其他风险 径直适度才略之外的风险，也可能导致基金或者基金份额握有东说念主利益受损；   五、本基金独有的风险 金投资于股票（含存托凭证）、可编削债券、可交换债券所有不逾越基金资产的 20%（其中 港股通股票投资比例不得逾越股票资产的 50%）。因此，境内和港股通标的股票市集和债券 市集的变化均会影响到基金事迹进展，基金净值进展因此可能受到影响。往往情况下，预期 风险水平高于纯债基金。本基金照看东说念主将理解专科研究上风，加强对市集、上市公司基本面 和固定收益类居品的真切研究，握续优化组合配置，以适度特定风险。 价钱与基金投资品种价钱的干系度诽谤带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。   本基金可投资于资产扶植证券，因此可能濒临资产扶植证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操立场险。本基金照看东说念主将通过里面信用评级、投资 授信适度等方法对资产扶植证券投资进行有用的风险评估和适度。同期，本基金照看东说念主将对               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 资产扶植证券进行全程合规监控，通过事前适度、事中监督和过后求教查验等方式，确保资 产扶植证券投资的正当合规。 风险以及价钱波动风险。流动性风险是信用繁衍品在交游转让过程中因为无法找到交游敌手 或交游敌手较少导致难以将其变现的风险。偿付风险是在信用繁衍品的存续期内，由于不可 适度的市集及环境变化，创设机构可能出现筹商现象欠安或创设机构的现款流与预期发生一 定的偏差，从而影响信用繁衍品结算的风险。价钱波动风险是由于创设机构或所受保护债券 主体筹商情况出现变化，导致信用评级机构诊疗对创设机构或所保护债券的信用级别，引起 信用繁衍品交游价钱波动，从而影响投资者的利益的风险。   本基金投资于法律法例规则范围内的香港联合交游所上市的股票。除了需要承担与境内 证券投资基金近似的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、香港市集 风险、市集轨制以及交游司法不同等境外证券市集投资所濒临的独有风险，包括但不限于：   （1）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东说念主民币进行支付，况兼资金不留港 （港股交游后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东说念主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作，本基金承担港元对东说念主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所摄取的报价 汇率可能存在报价互异，本基金可能需零星承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期 根据港股通的司法设定，本基金在逐日买卖港股肯求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的 资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例互异，以扞拒该日汇率波动而带来的结算 风险，本基金将因此而遭逢资金被零星占用进而诽谤基金投资效率的风险。   （2）香港市集风险   与内地 A 股市集比拟，港股市集上外汇资金流动更为解放，国外资金的流动对港股价 格的影响巨大，港股价钱与国外资金流动进展出高度干系性，本基金在参与港股市集投资时 受到全球宏不雅经济和货币政策变动等要素所导致的系统风险相对更大。加之香港市集结构性 居品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影响可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动。   （3）香港交游市集轨制或司法不同带来的风险   香港市集交游司法有别于内地 A 股市集司法，在“内地与香港股票市集交游互联互通 机制”下参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：   ①港股市集实行 T+0 反转交游机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大；   ②唯独内地与香港均为交游日且大致闲散结算安排的交游日才为港股通交游日；              南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合交游所规则的其他情形时，香港联合交游所将 可能停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通交游的风险；出现内地证券交游所证券 交游服务公司认定的交游异常情况时，内地证券交游所证券交游服务公司将可能暂停提供部 分或者全部港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交游的风险。   ④交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通交游日）卖出股票，T+2 日（港股通交游日，即为卖出当日 之后第二个港股通交游日）本事在香港市集完成算帐交收，卖出的资金在 T+3 日本事回到 东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交游日的设定原因，本基金可能濒临卖出 港股后资金不可实时到账，而形成支付赎回款日历比正常情况延后而给投资者带来流动性风 险，同期也存在不可实时诊疗基金资产组合中港股投资比例，形成比例超标的风险。   ⑤香港联合交游所停牌、退市等轨制性互异带来的风险   香港联合交游所规则，在交游所觉得所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采取 停牌步伐。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，香港联合交游所对停牌的具体时长并 莫得量化规则，仅仅笃信了“尽量镌汰停牌时候”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可 能的上市公司根据其财务现象在证券简称前加入相应象征（举例，ST 及*ST 等象征）以警 示投资者风险的作念法不同，在香港联合交游所市集莫得风险警示板，香港联合交游所摄取非 量化的退市模范且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港联合交游所上市 公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。   因该等轨制性互异，本基金可能存在因所握个股遭逢非预期性的停牌以致退市而给基金 带来损失的风险。   （4）港股通轨制限制或诊疗带来的风险   ①港股通额度限制   现行的港股通司法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市集每 日额度不及，在香港联合交游所开市前阶段，新增的买单申报将濒临失败的风险；在香港联 合交游所握续交游时段或者收市竞价交游时段，当日本基金将濒临不可通过港股通进行买入 交游的风险。   ②港股通可投资标的范围诊疗带来的风险   现行的港股通司法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并依期或不依期根据范 围限制司法对具体的可投资标的进行诊疗，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不可买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的诊疗而不可再进行调出港股的买入交游风险及股 价波动风险。   ③港股通交游日设定的风险               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   根据现行的港股通司法，唯独内地与香港均为交游日且大致闲散结算安排的交游日才为 港股通交游日，存在港股通交游日不连贯的情形（如内地市集因休假等原因休市而香港市集 照常交游但港股通不可如常进行交游），而导致基金所握的港股组合在后续港股通交游日开 市交游中蚁集体现市集反应而形成其价钱波动蓦的增大，进而导致本基金所握港股组合在资 产估值上出现波动增大的风险。   ④港股通下对公司行径的处理司法带来的风险   根据现行的港股通司法，本基金因所握港股通标的股票权益分配、编削、上市公司被收 购等情形或者异常情况，所取得的港股通标的股票除外的香港联合交游所上市证券，只可通 过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分配或者编削等情形取得的香港联合交 易所上市股票的认购权柄在香港联合交游所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因 港股通标的股票权益分配、编削或者上市公司被收购等所取得的非香港联合交游所上市证券， 不错享有干系权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述司法，利益得不到最 大化以致受损的风险。   ⑤代理投票   由于中国证券登记结算有限使命公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公 司提交投票意愿，中国证券登记结算有限使命公司对投资者设定的意愿搜集期比香港中央结 算有限公司的搜集期稍早终端；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的握有算作计较基准； 投票数目超出握罕有量的，按照比例分配握有基数。   （5）法律和政事风险   由于香港市集适用不同法律法例的原因，可能导致本基金的某些投资行径受到限制或合 同不可正常实践，从而使得基金资产濒临损失的可能性。此外，香港市集可能会常常采取某 些管制步伐，如本钱或外汇管制、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金 资产带来不利影响。   （6）司帐轨制风险   香港市集对上市公司日常筹商举止的司帐处理、财务报表透露等司帐核算模范的规则可 能与境内存在一定互异，可能导致基金司理对公司盈利才略、投资价值的判断产生偏差，从 而给本基金投资带来潜在风险。   （7）税务风险   香港市集在税务方面的法律法例可能与境内存在一定互异，可能会要求基金就股息、利 息、本钱利得等收益向当地税务机构缴征税金，该行径会使基金收益受到一定影响。此外， 香港市集的税收规则可能发生变化，或者实施具有纪念力的矫正，从而导致基金向该市集面 在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未瞻望的零星税项。               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅 波动以致出现较大耗费的风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证握 有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股东在法律地位、享有权柄等方面存在互异可能激励的风险； 存托凭证握有东说念主在分成派息、诈欺表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托契约自动 敛迹存托凭证握有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证 握有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在握续 信息透露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的 其他风险。   本基金主要运作方式竖立为允许投资者日常申购，但对于每份份额设定一年锁依期，锁 依期内基金份额握有东说念主不可就该基金份额建议赎回肯求。即投资者要议论在锁依期资金不可 赎回的风险。   六、基金投资组合收益率与事迹比较基准收益率偏离的风险   本基金事迹比较基准仅为基金事迹提供对比的参考基准，事迹比较基准的进展并不代表 基金现实的收益情况，也不算作对基金收益的预测。本基金现实运作中投资的对象过甚权重， 与事迹比较基准的组成过甚权重可能并非彻底一致，可能出现投资组合收益率与事迹比较基 准收益率偏离的风险。   七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场遍及法则等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的长久风险收益特征。销售 机构（包括基金照看东说念主直销机构和其他销售机构）根据干系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构摄取的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险品级评价也可能存在不同，销 售机构基于自身摄取的评价方法可能对基金的风险品级进行依期或不依期的诊疗，但销售机 构向投资东说念主推介基金居品时，所依据的基金居品风险品级评价结果不得低于基金照看东说念主作出 的风险品级评价结果。投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与产 品风险之间的匹配老练。   八、实施侧袋机制对投资者的影响            南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   侧袋机制是一种流动性风险照看器用，是将特定资产分离至特地的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，目的在于有用封闭并化解风险，确 保投资者得到公道对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手透露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和编削，仅主袋账户份额正常灵通赎回，因此启用侧袋机制时握有基 金份额的握有东说念主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不可赎回，其对应特定资产的变面前候具有不笃信性，最终变现价钱也具有不笃信性况兼有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金照看东说念主在基金依期 求教中透露求教期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金照看东说念主不承担任何保证和承诺的 使命。   基金照看东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃信申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照看东说念主计较各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需议论主袋账 户资产，并根据干系规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金透露的事迹方针不可反馈特定资产的真不二价值及变化情况。               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）        §18 基金合同的变更、阻隔和基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经 基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金照看东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行干系范例后，《基金合同》应当阻隔： 连续的；   三、基金财产的算帐 组，基金照看东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的工作主说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产算帐小组融合接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐求教；   （5）礼聘适应《证券法》规则的司帐师事务所对算帐求教进行外部审计，礼聘讼师事 务所对算帐求教出具法律概念书；   （6）将算帐求教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。             南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配有蓄意，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按种种基金份额各自基金份额资产净值的比例笃信剩 余财产在种种基金份额中的分配比例，并在种种基金份额可分配的剩余财产范围内按各份额 类别内基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐求教经适应《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐求教报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐求教登载在规则网站上，并将算帐求教辅导性公告登载在规则 报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例规则的最低年限。              南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                §19 基金合同的内容摘抄   一、基金照看东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主的权柄、义务   （一）基金照看东说念主的权柄与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》悲怆运用并照看基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照看费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度关联法律规则，应呈文中国证监会和其他监管部门，并采取必要步伐保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采取、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规则决定基金收益的分配有蓄意；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺股东或债权东说念主权柄，为基金的利益 诈欺因基金财产投资于证券、证券投资基金所产生的权柄；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照看东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诈欺诉讼权柄或者实施其他法 律行径；   （15）采取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在适应关联法律、法例的前提下，制订和诊疗关联基金认购、申购、赎回、编削、 非交游过户、转托管和定投等业务司法；   （17）寄予第三方机构办理本基金的交游、算帐、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。              南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦朴信用、严慎勤劳的原则照看和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹商方式 照看和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务照看及东说念主事照看等轨制，保证所照看 的基金财产和基金照看东说念主的财产彼此悲怆,对所照看的不同基金分袂照看，分袂记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适应合理的步伐使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适应《基 金合同》等法律文献的规则，按关联规则计较并透露基金净值信息，笃信基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐求教；   （10）编制季度求教、中期求教和年度求教；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联规则，履行信息透露及求教义务；   （12）保守基金贸易奥密，不透露基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他关联规则另有规则外，在基金信息公开透露前应予隐秘，不向他东说念主透露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定笃信基金收益分配有蓄意，实时向基金份额握有东说念主分配基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规则召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产照看业务举止的司帐账册、报表、记录和其他干系贵府不少 于法律法例规则的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时候发出，况兼保证投资者 大致按照《基金合同》规则的时候和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配；   （19）濒临终结、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时求教中国证监会并文告基金 托管东说念主；                 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照看东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金照看东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金照看东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诈欺诉讼权柄或实施其他法律行径；   （24）基金照看东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金 照看东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期终端后   （25）实践收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权柄与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金照看东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照看东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应呈文中国证监 会，并采取必要步伐保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集司法，为基金开设证券、期货账户等投资所需账户、为基金办理证 券、期货交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金照看东说念主更换时，提名新的基金照看东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）以敦朴信用、勤劳尽责的原则握有并安全督察基金财产；   （2）成立特地的基金托管部门，具有适应要求的营业场面，配备填塞的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务照看及东说念主事照看等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此悲怆；对            南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 所托管的不同的基金分袂竖立账户，悲怆核算，分账照看，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面彼此悲怆；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金照看东说念主代表基金签订的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金照看东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易奥密，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联规则另有规则外， 在基金信息公开透露前赐与隐秘，不得向他东说念主透露；   （8）复核、审查基金照看东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止关联的信息透露事项；   （10）对基金财务司帐求教、季度求教、中期求教和年度求教出具概念，说明基金照看 东说念主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；若是基金照看东说念主有未实践 《基金合同》规则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采取了适应的步伐；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系贵府不少于法律法例规则 的最低年限；   （12）从基金照看东说念主或其寄予的登记机构处吸收并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按规则制作干系账册并与基金照看东说念主查对；   （14）依据基金照看东说念主的指示或关联规则向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规则，召集基金份额握有东说念主大会或配 合基金照看东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管契约》的规则监督基金照看东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临终结、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时求教中国证监会和银行业监 督照看机构，并文告基金照看东说念主；   （19）因违背《基金合同》及《托管契约》导致基金财产损失机，痛快担补偿使命，其 补偿使命不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金照看东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金照看东说念主追偿；   （21）实践收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东说念主的权柄与义务             南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵府；   （7）监督基金照看东说念主的投资运作；   （8）对基金照看东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。 限于：   （1）正经阅读并效劳《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息透露，实时诈欺权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》阻隔的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）实践收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的范例和司法   （一）召开事由 中国证监会另有规则的除外：   （1）阻隔《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金照看东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）编削基金运作方式；              南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （5）诊疗基金照看东说念主、基金托管东说念主的答谢模范和升迁销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会范例；   （10）基金照看东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或所有握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主（以 基金照看东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额握有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金照看东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握 有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）诊疗本基金的申购费率，调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式；   （3）诊疗关联基金认购、申购、赎回、编削、非交游过户、转托管等业务的司法；   （4）增多或诊疗基金份额类别竖立、住手现存基金份额的发售及对基金份额分类办法、 司法进行诊疗；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无现实性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权柄义务关系发生首要变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金照看东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金照看东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照看东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金照看东说念主，基金照看东说念主应当配合。               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 额握有东说念主大会，应当向基金照看东说念主建议书面提议。基金照看东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照看东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照看东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提 议的基金份额握有东说念主代表和基金照看东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并见告基金照看东说念主，基金照看东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金照看东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金照看东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻截、干 扰。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的文告时候、文告内容、文告方式 额握有东说念主大默契知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议阵势；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设连接东说念主姓名及连接电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额握有东说念主大会所采取的具体通讯方式、寄予的公证机关过甚连接方式和连接东说念主、表决 概念寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金照看东说念主到指定地点对表决概念 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面文告基金照看东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金照看东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决概念的 计票进行监督的，不影响表决概念的计票效力。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式             南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃信。 现场开会时基金照看东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金照看东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期适应以下条件时，不错进行 基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主握有基金份 额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予评释适应法律法例、《基金合同》和会议文告的规则， 况兼握有基金份额的凭证与基金照看东说念主握有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证高傲，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主文告的非 现场方式进行表决。   在同期适应以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个工作日内连气儿公布干系 辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决概念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金照看东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告规则的方式收取基金份额握 有东说念主的表决概念；基金托管东说念主或基金照看东说念主经文告不参加收取表决概念的，不影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具表决概念或授权他东说念主代表出具表决概念的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决概念或授权他东说念主代表出具表决概念基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决概念或授权他东说念主 代表出具表决概念；   （4）上述第（3）项中径直出具表决概念的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决概念的代理东说念主出具的寄予东说念主握             南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予评释适应法律法例、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额握有东说念主不错摄取书面、集聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主笃信并在会议文告中列明。 授权方式不错摄取书面、集聚、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金照看东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额握有东说念主大会讨论的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主握东说念主按照下列第七条文定范例笃信和公布监票东说念主， 然后由大会主握东说念主宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金照看 东说念主授权出席会议的代表，在基金照看东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主握；若是基金照看东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额握有东说念主算作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金照看东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称呼）和 连接方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   除法律法例另有规则或《基金合同》另有约定外，基金份额握有东说念主所握每份基金份额有 同等表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议：             南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以极端决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，编削基金运作方式、更 换基金照看东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以极端决议通过 方为有用。   基金份额握有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据评释，不然提交适应会议通 知中规则的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适应会议文告规则的表 决概念视为有用表决，表决概念暧昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 概念的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述司法的前提下，具体司法以召集东说念主发布的基金份额握有东说念主大默契知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金照看东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议脱手后晓喻在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会天然 由基金照看东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金照看东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握 有东说念主大会的主握东说念主应当在会议脱手后晓喻在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份 额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金照看东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行清点并由大会主握东说念主就地公布计票 结果。   （3）若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主握东说念主应当就地公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照看东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照看东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 对其计票过程赐与公证。基金照看东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决概念的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额握有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规则媒介上公告。若是摄取通讯方式进 行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金照看东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实践收效的基金份额握有东说念主大会的决议。 收效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金照看东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额 握有东说念主分袂握有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若干系基金份额握有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额握有东说念主算作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监管司法修改导致干系内 容被取消或变更的，基金照看东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法例或监管司法协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   三、基金收益分配原则 具体分配有蓄意详见届时基金照看东说念主发布的公告，若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为并吞类别的基金份额进行再投资；若投资者不采取，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 基金份额握有东说念主握有的基金份额（原份额）所取得的红利再投资份额 的锁依期，按原份额的锁依期计较； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。除法律法例另有规则或《基金合同》另有约 定外，本基金并吞类别的每一基金份额享有同中分配权；   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   本基金的照看费按前一日基金资产净值的 0.65%年费率计提。照看费的计较方法如下：   H＝E×0.65%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照看费   E 为前一日的基金资产净值   基金照看费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与照看东说念主查对一 致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内按照指定的账户旅途进行资金支付，照看东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与照看东说念主查对一 致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内按照指定的账户旅途进行资金支付，照看东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.4%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与照看东说念主核 对一致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内按照指定的账户旅途进行资金支付，照看东说念主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据关联法例及相应契约规则，按费 用现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板过甚他经中国证监 会核准或注册上市的股票（含存托凭证））、内地与香港股票市集交游互联互通机制允许买 卖的规则范围内的香港联合交游所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内依 法刊行和上市交游的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融              南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、处所政府债券、可编削债券、可交换债券 过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产扶植证券、债券回购、银行进款（包括契约存 款、依期进款等）、同行存单、货币市集器用、国债期货、信用繁衍品以及经中国证监会允 许基金投资的其他金融器用，但须适应中国证监会的干系规则。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照看东说念主在履行适应范例后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例应时合理地诊疗投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金 投资于股票（含存托凭证）、可编削债券、可交换债券所有不逾越基金资产的 20%（其中港 股通股票投资比例不得逾越股票资产的 50%）。每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳 的交游保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金 资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （二）投资限制   基金的投资组合应解雇以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资于股票（含存 托凭证）、可编削债券、可交换债券所有不逾越基金资产的 20%（其中港股通股票投资比例 不得逾越股票资产的 50%）；   （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计较），其市值不逾越基金资 产净值的 10%；   （4）本基金照看东说念主照看的全部基金握有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计较）， 不逾越该证券的 10%，彻底按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款规则的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产扶植证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （6）本基金握有的全部资产扶植证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （7）本基金握有的并吞(指并吞信用级别)资产扶植证券的比例，不得逾越该资产扶植 证券范畴的 10%；   （8）本基金照看东说念主照看的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产扶植证券，不得 逾越其种种资产扶植证券所有范畴的 10%；              南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （9）本基金干涉世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，干涉世界银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （10）本基金照看东说念主照看的全部灵通式基金握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得 逾越该上市公司可流畅股票的 15%；本基金照看东说念主照看的全部投资组合握有一家上市公司发 行的可流畅股票，不得逾越该上市公司可流畅股票的 30%；彻底按照关联指数的组成比例进 行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得逾越该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金照看东说念主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金照看东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （13）基金参与国债期货交游时，在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值， 不得逾越基金资产净值的 15%；在职何交游日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得逾越 基金握有的债券总市值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有（轧差计较）应当适应基金合同对于债券投资比 例的关联约定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上 一交游日基金资产净值的 30%；   （14）本基金不握有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，本基金握有的信用繁衍品名 义本金不得逾越本基金中所对应受保护债券面值的 100%，本基金不得握有合约类信用繁衍 品；   （15）本基金投资于并吞信用保护卖方种种信用繁衍品口头本金所有不得逾越基金资产 净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金照看东说念主之外的 要素致使基金不适应前述所规则比例限制的，基金照看东说念主应在 3 个月之内进行诊疗；   （16）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票实践；   （18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（11）、（12）和（15）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金照看东说念主之外的要素致使基金投资比例不适应上述规则投资 比例的，基金照看东说念主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会规则的特殊情形除外。 法律法例另有规则的，从其规则。   基金照看东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起脱手。              南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   若是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照看东说念主在履行适应范例后，则本 基金投资不再受干系限制。   为诊疗基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金照看东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱过甚他不刚直的证券交游举止；   （6）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则隔绝的其他举止。   基金照看东说念主运用基金财产买卖基金照看东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、现实适度东说念主或者 与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当适应基金的投资办法和投资策略，解雇基金份额握有东说念主利益优先原则，防守利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱实践。干系交游必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与透露。首要关联交游应提交基金照看东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的悲怆董事通过。基金照看东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照看东说念主在履行适应 范例后，则本基金投资不再受干系限制。   六、估值范例 当日基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金照看东说念主 不错成立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有规则的，从其规则。   基金照看东说念主应每个估值日计较基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，并按规则 透露。 的规则暂停估值时除外。基金照看东说念主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照看东说念主按规则对外公布。   七、基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经 基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金照看东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行干系范例后，《基金合同》应当阻隔： 连续的；   （三）基金财产的算帐 组，基金照看东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的工作主说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产算帐小组融合接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐求教；   （5）礼聘适应《证券法》规则的司帐师事务所对算帐求教进行外部审计，礼聘讼师事 务所对算帐求教出具法律概念书；   （6）将算帐求教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配有蓄意，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按种种基金份额各自基金份额资产净值的比例笃信剩 余财产在种种基金份额中的分配比例，并在种种基金份额可分配的剩余财产范围内按各份额 类别内基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐求教经适应《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐求教报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐求教登载在规则网站上，并将算帐求教辅导性公告登载在规则 报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例规则的最低年限。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会），根据 该会届时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有 敛迹力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，延续诚实、勤劳、尽责地履行基金 合同规则的义务，诊疗基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   九、基金合同的效力   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的法律文献。 署名或签章并在募蚁合束后经基金照看东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面证实后收效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 托管东说念主各握有二份，每份具有同等的法律效力。              南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 场面和营业场面查阅。                    南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                   §20 基金托管契约的内容摘抄    一、基金托管契约当事东说念主    （一）基金照看东说念主    称呼：南边基金照看股份有限公司    住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    法定代表东说念主：周易    成立时候：1998 年 3 月 6 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督照看委员会证监基字19984 号    注册本钱：东说念主民币 3.6172 亿元    组织阵势: 股份有限公司    筹商范围：基金召募；基金销售；资产照看以及中国证监会许可的其他业务    存续期间：握续筹商    电话： 0755-82763888    传真：0755-82763889    连接东说念主：鲍文革    （二）基金托管东说念主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    连接东说念主：郭明    成立时候：1984 年 1 月 1 日    组织阵势：股份有限公司    注册本钱：东说念主民币 35,640,625.71 万元    批准成立机关和成立文号：国务院《对于中国东说念主民银行特地诈欺中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续期间：握续筹商    筹商范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、种种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；督察箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托照看              南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 服务；年金账户照看服务；灵通式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信造访、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督照看机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金照看东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金照看东说念主的投资行径诈欺监督权 投资对象进行监督。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板过甚他经中国证监 会核准或注册上市的股票（含存托凭证））、内地与香港股票市集交游互联互通机制允许买 卖的规则范围内的香港联合交游所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内依 法刊行和上市交游的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融 资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、处所政府债券、可编削债券、可交换债券 过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产扶植证券、债券回购、银行进款（包括契约存 款、依期进款等）、同行存单、货币市集器用、国债期货、信用繁衍品以及经中国证监会允 许基金投资的其他金融器用，但须适应中国证监会的干系规则。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照看东说念主在履行适应范例后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例应时合理地诊疗投资范围。   本基金不得投资于干系法律、法例、部门规章及《基金合同》隔绝投资的投资器用。 进行监督：   （1）按法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资于股票（含存托凭 证）、可编削债券、可交换债券所有不逾越基金资产的 20%（其中港股通股票投资比例不得 逾越股票资产的 50%）。每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基 金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金资产净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （2）根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合解雇以下投资限制： 凭证）、可编削债券、可交换债券所有不逾越基金资产的 20%（其中港股通股票投资比例不 得逾越股票资产的 50%）；              南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等； 净值的 10%； 和 H 股合并计较），不逾越该证券的 10%，彻底按照关联指数的组成比例进行证券投资的基 金品种不错不受此条目规则的比例限制； 的 10%； 券范畴的 10%； 产扶植证券，不得逾越其种种资产扶植证券所有范畴的 10%； 可流畅股票，不得逾越该上市公司可流畅股票的 15%；本基金照看东说念主照看且本基金托管东说念主托 管的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得逾越该上市公司可流畅股票的 投资组合可不受前述比例限制； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金照看东说念主之外的要素致使基金不适应 该比例限制的，基金照看东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致； 得逾越基金资产净值的 15%；在职何交游日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基 金握有的债券总市值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市 值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有（轧差计较）应当适应基金合同对于债券投资比例 的关联约定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一 交游日基金资产净值的 30%；               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 本金不得逾越本基金中所对应受保护债券面值的 100%，本基金不得握有合约类信用繁衍品； 值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金照看东说念主之外的因 素致使基金不适应前述所规则比例限制的，基金照看东说念主应在 3 个月之内进行诊疗；   除上述第 2）、11）、12）和 15）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金范畴变动等基金照看东说念主之外的要素致使基金投资比例不适应上述规则投资比例的， 基金照看东说念主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法例 另有规则的，从其规则。   基金照看东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当适应基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。   若是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照看东说念主在履行适应范例后，则本 基金投资不再受干系限制。   基金照看东说念主清醒基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据着手或系统开发等要素影 响，基金照看东说念主应为托管东说念主系统诊疗预留所需的合理必要时候。 为进行监督：   根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金隔绝从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金照看东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外。   基金照看东说念主运用基金财产买卖基金照看东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、现实适度东说念主或者 与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当适应基金的投资办法和投资策略，解雇基金份额握有东说念主利益优先原则，防守利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱实践。干系交游必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与透露。首要关联交游应提交基金照看东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的悲怆董事通过。基金照看东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照看东说念主在履行适应 范例后，则本基金投资不再受干系限制。   基金照看东说念主参与银行间市集交游,应按照审慎的风险适度原则评估交游敌手资信风险， 并自主采取交游敌手。基金托管东说念主发现基金照看东说念主与银行间市集的丙类会员进行债券交游的， 不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金照看东说念主，基金照看东说念主应实时向基金托管东说念主提 供可行性说明。基金照看东说念主应确保可行性说明内容简直、准确、完竣。基金托管东说念主分歧基金 照看东说念主提供的可行性说明进行现实审查。基金照看东说念主同意，经提醒后基金照看东说念主仍实践交游 并形成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担使命。   基金照看东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，以 DVP(券款兑付)的交游结算方 式进行交游。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的支付才略等 波及到进款银行采取方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工商银行、中国银行、中 国建造银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢进款银行除外的银行进款出现由 于进款银行信用风险而形成的损失机，基金照看东说念主有权要求干系使命东说念主进行补偿。基金照看 东说念主在文告基金托管东说念主后，不错根据那时的市集情况对于中枢进款银行名单进行诊疗。基金托 管东说念主的监督使命仅限于根据已提供的名单，审核中枢进款银行是否在名单内列明。   （二）基金托管东说念主应根据关联法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃信、基金收益分配、干系 信息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金照看东说念主的投资运作过甚他运作违背《基金法》、《基金合 同》、基金托管契约关联规则时，应实时以书面阵势文告基金照看东说念主限期纠正，基金照看东说念主 收到文告后应鄙人一个工作日实时查对，并以书面阵势向基金托管东说念主发出回函，进行解释或 举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金照看东说念主改正。基金照看 东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应求教中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金照看东说念主补偿因其违背《基金合同》而致使投资者遭受的损失。   对于依据交游范例尚未成交的且基金托管东说念主在交游前大致监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违背干系法律法例规则或者违背《基金合同》约定的，应当断绝实践，立即 文告基金照看东说念主，并向中国证监会求教。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交游范例还是成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金照看 东说念主，并求教中国证监会。            南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   基金照看东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规则时候内复兴基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督求教的，基金照看东说念主应积极配合提供干系数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金照看东说念主有首要违游记径，应立即求教中国证监会，同期文告基金管 理东说念主限期纠正。   基金照看东说念主无刚直事理，断绝、阻截基金托管东说念主根据本契约规则诈欺监督权，或采取拖 延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警戒仍不改正 的，基金托管东说念主应求教中国证监会。   （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金照看东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷司帐师事务所概念后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的规则。   三、基金照看东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金照看东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、 复核基金照看东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据照看东说念主指示办理算帐交收、干系 信息透露和监督基金投资运作等行径。   基金照看东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照看、无故未执 行或无故延长实践基金照看东说念主资金划拨指示、透露基金投资信息等违背《基金法》、《基金 合同》、本托管契约过甚他关联规则时，基金照看东说念主应实时以书面阵势文告基金托管东说念主限期 纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对质实并以书面阵势向基金照看东说念主发出回函。在限期 内，基金照看东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金 托管东说念主对基金照看东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金照看东说念主应求教中国证监会。 基金照看东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。   基金照看东说念主发现基金托管东说念主有首要违游记径，应立即求教中国证监会和银行业监督照看 机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金照看东说念主的核查行径，包括但不限于：提交干系贵府以供基金 照看东说念主核查托管财产的完竣性和简直性，在规则时候内复兴基金照看东说念主并改正。              南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   基金托管东说念主无刚直事理，断绝、阻截基金照看东说念主根据本契约规则诈欺监督权，或采取拖 延、诓骗等技能妨碍基金照看东说念主进行有用监督，情节严重或经基金照看东说念主建议警戒仍不改正 的，基金照看东说念主应求教中国证监会。   四、基金财产督察   （一）基金财产督察的原则 分、分配基金的任何财产。 需账户。 他基金的托管业求实行严格的分账照看，确保基金财产的完竣与悲怆。 关联当事东说念主笃信到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基 金托管东说念主应实时文告基金照看东说念主采取步伐进行催收。由此给基金形成损失的，基金照看东说念主应 负责向关联当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担使命。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金照看东说念主在具有托 管经验的贸易银行开设的南边基金照看股份有限公司基金认购专户。该账户由基金照看东说念主或 其寄予的登记机构开立并照看。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金 份额握有东说念主东说念主数适应《基金法》、《运作办法》等关联规则后，由基金照看东说念主礼聘适应《证 券法》规则的司帐师事务所进行验资，出具验资求教，出具的验资求教应由参加验资的 2 名 以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金照看东说念主应将召募的属于本基金财 产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出 具证实文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金照看东说念主按规则办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和照看   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，督察基金的银行进款。 该账户的开设和照看由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支举止，均需通过基金托管东说念主 的资产托管专户进行。               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   资产托管专户的开立和使用，限于闲散开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金照看 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的举止。   资产托管专户的照看应适应《东说念主民币银行结算账户照看办法》、《现款照看暂行条 例》、《东说念主民币利率照看规则》、《利率照看暂行规则》、《支付结算办法》以及银行业监 督照看机构的其他规则。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和照看   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限使命公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交游资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于闲散开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金照看 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的举止。   （五）债券托管账户的开立和照看 业拆借市集的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登 记结算有限使命公司和银行间市集算帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户 和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。 议，原来由基金托管东说念主督察，基金照看东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和照看   在本托管契约缔结日之后，本基金被允许从事适应法律法例规则和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，若是波及干系账户的开设和使用，由基金照看东说念主协助基金托管 东说念主根据关联法律法例的规则和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联司法使用 并照看。   （七）基金财产投资的关联银行进款等什物证券   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库。属于基金托管 东说念主现实有用适度下的什物证券在基金托管东说念主督察期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基 金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构现实有用适度或督察的证券不承担督察责 任。   （八）与基金财产关联的首要合同的督察   由基金照看东说念主代表基金签署的与基金关联的首要合同的原件分袂应由基金托管东说念主、基金 照看东说念主督察。除本契约另有规则外，基金照看东说念主在代表基金签署与基金关联的首要合同期应              南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 保证基金一方握有两份以上的原来，以便基金照看东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原来的原 件。基金照看东说念主在合同签署后 5 个工作日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金照看东说念主和基金托管东说念主各自文献督察部门不低于法 律法例规则的年限。   五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。某一类别基金份额净值是指计较日 该类别基金资产净值除以该计较日该类别基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计较保 留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的弱点计入基金财产。基金照看东说念主 不错成立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有规则的，从其规则。   基金照看东说念主应每估值日对基金资产估值。估值原则应适应《基金合同》、《证券投资基 金司帐核算业务指引》过甚他法律、法例的规则。基金资产净值和种种基金份额净值由基金 照看东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金照看东说念主应于每个估值日交游终端后计较当日的基金 份额净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核后以两边 认同的方式发送给基金照看东说念主，由基金照看东说念主按规则对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金照看东说念主计较并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主计较的基金资产净值。因此，本基金的司帐使命方是基金照看东说念主，就与本基金关联的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的概念，按照基金照看东说念主 对估值结果对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、银行进款本息、应收款项、国债期货、资产扶植证券、信用 繁衍品、其他投资等资产及欠债。   （1）证券交游所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及首要变化要素，诊疗最近交游市价，笃信公允价钱；               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 挂牌转让的资产扶植证券，摄取估值期间笃信公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值；   （2）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经诊疗的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，草率市集报价进行诊疗以证实估值日的公允价值；对于不存在市集举止或 市集举止很少的情况下，应摄取估值期间笃信其公允价值。   （3）初次公开刊行未上市或未挂牌转让的债券，摄取估值期间笃信公允价值，在估值 期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不 存在涌现互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）并吞证券同期在两个或两个以上市集交游的，按证券所处的市集分袂估值。   （6）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采纳的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （7）本基金投资国债期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，摄取最近交游日结算价估值。   （8）信用繁衍品的估值   基金照看东说念主不错寄予中国证券投资基金业协会引入的估值基准服务机构提供估值服务， 基金照看东说念主照章应当承担的估值使命不因寄予而免除。基金照看东说念主和估值基准服务机构不错 结合信用繁衍品条目设想、数据可公开性等要素，就估值服务的服务范围、方式等进行个性 化约定。对质券交游所或银行间市集上交游的凭证类信用繁衍品，根据以下原则笃信公允价 值：   对于存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上未经诊疗的报价算作计量日的公允价值； 对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对市集报价进行诊疗以证实计量               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 日的公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应当摄取估值期间笃信其公 允价值。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金照看东说念主不错摄取舞动订价机制，以确保基金 估值的公道性。具体处理原则与操作范例解雇干系法律法例以及监管部门、自律组织的规则。   （10）估值计较中波及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为 基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。   （11）如有可信笔据标明按原有方法进行估值不可客不雅反馈上述资产或欠债公允价值的， 基金照看东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。   （12）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交游的股票实践。   （13）干系法律法例以及监管部门、自律司法另有规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   如基金照看东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及干系法 律法例的规则或者未能充分诊疗基金份额握有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金照看东说念主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金照看东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的概念，按照基金照看东说念主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布。   （三）估值差错处理   基金照看东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适应、合理的步伐确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为基金份额净值 造作。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金照看东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的特殊形成估值造作，导致其他当事东说念主遭受损失的，特殊的使命东说念主应当对由于该 估值造作遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值造作处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因期间原因引起的差错，若系同行业现存期间水平不 能料到、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规则实践。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交游贵府灭失或被造作处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿使命，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。             南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值造作使命方应实时团结各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作使命方承担；由于估值造作使命方未 实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主形成损失的，由估值造作使命方对径直损失承担补偿 使命；若估值造作使命方还是积极团结，况兼有协助义务确当事东说念主有填塞的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值造作使命方草率更正的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的使命方对关联当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责，况兼仅对 估值造作的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作 使命方仍草率估值造作负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值造作使命方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权柄；若是取得 欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿 额加上还是取得的欠妥得利返还的总和逾越其现实损失的差额部分支付给估值造作使命方。   （4）估值造作诊疗摄取尽量复原至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值造作发生的原因笃信 估值造作的使命方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作形成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值造作的更正向关联当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值计较出现造作时，基金照看东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的步伐正经损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照看东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照看东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。若是行业另有通行 作念法，基金照看东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   （四）基金账册的建立               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   基金照看东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照干系各方约定的并吞记账方法 和司帐处理原则，分袂独随即竖立、登录和督察本基金的全套账册，对干系各方各自的账册 依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金照看东说念主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金照看东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证干系各方平行登录的账册记录彻底相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金照看东说念主的账册为准。   （五）基金依期求教的编制和复核   基金财务报表由基金照看东说念主和基金托管东说念主每月分袂悲怆编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个工作日内完成。   《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金照看东说念主应当在三个 工作日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金照看东说念主至少每年更新一次。基金照看东说念主在季度终端之日起 15 个工作日内完成季度求教 编制并公告；在上半年终端之日起两个月完成中期求教编制并公告；在司帐年度终端后三个 月内完成年度求教编制并公告。   基金照看东说念主在 5 个工作日内完成月度求教，在月度求教完成当日，将关联求教提供基金 托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个工作日内进行复核，并将复核结果实时书面文告基金照看东说念主。 基金照看东说念主在 7 个工作日内完成季度求教，在季度求教完成当日，将关联求教提供基金托管 东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个工作日内进行复核，并将复核结果书面文告基金照看东说念主。 基金照看东说念主在 30 日内完成中期求教，在中期求教完成当日，将关联求教提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面文告基金照看东说念主。基金照看 东说念主在 45 日内完成年度求教，在年度求教完成当日，将关联求教提供基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文告基金照看东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金照看东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以干系各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金照看东说念主提供的求教上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，干系各方各自留存一份。若是基金照看东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前 就干系报抒发成一致，基金照看东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就 干系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐求教、中期求教或年度求教复核完毕后，需盖印证实或出具相 应的复核证实书，以备有权机构对干系文献审核时辅导。   （六）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户 的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。              南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   六、基金份额握有东说念主名册的督察   基金照看东说念主和基金托管东说念主须分袂妥善督察的基金份额握有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》阻隔日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的称呼和握 有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由基金的登记机构根据基金照看东说念主的指示编制和督察，基金照看东说念主 和基金托管东说念主应按照目下干系司法分袂督察基金份额握有东说念主名册。督察方式不错摄取电子或 文档的阵势。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金照看东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额握有东说念主名册：《基金合同》 收效日、《基金合同》阻隔日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的名 称和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个工作日内 提交；《基金合同》收效日、《基金合同》阻隔日等波及到基金枢纽事项日历的基金份额握 有东说念主名册应于发诞辰后十个工作日内提交。   基金托管东说念主以电子版阵势妥善督察基金份额握有东说念主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限为 20 年以上。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的 其他用途，并应效劳隐秘义务。   若基金照看东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善督察基金份额握有东说念主名册，应按关联 法例规则各自承担相应的使命。   七、争议责罚方式   两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，除经友好协商不错解 决的，应提交深圳国际仲裁院根据该会那时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点在深圳， 仲裁裁决是终局性的并对干系各方均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方 承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金照看东说念主和基金托管东说念主职责，延续诚实、勤劳、尽 责地履行《基金合同》和托管契约规则的义务，诊疗基金份额握有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律统率。   八、基金托管契约的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一）托管契约的变更与阻隔                南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其内 容不得与《基金合同》的规则有任何冲破。   发生以下情况，本托管契约阻隔：   （1）《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东说念主终结、照章被撤消、歇业或有其他基金托管东说念主接纳基金资产；   （3）基金照看东说念主终结、照章被撤消、歇业或有其他基金照看东说念主接纳基金照看权；   （4）发生法律法例或《基金合同》规则的阻隔事项。   （二）基金财产的算帐 组，基金照看东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 同》和本托管契约的规则延续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的工作主说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产算帐小组融合接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐求教；   （5）礼聘适应《证券法》规则的司帐师事务所对算帐求教进行外部审计，礼聘讼师事 务所对算帐求教出具法律概念书；   （6）将算帐求教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配；   基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限制而不可实时变现 的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；                南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   (2)缴纳所欠税款；   (3)璧还基金债务；   (4)按种种基金份额各自基金份额资产净值的比例笃信剩余财产在种种基金份额中的分 配比例，并在种种基金份额可分配的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额握有东说念主握有的 基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款(1)－(3)项规则璧还前，不分配给基金份额握有东说念主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐求教经适应《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐求教报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐求教登载在规则网站上，并将算帐求教辅导性公告登载在规则 报刊上。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例规则的最低年限。               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）               §21 基金份额握有东说念主服务   对基金份额握有东说念主的服务主要由基金照看东说念主及销售机构提供，以下是基金照看东说念主提供的 主要服务内容。基金照看东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和市集的变化，有权在适应法律法例 的前提下，增多和修改干系服务表情。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金照看东说念主不承担任何使命。   若本基金包含在中国香港极端行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额握有东说念主享有的服务 表情一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交游服务   投资东说念主可通过基金照看东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关联 基金照看东说念主电子直销具体司法请参见基金照看东说念主网站干系公告和业务司法。   二、信息查询及交游证实服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金照看东说念主网站等平台可享有基金交游查询、账户查询和基金照看东说念主照章披 露的种种基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称呼、照看东说念主称呼、基金代码、 风险品级、握有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期求教和 基金照看东说念主最新动态等种种贵府。   （二）基金交游证实服务   基金照看东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的阵势实时向通过基金照看东说念主直销渠 说念投资并握有本公司基金份额的握有东说念主见告其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 证实日历、证实份额和金额等信息。基金份额握有东说念主通过非直销销售机构办理基金照看东说念主基 金份额交游业务的，干系信息证实服务请参照各销售机构现实业务经由及规则。   三、基金保多情况信息服务   基金照看东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的阵势向通过基金照看东说念主 直销渠说念投资并握有基金照看东说念主基金份额的握有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额握有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的连接方式省略、造作、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 正常收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金照看东说念主网站，或拨打基金照看东说念主客服热线查询、 查对、变更预留连接方式。   四、资讯服务   投资东说念主明察并同意基金照看东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主干系的账户服务文告、交游证实文告、枢纽公 告文告、举止音信、营销信息、客户情切等资讯及升值服务，投本钱基金前请详阅南边基金 官网服务先容和狡饰政策。如需取消相应资讯服务，可按照干系指引退订，或通过基金照看 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金照看东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线取得投资商榷、业务商榷、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金照看东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式取得投资商榷、业务商榷、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金照看东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金照看东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                   §22 其他应透露事项            标题                            公告日历 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金          2024-01-22 南边基金对于旗下部分基金增多博时钞票为         2023-12-14 销售机构及通达干系业务的公告 南边基金对于旗下部分基金增多江苏银行径         2023-11-20 销售机构及通达干系业务的公告 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金    2023-10-25    注：其他透露事项详见基金照看东说念主发布的干系公告            南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）          §23 招募说明书存放过甚查阅方式   本招募说明书存放在本基金照看东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的住所，投资东说念主可在办 公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书原来 为准。   基金照看东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容彻底一致。            南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                 §24 备查文献