财通聚利纯债: 财通聚利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书(2024年11月02日公告)

财通聚利纯债债券型证券投资基金      更新招募说明书  （2024 年 11 月 02 日公告）   基金管理东谈主：财通基金管理有限公司   基金托管东谈主：江苏银行股份有限公司 财通聚利纯债债券型证券投资基金                  更新招募说明书                   遑急提醒   本基金经2018年3月27日中国证券监督管理委员会证监许可2018534号 文准予注册召募。本基金基金合同于2018年9月26日肃穆奏凯。   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、完竣。本招募说明书经 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募央求的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者认购或申购本基金时应肃穆阅读本招募说明书，全 面相识本基金居品的风险收益特征，充分斟酌投资者自身的风险承受智力， 并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作念出孤苦决策。基 金管理东谈主提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括阛阓风险、管理风险、 估值风险、流动性风险、本基金的特定风险和其他风险等。本基金为债券型 基金，预期风险与预期收益高于货币阛阓基金，低于股票型基金和夹杂型基 金，属于中低风险、中低收益的基金居品。基金净值会因为证券阛阓波动等 因素产生波动，投资者根据所捏有的基金份额享受基金收益，同期承担相应 的投资风险。   基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   基金的过往功绩并不预示其畴昔发扬。基金管理东谈主管理的其他基金的业 绩并不组成对本基金功绩发扬的保证。基金管理东谈主依照恪称包袱、教化信用、 严慎发奋的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证 最低收益。   本招募说明书对增多C类基金份额进行相应更新，磋磨内容自2024年11月 截止日为2024年10月9日。此外，本招募说明书根据本基金管理东谈主于2024年7 月2日败露的《财通基金管理有限公司对于调整财通聚利纯债债券型证券投资 基金在直销渠谈的最低申购金额、最低追加申购金额、最低赎回份额及最低 捏有份额限制的公告》进行相应更新，磋磨内容自2024年7月2日起奏凯。本 财通聚利纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 招募说明书其他所载内容截止日为2024年5月31日，联系财务数据截止日为 财通聚利纯债债券型证券投资基金                                                                                    更新招募说明书                                                      目        录 财通聚利纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书                   一、绪   言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销 售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》（以下简称“《信 息败露办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理端正》（以 下简称“《流动性风险管理端正》”等磋磨法律法例和《财通聚利纯债债券型证 券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。   本招募说明书诠释了财通聚利纯债债券型证券投资基金的投资办法、策 略、风险、费率等与投资者投资决策联系的全部必要事项，投资者在作念出投 资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者重 大遗漏，并对其真确性、准确性、完竣性承担法律就业。本基金根据本招募说 明书所载明的贵府央求召募。基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未 在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册。 《基金合同》是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。本基金投资者 自依《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》的 当事东谈主，其捏有本基金份额的步履自己即标明其对本基金《基金合同》的承 认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正享有权利、承担 义务。基金投资者欲了解本基金份额捏有东谈主的权利和义务，应详实查阅《基 金合同》。 财通聚利纯债债券型证券投资基金                      更新招募说明书                   二、释     义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何灵验校正和补充 债债券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验校正和补充 其更新 贵府摘要》过甚更新 发售公告》 件、司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有约束力的决定、决议、 文告等 务委员会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 会常务委员会对于修改〈中华东谈主民共和国口岸法〉等七部法律的决定》修改 的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的校正 日实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其 常常作念出的校正 财通聚利纯债债券型证券投资基金                         更新招募说明书 期货规章的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁 布机关对其常常作念出的校正 实施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的 校正 同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理端正》 及颁布机关对其常常作念出的校正 义务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 然东谈主 内正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、 社会团体或其他组织 境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 投资东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、颐养、转托管及按期定额投资等业务 监会端正的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主签订了基金销 财通聚利纯债债券型证券投资基金                          更新招募说明书 售服务代理公约，代为办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、清 算和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额捏有东谈主名册和办理非来回过 户等 基金管理有限公司或接受财通基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机 构 理东谈主所管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、颐养及转托管等业务而引起的基金份额变动及 结余情况的账户 条件，基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会 书面证实的日历 财产算帐结束，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得逾越 3 个月 的绽放日 财通聚利纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书 是范例基金管理东谈主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基 金管理东谈主和投资东谈主共同遵命 央求购买基金份额的步履 央求购买基金份额的步履 端正的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 公告端正的条件，央求将其捏有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额转 换为基金管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履 更所捏基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定 银行账户内自动完成扣款及基金申购央求的一种投资方式 数加上基金颐养中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金颐养中 转入央求份额总额后的余额）逾越上一绽放日基金总份额的 10%的情形 息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用 收申购款过甚他资产的价值总和 基金份额总额 财通聚利纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书 净值和各类基金份额净值的过程 端正互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金 电子败露网站）等引子 事件 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆 回购与银行按期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、 流通受限的新股及非公开采行股票、资产支捏证券、因刊行东谈主债务违约无法 进行转让或来回的债券等 净值的方式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成老实派给施行申购、赎回的 投资者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的合 法权益不受毁伤并得到公正对待 专门账户进行处置算帐，目的在于灵验进军并化解风险，确保投资者得到公 平对待，属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋 账户，专门账户称为侧袋账户 导致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产 减值准备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存 在要紧不确定性的资产 该笔用度从基金财产中扣除，属于基金的营运用度 分为不同的类别 财通聚利纯债债券型证券投资基金             更新招募说明书 基金资产上钩提销售服务费的基金份额 本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 财通聚利纯债债券型证券投资基金                        更新招募说明书                     三、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主概况   本基金管理东谈主为财通基金管理有限公司，基本信息如下：   称呼：财通基金管理有限公司   住所：上海市虹口区吴淞路619号505室   办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时期金融中心43/45楼   设立日历：2011年6月21日   法定代表东谈主：吴林惠   组织表情：有限就业公司   注册成本：东谈主民币贰亿元   磋磨东谈主：何亚玲   磋磨电话：021-2053 7888   股权结构：                               出资额       出资比例               股 东                             （万元东谈主民币）      （%）         财通证券股份有限公司            8,000       40      杭州市实业投资集团有限公司            6,000       30       浙江亨通控股股份有限公司            6,000       30               合 计             20,000      100  （二）主要东谈主员情况   吴林惠先生，董事长，管帐学本科，经济师。历任财通证券有限就业公司 经纪业务总部副总司理兼机构运营部副总司理（主捏就业）、经纪业务总部 副总司理兼机构运营部总司理，财通证券股份有限公司经纪业务总部副总经 理兼机构运营部总司理、运营总监兼机构管理部总司理、运营总监兼运营中 心总司理。现任财通证券股份有限公司运营总监，财通基金管理有限公司党 财通聚利纯债债券型证券投资基金             更新招募说明书 委秘书、董事长。   王建国先生，孤苦董事，经济学博士，高等经济师。历任国度国有资产管 理局科研所应用室副主任、政策法例司政策研究处处长、科研所副长处；海 通证券有限公司副总司理，党组秘书、总司理，党组秘书、董事长兼总司理， 党委秘书、董事长兼总司理，党委秘书、董事长。现任上海中平国瑀资产管理 有限公司董事长，上海金仕达软件科技股份有限公司董事，中梁控股集团有 限公司孤苦董事，绿地控股集团股份有限公司孤苦董事，民众交通（集团）股 份有限公司孤苦董事，洛阳栾川钼业集团股份有限公司孤苦董事，财通基金 管理有限公司孤苦董事。   李有星先生，孤苦董事，经济学博士。历任浙江大学金融研究院研究员、 首席大家，杭州万事利丝绸文化股份有限公司孤苦董事等。现任浙江大学光 华法学院教训、博士生导师，浙江大学金融科技研究院副院长，中国法学会 证券法学研究会副会长，浙江省法学会金融法学研究会会长，河北中瓷电子 科技股份有限公司孤苦董事，天能集团股份有限公司孤苦董事，起步股份有 限公司孤苦董事，金华银行股份有限公司孤苦董事，财通基金管理有限公司 孤苦董事。   朱颖女士，孤苦董事，管帐学硕士，正高等管帐师、中国注册管帐师协会 资深会员、财政部管帐领军东谈主才。历任立信管帐师事务所审计业务部门司理、 合伙东谈主。现任立信管帐师事务所高等合伙东谈主，上海立信管帐金融学院兼职教 授及硕士生导师，东华大学硕士生校外导师，上海财经大学硕士生校外导师， 上海师范大学硕士生校外导师，上海对外经贸大学硕士生校外导师，上海破 产管理东谈主协会副会长，上海市法学会理事，上海金仕达软件科技股份有限公 司孤苦董事，财通基金管理有限公司孤苦董事。   徐春庭先生，董事，工学本科，管帐师。历任武警绍兴市支队司令部见习 看护、副连职看护；武警浙江省总队后勤部财务处副连职助理员、助理管帐 师、管帐师；浙江财政证券公司稽核部职员、司理助理，富阳营业部副总经 理；财通证券经纪有限就业公司富阳市心北路证券营业部副总司理（主捏工 作），稽核部副司理，谋略财务部副司理、副总司理；财通证券有限就业公司 财通聚利纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书 谋略财务部副总司理，算帐存管中心（筹）负责东谈主（主捏就业），算帐存管中 心副总司理（主捏就业）、总司理；财通证券股份有限公司金融繁衍品部（筹） 主要负责东谈主，金融繁衍品部总司理，算帐存管中心总司理。现任财通基金管 理有限公司党委副秘书、董事、总司理。      程欣先生，董事，审计学本科，中级审计师。历任杭州金鱼电器集团有限 公司风控审计部职员；杭州市实业投资集团有限公司审计部职员、副部长， 审计部、风险管理部（法律事务部）副部长。现任杭州市实业投资集团有限公 司风控法务部部长，杭实产投控股（杭州）集团有限公司董事，西子清洁动力 装备制造股份有限公司董事，财通基金管理有限公司董事。      吴燕女士，董事，管理学本科，高等管帐师。历任苏州中达聚集管帐师事 务所审计员，江苏亨通光电股份有限公司管帐员、审计主管，亨通集团有限 公司财务司理、财务酌量部总监。现任江苏亨通光电股份有限公司财务总监， 浙江亨通控股股份有限公司董事，财通基金管理有限公司董事。      傅子龙先生，职工董事，法学硕士，经济师、政工师。历任国核自仪系统 工程有限公司党群就业部党群管理岗、工会委员、团委副秘书，国核生意保 理股份有限公司东谈主力资源与党群就业部党建司理、工会委员。现任财通基金 管理有限公司抽象办公室（党群就业部）总司理助理、职工董事。      殷平先生，上海社会科学院产业经济学硕士。历任中国确立银行上海分 行个东谈主金融部居品司理，上投摩根基金管理有限公司居品研发部总监。2016 年 11 月加入财通基金管理有限公司，现任公司职工监事、计谋与居品部总经 理。      徐春庭先生，董事，总司理（简历同上）。      汪海先生，新加坡管理大学钞票管理学硕士。历任中国确立银行上海分 行徐汇支行谋略财务部科员、司理助理，个东谈主金融部客户司理、司理；中国建 设银行上海分行钞票管理与私东谈主银行部居品司理，个东谈主金融部副总司理。2015 年 6 月加入财通基金管理有限公司，曾任公司总司理助理，现任公司党委委 财通聚利纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 员、副总司理。   吴明建先生，浙江财经学院管帐学硕士。历任财通证券股份有限公司计 划财务部资金管理部副司理、司理。2019 年 12 月加入财通基金管理有限公 司，现任公司党委副秘书、副总司理、财务负责东谈主，上海财通资产管理有限公 司董事长。   金梓才先生，上海交通大学微电子学与固体电子学硕士。历任华泰资产 管理有限公司投资司理助理，信诚基金管理有限公司 TMT 行业高等研究员。 副总监（主捏就业）、总监，公司总司理助理；现任公司党委委员、副总司理、 权益投资总监，基金投资部总司理、基金司理。   刘为臻先生，复旦大学工商管理硕士。历任国泰君安证券股份有限公司 信息技能总部系统开采与难得员，国联安基金管理有限公司信息技能部副总 监，德邦基金管理有限公司运作保障部总司理。2018 年 10 月加入财通基金管 理有限公司，现任公司首席信息官、运营总监。   方斌先生，浙江大学法律学硕士。历任浙江天健管帐师事务所名堂司理， 中国证监会浙江监管局主任科员，中融基金管理有限公司总司理助理，浙江 浙商证券资产管理有限公司合规风控副总监、合规总监兼首席风险官。2022 年 8 月加入财通基金管理有限公司，现任公司党委委员、督察长，上海财通 资产管理有限公司董事。   （1）现任基金司理：   罗晓倩女士，复旦大学投资学硕士。历任盟国保障有限公司风控岗，国华 东谈主寿保障股份有限公司来回员，汇添富基金管理股份有限公司债券研究员兼 来回员，华福基金管理有限就业公司债券研究员兼来回员，东吴证券股份有 限公司投资把持助理。2016年5月加入财通基金管理有限公司，曾任固收投资 部基金司理助理，现任固收投资部总司理助理、固收公募投资部（二级部）负 责东谈主、基金司理。 财通聚利纯债债券型证券投资基金                             更新招募说明书    罗晓倩管理的基金称呼及管理期间如下：         管理的基金称呼                任职期间         离任期间 财通财通宝货币阛阓基金                   2017-07-19        - 财通聚利纯债债券型证券投资基金               2018-09-26        - 财通安瑞短债债券型证券投资基金               2019-07-03        - 财通多利纯债债券型证券投资基金               2021-10-22        - 财通稳进呈报6个月捏有期夹杂型证券 投资基金 财通安裕30天捏有期中短债债券型证券 投资基金 财通收益增强债券型证券投资基金               2022-07-08        - 财通可转债债券型证券投资基金                2022-07-08        - 财通汇利纯债债券型证券投资基金               2018-06-26    2022-07-08 财通裕惠63个月按期绽放债券型证券投 资基金 财通裕泰87个月按期绽放债券型证券投 资基金    （2）历任基金司理：    林洪钧先生，复旦大学工商管理硕士、力学与工程科学本科。历任国泰君 安证券公司（上海分公司）机构客户部，华安基金管理有限公司债券来回员， Financial Engineering Source Inc.金融研究员，交银施罗德基金管理有限公司 固定收益部债券研究员、专户投资部投资司理、固定收益部助理总司理/基金 司理，光大保德信基金管理有限公司固定收益部固定收益投资总监，兴证证 券资产管理有限公司固定收益投资三部固收总监。2018年8月加入财通基金管 理有限公司，曾任公司固定收益投资总监兼固定收益部总监、基金司理。 财通聚利纯债债券型证券投资基金             更新招募说明书   （1）权益公募投资决策委员会成员：   徐春庭先生，董事、总司理；   金梓才先生，副总司理、权益投资总监，基金投资部总司理、基金司理；   吴明建先生，副总司理、财务负责东谈主；   马慧祎女士，聚集来回部总司理；   唐家伟先生，研究部总司理助理（主捏就业）、基金司理。   （2）固收公募投资决策委员会成员：   徐春庭先生，董事、总司理；   吴明建先生，副总司理、财务负责东谈主；   罗晓倩女士，固收投资部总司理助理、固收公募投资部（二级部）负责东谈主、 基金司理；   周岳先生，固收研究部（二级部）负责东谈主；   马慧祎女士，聚集来回部总司理；   张婉玉女士，固收公募投资部（二级部）基金司理。   （3）量化与组合公募投资决策委员会成员：   徐春庭先生，董事、总司理；   吴明建先生，副总司理、财务负责东谈主；   朱海东先生，量化投资部副总司理（主捏就业）、基金司理；   陈曦先生，组合投资部基金司理；   马慧祎女士，聚集来回部总司理。   （三）基金管理东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 财通聚利纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书 有东谈主分派收益。 施其他法律步履。   （四）基金管理东谈主的承诺 中国证监会的联系端正，建立健全里面控制轨制，采用灵验要领，防护违抗 现行灵验的联系法律法例、《基金合同》和中国证监会联系端正的步履发生。 部控制轨制，采用灵验要领，防护下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公正地对待其管理的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主谋取利益。   （4）向基金份额捏有东谈主违规承诺收益或者承担损失。   （5）法律法例或中国证监会谢绝的其他步履。 守国度联系法律、法例及行业范例，教化信用、发奋尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违规酌量；   （2）违抗《基金合同》或《托管公约》；   （3）有利毁伤基金份额捏有东谈主或其他基金磋磨机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明； 财通聚利纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书   （5）绝交、干与、松懈或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失包袱、铺张权益；   （7）违抗现行灵验的联系法律、法例、规章、《基金合同》和中国证监 会的联系端正，泄漏在职职期间洞悉的联系证券、基金的生意精巧梵衲未依 法公开的基金投资内容、基金投资谋略等信息；   （8）违抗证券来回场所业务国法，利用对敲、倒仓等妙技摆布阛阓价钱， 侵犯阛阓次第；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正派妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中有利含有伪善、误导、诈骗身分；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会谢绝的步履。   （五）基金司理的承诺 金份额捏有东谈主谋取最大利益。 端正，泄漏在职职期间洞悉的联系证券、基金的生意精巧、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资谋略等信息。   （六）基金管理东谈主的风险管理和里面控制轨制   （1）健全性原则。里面控制机制笼罩公司的各项业务、各个部门和各级 岗亭，并浸透到决策、推广、监督和反馈等各个法子。   （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控表率， 难得内控轨制的灵验推广。 财通聚利纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书      （3）孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保捏相对孤苦，公 司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。      （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的配置应当权责分明、彼此制 衡。      （5）成本效益原则。公司运用科学化的酌量管理方法裁汰运作成本，提 高经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制后果。      （1）控制环境      公司建立健全的法东谈主治理结构，充分默契孤苦董事和监事的监督职能， 严禁不正派关联来回、利益运送和里面东谈主控制景色的发生，保护投资者利益 和公司正当权益。      公司管理层成立内控优先的风险管理理念，培养全体职工的风险堤防意 识，建立风险控制优先、风险控制东谈主东谈主有责、一线东谈主员第一就业的公司内控 文化，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制，使风险意志贯 穿到公司各个部门、各个岗亭和各个法子。      公司建立决策科学、运营范例、管理高效的运行机制，确保公司各项决 策、决议的推广中，“推广—复核”机制指引全程。各部门及岗亭有明确的授权 单干、就业职责和业务历程，通过遑急凭据传递及信息疏浚轨制，达成磋磨 部门、磋磨岗亭之间的监督制衡。      公司建立灵验的东谈主力资源管理轨制，健全激勉约束机制。通过法律法例 培训、轨制训诫、执业操守训诫和步履准则训诫等，确保公司东谈主员了解与从 业联系的法例与监管部门端正，熟知公司磋磨规章轨制、岗亭职责与操作流 程，具备与岗亭要求相适合的操守和专科胜任智力。      （2）风险评估      公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东谈主员风险、法律 风险和财务风险等进行识别、评估和分析，实时堤防和化解风险。通过科学 的风险量化技能和严格的风险名额控制对投资风险达成定量分析和管理。通 过网罗与投资组合磋磨的管帐和阛阓数据，建立一个投资风险测评与绩效评 财通聚利纯债债券型证券投资基金             更新招募说明书 估的信息技能平台。由风险管理部和金融工程小组按期向风险控制委员会和 投资决策委员会提交风险测评呈报。   （3）内控机制   公司全部的酌量管理决策，均按照明确成文的决策表率与端正进行，防 止高出或违抗决策表率的狂放决策步履的发生。   操作层面上，公司依据自身酌量特性，以各岗亭办法就业制为基础形成 第一起内控防地，以磋磨部门、磋磨岗亭之间彼此监督制衡形成第二谈内控 防地，以法律合规部、风险管理部、风险控制委员会、督察长对公司各机构、 各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三谈内控防地，并建立 里面违规违规步履的处罚机制。同期，按照分级管理、范例操作、有限授权、 业务追踪的原则，制定公司授权管理轨制，并严格区别业务授权与管理授权。   （4）信息与疏浚   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务禀报体系，通过建立灵验的 信绝交流渠谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责磋磨的 信息，保证信息实时投递适当的东谈主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   本公司设立了孤苦于各业务部门的法律合规部，其中监察稽核东谈主员履行 里面稽核职能，查验、评价公司里面控制轨制合感性、完备性和灵验性，监督 公司里面控制轨制的推广情况，揭示公司里面管理及基金运作中的磋磨风险， 实时建议改进观点，促进公司里面管理轨制灵验地推广。监察稽核东谈主员具有 相对的孤苦性，按期不按期出具监察稽核呈报。   （6）风险管理   风险管理的就业笼罩到全公司统统业务法子，以风险控制委员会为平台， 从事前、事中、过后三个层面进行全面的风险管理。事前风险管理主要通过 风险管理部门介入公司的业务历程查验、参加业务部门专题会议和进行访谈 的方式，不按期组织职工开展风险文化训诫行径来栽植风险堤防意志；事中 风险控制则是对磋磨业务进行全程的追踪，以及达成业务东谈主员风险控制、业 务操作范例化、精细化来进行；过后风险管理则主要通过风险事件的分析与 财通聚利纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书 总结来开展。公司层面的风险管理就业包括对公司投资风险、业务风险、操 作风险、信息系统风险、法律风险、合规风险的系统评估，对公司层面的风险 进行详实的梳理，对发现的问题和风险，实时进行搞定。在投资风险法子，针 对不同居品所具有的特定投资风险进行量化研究和分析，逾越阀值由风险管 理部门实时提醒业务部门，并根据风险管理轨制的端正，呈报磋磨就业东谈主； 在业务风险法子，协助营销部门和居品研究部门前瞻性地对新址品的风险和 结构进行酌量和分析，对发现的问题实时与业务部门进行疏浚和了解，切实 搞定施行业务中所遭受的贫窭和问题；在操作风险法子，对公司层面的轨制、 历程、系统和名堂等方面，建立并完善风险控制机制，发现和搞定后台运行 中存在的问题，加强评估公司信息系统和信息系统安全风险。      风险管理就业主要由督察长统领的风险管理部及法律合规部进行开展， 在组织结构及呈报轨制上均孤苦于公司日常的投资、运营部门。风险呈报由 风险管理部及法律合规部进行看望取证和撰写签发，能保证呈报孤苦性与客 不雅公正。      （1）本公司确知建立、实施和营救里面控制轨制是本公司董事会及管理 层的就业。      （2）上述对于里面控制的败露真确、准确。      （3）本公司承诺将根据阛阓环境变化及公司的发展约束完善里面控制制 度。 财通聚利纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书                     四、基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：江苏银行股份有限公司（简称“江苏银行”）   住所：江苏省南京市中华路26号   办公地址：江苏省南京市中华路26号   法定代表东谈主：葛仁余   成立地间：2007年1月22日   组织表情：股份有限公司（上市）   注册成本：1,835,132.4463万元整   存续期间：捏续酌量   基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕619号   磋磨东谈主：杨宁   电话：025-58587833   （二）主要东谈主员情况   江苏银行托管业务条线现存职工近100名，来自于基金、券商、托管行等 不同的行业，具有管帐、金融、法律、IT等不同的专科学问布景，团队成员具 有较高的专科学问水平、细致的服务意志、科学严谨的立场；部门管理层有   （三）基金托管业务酌量情况 江苏银行依靠严实科学的风险管理和里面控制体系以及先进的营运系统和专 业的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里遍及投资者、金融资产 管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务。当今江苏银行的托 财通聚利纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 管业务居品线已涵盖公募基金、相信谋略、基金专户、基金子公司专项资管 谋略、券商资管谋略、产业基金、私募投资基金、QDII、QFII专户资产等。江 苏银即将在现存的基础上开拓翻新不竭完善各类托管居品线。江苏银行同期 不错为各类客户提供现金管理、绩效评估、风险管理等个性化的托管升值服 务。      二、基金托管东谈主的里面控制轨制      （1）确保联系法律法例在托管业务中得到全面严格的贯彻推广；      （2）确保我行联系托管的各项管理轨制和业务操作规程在托管业务中得 到全面严格的贯彻推广；      （3）确保资产安全，保证托管业务稳健运行。 核东谈主员组成。资产托管部里面配置专职稽核监察东谈主员，在总司理的径直带领 下，依照联系法律规章，对业务的运行孤苦愚弄稽核监察权益。      （1）全面性原则。“实行全员、全程风险控制方法”，里面控制必须浸透 到托管业务的各个操作法子，笼罩统统的岗亭，不成留有任何死角。      （2）防御性原则。必须成立“防御为主”的管理理念，以业务岗亭为主体， 从风险发生的泉源加强里面控制，瞩目于未然，尽量幸免业务操作中各式问 题的产生。      （3）实时性原则。各团队要实时建立健全各项规章轨制，釆取灵验要领 加强里面控制。发现问题，要实时处理，堵塞破绽。      （4）孤苦性原则。托管业务里面控制机构必须孤苦于托管业务推广机构， 业务操作主谈主员和查验东谈主员必须分开，以保证内控机构的就业不受干与。 财通聚利纯债债券型证券投资基金            更新招募说明书   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和表率   依照《基金法》过甚配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投 资运作。利用投资监督系统，严格按照现行法律法例以及基金合同端正，对 基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资边界、投资组合等情况进行监督，并 按期编写基金投资运作监督呈报，报送中国证监会。在日常为基金投资运作 所提供的基金算帐和核算服务法子中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金 管理东谈主对各基金用度的索要与开支情况进行查验监督。   （1）每就业日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指 标进行例行监控，发现投资比例超标等颠倒情况，向基金管理东谈主发出版面通 知，与基金管理东谈主进行情况核实，督促其纠正，并实时呈报中国证监会。   （2）收到基金管理东谈主的划款指示后，对波及各基金的投资边界、投资对 象及来回敌手等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，按期编写基金投资运作监督呈报，对 各基金投资运作的正当合规性、投资孤苦性和立场权贵性等方面进行评价， 报送中国证监会。   （4）通过技能或非技能妙技发现基金涉嫌违规来回，电话或书面要求基 金管理东谈主进行解释或举证，并实时呈报中国证监会。 财通聚利纯债债券型证券投资基金                   更新招募说明书                      五、磋磨服务机构   （一）销售机构   称呼：财通基金管理有限公司   住所：上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室   办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时期金融中心 43/45 楼   法定代表东谈主：吴林惠   电话：021-2053 7888   传真：021-6888 8169   磋磨东谈主：何亚玲   客户服务电话：4008 209 888   公司网址：www.ctfund.com   官方 APP：财通基金   财通基金微管家（微信号：ctfund88）   （1）祥瑞银行股份有限公司   注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号；广东省深圳市福田区 益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座   法定代表东谈主：谢永林   客服电话：95511   公司网址：www.bank.pingan.com   （2）兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   办公地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦 财通聚利纯债债券型证券投资基金                    更新招募说明书   法定代表东谈主：吕家进   客服电话：95561   公司网址：www.cib.com.cn   （3）上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦   法定代表东谈主：其实   客服电话：95021   公司网址：www.1234567.com.cn   （4）济安钞票（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307   办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307   法定代表东谈主：杨健   客服电话：400-673-7010   公司网址：www.jianfortune.com   （5）财咨谈信息技能有限公司   注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601   办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601   法定代表东谈主：朱荣晖   客服电话：400-003-5811   公司网址：www.jinjiwo.com   基金管理东谈主可根据联系法律法例的要求，遴荐适应要求的机构销售本基 金，依据施行情况增多或减少销售机构，并在基金管理东谈主网站败露最新的销 售机构名单。 财通聚利纯债债券型证券投资基金                      更新招募说明书   （二）注册登记机构   称呼：财通基金管理有限公司   住所：上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室   办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时期金融中心 43/45 楼   法定代表东谈主：吴林惠   电话：021-2053 7888   磋磨东谈主：刘为臻   （三）出具法律观点书的讼师事务所   称呼：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   电话：021-5115 0298   传真：021-5115 0398   磋磨东谈主：刘佳   承办讼师：刘佳、范佳斐   （四）审计基金财产的管帐师事务所   称呼：毕马威华振管帐师事务所（稀疏普通合伙）   推广事务合伙东谈主：邹俊   住所：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   办公地址：上海市南京西路 1266 号恒隆广场 2 期 25 楼   公司电话：+86 (21) 22122888   公司传真：+86 (21) 62881889   承办管帐师：黄小熠、侯雯   业务磋磨东谈主：侯雯 财通聚利纯债债券型证券投资基金                   更新招募说明书                六、基金的召募   （一）召募的依据   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息败露办法》、《流动性风险管理端正》、《基金合同》过甚他联系法律法例， 并经中国证监会2018年3月27日证监许可2018534号文准予注册召募。   （二）基金类型、运作方式及基金存续期间   （三）基金份额类别   本基金根据销售用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在 投资东谈主申购时收取申购用度，但不从本类别基金资产上钩提销售服务费的， 称为A类基金份额；在投资东谈主申购时不收取申购用度，而从本类别基金资产中 计提销售服务费的，称为C类基金份额。   本基金A类和C类基金份额分别配置代码。由于基金用度的不同，本基金 A类和C类基金份额将分别盘算推算基金份额净值，盘算推算公式为：盘算推算日某类别基 金份额净值＝盘算推算日该类别基金份额的基金资产净值/盘算推算日发售在外的该 类别基金份额总额。   投资东谈主可自行遴荐申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间 暂不通畅彼此颐养业务。如后续通畅此项业务的，无需召开基金份额捏有东谈主 大会审议，但调整前基金管理东谈主需实时公告。   联系基金份额类别的具体配置、费率水对等由基金管理东谈主确定，并在招 募说明书及基金居品贵府摘要中公告。根据基金销售情况，在法律法例端正 和《基金合同》约定的边界内且对基金份额捏有东谈主利益无本体性不利影响的 前提下，基金管理东谈主在履行适当表率后不错增多或者调整基金份额类别配置、 财通聚利纯债债券型证券投资基金                                更新招募说明书 变更收费方式、住手现存基金份额类别的销售或者调整基金份额分类办法及 国法等，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议，但调整前基金管理东谈主需实时公 告。      （四）召募对象      适应法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者 和及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东谈主。      （五）基金份额面值      本基金基金份额发售面值为东谈主民币1.00元。      （六）召募期及募聚集果      本基金召募期为自2018年9月20日至2018年9月21日。料理帐师事务所验 资 ， 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东谈主 民 币 1.00 元 计 算 ， 基 金 募 集 期 共 募 集 户。 财通聚利纯债债券型证券投资基金                    更新招募说明书                七、基金合同的奏凯      根据联系端正，本基金兴盛基金合同奏凯条件，基金合同已于 2018 年 9 月 26 日肃穆奏凯。自基金合同奏凯之日起，本基金管理东谈主驱动肃穆管理本基 金。      基金合同奏凯后，一语气 20 个就业日出现基金份额捏有东谈主数目动怒 200 东谈主 或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按期呈报中赐与 败露；一语气 60 个就业日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会呈报 并建议搞定决议，如颐养运作方式、与其他基金合并等，并召开基金份额捏 有东谈主大会进行表决，但基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致，有权决定隔断基 金合同，无需召开基金份额捏有东谈主大会进行表决。      法律法例或监管部门另有端正时，从其端正。 财通聚利纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书              八、基金份额的申购与赎回      （一）申购和赎回场所      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管 理东谈主在招募说明书或基金管理东谈主网站列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增 减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。      （二）申购和赎回的绽放日及期间      投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券 来回所、深圳证券来回所的普通来回日的来回期间，但基金管理东谈主根据法律 法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。      基金合同奏凯后，若出现新的证券来回阛阓、证券来回所来回期间变更 或其他稀疏情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放期间进行相应的 调整，但应在实施日前依照《信息败露办法》的联系端正在端正引子上公告。      基金管理东谈主自基金合同奏凯之日起不逾越 3 个月驱动办理申购，具体业 务办理期间在磋磨公告中端正。      基金管理东谈主自基金合同奏凯之日起不逾越 3 个月驱动办理赎回，具体业 务办理期间在磋磨公告中端正。      在确定申购驱动与赎回驱动期间后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽放日 前依照《信息败露办法》的联系端正在端正引子上公告申购与赎回的驱动时 间。      基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申 购或者赎回或者颐养。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间建议申购、 赎回或颐养央求且注册登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为 下一绽放日该类基金份额申购、赎回的价钱。 财通聚利纯债债券型证券投资基金                       更新招募说明书      本基金 A 类基金份额已于 2018 年 9 月 27 日驱动办理日常申购业务，于 务。      （三）申购与赎回的原则 份额净值为基准进行盘算推算； 端正赎回； 处理国法等在遵命基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具 体端正为准。      基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管 理东谈主必须在新国法驱动实施前依照《信息败露办法》的联系端正在端正引子 上公告。   （四）申购与赎回的表率      投资东谈主必须根据销售机构端正的表率，在绽放日的具体业务办理期间内 建议申购或赎回的央求。      投资东谈主申购基金份额时，必须在端正期间内全额托福申购款项，投资东谈主 托福申购款项，申购成立；基金注册登记机构证实基金份额时，申购奏凯。      基金份额捏有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金注册登记机构证实赎回 时，赎复活效。投资东谈主赎回央求得胜后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日） 财通聚利纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书 内支付赎回款项。遇证券来回所或来回阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、 银行数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能控制的因素影 响业务处理历程时，赎回款项顺延至下一个就业日划出。在发生大都赎回或 基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办 法参照基金合同联系条件处理。   基金管理东谈主应以来回期间扫尾前受理灵验申购和赎回央求确今日当作申 购或赎回央求日（T 日），在普通情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内 对该来回的灵验性进行证实。T+1 日证实申购得胜后，驱动盘算推算基金捏有期 （即捏有期包含申购证实日）。T+1 日证实赎回得胜后，不再计入基金捏有期 （即捏有期不含赎回证实日）。T 日提交的灵验央求，投资东谈主可在 T+2 日后 （包括该日）到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询央求的证实 情况。若申购不得胜，则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得胜，而仅代表销 售机构如实接收到申购、赎回央求。申购、赎回的证实以注册登记机构真实 认结果为准。对于申购央求及申购份额的证实情况，投资东谈主应实时查询并妥 善愚弄正当权利。   在法律法例允许的边界内，基金注册登记机构可根据磋磨业务国法，对 上述业务办理期间进行调整，基金管理东谈主将于驱动实施前按照联系端正赐与 公告。   （五）申购和赎回的数目限制   （1）投资东谈主通过直销中心初度申购的最低金额为 1 元东谈主民币（含申购 费），追加申购最低金额为 1 元东谈主民币（含申购费）。已有认购本基金记录 的投资东谈主不受初度申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。通 过本公司网上来回系统办理基金申购业务的不受直销中心单笔申购最低金额 的限制，申购最低金额为单笔 1 元东谈主民币（含申购费）。 财通聚利纯债债券型证券投资基金                     更新招募说明书   投资者通过代销网点申购本基金份额单笔最低金额为 10 元东谈主民币（含申 购费）。   （2）基金份额捏有东谈把持理赎回时，每笔赎回央求的最低份额为 1 份基金 份额，基金份额捏有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔来回类业务 （如赎回、基金颐养、转托管等）导致单个来回账户的基金份额余额少于 1 份 时，余额部分基金份额必须一同赎回。   （3）基金管理东谈主有权对单个投资东谈主累计捏有的基金份额上限或累计捏有 的基金份额占基金份额总额的比例上限进行限制。如本基金单一投资东谈主累计 申购的基金份额数达到或者逾越基金总份额的 50%，基金管理东谈主有权对该投 资东谈主的申购央求进行限制。基金管理东谈主接受某笔或者某些申购央求有可能导 致投资东谈主变相回避前述 50%比例要求的，基金管理东谈主有权绝交该等全部或者 部分申购央求。   （4）当接受申购央求对存量基金份额捏有东谈主利益组成潜在要紧不利影响 时，基金管理东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比 例上限、绝交大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存量基金份额捏有 东谈主的正当权益。具体请参见磋磨公告。   （5）基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，调整上述端正申购金额和 赎回份额的数目限制。基金管理东谈主必须在调整前依照《信息败露办法》的有 关端正在端正引子上公告。   （六）申购用度和赎回用度 购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率如下：        单笔申购金额（M）            申购费率           M财通聚利纯债债券型证券投资基金                           更新招募说明书           M≥500 万            每笔 1000 元   （注：M：申购金额；单元：元）   本基金 A 类基金份额的申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要 用于本基金的阛阓推广、销售、登记等各项用度。 赎回基金份额时收取。本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：            捏有期（Y）               赎回费率               Y             Y≥30 日                 0   （注：赎回份额的捏有期限，自基金合同奏凯日（含）或申购央求证实日 （含）起驱动盘算推算。）   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：            捏有期（Y）               赎回费率               Y              Y≥7 日                 0   （注：赎回份额的捏有期限，自基金合同奏凯日（含）或申购央求证实日 （含）起驱动盘算推算。）   对捏续捏有期少于 7 日的基金份额捏有东谈主收取的赎回用度，全额计入基 金财产；对捏续捏有期长于或就是 7 日的基金份额捏有东谈主收取的赎回费，赎 回费总额的 25%计入基金财产，其余用于支付阛阓推广、注册登记费和其他 必要的手续费。 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的联系端正在规 定引子上公告。 据阛阓情况制定基金促销谋略，针对投资东谈主按期或不按期地开展基金促销活 财通聚利纯债债券型证券投资基金                         更新招募说明书 动。在基金促销行径期间，按磋磨监管部门要求履行必要手续后，基金管理 东谈主不错适当调低基金销售费率。 机制以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例罢黜磋磨法律法例 以及监管部门、自律国法的端正。   （七）申购份额与赎回金额的盘算推算   申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份额净值，灵验份额单 位为份，申购份额盘算推算结果按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   （1）A 类基金份额申购份额的盘算推算：   当申购用度适用比例费率时，申购份数的盘算推算方法如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份数的盘算推算方法如下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份数=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例一：某投资东谈主投资 5,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 份额为：   净申购金额=5,000.00/（1+0.80%）=4,960.32 元   申购用度=5,000.00-4,960.32=39.68 元   申购份数=4,960.32/1.1280=4,397.45 份   即：该投资东谈主投资 5,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 的该类基金份额净值为 1.1280 元，则可得到 4,397.45 份该类基金份额。 财通聚利纯债债券型证券投资基金                        更新招募说明书    （2）C 类基金份额申购份额的盘算推算：    C 类基金不收取申购费。申购份额盘算推算公式如下：    申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值    例二：某投资东谈主投资 100,000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申 购当日的该类基金份额净值为 1.015 元，则其可得到的申购份额为：    申购份额=100,000.00/1.015=98,522.17 份    即：投资东谈主投资 100,000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当 日的该类基金份额净值为 1.015 元，则其可得到 98,522.17 份该类基金份额。    赎回金额为按施行证实的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣 除相应的用度，赎回金额单元为元，盘算推算公式：    赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额-赎回用度    上述盘算推算结果均按四舍五入的方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。    （1）A 类基金份额赎回金额的盘算推算    例三：某基金份额捏有东谈主捏有本基金 10,000 份 A 类基金份额满二十天后 决定赎回，对应的赎回费率为 0.10%，假定赎回当日的该类基金份额净值是    赎回总金额=10,000×1.1480=11,480.00 元    赎回用度=11,480.00×0.10%=11.48 元    净赎回金额=11,480.00-11.48=11,468.52 元    即：该基金份额捏有东谈主捏有本基金 10,000 份 A 类基金份额满二十天后赎 回，假定赎回当日的该类基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额 为 11,468.52 元。    （2）C 类基金份额赎回金额的盘算推算    例四：某基金份额捏有东谈主捏有本基金 10,000 份 C 类基金份额满五天后决 财通聚利纯债债券型证券投资基金                                   更新招募说明书 定赎回，假定赎回当日该类基金份额净值为 1.056 元，捏有期为五天，对应的 赎回费率为 1.50%，则其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=10,000×1.056=10,560.00 元    赎回用度=10,560.00×1.50%=158.40 元    净赎回金额=10,560.00-158.40=10,401.60 元    即：该基金份额捏有东谈主捏有 10,000 份 C 类基金基金份额五天后赎回，假 设 赎 回 当 日 的 该 类 基 金 份 额 净 值 是 1.056 元 ， 则 可 得 到 的 净 赎 回 金 额 为    本基金各类份额净值的盘算推算，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净 值在今日收市后盘算推算，并在 T+1 日内公告。遇稀疏情况，经中国证监会同意， 不错适当蔓延盘算推算或公告。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额将分别配置 代码，分别盘算推算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。    （八）绝交或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东谈主可绝交或暂停接受投资东谈主的申购央求： 收投资东谈主的申购央求。 资产净值。 利益或对存量基金份额捏有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时。 可能对基金功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 导致基金销售系统、基金登记结算系统、基金管帐系统或证券登记结算系统 财通聚利纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 无法普通运行。 金份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相回避 50%聚集度的情形时。 价钱且采用估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主 协商证实后，基金管理东谈主应当采用降速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎 回央求的要领。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项情形之一且基金管理东谈主决定绝交或暂 停申购时，基金管理东谈主应当根据联系端正在端正引子上刊登暂停申购公告。 如果投资东谈主的申购央求被绝交，被绝交的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停 申购的情况撤消时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付 赎回款项： 收投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回款项。 资产净值。 捏有东谈主利益时。 价钱且采用估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主 协商证实后，基金管理东谈主应当采用降速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎 回央求的要领。 财通聚利纯债债券型证券投资基金             更新招募说明书   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受赎回央求或降速支付赎回 款项时，基金管理东谈主应按端正报中国证监会备案，已证实的赎回央求，基金 管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求 量占央求总量的比例分派给赎回央求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上 述第 4 项所述情形，按基金合同的磋磨条件处理。基金份额捏有东谈主在央求赎 回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与消逝。在暂停赎回的情况撤消 时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   （十）大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上 基金颐养中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金颐养中转入申 请份额总额后的余额）逾越前一绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生 了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合现象 或大都赎回份额占比情况决定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有智力支付投资东谈主的全部赎回央求时， 按普通赎回表率推广。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有贫窭或 合计因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成 较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额 的 10%的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当 按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。 遴荐脱期赎回的，将自动转入下一个绽放日不竭赎回，直到全部赎回为止； 遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被消逝。脱期的赎回央求 财通聚利纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书 与下一绽放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽放日的各类基金份额 净值为基础盘算推算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交 赎回央求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分 脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生大都赎回且单个基金份额捏有东谈主的赎回央求逾越上一 绽放日基金总份额的 20%，基金管理东谈主合计支付该基金份额捏有东谈主的全部赎 回央求有贫窭或者因支付该基金份额捏有东谈主的全部赎回央求而进行的财产变 现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东谈主有权先行对该单个基 金份额捏有东谈主超出 20%的赎回央求实施脱期办理，而对该单个基金份额捏有 东谈主 20%以内（含 20%）的赎回央求与其他基金份额捏有东谈主的赎回央求，基金 管理东谈主不错根据基金其时的资产组合现象或大都赎回份额占比情况决定全额 赎回或部分脱期赎回，按上述（1）、（2）方式处理，具体见磋磨公告。对于 未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回，具 体按上述（2）方式处理。统统脱期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处 理，无优先权并以下一绽放日的各类基金份额净值为基础盘算推算赎回金额，以 此类推，直到全部赎回为止。具体见磋磨公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上（含本数）发生大都赎回，如基金 管理东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错 降速支付赎回款项，但不得逾越 20 个就业日，并应当在端正引子上进行公告。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或 者招募说明书端正的其他方式在 3 个来回日内文告基金份额捏有东谈主，说明有 关处理方法，同期在端正引子上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 引子上刊登暂停公告。 财通聚利纯债债券型证券投资基金                       更新招募说明书 近 1 个绽放日的各类基金份额净值。 的联系端正，最迟于重新绽放日在端正引子上刊登重新绽放申购或赎回的公 告；也不错根据施行情况在暂停公告中明确重新绽放申购或赎回的期间，届 时不再另行发布重新绽放的公告。   （十二）基金颐养   基金管理东谈主不错根据磋磨法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金 与基金管理东谈主管理的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的转 换费，磋磨国法由基金管理东谈主届时根据磋磨法律法例及基金合同的端正制定 并公告，并提前见告基金托管东谈主与磋磨机构。本基金 A 类基金份额已于 2018 年 10 月 31 日通畅了基金颐养业务，本基金 C 类基金份额于 2024 年 11 月 7 日通畅了基金颐养业务，基金颐养的数额限制、颐养费率等具体端正见基金 管理东谈主发布的磋磨公告。   （十三）基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金注册登记机构受理袭取、捐赠和司法强制执 行等情形而产生的非来回过户以及注册登记机构认同、适应法律法例的其它 非来回过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有 本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额捏有东谈主牺牲，其捏有的基金份额由其正当的袭取东谈主继 承；捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金 会或社会团体；司法强制推广是指司法机构依据奏凯司法文书将基金份额捏 有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回 过户必须提供基金注册登记机构要求提供的磋磨贵府，对于适应条件的非交 易过户央求按基金注册登记机构的端正办理，并按基金注册登记机构端正的 圭臬收费。 财通聚利纯债债券型证券投资基金                      更新招募说明书   （十四）基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管， 基金销售机构不错按照端正的圭臬收取转托管。   （十五）按期定额投资谋略   基金管理东谈主不错为投资东谈把持理按期定额投资谋略，具体国法由基金管理 东谈主另行端正。投资东谈主在办理按期定额投资谋略时可自行约定每期扣款金额， 每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在磋磨公告或更新的招募说明书中所规 定的按期定额投资谋略最低申购金额。本基金 A 类基金份额已于 2018 年 10 月 31 日通畅了按期定额投资业务，本基金 C 类基金份额于 2024 年 11 月 7 日 通畅了按期定额投资业务，具体国法见基金管理东谈主发布的磋磨公告。   （十六）基金的冻结息争冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解 冻，以及注册登记机构认同、适应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基 金账户或基金份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻 结部分份额仍然参与收益分派，法律法例另有端正的除外。   （十七）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额捏有 东谈主通过中国证监会认同的来回场所或者来回方式进行份额转让的央求并由注 册登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务 的，将提前公告，基金份额捏有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务国法办理基 金份额转让业务。   （十八）其他业务   如磋磨法律法例允许基金管理东谈把持理基金份额的质押业务或其他基金业 务，基金管理东谈主将制定和实施相应的业务国法。 财通聚利纯债债券型证券投资基金            更新招募说明书   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋 机制”部分的端正。 财通聚利纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书               九、基金的投资   （一）投资办法   在严格控制风险的前提下，通过积极主动的投资管理，追求基金资产的 稳健呈报。   （二）投资边界   本基金投资于具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国 债、央行单据、金融债、地点政府债、企业债、公司债、次级债、政府支捏机 构债券、政府支捏债券、可分离来回可转债的纯债部分、资产支捏证券、中期 单据、短期融资券、超短期融资券、同行存单、银行进款（包括公约进款、定 期进款过甚他银行进款）、货币阛阓器具、债券回购以及法律法例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器具（但须适应中国证监会磋磨端正）。本基 金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可颐养债券（可分离来回可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行 适当表率后，不错将其纳入投资边界。   本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；本基金捏有的现金以 及到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   本基金通过对宏不雅经济增长、通货推广、利率走势和货币政策四个方面 的分析和瞻望，确定经济变量的变动对不同券种收益率、信用趋势和风险的 潜在影响。本基金注重组合的流动性，在分析和判断国表里宏不雅经济形势、 阛阓利率走势、信用利差现象和债券阛阓供求关系等因素的基础上，自上而 下确定大类债券资产配置和信用债券类属配置，动态调整组合久期和信用债 券的结构，依然坚捏从下到上精选个券的策略，在获取捏有期收益的基础上， 财通聚利纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书 优化组合的流动性。   本基金根据中恒久的宏不雅经济走势和经济周期波动趋势，判断债券阛阓 畴昔的走势，并形成对畴昔阛阓利率变动标的的预期，动态调整组合的久期。 当预期收益率弧线下片时，适当提高组合久期，以共享债券阛阓高涨的收益； 当预期收益率弧线上片时，适当裁汰组合久期，以回避债券阛阓下落的风险。   本基金除了斟酌系统性的利率风险对收益率弧线平移的影响之外，还将 斟酌债券阛阓微不雅因素对收益率弧线的影响，如历史期限结构、回购及阛阓 拆借利率等，形成一定阶段内的收益率弧线表情变动趋势的瞻望，据此调整 债券投资组合。当预期收益率弧线变陡时，本基金将采用枪弹型策略；当预 期收益率弧线变平时，将采用哑铃型策略。   在投资阛阓遴荐层面，本基金将在控制阛阓风险与流动性风险的前提下， 根据来回所阛阓和银行间阛阓信用债券到期收益率相对变化、流动性格况和 阛阓限制等，相机调整不同阛阓的信用债券所占的投资比例。   在品种遴荐层面，本基金将基于各品种信用债券类金融器具信用利差水 平的变化特征、宏不雅经济瞻望分析和信用债券供求关系分析等，抽象斟酌流 动性、皆备收益率等因素，采用定量分析和定性分析团结的方法，在各式不 同信用级别的信用债券之间进行优化配置。   本基金将利用公司里面信用评级分析系统，针对发借主体和具体债券项 目的信用情况进行深远研究并实时追踪。主要内容包括：公司管理水良善公 司财务现象、债券刊行东谈主所处行业的市表情位及竞争情况，并团结债券担保 条件、典质品估值、遴荐权条件及债券其他要素，对债券刊行东谈主信用风险和 债券的信用级别进行邃密调研，并作念出抽象评价，安宁挑选信用评级被低估 以及公司畴昔发展细致，信用评级有可能被上调的券种。 财通聚利纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书   在抽象斟酌债券品种的票息收入和融资成本后，在控制组合全体风险的 基础上，当回购利率低于债券收益率时，买入收益率高于回购成本的债券， 通过正回购融资操作来博取逾额收益，从而获取杠杆放大收益。   本基金将深远分析资产支捏证券的阛阓利率、刊行条件、支捏资产的构 成及质料、提前偿还率、风险补偿收益和阛阓流动性等基本面因素，测度资 产违约风险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产 支捏证券的本金偿还和利息收益的现金流过程，扶助采用数目化订价模子， 评估其内在价值。   （四）投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金应当保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不逾越该 证券的 10%；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各类资产支捏证券的比例，不得超 过基金资产净值的 10%；   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得逾越基金资产净值的   （7）本基金捏有的合并（指合并信用级别）资产支捏证券的比例，不得 逾越该资产支捏证券限制的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各类资产支 捏证券，不得逾越其各类资产支捏证券整个限制的 10%； 财通聚利纯债债券型证券投资基金                    更新招募说明书      （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏 证券。基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用品级下降、不再适应投资标 准，应在评级呈报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；      （10）本基金插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得超 过基金资产净值的 40%；在世界银行间同行阛阓中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；      （11）基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；      （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得逾越基金资产 净值的 15%；因证券阛阓波动、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使 基金不适应前款所端正比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；      （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交 易敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的 投资边界保捏一致；      （14）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。      除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项另有约定外，因证券阛阓波动、 证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例 不适应上述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来回日内进行调整。      基金管理东谈主应当自基金合同奏凯之日起六个月内使基金的投资组合比例 适应基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应 当适应基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同 奏凯之日起驱动。      如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的端正为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适当表率后，则本基金投资不再受磋磨限制。      为难得基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动： 财通聚利纯债债券型证券投资基金             更新招募说明书   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、摆布证券来回价钱过甚他不正派的证券来回行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正谢绝的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、 施行控制东谈主或者与其有其他要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销的证券， 或者从事其他要紧关联来回的，应当适应基金的投资办法和投资策略，罢黜 基金份额捏有东谈主利益优先的原则，堤防利益打破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照阛阓公正合理价钱推广。磋磨来回必须事前得到基金托管东谈主 的同意，并按法律法例赐与败露。要紧关联来回应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年 对关联来回事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本 基金投资不再受磋磨限制或按变更后的端正推广，无需经基金份额捏有东谈主大 会审议。   （五）功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准：中债抽象（全价）指数收益率   中债抽象指数由中央国债登记结算有限就业公司编制并发布，该指数样 本具有庸碌的阛阓代表性，涵盖主要来回阛阓（银行间阛阓、来回所阛阓等）、 不同刊行主体（政府、企业等）和期限（恒久、中期、短期等），是中国当今 最巨擘，应用也最广的指数。中债抽象指数响应退回券全阛阓的全体价钱和 投资呈报情况，适互助为本基金的功绩比拟基准。   如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓普遍接受的 功绩比拟基准推出，或者是阛阓上出现愈加适应用于本基金功绩基准时，经 财通聚利纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书 与基金托管东谈主协商一致，本基金不错在报中国证监会备案后变更功绩比拟基 准并实时公告，而无需召开基金份额捏有东谈主大会。   （六）风险收益特征   本基金是债券型基金，其预期风险与收益水平高于货币阛阓基金，低于 股票型基金和夹杂型基金，属于证券投资基金中的中低风险、中低收益品种。   （七）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护 基金份额捏有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议 管帐师事务所观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部 分的端正。   （八）基金投资组合呈报   基金管理东谈主的董事会及董事保证本呈报所载贵府不存在伪善记录、误导 性述说或要紧遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完竣性承担个别及连带 就业。   基金托管东谈主江苏银行股份有限公司根据本基金合同端正，于2024年4月 核内容不存在伪善记录、误导性述说或者要紧遗漏。   本呈报中财务贵府未经审计，本投资组合呈报所载数据结果2024年3月 财通聚利纯债债券型证券投资基金                             更新招募说明书                                           占基金总资产的比例  序号          名堂          金额(元)                                              （%）       其中：股票                           -                 -       其中：债券              641,523,514.08             98.19            资产支捏证券                     -                 -       其中：买断式回购的买                      -                 -       入返售金融资产       整个   本基金本呈报期末未捏有股票。   本基金本呈报期末未捏有通过港股通机制投资的港股。   本基金本呈报期末未捏有股票。 财通聚利纯债债券型证券投资基金                                              更新招募说明书                                                            占基金资产净值比   序号                  债券品种               公允价值(元)                                                              例（％）               其中：政策性金融债                    35,601,147.54            6.25  序                                       数目                  占基金资产净           债券代码         债券称呼                    公允价值(元)  号                                   （张）                     值比例（％）                              N005                              N006                          (乡村振兴)                              N001 投资明细      本基金本呈报期末未捏有资产支捏证券。 财通聚利纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书 细     本基金本呈报期末未捏有贵金属。     本基金本呈报期末未捏有权证。     本基金本呈报期末未捏有股指期货合约。     本基金不投资股指期货。     本基金暂不投资国债期货。     本基金本呈报期末未捏有国债期货合约。     本基金本呈报期末未捏有国债期货合约。 查或在呈报编制日前一年收到公开诽谤、处罚的情形。 选股票库之外的股票。     序号           称呼          金额(元) 财通聚利纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书   本基金本呈报期末未捏有处于转股期的可颐养债券。   本基金本呈报期末前十名股票中不存在流通受限情况。   由于四舍五入的原因，本呈报中波及比例盘算推算的分项之和与整个项之间 可能存在尾差。 财通聚利纯债债券型证券投资基金                                   更新招募说明书                          十、基金的功绩   本基金管理东谈主依照恪称包袱、教化信用、严慎发奋的原则管理和运用基 金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不 代表其畴昔发扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金 的招募说明书。 （一）基金净值发扬 基金份额净值增长率过甚与同期功绩比拟基准收益率的比拟                                           功绩比                                  功绩比                          净值增              较基准                 净值增              较基准      阶段                  长率标              收益率     ①-③     ②-④                 长率①              收益率                          准差②              圭臬差                                   ③                                            ④  自基金合同奏凯  起于今（2018年9  月26日-2024年3  月31日） 财通聚利纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书 注：(1)上述基金功绩盘算推算不包括捏有东谈主认购或来回基金的各项用度，计入费 用后施行收益水平要低于所列数字； (2)本基金功绩比拟基准为：中债抽象（全价）指数收益率。 （二）自基金合同奏凯以来基金累计净值增长率变动过甚与同期功绩比拟基 准收益率变动的比拟 注：(1)本基金合同奏凯日为2018年9月26日； (2)本基金的建仓期为合同奏凯日起6个月，结果呈报期末及建仓期末，本基 金的资产配置适应基金契约的磋磨要求。 财通聚利纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书               十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行进款本息和基金应 收的申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据磋磨法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证 券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以过甚他基 金财产账户相孤苦。   （四）基金财产的督察和责罚   本基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并 由基金托管东谈主督察。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记机构和基金销 售机构以其自有的财产承担其自身的法律就业，其债权东谈主不得对本基金财产 愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基金合同的端正责罚外， 基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章消逝或者被照章宣告歇业 等原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金 财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管 理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。 财通聚利纯债债券型证券投资基金            更新招募说明书              十二、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金磋磨的证券来回场所的来回日以及国度法律法 规端正需要对外败露基金净值的非来回日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   对于存在活跃阛阓的情况下，以活跃阛阓上未经调整的报价当作计量日 的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，对阛阓 报价进行调整以确定计量日的公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很 少的情况下，则采用估值技能确定其公允价值。   （四）估值方法   （1）来回所上市实行净价来回的债券，选取估值日第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。   （2）来回所阛阓上市未实行净价来回的债券，按照逐日收盘价减去债券 收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且 最近来回日后经济环境未发生要紧变化，按最近来回日债券收盘价减去该债 券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近来回日后经济 环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调整最近来回市价，确定公允价钱。   （1）初度公开采行未上市的债券，采用估值技能确定公允价值，在估值 技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 财通聚利纯债债券型证券投资基金             更新招募说明书   （2）对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓 的情况下，应以活跃阛阓上未经调整的报价当作计量日的公允价值进行估值； 对于活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行调 整，证实计量日的公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下， 则采用估值技能确定公允价值。在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种， 按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估 值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未行 使回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且 第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在 较着各别，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 定利率逐日证实利息收入。 估值。 值价钱数据。 以确保基金估值的公正性。 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价 格估值。 按国度最新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 表率及磋磨法律法例的端正或者未能充分难得基金份额捏有东谈主利益时，应立 财通聚利纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 即文告对方，共同查明原因，两边协商搞定。   根据联系法律法例，基金净值盘算推算和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐就业方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系 的管帐问题，如经磋磨各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意 见，按照基金管理东谈主对基金净值的盘算推算结果对外赐与公布。   （五）估值表率 类基金份额净值是按照每个就业日闭市后，各类基金资产净值除以当日该类 基金份额的余额数目盘算推算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国 家另有端正的，从其端正。   每个就业日盘算推算基金资产净值及各类基金份额净值，并按端正公告。 规或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个就业日对基金资产估 值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金管理东谈主对外公布。   （六）估值不实的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适当、合理的要领确保基金资产 估值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值不实时，视为该类基金份额净值不实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机 构、或销售机构、或投资东谈主自身的错误变成估值不实，导致其他当事东谈主遭受 损失的，错误的就业东谈主应当对由于该估值不实遭受损不当事东谈主（“受损方”）的 径直损失按下述“估值不实处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。   上述估值不实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 财通聚利纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书 数据盘算推算差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错，若系同行业 现存技能水平不成预念念、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述原则 推广。      由于不可抗力原因变成投资东谈主的来回贵府灭失或被不实处理或变成其他 差错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿就业，但 因该差错取得不当得利确当事东谈主仍应负有返还不当得利的义务。      （1）估值不实已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值不实就业方应 实时谐和各方，实时进行变嫌，因变嫌估值不实发生的用度由估值不实就业 方承担；由于估值不实就业方未实时变嫌已产生的估值不实，给当事东谈主变成 损失的，由估值不实就业方对径直损失承担抵偿就业；若估值不实就业方已 经积极谐和，而况有协助义务确当事东谈主有富足的期间进行变嫌而未变嫌，则 其应当承担相应抵偿就业。估值不实就业方应付变嫌的情况向联系当事东谈主进 行证实，确保估值不实已得到变嫌。      （2）估值不实的就业方春联系当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负 责，而况仅对估值不实的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值不实而获取不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值不实就业方仍应付估值不实负责。如果由于获取不当得利确当事东谈主不 返还或不全部返还不当得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值 不实就业方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的边界内对获取不 当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如果获取不当得利确当事东谈主 仍是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿额 加上仍是获取的不当得利返还的总和逾越其施行损失的差额部分支付给估值 不实就业方。      （4）估值不实调整采用尽量收复至假定未发生估值不实的正确情形的方 式。      估值不实被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下： 财通聚利纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书   （1）查明估值不实发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值不实发 生的原因确定估值不实的就业方；   （2）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值不实变成的损 失进行评估；   （3）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值不实的就业方进 行变嫌和抵偿损失；   （4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金注册登记机构来回数据的， 由基金注册登记机构进行变嫌，并就估值不实的变嫌向联系当事东谈主进行证实。   （1）任一类基金份额净值盘算推算出现不实时，基金管理东谈主应当立即赐与纠 正，通报基金托管东谈主，并采用合理的要领防护损失进一步扩大。   （2）不实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报 基金托管东谈主并报中国证监会备案；不实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时， 基金管理东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值盘算推算差错给基金和基金份额捏有东谈主变成损失需要进 行抵偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的就业， 经证实后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐就业方由基金管理东谈主担任，与本基金联系的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分磋磨后，尚不成达成一致时，按基金管理东谈主 的建议推广，由此给基金份额捏有东谈主和基金财产变成的损失，由基金管理东谈主 负责赔付。   ②若基金管理东谈主盘算推算的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证实后公告， 由此给基金份额捏有东谈主变成损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金 支付抵偿金，就施行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托 管东谈主按照错误进程各自承担相应的就业。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的盘算推算结果，诚然屡次重 新盘算推算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情 形，以基金管理东谈主的盘算推算结果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金变成 财通聚利纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 的损失，由基金管理东谈主负责赔付。      ④由于基金管理东谈主提供的信息不实（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值盘算推算不实而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产 的损失，由基金管理东谈主负责赔付。      （4）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自技能系统配置而产生的净值盘算推算 尾差，以基金管理东谈主盘算推算结果为准。      （5）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。      （七）暂停估值的情形 时； 时； 协商一致的，应当暂停估值；      （八）基金净值的证实      基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东谈主负责盘算推算，基金托管东谈主 负责进行复核。基金管理东谈主应于每个绽放日来回扫尾后盘算推算当日的基金资产 净值和各类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算推算结果 复核证实后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。      （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值 并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 财通聚利纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书   （十）稀疏情况的处理 金资产估值不实处理； 可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是采用必要、适当、合理的措 施进行查验，关联词未能发现该不实的，由此变成的基金资产估值不实，基金 管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿就业。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采 取必要的要领缩小或撤消由此变成的影响。 财通聚利纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书            十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣 除磋磨用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后 的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利 润中已达成收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 进行收益分派，具体分派决议以公告为准，若基金合同奏凯动怒 3 个月可不 进行收益分派； 现金红利或将现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者 不遴荐，本基金默许的收益分派方式是现金分成；基金份额捏有东谈主可对 A 类 和 C 类基金份额分别遴荐不同的分成方式；合并投资东谈主捏有的合并类别的基 金份额只可遴荐一种分成方式；如投资者在不同销售机构遴荐的分成方式不 同，注册登记机构将以投资者终末一次遴荐的分成方式为准； 基准日的任一类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后均不 能低于面值； 有所不同。合并类别的每份基金份额享有同瓜分派权； 财通聚利纯债债券型证券投资基金             更新招募说明书   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金 收益分派对象、分派期间、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决议真实定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日 内在端正引子公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润盘算推算截止日）的 期间不得逾越 15 个就业日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 当投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时， 基金注册登记机构可将基金份额捏有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金 份额。红利再投资的盘算推算方法，依照《业务国法》推广。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 财通聚利纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书               十四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的 盘算推算方法如下：   H=E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次 月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节 沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费 财通聚利纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书 的盘算推算方法如下：   H=E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次 月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假 等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年 费率为 0.20%。   销售服务费计提的盘算推算公式如下，按 C 类基金份额基金资产净值计提：   H=E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   C 类基金份额的基金销售服务费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月 支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服务费划付指示，经基金托 管东谈主复核后于次月前 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主， 由基金管理东谈主支付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 4-10 项用度”，根据联系法例及相应公约 端正，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 或基金财产的损失； 财通聚利纯债债券型证券投资基金             更新招募说明书 名堂。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得 收取管理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法 规推广。 财通聚利纯债债券型证券投资基金                    更新招募说明书             十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 的管帐年度按如下原则：如果基金合同奏凯少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度； 的管帐核算，按照联系端正编制基金管帐报表； 对并以书面方式证实。   （二）基金的年度审计 民共和国证券法》端正的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务 报表进行审计。 更换管帐师事务所需在 2 日内在端正引子公告。 财通聚利纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书               十六、基金的信息败露      （一）本基金的信息败露应适应《基金法》、《运作办法》、《信息败露 办法》、基金合同过甚他联系端正。磋磨法律法例对于信息败露的端正发生 变化时，本基金从其最新端正。      （二）信息败露义务东谈主      本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏 有东谈主大会的基金份额捏有东谈主等法律法例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和 行恶东谈主组织。      本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为压根起点，按照 法律法例和中国证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、 准确性、完竣性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会端正期间内，将应予败露的基 金信息通过适应中国证监会端正条件的世界性报刊（以下简称“端正报刊”）及 《信息败露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等引子败露，并 保证基金投资者概略按照基金合同约定的期间和方式查阅或者复制公开败露 的信息贵府。      （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行 为： 财通聚利纯债债券型证券投资基金             更新招募说明书   （四）本基金公开败露的信息应采用中语文本。如同期采用外文文本的， 基金信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以中语文本为准。   本基金公开败露的信息采用阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东谈主 民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金 份额捏有东谈主大会召开的国法及具体表率，说明基金居品的特性等波及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的全部事 项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、 信息败露及基金份额捏有东谈主服务等内容。   基金居品贵府概淌若基金招募说明书的摘记文献，用于向投资者提供简 明的基金摘要信息。基金管理东谈主应当依照法律法例和中国证监会的端正编制、 败露与更新基金居品贵府摘要。   基金合同奏凯后，基金招募说明书、基金居品贵府摘要的信息发生要紧 变更的，基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书和基金居品 贵府摘要，并登载在端正网站上，其中基金居品贵府摘要还应当登载在基金 销售机构网站或营业网点；除要紧变更事项之外，基金招募说明书、基金产 品贵府摘要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断 运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书、基金居品贵府摘要。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产督察及基 金运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并 财通聚利纯债债券型证券投资基金            更新招募说明书 在败露招募说明书确当日登载于端正引子上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在端正引子上登载基 金合同奏凯公告。   基金合同奏凯后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在端正网站败露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个开 放日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽放日的 各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站披 露半年度和年度终末一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明各类基 金份额申购、赎回价钱的盘算推算方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者能 够在基金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报， 将年度呈报登载在端正网站上，并将年度呈报提醒性公告登载在端正报刊上。 基金年度呈报中的财务管帐呈报应当经过适应《中华东谈主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报， 将中期呈报登载在端正网站上，并将中期呈报提醒性公告登载在端正报刊上。   基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起十五个就业日内，编制完成基金季度 呈报，将季度呈报登载在端正网站上，并将季度呈报提醒性公告登载在端正 报刊上。   基金合同奏凯不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度呈报、中 期呈报或者年度呈报。 财通聚利纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书   本基金捏续运作过程中，应当在基金年度呈报和中期呈报中败露基金组 结伙产情况过甚流动性风险分析等。   如呈报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金按期呈报“影响 投资者决策的其他遑急信息”项下败露该投资者的类别、呈报期末捏有份额及 占比、呈报期内捏有份额变化情况及居品的独到风险，中国证监会认定的特 殊情形除外。   本基金发生要紧事件，联系信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈报 书，并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价 格产生要紧影响的下列事件：  （1）基金份额捏有东谈主大会的召开及决定的事项；  （2）基金合同隔断、基金算帐；  （3）颐养基金运作方式、基金合并；  （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐 师事务所；  （5）基金管理东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估 值等事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核 等事项；  （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；  （7）基金管理东谈主变更捏有百分之五以上股权的鼓舞、变更基金管理东谈主的 施行控制东谈主；  （8）基金召募期延长；  （9）基金管理东谈主高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；  （10）1 基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金 管理东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动 财通聚利纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书 逾越百分之三十；  （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；  （12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务磋磨步履 受到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因 基金托管业务磋磨步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；  （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股 东、施行控制东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承 销的证券，或者从事其他要紧关联来回事项，中国证监会另有端正的情形除 外；  （14）基金收益分派事项；  （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、 计提方式和费率发生变更；  （16）任一类基金份额净值计价不实达该类基金份额净值百分之零点五；  （17）本基金驱动办理申购、赎回；  （18）本基金发生大都赎回并脱期办理；  （19）本基金一语气发生大都赎回并暂停接受赎回央求或降速支付赎回款 项；  （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求；  （21）增多、取消或者调整基金份额类别配置、变更收费方式或者住手现 有基金份额的销售及对基金份额分类办法及国法进行调整；  （22）本基金发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等 要紧事项时；  （23）基金管理东谈主采用舞动订价机制进行估值时；  （24）基金信息败露义务东谈主合计可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份 额的价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。      在基金合同存续期限内，任何民众引子中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基 财通聚利纯债债券型证券投资基金            更新招募说明书 金份额捏有东谈主权益的，磋磨信息败露义务东谈主洞悉后应当立即对该音书进行公 开走漏，并将联系情况立即呈报中国证监会。   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与 公告。   基金财产算帐小组应当将算帐呈报登载在端正网站上，并将算帐呈报提 示性公告登载在端正报刊上。   基金管理东谈主应在基金年度呈报及中期呈报中败露其捏有的资产支捏证券 总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和呈报期内统统的资产支捏证 券明细。   基金管理东谈主应在基金季度呈报中败露其捏有的资产支捏证券总额、资产 支捏证券市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小 排序的前 10 名资产支捏证券明细。   本基金实施侧袋机制的，磋磨信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金 合同和招募说明书的端正进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的 端正。   （六）信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部 门及高等管理东谈主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当适应中国证监会磋磨基金 信息败露内容与花样准则等法例的端正。   基金托管东谈主应当按照磋磨法律法例、中国证监会的端正和基金合同的约 定，对基金管理东谈主编制的各类基金份额的基金净值信息、各类基金份额申购 财通聚利纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书 赎回价钱、基金按期呈报和按期更新的招募说明书、基金居品贵府摘要、基 金算帐呈报等公开败露的磋磨基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进 行书面或电子证实。      基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中遴荐一家败露信息的报刊。      基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟披 露的基金信息，并保证磋磨报送信息的真确、准确、完竣、实时。      为强化投资者保护，栽植信息败露服务质料，基金管理东谈主应当自中国证 监会端正之日起，按照中国证监会端正向投资者实时提供对其投资决策有重 大影响的信息。      基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为 投资者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、 不影响基金普通投资操作的前提下，自主栽植信息败露服务的质料。具体要 求应当适应中国证监会磋磨端正。前述自主败露如产生信息败露用度，该费 用不得从基金财产中列支。      为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计呈报、法律观点书 的专科机构，应当制作就业底稿，并将磋磨档案至少保存到基金合同隔断后      （七）信息败露文献的存放与查阅      照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照磋磨法 律法例端正将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。      （八）暂停或蔓延败露基金磋磨信息的情形      当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金信 息： 时； 财通聚利纯债债券型证券投资基金             更新招募说明书 财通聚利纯债债券型证券投资基金             更新招募说明书               十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护 基金份额捏有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议 管帐师事务所观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个就业日 内聘用侧袋机制启用日发表观点且适应《中华东谈主民共和国证券法》端正的会 计师事务所进行审计并败露专项审计观点。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，证实相应侧袋账户基金份额捏有东谈主名册和份额；当日收到的申购申 请，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办 理主袋账户的赎回央求并支付赎回款项。 颐养；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份 额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 赎回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于 主袋账户份额。大都赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回央求逾越前 一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账 户。基金管理东谈主盘算推算各项投资运作盘算推算和基金功绩盘算推算时仅需斟酌主袋账户 财通聚利纯债债券型证券投资基金             更新招募说明书 资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账 户投资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资 操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进 行估值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋 账户的管帐核算应适应《企业管帐准则》的磋磨要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。 的 0.1%的年费率计提。托管费的盘算推算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的侧袋账户托管费   E 为前一日的侧袋账户基金资产净值   侧袋账户托管费逐日计提，逐日累计，待特定资产变现后由基金管理东谈主 与基金托管东谈主查对一致后，基金管理东谈主向基金托管东谈主发送划款指示，基金托 管东谈主进行支付。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复来回等方式收复流动性后，基金管理东谈主 应当按照基金份额捏有东谈主利益最大化原则，采用将特定资产赐与处置变现等 财通聚利纯债债券型证券投资基金            更新招募说明书 方式，实时向侧袋账户份额捏有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主 都应当实时向侧袋账户全部份额捏有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋 账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照 磋磨法律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并隔断侧袋机制后，基金管理东谈主应实时聘用 适应《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并败露专项审 计观点。   （七）侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投 资者利益产生要紧影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分端正的基金净值信 息败露方式和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 实施侧袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金按期呈报中败露呈报期内侧 袋账户磋磨信息，基金按期呈报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编 制。管帐师事务所对基金年度呈报进行审计时，应付呈报期内基金侧袋机制 运行磋磨的管帐核算和年度呈报败露等发表审计观点。 财通聚利纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书                十八、风险揭示      （一）阛阓风险本基金为证券投资基金，证券阛阓的变化将影响到基金 的功绩。因此，宏不雅和微不雅经济因素、国度政策、阛阓变动、行业与个券功绩 的变化、投资东谈主风险收益偏好和阛阓流动进程等影响证券阛阓的各式因素将 影响到本基金功绩，从而产生阛阓风险，这种风险主要包括： 行业及上市公司的盈利水平也可能呈周期性变化，从而影响到证券阛阓及行 业的走势。 地区发展政策等发生变化，导致证券阛阓波动而影响基金投资收益，产生风 险。 率变化，进而影响基金的净值发扬。 或者不成履行合约端正的其它义务，或者其信用品级裁汰，将会导致债券价 格下降，进而变成基金资产损失。 所捏有的债券价钱会高涨，而基金将投资于固定收益类金融器具所得的利息 收入进行再投资将获取较低的收益率，再投资的风险加大；反之，当阛阓利 率上升时，基金所捏有的债券价钱会下降，利率风险加大，关联词利息的再投 资收益会上升。 配，而现金可能受通货推广的影响致使购买力下降，从而使基金的施行收益 下降。      （二）管理风险 会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基 财通聚利纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书 金收益水平。对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影 响基金收益水平。 响基金收益水平。   （三）估值风险   本基金采用的估值方法有可能不成充分响应和揭示利率风险，或经济环 境发生要紧变化时，在一定时期内可能高估或低估基金资产净值。基金管理 东谈主和基金托管东谈主将共同协商，参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调整最近来回市价，使调整后的基金资产净值更公允地响应基金资产价值， 确保基金资产净值不会对基金份额捏有东谈主变成本体性的毁伤。   （四）流动性风险   本基金为契约型绽放式基金，基金限制将跟着基金投资者对基金份额的 申购和赎回而约束波动。基金投资者的一语气巨额赎回可能使基金资产难以按 照预先生机的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合 捏有的证券由于外部环境影响或基本面发生要紧变化而导致流动性裁汰，造 成基金资产变现的损失，从而产生流动性风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购 与赎回”章节。   本基金投资于具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国 债、央行单据、金融债、地点政府债、企业债、公司债、次级债、政府支捏机 构债券、政府支捏债券、可分离来回可转债的纯债部分、资产支捏证券、中期 单据、短期融资券、超短期融资券、同行存单、银行进款（包括公约进款、定 期进款过甚他银行进款）、货币阛阓器具、债券回购以及法律法例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器具（但须适应中国证监会磋磨端正）。本基 金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可颐养债券（可分离来回可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。 财通聚利纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书   本基金的投资阛阓主要为证券来回所、世界银行间债券阛阓等流动性较 好的范例型来回场所，主要投资对象为具有细致流动性的金融器具（包括国 内照章刊行上市的债券等），同期本基金基于散布投资的原则在行业和个券 方面未有高聚集度的特征，抽象评估在普通阛阓环境下本基金的流动性风险 相对可控。   当本基金出现大都赎回情形时，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托 管东谈主协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回央求进行控制调整， 以应付流动性风险，保护基金份额捏有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）脱期办理大都赎回央求；   （2）暂停接受赎回央求；   （3）降速支付赎回款项；   （4）中国证监会认同的其他要领。   具体要领，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“（十） 大都赎回的情形及处理方式”的磋磨内容。   在阛阓大幅波动、流动性清寒等极点情况下发生无法应付基金份额捏有 东谈主大都赎回的情形时，基金管理东谈主将以保障基金份额捏有东谈主正当权益为前提， 按照法律法例及基金合同的端正，选取脱期办理大都赎回央求、暂停接受赎 回央求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停估值、舞动订价、实施侧 袋机制等流动性风险管理器具当作扶助要领。基金管理东谈主将对使用各类流动 性风险管理器具而导致的风险进行监测和评估，与基金托管东谈主协商一致后方 可使用。在施走运用各类流动性风险管理器具时，投资者的申购赎回央求、 赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东谈主将依照法律法例及基金合同 的约定进行操作，保障基金份额捏有东谈主的正当权益。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋 账户进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，目 的在于灵验进军并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手 财通聚利纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书 败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和颐养，仅主袋账户份额普通开 放赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东谈主将在启用侧袋机制后同 时捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定 资产的变现期间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大 幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此面对损 失。      实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管 理东谈主在基金按期呈报中败露呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也 不当作特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终 变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的就业。      基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋 机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。      启用侧袋机制后，基金管理东谈主盘算推算各项投资运作盘算推算和基金功绩盘算推算时 仅需斟酌主袋账户资产，基金功绩盘算推算应当以主袋账户资产为基准，因此本 基金败露的功绩盘算推算不成响应特定资产的真不二价值及变化情况。      （五）本基金独到风险      本基金为纯债债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的 80%，债 券的特定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资 收益会受到宏不雅经济、政府产业政策、货币政策、阛阓需求变化、行业波动等 因素的影响，可能存在所选投资标的的成长性与阛阓一致预期不符而变成个 券价钱发扬低于预期的风险。      本基金的投资边界包括资产支捏证券，这类证券的风险主要与资产质料 联系，比如债务东谈主违约可能性的高下、债务东谈主愚弄对消权可能性的高下，资 产收益受当然灾害、干戈、歇工的影响进程，资产收益与外部经济环境变化 的磋磨性等。如果资产支捏证券受上述因素的影响进程低，则资产风险小， 反之则风险高。      （六）其他风险 财通聚利纯债债券型证券投资基金            更新招募说明书   当盘算推算机、通信系统、来回积蓄等技能保障系统或信息积蓄支捏出现异 常情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按普通时限完成、注册登记系统 瘫痪、核算系统无法按普通时限线路产生净值、基金的投资来回指示无法及 时传输等风险。   干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及 证券阛阓、基金管理东谈主及基金代销机构可能因不可抗力无法普通就业，从而 产生影响基金的申购和赎回按普通时限完成的风险。 财通聚利纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书     十九、基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经 基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变 更并公告，并报中国证监会备案。 决议奏凯后两日内在端正引子公告。   （二） 基金合同的隔断事由   有下列情形之一的，基金合同应当隔断： 新基金托管东谈主相接的；   （三） 基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 托管东谈主、具有证券、期货磋磨业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 理、估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。 财通聚利纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书   （1）基金合同隔断情形出当前，由基金财产算帐小组长入接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈报；   （5）聘用管帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对清 算呈报出具法律观点书；   （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 牌或其他流通受限的情形除外。   （四） 算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理 用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五） 基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除 基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏 有的该类基金份额比例进行分派。合并类别的基金份额捏有东谈主对基金财产清 算后剩余资产具有同等的分派权。   （六） 基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐呈报料理帐师事 务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐呈报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金 财产算帐小组进行公告。 财通聚利纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书   （七） 基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另 有端正的从其端正。 财通聚利纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书           二十、基金合同的内容摘记   一、基金份额捏有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一） 基金管理东谈主的权利与义务 包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；   （2）自基金合同奏凯之日起，根据法律法例和基金合同孤苦运用并管理 基金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批准 的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据基金合同及联系法律端正监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主 违抗了基金合同及国度联系法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采用必要要领保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金服务机构，对基金服务机构的磋磨步履进行监督和 处理；   （9）担任或寄托其他适应条件的机构担任基金注册登记机构办理基金登 记业务并获取基金合同端正的用度；   （10）依据基金合同及联系法律端正决定基金收益的分派决议；   （11）在基金合同约定的边界内，绝交或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄磋磨权利，为基金 的利益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益愚弄诉讼权利 或者实施其他法律步履； 财通聚利纯债债券型证券投资基金             更新招募说明书   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；   （16）在适应联系法律、法例的前提下，制订和调整联系基金认购、申 购、赎回、颐养和非来回过户的业务国法；   （17）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏凯之日起，以教化信用、严慎发奋的原则管理和运用 基金财产；   （4）配备富足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科 化的酌量方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此孤苦，对所管理的不同基金 分别管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他联系端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用适当合理的要领使盘算推算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱 的方法适应基金合同等法律文献的端正，按联系端正盘算推算并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；   （10）编制季度、中期和年度基金呈报；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他联系端正，履行信息败露及 呈报义务；   （12）保守基金生意精巧，不泄露基金投资谋略、投资意向等。除《基金 财通聚利纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书 法》、基金合同过甚他联系端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予保 密，不向他东谈主泄露，因向审计、法律等外部专科咨询人提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额捏有 东谈主分派基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他联系端正召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他 磋磨贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正期间发出， 而况保证投资者概略按照基金合同端正的期间和方式，随时查阅到与基金有 关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估 价、变现和分派；   （19）面对驱散、照章被消逝或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监 会并文告基金托管东谈主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同端正履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗基金合同变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理有 关基金事务的步履承担就业；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益愚弄诉讼权利或实 施其他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成 奏凯，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主； 财通聚利纯债债券型证券投资基金             更新招募说明书   （25）推广奏凯的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 包括但不限于：   （1）自基金合同奏凯之日起，照章律法例和基金合同的端正安全督察基 金财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗基 金合同及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失 的情形，应呈报中国证监会，并采用必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据磋磨阛阓国法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账 户、为基金办理证券来回资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）以教化信用、发奋尽责的原则捏有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适应要求的营业场所，配备富足的、 及格的纯属基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不 同的基金财产彼此孤苦；对所托管的不同的基金分别配置账户，孤苦核算， 分账管理，保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面彼此 财通聚利纯债债券型证券投资基金                  更新招募说明书 孤苦；      （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他联系端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；      （5）督察由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭 证；      （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定， 根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；      （7）保守基金生意精巧，除《基金法》、基金合同过甚他联系端正另有 端正外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东谈主泄露；      （8）复核、审查基金管理东谈主盘算推算的基金资产净值、各类基金份额净值、 基金份额申购、赎回价钱；      （9）办理与基金托管业务行径联系的信息败露事项；      （10）对基金财务管帐呈报、季度、中期和年度基金呈报出具观点，说明 基金管理东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；如果基 金管理东谈主有未推广基金合同端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采用了 适当的要领；      （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他磋磨贵府 15 年 以上；      （12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；      （13）按端正制作磋磨账册并与基金管理东谈主查对；      （14）依据基金管理东谈主的指示或联系端正向基金份额捏有东谈主支付基金收 益和赎回款项；      （15）依据《基金法》、基金合同过甚他联系端正，召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金管理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；      （16）按照法律法例和基金合同的端正监督基金管理东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现 和分派；      （18）面对驱散、照章被消逝或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监 财通聚利纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书 会和银行监管机构，并文告基金管理东谈主；      （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，高兴担抵偿就业，其抵偿责 任不因其退任而免除；      （20）按端正监督基金管理东谈主按法律法例和基金合同端正履行我方的义 务，基金管理东谈主因违抗基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；      （21）推广奏凯的基金份额捏有东谈主大会的决议；      （22）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。      （三）基金份额捏有东谈主的权利与义务 权利包括但不限于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；      （4）按照端正要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大 会；      （5）出席或者寄托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大 会审议事项愚弄表决权；      （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；      （7）监督基金管理东谈主的投资运作；      （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履 照章拿告状讼或仲裁；      （9）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。 义务包括但不限于：      （1）肃穆阅读并遵命基金合同、招募说明书等信息败露文献；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投 财通聚利纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书 资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）珍重基金信息败露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所端正的用度；   （5）在其捏有的基金份额边界内，承担基金亏蚀或者基金合同隔断的有 限就业；   （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东谈主正当权益的行径；   （7）推广奏凯的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因获取的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的表率和国法   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授 权代表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的同 一类别每一基金份额领有对等的投票权。   本基金未设立基金份额捏有东谈主大会的日常机构，如今后设立基金份额捏 有东谈主大会的日常机构，日常机构的设立按照磋磨法律法例的要求推广。   （一）召开事由 下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）隔断基金合同；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬或调高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、边界或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会表率； 财通聚利纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或整个捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基 金份额捏有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额盘算推算，下同）就合并 事项书面要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、基金合同或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 无本体不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和基金合同端正的边界内调整本基金的申购费率、调低 赎回费率、调低销售服务费率；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额捏有东谈主利益无本体性不利影响或修改 不波及基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；   （5）增多、取消或者调整基金份额类别配置、变更收费方式或者住手现 有基金份额的销售及对基金份额分类办法及国法进行调整；   （6）在不违抗法律法例、基金合同以及在不毁伤已有基金份额捏有东谈主权 益的前提下，基金管理东谈主、注册登记机构、基金销售机构在法律法例端正或 中国证监会许可的边界内调整联系认购、申购、赎回、颐养、基金来回、非交 易过户、转托管等业务国法；   （7）在不违抗法律法例、基金合同以及在不毁伤已有基金份额捏有东谈主权 益的前提下，基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法例和基金合同端正不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他 情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 财通聚利纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书 管理东谈主召集。 东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开 的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告 知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 要求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的 基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议 书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并 书面见告建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理 东谈主应当配合。 召开基金份额捏有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或 整个代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并 至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏 有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁闭、干与。 权益登记日。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的文告期间、文告内容、文告方式 财通聚利纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书 介公告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议表情；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和 代理灵验期限等）、投递期间和地点；   （5）会务常设磋磨东谈主姓名及磋磨电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 知中说明本次基金份额捏有东谈主大会所采用的具体通信方式、寄托的公证机关 过甚磋磨方式和磋磨东谈主、书面表决观点寄交的截止期间和收取方式。 表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金 管理东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主， 则应另行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观点的计票进 行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决观点的计票进行监 督的，不影响表决观点的计票着力。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、 监管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 派代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金 份额捏有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效 力。现场开会同期适应以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托 财通聚利纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 东谈主捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释适应法律法例、基 金合同和会议文告的端正，而况捏有基金份额的凭证与基金管理东谈主捏有的登 记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证线路， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。参 加基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的基金份额低于上述端正比例的， 召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开期间的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额 捏有东谈主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额捏有东谈主或其 代理东谈主参加，方可召开。 面表情在表决结果日当年投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式 进行表决。   在同期适应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个就业日内一语气 公布磋磨提醒性公告。   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主 在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的 监督下按照会议文告端正的方式收取基金份额捏有东谈主的书面表决观点；基金 托管东谈主或基金管理东谈主经文告不参加收取书面表决观点的，不影响表决着力。   （3）本东谈主径直出具书面观点或授权他东谈主代表出具书面观点的，基金份额 捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）； 参加基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的基金份额低于上述端正比例的， 召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开期间的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额 捏有东谈主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额捏有东谈主或其 代理东谈主参加，方可召开。 财通聚利纯债债券型证券投资基金             更新招募说明书   （4）上述第（3）项中径直出具书面观点的基金份额捏有东谈主或受托代表他 东谈主出具书面观点的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面 观点的代理东谈主出具的寄托东谈主捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权委 托解释适应法律法例、基金合同和会议文告的端正，并与基金登记注册机构 记录相符。 有东谈主大会可通过积蓄、电话或其他方式召开，基金份额捏有东谈主也不错采用网 络、电话或其他方式进行表决。 议并表决的，授权方式不错采用书面、积蓄、电话、短信或其他方式，具体方 式在会议文告中列明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修 改、决定隔断基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及基金合同端正的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额捏有东谈主大会磋磨的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召积蓄议的文告后，对原有提案的修 改应当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东谈主按照下列第（七）条端正表率确 定和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成 大会决议。大会主捏东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授 权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏； 如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席 财通聚利纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额捏有东谈主当作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管理东谈主和 基金托管东谈主拒不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大 会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员 姓名（或单元称呼）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、 寄托东谈主姓名（或单元称呼）和磋磨方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表 决截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决， 在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有同等表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 表决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以特 别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 捏表决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会或本 合同另有约定外，颐养基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、终 止基金合同、与其他基金合并以十分决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄解释，不然 提交适应会议文告中端正的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资 者，口头适应会议文告端正的书面表决观点视为灵验表决，表决观点腌臜不 清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面观点的基金份额捏有东谈主 所代表的基金份额总额。 财通聚利纯债债券型证券投资基金            更新招募说明书   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分 开审议、逐项表决。   在上述国法的前提下，具体国法以召集东谈主发布的基金份额捏有东谈主大和会 知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主 捏东谈主应当在会议驱动后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两 名基金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如 大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集， 关联词基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主 应当在会议驱动后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏 有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票 的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主 就地公布计票结果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有 怀疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应 当进行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主捏东谈主应当就地 公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出 席大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在 基金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的 监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金 托管东谈主拒派代表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 财通聚利纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书   （八）奏凯与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证 监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏凯。   基金份额捏有东谈主大会决议自奏凯之日起 2 日内在端正引子上公告。如果 采用通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭 全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当推广奏凯的基金份额捏 有东谈主大会的决议。奏凯的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、 基金管理东谈主、基金托管东谈主均有约束力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东谈主大会的稀疏约定   若本基金实施侧袋机制，则磋磨基金份额或表决权的比例指主袋份额捏 有东谈主和侧袋份额捏有东谈主分别捏有或代表的基金份额或表决权适应该等比例， 但若磋磨基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主 袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权适应该等比例： 关基金份额 10%以上（含 10%）； 登记日磋磨基金份额的二分之一（含二分之一）； 额捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日磋磨基金份额的二分之一 （含二分之一）； 小于在权益登记日磋磨基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏 有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基 金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）磋磨基金份额的 财通聚利纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书 捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； 上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主当作该次基金份额捏有东谈主大会的 主捏东谈主； 分之一以上（含二分之一）通过； 三分之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、 表决条件等端正，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法 规或监管国法修改导致磋磨内容被取消或变更的，经与基金托管东谈主协商一致， 基金管理东谈主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基 金份额捏有东谈主大会审议。   三、基金合同销毁和隔断的事由、表率   （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基 金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更 并公告，并报中国证监会备案。 决议奏凯后两日内在端正引子公告。   （二）基金合同的隔断事由   有下列情形之一的，基金合同应当隔断： 财通聚利纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书 新基金托管东谈主相接的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 托管东谈主、具有证券、期货磋磨业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 理、估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同隔断情形出当前，由基金财产算帐小组长入接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈报；   （5）聘用管帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对清 算呈报出具法律观点书；   （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 牌或其他流通受限的情形除外。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理 财通聚利纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书 用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除 基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏 有的该类基金份额比例进行分派。合并类别的基金份额捏有东谈主对基金财产清 算后剩余资产具有同等的分派权。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐呈报料理帐师事 务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐呈报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金 财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另 有端正的从其端正。   四、争议搞定方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议， 如经友好协商未能搞定的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。 仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有约束力。仲裁用度由 败诉方承担，除非仲裁裁决另有端正。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不竭赤诚、发奋、尽 责地履行基金合同端正的义务，难得基金份额捏有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律统领。 财通聚利纯债债券型证券投资基金            更新招募说明书   五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   基金合同原本一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金管理东谈主、 基金托管东谈主各捏有二份，每份具有同等的法律着力。   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的 办公场所和营业场所查阅。 财通聚利纯债债券型证券投资基金                    更新招募说明书             二十一、基金托管公约的内容摘记   一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：财通基金管理有限公司   住所：上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室   法定代表东谈主：吴林惠   设立日历：2011 年 6 月 21 日   批准设立机关：中国证监会   批准设立文号：中国证监会证监许可【2011】840 号   酌量边界：基金召募、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业 务。【企业酌量波及行政许可的，凭许可证件酌量】   注册成本：贰亿元东谈主民币   组织表情：有限就业公司   存续期间：捏续酌量   磋磨电话：021-2053 7888   （二）基金托管东谈主   称呼：江苏银行股份有限公司（简称：江苏银行）   住所：中国江苏省南京市中华路 26 号（邮编 210005）   办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号（邮编 210005）   法定代表东谈主：葛仁余   成立地间：2007 年 1 月 22 日   基金托管业务批准文号：证监许可【2014】619 号   酌量边界：继承公众进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国表里结 算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债 券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银 行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供督察箱服务；经 财通聚利纯债债券型证券投资基金                  更新招募说明书 国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；酌量结汇、售汇业务。   注册成本：1,835,132.4463 万元   组织表情：股份有限公司   存续期间：捏续酌量   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履愚弄监督权   （1）基金托管东谈主根据联系法律法例的端正及《基金合同》和本公约的约 定，对基金的投资边界、投资对象进行监督。   本基金投资于具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国 债、央行单据、金融债、地点政府债、企业债、公司债、次级债、政府支捏机 构债券、政府支捏债券、可分离来回可转债的纯债部分、资产支捏证券、中期 单据、短期融资券、超短期融资券、同行存单、银行进款（包括公约进款、定 期进款过甚他银行进款）、货币阛阓器具、债券回购以及法律法例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器具（但须适应中国证监会磋磨端正）。本基 金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可颐养债券（可分离来回可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行 适当表率后，不错将其纳入投资边界。   本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；本基金捏有的现金以 及到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   基金托管东谈主对基金管理东谈主业务进行监督和核查的义务自基金合同奏凯日 起驱动履行。   （2）基金托管东谈主根据联系法律法例的端正及《基金合同》和本公约的约 定，对基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应适应以下端正： 财通聚利纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书 内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 券的 10%； 基金资产净值的 10%； 过该资产支捏证券限制的 10%； 证券，不得逾越其各类资产支捏证券整个限制的 10%； 券。基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用品级下降、不再适应投资圭臬， 应在评级呈报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 基金资产净值的 40%；在世界银行间同行阛阓中的债券回购最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期； 值的 15%；因证券阛阓波动、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基 金不适应前款所端正比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投 资边界保捏一致； 财通聚利纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书   除上述第 2）、9）、12）、13）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券 刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不符 合上述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来回日内进行调整。   基金管理东谈主应当自基金合同奏凯之日起六个月内使基金的投资组合比例 适应基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应 当适应基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同 奏凯之日起驱动。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的端正为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适当表率后，则本基金投资不再受磋磨限制。   （3）基金托管东谈主根据联系法律法例的端正及基金合同和本公约的约定， 对基金投资谢绝步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、 施行控制东谈主或者与其有其他要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销的证券， 或者从事其他要紧关联来回的，应当适应基金的投资办法和投资策略，罢黜 基金份额捏有东谈主利益优先的原则，堤防利益打破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照阛阓公正合理价钱推广。磋磨来回必须事前得到基金托管东谈主 的同意，并按法律法例赐与败露。要紧关联来回应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年 对关联来回事项进行审查。 财通聚利纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书      法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本 基金投资不再受磋磨限制或按变更后的端正推广，无需经基金份额捏有东谈主大 会审议。      （4）基金托管东谈主根据联系法律法例的端正及基金合同和本公约的约定， 对基金管理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。 来回敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个就业日内电话或回函证实收 到该名单。基金管理东谈主应按期和不按期对银行间阛阓现券及回购来回敌手的 名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个就业日内电话或书面回函证实， 新名单自基金托管东谈主证实当日奏凯。新名单奏凯前已与本次剔除的来回敌手 所进行但尚未结算的来回，仍应按照公约进行结算。      基金托管东谈主依据联系法律法例的端正和《基金合同》的约定对于基金管 理东谈主参与银行间阛阓来回的来回是否适应来回敌手库进行监督。 由于来回敌手资信风险引起的损失，基金管理东谈主应当负责向磋磨就业东谈主追偿， 基金托管东谈主不承担就业。      （5）基金托管东谈主根据联系法律法例的端正及基金合同和本公约的约定， 对基金管理东谈主遴荐进款银行进行监督。      基金投资银行按期进款的，基金管理东谈主应根据法律法例的端正及基金合 同的约定，确定适应条件的统统进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主， 基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的来回敌手是否适应联系端正进行监 督。      本基金投资银行进款应适应如下端正： 金银行进款业务账目及核算的真确、准确。 行签订书面公约，明确两边在磋磨公约签署、账户开设与管理、投资指示传 达与推广、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献督察以及进款证实书的开 财通聚利纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书 立、传递、督察等历程中的权利、义务和职责，保护基金份额捏有东谈主的正当权 益。 核磋磨公约、账户贵府、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职 责。 法》、《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户管理、利率管理、支 付结算等的各项端正。      （6）基金托管东谈主根据法律法例的端正及《基金合同》和本公约的约定， 对基金投资其他方面进行监督。      （二）基金托管东谈主应根据联系法律法例的端正及基金合同的约定，对基 金资产净值盘算推算、各类基金份额净值盘算推算、应收资金到账、基金用度开支及 收入证实、基金收益分派、磋磨信息败露、基金宣传推介材料中登载基金业 绩发扬数据等进行监督和核查。如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行 将不实的功绩发扬数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任 何就业，并有权在发现后呈报中国证监会。      （三）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在端正 期间内回复并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督呈报的，基金管理东谈主应积极配合提 供磋磨数据贵府和轨制等。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或施行投资运作违抗《基金法》 过甚他联系法例、《基金合同》和本公约端正的步履，应实时以书面或两边约 定的其他表情文告基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文告后应实时查对， 并以电话或书面表情向基金托管东谈主反馈，说明违规原因及纠正期限，并保证 在规按期限内实时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复 查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违规事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主有权呈报中国证监会。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违规步履，应立即呈报中国证监会， 财通聚利纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书 同期文告基金管理东谈主在限期内纠正。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违抗法律、行政法例和其他联系端正， 或者违抗《基金合同》约定的，应当绝交推广，立即文告基金管理东谈主，并实时 向中国证监会呈报。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来回表率仍是奏凯的指示违抗法律、行 政法例和其他联系端正，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文告基金管 理东谈主，并实时向中国证监会呈报。      三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查      根据《基金法》过甚他联系法例、《基金合同》和本公约端正，基金管理 东谈主对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金 托管东谈主是否安全督察基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券 托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东谈主盘算推算的基金资产 净值和各类基金份额净值，是否根据基金管理东谈主指示办理算帐交收，是否按 照法例端正和《基金合同》端正进行磋磨信息败露和监督基金投资运作等行 为。      基金管理东谈主按期和不按期地对基金托管东谈主督察的基金资产进行核查。基 金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交磋磨贵府 以供基金管理东谈主核查托管财产的完竣性和真确性，在端正期间内回复并改正。      基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金 资产、未推广或无故蔓延推广基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息 等违抗《基金法》、《基金合同》、本公约过甚他联系端正的，应实时以书面 表情文告基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以 书面表情对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文告县 项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文告的违规事 项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应呈报中国证监会。对基金管理东谈主按照 法例要求需向中国证监会报送基金监督呈报的，基金托管东谈主应积极配合提供 磋磨数据贵府和轨制等。 财通聚利纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违规步履，应立即呈报中国证监会， 同期文告基金托管东谈主在限期内纠正。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则   （1）基金托管东谈主应安全督察基金财产，未经基金管理东谈主的指示，不得自 走运用、责罚、分派基金的任何资产。   （2）基金财产应孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （3）基金托管东谈主按照端正开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托 管账户等投资所需账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别配置账户，确保基金财产 的完竣和孤苦。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资 产，如基金托管东谈主无法从公开信息或基金管理东谈主提供的书面贵府中获取到账 日历信息的，应由基金管理东谈主负责与联系当事东谈主确定到账日历并文告基金托 管东谈主，到账日基金资产莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东谈主应实时通 知基金管理东谈主采用要领进行催收。由此给基金变成损失的，基金管理东谈主应负 责向联系当事东谈主追偿基金的损失。   （二）基金合同奏凯时召募资产的考据   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金管理东谈主在基金托管东谈主的营业机 构开立的“基金召募专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。   （2）基金召募期满或基金管理东谈主文告住手召募时，召募的基金份额总额、 基金召募金额、基金份额捏有东谈主东谈主数适应《基金法》、《运作办法》等联系规 定后，由基金管理东谈主在法按期限内聘用适应《中华东谈主民共和国证券法》端正 的管帐师事务所进行验资，出具验资呈报，出具的验资呈报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金管理东谈主应将募 集到的全部资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托 管东谈主在收到资金当日出具磋磨解释文献。 财通聚利纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书   （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏凯的条件，由基金 管理东谈主按端正办理退款等事宜，基金托管东谈主应当赐与必要的协助和配合。   （三）基金的银行进款账户的开立和管理   （1）基金托管东谈主应负责本基金银行进款账户的开立和管理。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行进款账户， 并根据中国东谈主民银行端正计息。本基金的一切货币出入行径，包括但不限于 投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。   （3）本基金银行进款账户的开立和使用，限于兴盛开展本基金业务的需 要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款 账户；亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务之外的行径。   （4）基金银行进款账户的管理当适应《中华东谈主民共和国单据法》、《东谈主 民币银行账户结算管理办法》、《现金管理暂行条例实施详情》、《东谈主民币利 率管理端正》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他端正。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限 就业公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于兴盛开展本基金业务的需要。基金托 管东谈主和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户； 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限就业公司进行证券来回资金的结 算。基金托管东谈主以本基金的口头在托管东谈主处开立基金的证券来回资金结算的 二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管理   （1）基金合同奏凯后，基金托管东谈主负责在中央国债登记结算有限就业公 司和银行间阛阓算帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，基 金管理东谈主给与必要的配合，由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的算帐。在 上述手续办理结束后，由基金托管东谈主向东谈主民银行进行报备。基金管理东谈主负责 央求基金插足世界银行间同行拆借阛阓进行来回，由基金管理东谈主在中海外汇 财通聚利纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书 来回中心开设同行拆借阛阓来回账户。      （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订世界银行间债券阛阓债 券回购主公约，公约原本由基金托管东谈主督察，公约副本由基金管理东谈主保存。      （六）其他账户的开立和管理      若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其 他投资品种的投资业务，波及磋磨账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助 基金托管东谈主根据联系法律法例的端正和《基金合同》的约定，开立联系账户。 该账户按联系国法使用并管理。      （七）基金财产投资的联系什物证券、银行进款按期存单等有价凭证的 督察      什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的督察库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主 之外机构施行灵验控制的本基金资产不承担督察就业。      银行进款按期进款证实书等有价凭证由基金托管东谈主负责督察。      （八）与基金财产联系的要紧合同的督察      由基金管理东谈主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件分别由基金 托管东谈主、基金管理东谈主督察，磋磨业务表率另有限制除外。除本公约另有端正 外，基金管理东谈主在代基金签署与基金联系的要紧合同期应尽可能保证捏有二 份以上的原本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原本的原件， 基金管理东谈主应实时将原本投递基金托管东谈主处。合同的督察期限按照国度联系 端正推广。      对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖 授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定边界内，合同原件 不得更动。      五、基金资产净值及基金份额净值的盘算推算与复核      基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。本基金 A 类基金份 额和 C 类基金份额将分别盘算推算基金份额净值。各类基金份额净值是指盘算推算日 财通聚利纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书 基金资产净值除以盘算推算日该类基金总份额后的价值。   基金管理东谈主每个就业日盘算推算基金资产净值、各类基金份额净值，经基金 托管东谈主复核，按端正公告。   基金管理东谈主应每个就业日对基金资产估值，但基金管理东谈主根据法律法例 或基金合同的端正暂停估值时除外。估值原则应适应《基金合同》过甚他法 律、法例的端正。基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东谈主负责盘算推算， 基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个绽放日来回扫尾后盘算推算当日的基金资 产净值和各类基金份额净值，以约定方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对 净值盘算推算结果复核后，将复核结果反馈给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金 份额净值赐与公布。   六、基金份额捏有东谈主名册的登记与督察   基金管理东谈主可寄托基金注册登记机构登记和督察基金份额捏有东谈主名册。 基金份额捏有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基 金份额。   基金份额捏有东谈主名册，包括基金召募期扫尾并证实认购央求后的基金份 额捏有东谈主名册、基金份额捏有东谈主大会权益登记日的基金份额捏有东谈主名册、每 年终末一个来回日的基金份额捏有东谈主名册，由基金注册登记机构负责编制和 督察，并对基金份额捏有东谈主名册的真确性、完竣性和准确性负责。   基金管理东谈主应根据基金托管东谈主的要求按期和不按期向基金托管东谈主提供基 金份额捏有东谈主名册。   （一）基金管理东谈主于《基金合同》奏凯日及《基金合同》隔断日后 10 个 就业日内向基金托管东谈主提供由注册登记机构编制的基金份额捏有东谈主名册；   （二）基金管理东谈主于基金份额捏有东谈主大会权益登记日后 5 个就业日内向 基金托管东谈主提供由注册登记机构编制的基金份额捏有东谈主名册；   （三）基金管理东谈主于每年终末一个来回日后 10 个就业日内向基金托管东谈主 提供由注册登记机构编制的基金份额捏有东谈主名册；   （四）除上述约定期间外，如果确因业务需要，基金托管东谈主与基金管理东谈主 财通聚利纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书 商议一致后，由基金管理东谈主向基金托管东谈主提供由注册登记机构编制的基金份 额捏有东谈主名册。   基金托管东谈主以电子版表情妥善督察基金份额捏有东谈主名册，并按期刻成光 盘备份，保存期限为 15 年，法律法例或监管国法另有端正的，从其端正。基 金托管东谈主不得将所督察的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应遵命守密义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥 善督察基金份额捏有东谈主名册，应按联系法例端正各自承担相应的就业。   七、争议搞定方式   各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，应经 友好协商搞定。如经友好协商未能搞定的，则任何一方有权将争议提交中国 国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济 贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁 各方当事东谈主均具有约束力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有端正。   争议处理期间，磋磨各方当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责， 不竭赤诚、发奋、尽责地履行《基金合同》和本公约端正的义务，难得基金份 额捏有东谈主的正当权益。   本公约受中华东谈主民共和国法律统领。   八、托管公约的修改与隔断   （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与《基金合同》的端正有任何打破。修改后的新公约，应报中国证 监会备案。   （二）基金托管公约的隔断   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东谈主驱散、照章被消逝、歇业，被照章取消基金托管阅历或 因其他事由变成其他基金托管东谈主接纳基金财产； 财通聚利纯债债券型证券投资基金            更新招募说明书   （3）基金管理东谈主驱散、照章被消逝、歇业，被照章取消基金管理阅历或 因其他事由变成其他基金管理东谈主接纳基金管理权。   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法例规 定的隔断事项。 财通聚利纯债债券型证券投资基金                  更新招募说明书          二十二、对基金份额捏有东谈主的服务   对基金份额捏有东谈主的服务主要由基金管理东谈主及销售机构提供，以下是基 金管理东谈主提供的主要服务内容。基金管理东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和市 场的变化，有权在适应法律法例的前提下，增多和修改磋磨服务名堂。如因 系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务无法提供，基金管理东谈主不承 担任何就业。   （一）捏有东谈主注册登记服务   基金管理东谈主自行或寄托登记机构为基金份额捏有东谈主提供登记服务。基金 管理东谈主将敦促基金登记机构配备安全、完善的电脑系统及通信系统，准确、 实时地为基金投资者办理基金账户、基金份额的登记、管理、托管与转托管； 基金颐养和非来回过户；基金份额捏有东谈主名册的管理；权益分派时红利的登 记派发；基金来回份额的算帐过户和基金来回资金的交收等服务。   （二）捏有东谈主文告服务及对账单服务 订制手机短信对账单的基金份额捏有东谈主，本公司将每月向账单期内有份额余 额的基金份额捏有东谈主发送，浅显基金份额捏有东谈主快速获取账户信息。对于订 制电子对账单的基金份额捏有东谈主，本基金管理东谈主将每月或每年通过 E-MAIL 向账单期内有来回或期末过剩额的基金份额捏有东谈主发奉上个月或年度基金交 易对账单，以浅显基金份额捏有东谈主快速获取来回音息，电子邮件地址及手机 号码概略的、微信未绑定或取消珍重的除外。 但不竭为有需求的基金份额捏有东谈主提供纸质账单服务，基金份额捏有东谈主可通 过客户服务热线电话 400-820-9888 订制纸质账单。 财通聚利纯债债券型证券投资基金                   更新招募说明书   （三）在线服务   通过基金管理东谈主网站（www.ctfund.com）、微信公众号（可搜索“财通基 金微管家”或“ctfund88”）或财通基金 APP 客户端，投资东谈主可获取如下服务：   机构投资者通过基金管理东谈主网站，个东谈主投资者通过基金管理东谈主网站、微 信公众号或 APP 客户端，可享有基金来回查询、账户查询和磋磨基金信息查 询等服务。   个东谈主投资者可通过基金管理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端办理开户、 认购/申购、赎回及信息查询等业务。联系基金管理东谈主电子直销具体国法请参 见基金管理东谈主网站磋磨公告和业务国法。   基金份额捏有东谈主不错利用基金管理东谈主网站等获取基金和基金管理东谈主照章 败露的各类信息，包括基金的法律文献、基金公告、按期呈报和基金管理东谈主 最新动态等各类贵府。   （四）客户服务中心电话服务   客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务。基金份额捏有东谈主可进行基 金账户余额、申购与赎转头往情况查询与基金居品等信息的查询。   客户服务中心提供每周五天，每天不少于 8 小时的东谈主工热线商议服务。 基金份额捏有东谈主可通过客服热线电话：400-820-9888 享受业务商议、信息查 询、服务投诉、信息定制、对账单寄送地址贵府修改等专项服务。   （五）投资者投诉受理服务   基金份额捏有东谈主不错通过代销机构网点或基金管理东谈主客服热线电话、信 函及电子邮件等表情对基金管理东谈主或销售网点所提供的服务进行投诉。   客服热线电话投诉、电子邮件投诉、信函投诉是主要投诉受理渠谈，现场 投诉和观点簿投诉是补充投诉渠谈，由各代销机构和基金管理东谈主分别管理。 财通聚利纯债债券型证券投资基金                           更新招募说明书   基金管理东谈主客服热线电话：400-820-9888；客服邮箱： service@ctfund.com   （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述 方式实时磋磨基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面意会本招募说 明书，并同意全部内容。 财通聚利纯债债券型证券投资基金                     更新招募说明书                二十三、其他应败露事项   以下信息败露事项已通过中国证监会端正引子以及基金管理东谈主的公司网 站（www.ctfund.com）进行公开败露。 员变更的公告》； 招募说明书（2023 年 06 月 30 日公告）》； 居品贵府摘要更新（2023 年 06 月 30 日公告）》； 年半年度资产净值的公告》； 东谈主变更公告》； 东谈主变更公告》； 年第 2 季度呈报》； 券投资基金 2023 年风险评价结果的公告》； 年中期呈报》； 司隔断代理销售财通基金管理有限公司旗下基金的公告》； 员变更的公告》； 理销售财通基金管理有限公司旗下基金的公告》； 财通聚利纯债债券型证券投资基金                     更新招募说明书 理销售财通基金管理有限公司旗下基金的公告》； 年第 3 季度呈报》； 止代理销售财通基金管理有限公司旗下基金的公告》； 聘管帐师事务所的公告》； 止代理销售财通基金管理有限公司旗下基金的公告》； 理销售财通基金管理有限公司旗下基金的公告》； 止代理销售财通基金管理有限公司旗下基金的公告》； 年第 4 季度呈报》； 理销售财通基金管理有限公司旗下基金的公告》； 通基金管理有限公司旗下基金的公告》； 理销售财通基金管理有限公司旗下基金的公告》； 年年度呈报》； 止代理销售财通基金管理有限公司旗下基金的公告》； 年第 1 季度呈报》； 财通聚利纯债债券型证券投资基金                   更新招募说明书 售财通基金管理有限公司旗下基金的公告》； 止代理销售财通基金管理有限公司旗下基金的公告》； 理销售财通基金管理有限公司旗下基金的公告》。 财通聚利纯债债券型证券投资基金                  更新招募说明书          二十四、招募说明书的存放及查阅方式   本基金招募说明书存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主的办公场所、注册登 记机构、基金销售机构处，投资者可在营业期间免费查阅。基金投资者在支 付工本费后，可在合理期间内取得招募说明书的复印件。对投资者按上述方 式所获取的文献过甚复印件，基金管理东谈主和基金托管东谈主保证与所公告文本的 内容完全一致。   投资者还不错径直登录基金管理东谈主的网站（www.ctfund.com）查阅和下载 招募说明书。 财通聚利纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书               二十五、备查文献   （二）存放地点   备查文献存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主的住所。   （三）查阅方式   投资者可到基金管理东谈主和基金托管东谈主的办公场所、营业场所及网站免费 查阅备查文献。                          财通基金管理有限公司                          二〇二四年十一月二日