新加坡金融治理局(MAS)周一暗意,已对摩根大通(JPM.US)处以240万新元(179万好意思元)的罚金,原因是这家好意思国银行未能谨防和发现客户司理的不当作为。
新加坡金融治理局暗意,摩根大通的客户司理在24起场外债券来回中向客户提供了不准确或不齐备的信息,向客户收取高于约定利率的价差。
新加坡金融治理局在一份声明中暗意,摩根大通莫得满盈的经由和截至设施来确保客户司理战胜与客户事先约定的价差。
新加坡金融治理局暗意,摩根大通已承认对未能驻防或发现不当作为负有职守,并已向新加坡金融治理局支付了民事罚金。
新加坡金融治理局暗意:“摩根大通已将多收的用度退还给受影响的客户。该银行还加强了订价框架和里面截至,以驻防此类不当作为再次发生。”
摩根大通在声明中暗意,对此事取得贬责感到振作,并称这“只占关连时辰所处理来回总和的很小一部分”。
这家好意思国银行暗意:”2020年,在完成里面审查后,摩根大通私东谈主银行对其里面截至、监控和培训框架进行了全面更新,以确保咱们的交易治理、订价透明度和合规原则持续取得顾惜。”
新加坡金融治理局暗意,它也在访问波及不当作为的个别客户司理。
职守裁剪:郭明煜