金元顺安沣顺定开债发起式: 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募说明书

金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基        金更新招募说明书      （2024 年 11 月 02 日更新）     基金握住东说念主：金元顺安基金握住有限公司      基金托管东说念主：招商银行股份有限公司          二〇二四年十一月 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书                               紧迫领导   金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”                                  ）经中国证监会 2018 年 3 月 21 日证监许可2018512 号文注册召募。   基金握住东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、完满。本招募说明书经中国证监会注册，但中 国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及商场远景等作出本色性判断或者保证。   基金的过往事迹并不预示其将来表现，基金握住东说念主握住的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹 表现的保证。   基金握住东说念主依照恪尽责守，老诚信用、严慎用功的原则握住和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的国债、央行单子、金 融债、公拓荒行的次级债、企业债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、地方政府债、资产支执 证券、债券回购、货币商场用具、同行存单、银行入款（包括条约入款、依期入款、文牍入款和其他 银行入款），以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳当中国证监会相关划定）                                              ， 在普遍商场环境下本基金的流动性风险适中。在非常商场条件下，如证券商场的成交量发生急剧萎缩、 基金发生大皆赎回以特别他未能预见的非常情形下，可能导致基金资产变现繁重或变现对质券资产价 格酿成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行普遍赎回业务、基金不可完结既定的投 资决策等风险。   本基金为债券型基金，其恒久平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀杂型基金，高于货币市 场基金。本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动。投本钱基金可能遇 到的风险包括：证券商场合座环境激发的系统系风险；个别证券私有的非系统系风险；多量赎回或暴 跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生的操气魄险；因交收失言和投资债券激发的信用风险；债 券商场系统性风险；本基金私有的风险等。   当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金握住东说念主履行相应规范后，不错启用侧 袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等相关章节。侧袋机制实施期间，基金握住 东说念主将对基金简称进行非常记号，且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额执有东说念主仔细阅读相关内容 并关切本基金启用侧袋机制时的特定风险。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应庄重阅读本招募说明书、基金产品贵府纲领和基金 合同等信息露馅文献，全面雄厚本基金产品的风险收益特征和产品特征，充分磋商自身的风险承受能 力，感性判断商场，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行 为作出落寞决策，承担基金投资中出现的各样风险。   本基金为发起式基金，在基金召募时，基金握住东说念主将运用公司固有资金认购本基金基金份额金额 不低于东说念主民币 1,000 万元，认购的基金份额执有期限不低于三年。但基金握住东说念主对本基金的发起认购， 并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、估量、推选和保证，发起资金也并无谓于对投资东说念主投资 耗费的补偿，投资东说念主及发起份额认购东说念主均自行承担投资风险。本基金握住东说念主认购的本基金基金份额执 有期限满三年后，本基金握住东说念主将根据自身情况决定是否链接执有，届时本基金握住东说念主有可能赎回认 购的本基金基金份额。另外，在基金合同奏效之日起三年后的对应当然日，如果本基金的基金资产净 值低于 2 亿元，基金合同将自动远隔，且不得通过召开基金份额执有东说念主大会延续基金合同期限。因此， 投资东说念主将濒临基金合同可能远隔的不笃定性风险。   本基金遴聘依期绽开的步地运作，禁闭期为自基金合同奏效之日（含当日）起或自每一绽开期结 束之日次日（含当日）起，至该日六个月后的月度对应日的前一日止。月度对应日指某一个特定日历 在后续月度中的对应日历，如该月无此对应日历，则取当月终末一日。若该对应日历为非工作日，则 顺延至下一个工作日。如果基金份额执有东说念主在当期禁闭期到期后的绽开期未恳求赎回，则自该绽开期 收尾日的次日起该基金份额干预下一个禁闭期，依此类推。本基金在禁闭期内不办理申购与赎回业务 （红利再投资除外）         ，也不上市交往。因此，投资东说念主将濒临禁闭期内不可申购与赎回的风险。   本《招募说明书》依据本基金《基金合同》编写，并经中国证监会注册。                                  《基金合同》是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份 额执有东说念主和基金合同确当事东说念主，其执有基金份额的行动自己即标明其对《基金合同》的承认和接受， 并按照《基金法》、《运作办法》、                《基金合同》特别他相关划定享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了 解基金份额执有东说念主的权利和义务，应详备查阅《基金合同》。基金产品贵府概如若基金招募说明书的摘 要文献，用于向基金投资东说念主提供简明的基金纲领信息。本招募说明书对于基金产品贵府纲领的编制、 露馅及更新等内容，自《信息露馅办法》实施之日起一年后运转扩充。   本基金单一投资者执有的基金份额或者组成一致行动东说念主的多个投资者执有的基金份额可达到或者 进步基金总份额的 50%，本基金不向个东说念主投资者公开销售。   除非另有说明，本《招募说明书》本次更新内容及戒指日历如下：  序号          更新内容                 截止日历 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                        更新招募说明书 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                                                                                                                    更新招募说明书 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书                      一、序言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》                                    ）、《公开召募证券投 资基金运作握住办法》          （以下简称《运作办法》）、                      《证券投资基金销售握住办法》                                   （以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金信息露馅握住办法》                    （以下简称《信息露馅办法》）、                                  《公开召募绽开式证券投 资基金流动性风险握住划定》（以下简称《流动性风险划定》）、                             《证券投资基金信息露馅内容与神色准 则第 5 号》、                     《金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金基金合同》 （以下简称基金合同）特别它相关的划定编写。   本招募说明书施展了金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”或 “基金”    ）的投资标的、策略、风险、费率等与基金投资者投资决策相关的必要事项，基金投资者在作念 出投资决策前应仔细阅读本招募说明书，并根据自身风险承受才略严慎取舍基金产品。   基金握住东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有记录、误导性讲明或者要紧遗漏，并对其真确性、 准确性、完满性承担法律工作。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府恳求召募的。本基金握住东说念主 莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者 说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事东说念主之 间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和基金合 同确当事东说念主，其执有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》                                          、基金 合同特别他相关划定享有权利、承担义务。基金产品贵府概如若基金招募说明书的摘录文献，用于向 基金投资者提供简明的基金纲领信息。本招募说明书对于基金产品贵府纲领的编制、露馅及更新等内 容，自《信息露馅办法》实施之日起一年后运转扩充。   基金投资者欲了解基金份额执有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同及基金产品贵府纲领。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                            更新招募说明书                           二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金基金合同》及对本基金合同的任何灵验改进和补充。 证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改进和补充。 特别更新。                                              。 以特别他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文牍等。     《基金法》 施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会 常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其频频作念出的改进。     《销售办法》 资基金销售机构监督握住办法》及颁布机关对其频频作念出的改进。     《信息露馅办法》 握住办法》及颁布机关对其频频作念出的改进。     《运作办法》 基金运作握住办法》及颁布机关对其频频作念出的改进。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书 基金握住东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主。 允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织。 投资握住办法》       （包括其频频改进）及相关法律法例划定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者。                                            （包 括其频频改进）及相关法律法例划定运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主。 购、申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务。 并与基金握住东说念主签订了基金销售服务代理条约，代为办理基金销售业务的机构 立和握住、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结算、代理披发红利、建立并支柱基金份额 执有东说念主名册和办理非交往过户等。 元顺安基金握住有限公司托福代为办理登记业务的机构。 特别变动情况的账户。 赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书 证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面说明的日历。 果报中国证监会备案并赐与公告的日历。     《业务执法》                                  ，是表率基金握住东说念主所管 理的绽开式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金握住东说念主、销售机构和投资东说念主共同战胜。 为。 金份额的行动。 要求将基金份额兑换为现款的行动。 将其执有基金握住东说念主握住的、某一基金的基金份额调遣为基金握住东说念主握住的其他基金基金份额的行动。 的操作。 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的 一种投资方式。 恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调遣中转入恳求份额总和后的余额）进步上一工作日基 金总份额的 20%。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                          更新招募说明书 务。本基金每个绽开期不少于 1 个工作日，何况最长不进步 20 个工作日，绽开期的具体时刻以基金管 理东说念主届时公告为准。如禁闭期收尾之后第一个工作日因不可抗力或本合同约定的其他情形以至基金无 法按时绽开申购与赎回业务的，绽开期自不可抗力或本合同约定的其他情形的影响因素摒除之日起的 下一个工作日运转。如在绽开期内发生不可抗力或本合同约定的其他情形以至基金无法按时绽开申购 与赎回业务的，绽开期时刻中止料到，在不可抗力或本合同约定的其他情形影响因素摒除之日次工作 日起，链接料到该绽开期时刻，直至繁华绽开期的时刻要求。 （含当日）起，至该日六个月后的月度对应日的前一日止。月度对应日指某一个特定日历在后续月度 中的对应日历，如该月无此对应日历，则取当月终末一日。若该对应日历为非工作日，则顺延至下一 个工作日。本基金在禁闭期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外）。 入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简。 价值总和。 过程。     《流动性风险握住划定》 召募绽开式证券投资基金流动性风险握住划定》及颁布机关对其频频作念出的改进。 资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取 的银行入款）      、停牌股票、运动受限的新股及非公拓荒行股票、资产支执证券、因刊行东说念主债务失言无法 进行转让或交往的债券等。 整投资组合的商场冲击成老实派给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的 不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待。 划定的互联网网站（包括基金握住东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书 许的情况下，基金握住东说念主和基金托管东说念主经协商一致后笃定的其他估值机构。 基金握住东说念主鼓舞、基金握住东说念主高档握住东说念主员或基金司理（指基金握住东说念主职工中具有基金司理经验者， 包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东说念主员承诺认购一定金额并执有一依期限的证券投资基金。 基金握住东说念主高档握住东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1,000 万元，且 发起资金认购的基金份额执有期限不低于 3 年。 于 3 年的基金握住东说念主鼓舞、基金握住东说念主、基金握住东说念主高档握住东说念主员或基金司理等东说念主员。 主张在于灵验抨击并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险握住用具。侧袋机制实施 期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户。 笃定性的资产；       （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不笃定性的资产；                                            （3） 其他资产价值存在要紧不笃定性的资产。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                         更新招募说明书                           三、基金握住东说念主   （一）基金握住东说念主概况   称号：金元顺安基金握住有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   法定代表东说念主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督握住委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   计划范围：召募基金、握住基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的名目，经相关 部门批准后方可开展计划行径）   组织步地：有限工作公司   注册本钱：东说念主民币 3.4 亿元   存续期间：执续计划   接洽东说念主：孙筱君   接洽电话：021-68882850   股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息磋议服务有限公司（曾用 名“上海泉意金融信息服务有限公司”）占公司总股本的 49%。   （二）主要东说念主员情况   任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，金元 证券有限公司投行总监。2008 年至 2016 年任金元证券股份有限公司副总裁；2016 年于今任金元证券 股份有限公司调研员；2010 年 07 月出任金元顺安基金握住有限公司董事，2010 年 09 月于今，出任金 元顺安基金握住有限公司董事长。   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股 集团有限公司计谋研发部业务主管、金融机构部投资副总监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南 滇中保障房修复有限公司融资部司理和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                     更新招募说明书 产业发展集团有限工作公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息磋议服务有限公 司扩充董事和总司理；于 2021 年 11 月，赴任于金元顺安基金握住有限公司。   纪畅先生，董事，研究生，金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。纪畅先生具有逾三十年 的金融范畴从业经历，自 1991 年工作于今，恒久在证券行业担任握住工作，在金元证券股份有限公司 （由海南国投证券部重组而成）多个岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、研究发展部等部门 工作，并历任营业部总司理、经纪握住总部副总司理、融资融券总部总司理等职务。   金代文先生，落寞董事，本科，北京炜衡（上海）讼师事务所高档合伙东说念主、金融业务部主任。曾 任上海市新闵讼师事务所合伙东说念主、上海市锦天城讼师事务所讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合 伙东说念主。   袁林洁女士，落寞董事，本科，北京市金德讼师事务所讼师。曾任香港名辉产品公司北京分公司 司帐、泛华修复集团审计。   张屹山先生，落寞董事，本科，吉林大学资深西宾。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济管 理学院任副西宾，日本关西学院大学客座西宾，天治基金握住有限公司落寞董事；1992 年 05 月，出任 吉林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，本科，总司理，董事会秘书。曾任海南省国外信托投资公司财务部司帐，海 南省国外信托投资公司上海证券握住总部财务部司理、上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限 工作公司上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限工作公司审计部司理、财务总部司理助理，历 任金元证券有限工作公司基金筹备组成员，金元顺安基金握住有限公司财务总监、副总司理兼董事会 秘书，上海金元百利资产握住有限公司财务总监、副总司理兼董事会秘书，金元顺安基金握住有限公 司副总司理兼公司董事会秘书。   李永丽女士，董事，研究生，云南省滇中产业发展集团有限工作公司国有资产握住部门副司理。 曾任云南物流产业集团有限公司业务专揽、盛云科技有限公司部门司理，云南省滇中产业发展集团有 限工作公司投资握住部门副司理。   郭长洲先生，监事会主席，本科，金元证券股份有限公司总司理、财务总监、董事会秘书。曾任 山东济南乾聚司帐师事务所司理、BDO 利安达司帐师事务所业务司理、航港金控投资有限公司业务经 理，历任皆门机场集团公司业务司理、皆门机场财务有限公司总司理助理、皆门机场面产集团有限公 司财务部总司理、财务总监。   徐雪女士，监事，本科，云南省滇中产业发展集团有限工作公司司帐。曾任云南省昭通市中诚燃 气公司出纳、云南滇中管廊修复握住有限公司司帐。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                             更新招募说明书   贺玮女士，监事，研究生，金元顺安基金握住有限公司东说念主事部总监。曾任上海金元百利资产握住 有限公司东说念主事高档司理，金元惠理基金握住有限公司东说念主事司理。   吴迎春女士，监事，本科，金元顺安基金握住有限公司监察稽核部副总监。曾任上海金元百利资 产握住有限公司监察稽核司理，安永华明司帐师事务所（非常普通合伙）上海分所高档审计员。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，研究生。曾任华宝信托有限公司发展研究中心研究员、 债券业务部高档司理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产握住部首席研 究员，皆门机场集团公司本钱运营部各人，金元顺安基金握住有限公司守护长。   陈渝鹏先生，首席信息官，研究生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师，恒生电子股份有限 公司名目工程师，银通证券（筹）工作有限公司信息握住部司理，金元证券股份有限公司先后担任信 息时候总部助理主管、基金筹备组成员。   封涌先生，守护长，博士，高档经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主任科员，中国证券 监督握住委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资产握住有限公司副总司理。   李锐先生，副总司理，研究生。曾任国金证券股份有限公司金融搭理部总司理，中国民生银行石 家庄分行历任金融商场部总司理助理（主执全面工作）、金融商场部副总司理（主执全面工作）。   陈嘉楠女士，副总司理，研究生。曾任职于上海金元百利资产握住有限公司改进金融部副总司理， 西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理，联念念集团有限公司高档司理。   （1）现任基金司理     姓名              孙嘉              性别            女     国籍              中国          最高学历、学位         研究生、硕士               中信证券股份有限公司固定收益部高档司理、国皆证券股份有限公   其他公司历任               司固定收益部负责东说念主、瑞丰银行股份有限公司固定收益部总司理   本公司历任                   总司理助理、基金司理   本公司现任                   总司理助理、基金司理 本基金司理所握住基                    产品称号           起任日历          离任日历   金具体情况               金元顺安沣顺依期绽开债券型发    2024 年 1 月 10                  起式证券投资基金            日 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                                          更新招募说明书               金元顺安乾盛利率债债券型证券            2024 年 7 月 25                    投资基金                      日     姓名            李海瑞                    性别               女     国籍              中国              最高学历、学位             研究生、硕士   其他公司历任              上海新世纪资信评估投资服务有限公司    本公司历任                          固定收益研究员    本公司现任                           基金司理 本基金司理所握住基金                   产品称号                 起任日历              离任日历    具体情况               金元顺安沣顺依期绽开债               券型发起式证券投资基金   （2）历任基金司理    基金司理              起任日历                             离任日历   周博洋先生             2018 年 04 月                   2024 年 01 月   邝晓星先生（总司理）、闵杭先生（总司理助理、投资总监、基金司理）、缪玮彬先生（总司理助 理、基金司理）、孙嘉女士（总司理助理、基金司理）                        、周博洋先生（基金司理）                                   、郭建新先生（基金经 理）、孔祥鹏先生（基金司理）、商昌层先生（基金司理）、苏利华先生（基金司理）、韩辰尧先生（基 金司理）、李玮女士（基金司理）               、陈铭杰先生（基金司理）                          、李海瑞女士（基金司理）                                     、章文凝女士（基 金司理）、刘一峰先生（基金司理）。   （三）基金握住东说念主的职责 赎回和登记事宜； 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书   （四）基金握住东说念主的承诺 防守违背《证券法》行动的发生； 措施，防守下列行动的发生：  （1）握住东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不自制对待握住的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东说念主之外的东说念主牟取利益；  （4）向基金份额执有东说念主违规承诺收益或者承担损失；  （5）行政法例相关划定，由中国证监会划定装潢的其他行动。 基金合同行动的发生； 表率，老诚信用、用功尽责，不从事以下行径：  （1）越权或违规计划；  （2）违背基金合同或托管条约；  （3）专诚挫伤基金份额执有东说念主或其他基金相关机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；  （5）推辞、阻挠、阻截或严重影响中国证监会照章监管；  （6）冒失包袱、忽地权柄，不按照划定履行职责；  （7）违背现行灵验的相关法律、法例、步伐、基金合同和中国证监会的相关划定，泄漏在职职期 间瞻念察的相关证券、基金的买卖微妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书 该信息从事或者昭示、透露他东说念主从事相关的交往行径；  （8）违背证券交往场所业务执法，利用对敲、倒仓等技能主宰商场价钱，扯后腿商场治安；  （9）贬损同行，以举高我方；  （10）以不正大技能谋求业务发展；  （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；  （12）在公开信息露馅和告白中专诚含有乌有、误导、诓骗因素；  （13）法律、行政法例以及中国证监会划定装潢的行动。   （五）基金司理承诺 资规划等信息；   （六）基金握住东说念主的里面抵制轨制  （1）健全性原则  里面抵制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵盖到决策、扩充、监督、 反馈等各个智力。  （2）灵验性原则  通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控规范，珍视内控轨制的灵验扩充。  （3）落寞性原则  公司各机构、部门和岗亭职责应当保执相对落寞，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应 当分离。  （4）彼此制约原则  公司里面部门和岗亭的建树应当权责分明、彼此制衡。  （5）成本效益原则 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书  公司运用科学化的计划握住方法裁减运作成本，提高经济效益，以合理的抵制成本达到最好的内 部抵制后果。  （1）抵制环境  公司建立健全的法东说念主治理结构，充分施展落寞董事和监事会的监督职能，严禁不正大关联交往、 利益运输和里面东说念主抵制阵势的发生，保护投资者利益和公司正当权益。  公司握住层确立内控优先的风险握住理念，培养全体职工的风险防守意志，建立风险抵制优先、 风险抵制东说念主东说念主有责、一线东说念主员第一工作的公司内控文化，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司 步伐轨制，使风险意志连结到公司各个部门、各个岗亭和各个智力。  公司建立决策科学、运营表率、握住高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的扩充中，                                         “四眼” 原则连结全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、工作职责和业务历程，通过紧迫凭据传递及信息沟 通轨制，完结相关部门、相关岗亭之间的监督制衡。  公司建立灵验的东说念主力资源握住轨制，健全激励敛迹机制。通过法律法例培训、轨制栽植、执业操 守栽植和行动准则栽植等，确保公司东说念主员了解与从业相关的法例与监管部门划定，熟知公司相关步伐 轨制、岗亭职责与操作历程，具备与岗亭要求相稳当的操守和专科胜任才略。  （2）风险评估  公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东说念主员风险、法律风险和财务风险等进行 识别、评估和分析，实时防守和化解风险。通过科学的风险量化时候和严格的风险名额抵制对投资风 险完结定量分析和握住。通过收罗与投资组合相关的司帐和商场数据，建立一个投资风险测评与绩效 评估的信息时候平台。由监察稽核部依期向投资决策委员会和风险握住委员会提交风险测评申诉。  （3）内控机制  公司全部的计划握住决策，均按照明确成文的决策规范与划定进行，防守越过或违背决策规范的 拖沓决策行动的发生。  操作层面上，公司依据自身计划特性，以各岗亭标的工作制为基础形成第沿途内控防地，以相关 部门、相关岗亭之间彼此监督制衡形成第二说念内控防地，以监察稽核部、风险握住部、守护长、监事 会、风险握住委员会对公司各机构、各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三说念内控防 线，并建立里面违规违法行动的处罚机制。同期，按照分级握住、表率操作、有限授权、业务追踪的 原则，制定公司授权握住轨制，并严格辨别业务授权与握住授权。  （4）信息与相通  公司建立了里面办公自动化信息系统与业务文牍体系，通过建立灵验的信拒却流渠说念，保证公司 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书 职工及各级握住东说念主员不错充分了解与其职责相关的信息，保证信息实时投递适当的东说念主员进行处理。  （5）监督与里面稽核  本公司设立了落寞于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东说念主员履行里面稽核职能，搜检、评 价公司里面抵制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面抵制轨制的扩充情况，揭示公司里面管 理及基金运作中的相关风险，实时提议改进意见，促进公司里面握住轨制灵验地扩充。监察稽核东说念主员 具有相对的落寞性，依期、不依期出具监察稽核申诉。  （1）本公司确知建立、实施和支柱里面抵制轨制是本公司董事会及握住层的工作；  （2）上述对于里面抵制的露馅真确、准确；  （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展延续完善里面抵制轨制。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                        更新招募说明书                            四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   设立日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南通衢7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢7088号招商银行大厦   注册本钱：252.20亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息露馅负责东说念主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家系数由企业法东说念主执股的股份制买卖银行，总行设在 深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月班师地刊行了15亿A股，4月9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家遴聘国外司帐尺度上市的公司。2006年9月又成 功刊行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交往（股票代码：3968），10月5日诳骗H股逾额配售， 共刊行了24.2亿H股。戒指2024年6月30日，本集团总资产115，747.83亿元东说念主民币，高档法下本钱充足 率17.95%，权重法下本钱充足率14.60%。 现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务握住团队、产品研发团队、风险握住团队、 系统与数据团队、名目支执团队、运营握住团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 228 东说念主。 得该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，庄严惩理基金托管业务。招商银行看成托管业务禀赋最全的 买卖银行之一，领有证券投资基金托管经验、基本养老保障基金托管机构经验、受托投资握住托管业 务托管经验、保障资金托管业务经验、企业年金基金托管业务经验、及格境外机构投资者托管（QFII） 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                          更新招募说明书 经验、及格境内机构投资者托管（QDII）经验、私募基金业务外包服务经验、存托凭证试点存托业务 等业务经验。   招商银行资产托管衔尾自身在托管行业深耕 22 年的专科才略和改进精神，推出“招商银行托管+” 服务品牌，以“践行价值银行计谋，力争于成为服务更佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管 银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的各人、贴心折务的管家、让价值执续增多、客户的体验更佳” 的“4+标的”，以改进的“服务产品化”为方法论，全地点助力资管机构完结可执续的高质地发展。 招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌， 延续改进托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务抽象系统和“6S” 托管服务尺度，首家发布私募基金绩效分析申诉，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大 数据平台，班师托管国内第一只券商蚁集资产握住规划、第一只 FOF、第一只信托资金规划、第一只股 权私募基金、第一家完结货币商场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 支柱，完结从单一托管服务 商向全面投资者服务机构的挫折，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务执续稳健发展，社会影响力延续提高,连年来赢得业内各样奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融改进 “十佳金融产品改进奖”； 6 月荣获《财资》 “中国最好托管银行奖”，成为国内独一赢得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产握住“金贝奖”“最 佳资产托管银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》 “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0” 荣获《银巨匠》2017 中国金融改进“十佳金融产品改进奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限 工作公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险握住系统荣获 2016-2017 年 度银监会系统“金点子”有策动一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双提高”金点子 有策动二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国外财经泰斗媒体《亚洲 银巨匠》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包” 三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国 债登记结算有限工作公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托 管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金 报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记 结算有限工作公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                               更新招募说明书 最受迎接托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度特出资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限工作公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务特出机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好搭理托管银行”三项大奖； 限工作公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间商场算帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机 构”、寰宇银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币商场托管业务商场改进奖”三项大奖；2023 年 基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月， 荣获《东方资产风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限责 任公司“2023 年度优秀资产托管机构”、                     “2023 年度估值业务特出机构”、                                      “2023 年度债市领军机构”、 “2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”                     四项大奖； 年度最好年金托管合营伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年尽头 评比“优秀 ETF 托管东说念主”              ”奖。2024 年 6 月，荣获上海算帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非扩充董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央财经大学经 济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董 事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、 总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产握住有限公司董事长， 中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港）有限公司董事长，东说念主保本钱投资握住 有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限工作公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文告、扩充董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高档经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年 6 月起历任本行行长助理、副行长、 常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主执本行工作，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文告，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市相关事宜之授权代表、招银国外金融控股有限公司董事长、 招银国外金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联破钞金融有限公司副董事长、招商局金融 控股有限公司董事、中国支付算帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中 国金融司帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行， 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                          更新招募说明书 历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起 任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行于今，历任 招商银行合肥分行风险抵制部副司理、司理、信贷握住部总司理助理、副总司理、总司理、公司银行 部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融商场部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分 行副行长，具有 20 余年银行从业教会，在风险握住、信贷握住、公司金融、资产托管等范畴有久了的 研究和丰富的实务教会。   （三）基金托管业务计划情况   戒指 2024 年 6 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1484 只证券投资基金。   (四) 托管东说念主的里面抵制轨制   招商银行确保托管业务严格战胜国度相关法律法例和行业监管轨制，坚执称职计划、表率运作的 计划理念；形成科学合理的决策机制、扩充机制和监督机制，防守和化解计划风险，确保托管业务的 稳健运行和托管资产的安全；建立有意于查错防弊、堵塞过错、摒除隐患，保证业务稳健运行的风险 抵制轨制，确保托管业务信息真确、准确、完满、实时；确保内控机制、体制的延续改进和各项业务 轨制、历程的延续完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面抵制及风险防守体系：   一级里面抵制及风险防守是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防守和抵制；总行风险握住 部、法律合规部、审计部落寞对资产托管业务进行评估监督，并提议内控提高握住建议。   二级里面抵制及风险防守是招商银行资产托管部设立风险合规握住相关团队，负责部门里面风险 防守和抵制，实时发现里面抵制劣势，提议整改有策动，追踪整改情况，并径直向部门总司理室申诉。   三级里面抵制及风险防守是招商银行资产托管部在建树专科岗亭时，恪守内抵制衡原则，视业务 的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面抵制遮盖各项业务过程和操作智力、遮盖系数团队和岗亭，并由全部东说念主员 参与。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面握住轨制的建立均以防守风险、审慎计划为起点， 体现“内控优先”的要求。   （3）落寞性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保执相对落寞，不同托管资产之间、 托管资产和自有资产之间彼此分离。里面抵制的搜检、评价部门落寞于里面抵制的建立和扩充部门。   （4）灵验性原则。里面抵制灵验性包含里面抵制想象的灵验性、里面抵制扩充的灵验性。里面控 制想象的灵验性是指里面抵制的想象遮盖了系数应关切的紧迫风险，且想象的风险搪塞措施适当。内 部抵制扩充的灵验性是指里面抵制大略按照想象要求严格灵验扩充。   （5）稳当性原则。里面抵制稳当招商银行托管业务风险握住的需要，并大略跟着托管业务计划战 略、计划方针、计划理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部环境的更动实时进行 改进和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场面与我行其他业务场面抨击，办公网和业务网物理 分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防守的主张。   （7）紧迫性原则。里面抵制在完结全面抵制的基础上，关切紧迫托管业务紧迫事项和高风险智力。   （8）制衡性原则。里面抵制大略完结在托管组织体系、机构建树、权责分派及业务历程等方面相 互制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制修复。招商银行资产托管部从资产托管业务内控握住、产品受理、司帐核算、资 金算帐、岗亭握住、档案握住和信息握住等方面制定一系列步伐轨制，建立了三层轨制体系，即：基 本划定、业务握住办法和业务操作规程。轨制结构眉目了了、握住要求明确，繁华风险握住全遮盖的 要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险抵制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备份措施， 遴聘加密、直连方式传输数据，数据扩充他乡实时备份，系数的业务信息须经过严格的授权方能进行 看望。   （3）客户贵府风险抵制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵府严格阴私，除法 律法例和其他相关划定、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主知道。   （4）信息时候系统风险抵制。招商银行对信息时候系统机房、权限握住实行双东说念主双岗双责，电脑 机房 24 小时值班并建树门禁，系数电脑建树密码及相应权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业 务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时候系统选定两地三中心的济急备份握住 措施等，保证信息时候系统的安全。   （5）东说念主力资源抵制。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工培训、激励机制、加强 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书 东说念主力资源握住及建立东说念主才梯级军队及东说念主才储备机制，灵验地进行东说念主力资源握住。   （五）基金托管东说念主对基金握住东说念主运作基金进行监督的方法和规范  根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                   《公开召募证券投资基金运作握住办法》等相关法律法例 的划定及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规 性进行监督和核查。  在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务智力中，基金托管东说念主对基金握住东说念主发送的投资指 令、基金握住东说念主对各基金用度的提取与支付情况进行搜检监督，对违背法律法例、基金合同的指示拒 绝扩充，独立即文牍基金握住东说念主。  基金托管东说念主如发现基金握住东说念主依据交往规范还是奏效的投资指示违背法律、行政法例和其他相关 划定，或者违背基金合同约定，实时以书面步地文牍基金握住东说念主进行整改，整改的时限应稳当法律法 规及基金合同允许的调治期限。基金握住东说念主收到文牍后应实时查对说明并以书面步地向基金托管东说念主发 出回函并改正。基金握住东说念主对基金托管东说念主文牍的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中 国证监会。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                       更新招募说明书                            五、相关服务机构   （一）直销机构  金元顺安基金握住有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东说念主：任开宇  邮政编码：200120  接洽电话：021-68883160  传真：021-68882865  接洽东说念主：孙筱君  客服专线：400-666-0666、021-68881898  公司网址：www.jysa99.com   （二）其他销售机构  本基金的其他销售机构请详见基金握住东说念主官网公示的销售机构信息表。基金握住东说念主可根据相关法 律法例的要求，取舍其他稳当要求的机构代理销售基金，并在基金握住东说念主网站公示。   （三）登记机构  称号：金元顺安基金握住有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东说念主：任开宇  接洽东说念主：胡佳骏  电话：021-68881801  传真：021-68881875   （四）讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书  注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  负责东说念主：俞卫锋  接洽电话：021-31358666  传真：021-31356000  接洽东说念主：早晨  承办讼师：早晨、陈颖华   （五）司帐师事务所  称号：安永华明司帐师事务所（非常普通合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  法东说念主代表：毛鞍宁  电话：010-58153000  传真：010-85188298  接洽东说念主：陈露  承办注册司帐师：陈露、施嘉文 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书                          六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金握住东说念主依照《基金法》                  、《运作办法》                        、《销售办法》、基金合同的相关划定召募，并经 中国证券监督握住委员会《对于准予金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金注册的批复》 （证监许可2018512 号）准予注册。   （二）基金的类别   债券型证券投资基金   （三）基金的运作方式   契约型，依期绽开式   （四）禁闭期与绽开期   本基金的禁闭期为自基金合同奏效之日（含当日）起或自每一绽开期收尾之日次日（含当日）起， 至该日六个月后的月度对应日的前一日止。月度对应日指某一个特定日历在后续月度中的对应日历， 如该月无此对应日历，则取当月终末一日。若该对应日历为非工作日，则顺延至下一个工作日。如果 基金份额执有东说念主在当期禁闭期到期后的绽开期未恳求赎回，则自该绽开期收尾日的次日起该基金份额 干预下一个禁闭期，依此类推。本基金在禁闭期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外）                                         ，也不上 市交往。   除法律法例划定或基金合同另有约定外，本基金自每个禁闭期收尾之后第一个工作日起 干预绽开 期，期间不错办理申购与赎回业务。本基金每个绽开期不少于 1 个工作日，何况最长不进步 20 个工作 日，绽开期的具体时刻以基金握住东说念主届时公告为准。如禁闭期收尾之后的第一个工作日因不可抗力或 其他情形以至基金无法按时绽开申购与赎回业务的，绽开期自 不可抗力或其他情形的影响因素摒除之 日起的下一个工作日运转。如在绽开期内发生不可抗 力或其他情形以至基金无法按时绽开申购与赎回 业务的，绽开期时刻中止料到，在不可抗力 或其他情形影响因素摒除之日次工作日起，链接料到该开 放期时刻，直至繁华绽开期的时刻 要求。在不违背法律法例的前提下，基金握住东说念主不错对禁闭期和开 放期的建树及执法进行调 整，并提前公告。   （五）基金的投资标的 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书   在严格抵制风险的前提下，追求执续、褂讪的收益。                         、   （六）基金的最低召募金额   本基金为发起式基金，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万元东说念主民币，且执有期限 不少于 3 年，法律法例和监管机构另有划定的除外。   （七）基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募说明书及基金产品贵府纲领的划定扩充。   （八）基金存续期限   不依期   （九）其他事项   本基金单一投资者执有的基金份额或者组成一致行动东说念主的多个投资者执有的基金份额可达到或者 进步基金总份额的 50%，本基金不向个东说念主投资者公开销售。   （十）基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得进步三个月，具体发售时刻见基金份额发售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公拓荒售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金 握住东说念主网站。   稳当法律法例划定的可投资于证券投资基金的机构投资者和及格境外机构投资者、东说念主民币及格境 外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主；但本基金不向个东说念主投 资者公拓荒售。   销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定班师，而仅代表销售机构如实接收到认购恳求。 认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购恳求及认购份额的说明情况，投资东说念主应实时查询。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                             更新招募说明书   （十一）基金份额的认购   本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额执有期限不少于 3 年。 其中发起资金指基金握住东说念主的鼓舞资金、基金握住东说念主固有资金、基金握住东说念主高档握住东说念主员或基金司理 等东说念主员参与认购的资金。   本基金发起资金的认购情况见基金握住东说念主届时发布的公告。   本基金的认购费率由基金握住东说念主决定，并在招募说明书及基金产品贵府纲领中列示。基金认购费 用不列入基金财产。   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额执有东说念主系数，其中利息转份额 以登记机构的记录为准。   基金认购份额具体的料到方法在招募说明书中列示。   认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示。   （十二）基金份额认购金额的限制 书或相关公告。 看招募说明书或相关公告。 接管理不得取销。   （十三）基金召募情况   本基金召募期自 2018 年 04 月 16 日至 2018 年 04 月 18 日止，召募对象为稳当法律法例划定的个 东说念主投资者、机构投资者，以及法律法例或中国证监会允许购买绽开式证券投资基金的其他投资者。经 司帐师事务所验资，按照每份基金份额面值东说念主民币 1.00 元料到，基金召募期共召募 509,999,000.0 份基 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金    更新招募说明书 金份额，灵验认购户数为 2 户。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                    更新招募说明书                       七、基金合同的奏效   （一）基金合同的奏效   本基金的基金合同已于 2018 年 04 月 23 日庄重奏效。   （二）基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和资产范畴   《基金合同》奏效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动远隔，且 不得通过召开基金份额执有东说念主大会延续基金合同期限。   《基金合同》奏效三年后链接存续的，如连气儿 20 个工作日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金握住东说念主应当在依期申诉中赐与露馅；连气儿 60 个工作日出 现前述情形的，基金握住东说念主应当向中国证监会申诉并提议治理有策动，如调遣运作方式、与其他基金合 并或者远隔基金合同等，并召开基金份额执有东说念主大会进行表决。   法律法例或监管机构另有划定时，从其划定。   （三）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发 起资金提供方承诺认购的基金份额执有期限不少于 3 年的条件下，基金握住东说念主依据法律法例及招募说 明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资申诉之日起 10 日内， 向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金握住东说念专揽理罢了基金备案手续并取得中国证监会书面说明 之日起，    《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金握住东说念主在收到中国证监会说明文献的次日 对《基金合同》奏效事宜赐与公告。基金握住东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金 召募行动收尾前，任何东说念主不得动用。   （四）基金合同不可奏效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未繁华基金备案条件，基金握住东说念主应当承担下列工作： 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金        更新招募说明书 东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书                 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金握住东说念主在招募说明书或其他 相关公告中列明。基金握住东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并赐与公告。基金投资者应当在销售 机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购与赎回的绽开日实时刻   本基金选定在禁闭期内禁闭运作、禁闭期与禁闭期之间依期绽开的运作方式。   本基金的禁闭期为自基金合同奏效之日（含当日）起或自每一绽开期收尾之日次日（含当日）起， 至该日六个月后的月度对应日的前一日止。月度对应日指某一个特定日历在后续月度中的对应日历， 如该月无此对应日历，则取当月终末一日。若该对应日历为非工作日，则顺延至下一个工作日。如果 基金份额执有东说念主在当期禁闭期到期后的绽开期未恳求赎回，则自该绽开期收尾日的次日起该基金份额 干预下一个禁闭期，依此类推。本基金在禁闭期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外）                                         ，也不上 市交往。   除法律法例划定或基金合同另有约定外，本基金自每个禁闭期收尾之后第一个工作日起干预绽开 期，期间不错办理申购与赎回业务。本基金每个绽开期不少于 1 个工作日，何况最长不进步 20 个工作 日，绽开期的具体时刻以基金握住东说念主届时公告为准。如禁闭期收尾之后的第一个工作日因不可抗力或 其他情形以至基金无法按时绽开申购与赎回业务的，绽开期自不可抗力或其他情形的影响因素摒除之 日起的下一个工作日运转。如在绽开期内发生不可抗力或其他情形以至基金无法按时绽开申购与赎回 业务的，绽开期时刻中止料到，在不可抗力或其他情形影响因素摒除之日次工作日起，链接料到该开 放期时刻，直至繁华绽开期的时刻要求。在不违背法律法例的前提下，基金握住东说念主不错对禁闭期和开 放期的建树及执法进行调治，并提前公告。   投资东说念专揽理基金份额的申购或赎回等业务的绽开日为相应绽开期的每个工作日，具体办理时刻为 上海证券交往所、深圳证券交往所的普遍交往日的交往时刻，但基金握住东说念主根据法律法例、中国证监 会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。禁闭期内，本基金不办理申购与赎回业务， 也不上市交往。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书   基金合同奏效后，若出现新的证券交往商场、证券交往所交往时刻变更或其他非常情况，基金管 理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的调治，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的有 关划定在指定媒介上公告。   基金握住东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者调遣。在开 放期内，投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或调遣恳求且登记机构说明接受的， 其基金份额申购、赎回价钱为绽开期内下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱；但若投资东说念主在绽开期 终末一个绽开日业务办理时刻收尾之后提议申购、赎回或者调遣恳求的，视为无效恳求。绽开期以及 绽开期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募说明书或基金握住东说念主届时发布的相关公告。   （三）申购与赎回的原则 合同和招募说明书划定的前提下，以各销售机构的具体划定为准。   基金握住东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金握住东说念主必须在新执法运转实 施前依照《信息露馅办法》的相关划定在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的规范   投资东说念主必须根据销售机构划定的规范，在绽开日的具体业务办理时刻内提议申购或赎回的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在划定的时刻内全额托福申购款项，不然所提交的申购恳求不成立。 投资东说念主在提交赎回恳求时须执有足够的基金份额余额，不然所提交的赎回恳求不成立。投资东说念主托福申 购款项，申购成立；登记机构说明基金份额时，申购奏效。基金份额执有东说念主递交赎回恳求，赎回成立； 登记机构说明赎回时，赎复活效。   投资东说念主赎回恳求班师后，基金握住东说念主将在 T+7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇证券交往所 或交往商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金握住东说念主及基金托管东说念主 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                      更新招募说明书 所能抵制的因素影响业务处理历程时，赎回款项顺延至上述情形摒除后的下一个工作日划出。在发生 大皆赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合 同相关条件处理。   基金握住东说念主应以交往时刻收尾前受理灵验申购和赎回恳求确今日看成申购或赎回恳求日（T 日）                                             ， 在普遍情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的灵验性进行说明。T 日提交的灵验恳求，投资 东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构划定的其他方式查询恳求的说明情况。 销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定班师，而仅代表销售机构如实接收到恳求。申购、 赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于恳求的说明情况，投资者应实时查询。若申购不班师或 无效，则申购款项退还给投资东说念主，由此产生的利息等损失由投资者自行承担。   （五）申购与赎回的数额限制 追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 100 元东说念主民币；机构投资者初度最低申购金额为 500,000 元东说念主民币                                                    （含 申购费），追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 10,000 元东说念主民币。通过基金握住东说念主的网上交往系统申购， 初度最低申购金额为东说念主民币 10 元（含申购费）                       ，追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 1 元。销售机构对 本基金最低申购金额有划定的，以各销售机构的业务划定为准。 最低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额执有东说念主赎回时或赎回后将导致在销售机构保留的基金份额 余额不及 10 份的，需一次全部赎回。如因红利再投资、非交往过户等原因导致的账户余额少于 10 份 的情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。 或者组成一致行动东说念主的多个投资者执有的基金份额可达到或者进步基金总份额的 50%，本基金不向个 东说念主投资者公开销售。具体划定请参见依期更新的招募说明书或相关公告。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停基金申购等措施，切实 保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。具体请参见相关公告。 金握住东说念主必须在调治实施前依照《信息露馅办法》的相关划定在指定媒介上公告。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                          更新招募说明书   （六）申购费与赎回费  本基金对申购建树级差费率，申购费率随申购金额的增多而递减，具体申购费率如下表所示。       申购金额（含申购费）                   申购费率             M           M≥500 万                每笔 1,000 元  注：  申购用度由申购东说念主承担，不列入基金资产，申购用度用于本基金的商场扩充、登记和销售。  本基金的赎回费率具体如下表所列：                       执有期限                  赎回费率 在合并绽开期内申购后又赎回且执续执有期少于 7 日                      1.50% 在合并绽开期内申购后又赎回且执续执有期不少于 7 日、认购或在某一 绽开期申购并执有一个禁闭期以上  注：  在合并绽开期内申购后又赎回且执续执有期少于 7 日的，将赎回费全额归入基金财产。 式实施日前依照《信息露馅办法》的相关划定在指定媒介上公告。 划，针对投资者依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，在对现存基金份额执有东说念主 利益无本色性不利影响的前提下，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金握住东说念主不错适当调低基 金申购费率、赎回费率。 自制性，具体处理原则与操作表率遵摄影关法律法例以及监管部门、自律执法的划定。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                                     更新招募说明书   （七）申购份数与赎回金额的料到  申购本基金的申购用度遴聘前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者的申购金额包括申 购用度和净申购金额。  申购用度适用比例费率时，申购份额的料到方法如下：  净申购金额=申购金额/（1+前端申购费率）  前端申购用度=申购金额－净申购金额  申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值  申购用度为固定金额时，申购份额的料到方法如下：  前端申购用度=固定金额  净申购金额=申购金额－前端申购用度  申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值  例如说明：假设 T 日的基金份额净值为 1.2000 元，申购金额 10 万元，料到如下：  适用申购费率为 0.6%  净申购金额=100,000/（1+0.6%）=99,403.58 元  申购用度=100,000－99,403.58=596.42 元  申购份数=99,403.58/1.2000=82,836.32 份  即：投资东说念主投资 10 万元申购本基金，假设 T 日的基金份额净值为 1.2000 元，则其可得到 82,836.32 份基金份额。  遴聘“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行料到，料到公式：  赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值  赎回用度=赎回总金额×赎回费率  净赎回金额=赎回总金额－赎回用度  例如说明：假设 T 日的基金份额净值为 1.2000 元，赎回份数分别为 10,000 份，各时期赎回金额如 下。       执有期限               适用费率        赎回总金额        赎回用度     赎回金额 在合并绽开期内申购后又赎 回且执续执有期少于 7 日 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                       更新招募说明书 在合并绽开期内申购后又赎 回且执续执有期不少于 7 日   本基金份额净值的料到，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。基金合同奏效后，在禁闭期内，基金握住东说念主应当至少每周在指定网站露馅一次基 金份额净值和基金份额累计净值。在绽开期内，基金握住东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过指 定网站、基金销售机构网站或者营业网点，露馅绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。遇非常 情况，经中国证监会快乐，不错适当蔓延料到或公告。   申购的灵验份额为按施行说明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为基准料到， 料到结果保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的纰缪计入基金财产。   赎回金额为按施行说明的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度，料到结果 保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的纰缪计入基金财产。   （八）申购与赎回的登记   投资者申购基金班师后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金班师后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。   基金握住东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行调治，但不得本色影响投资 者的正当权益，并最迟于运转实施前 3 个工作日在指定媒介公告。   （九）推辞或暂停申购的情形及处理方式   在绽开期内发生下列情况时，基金握住东说念主可推辞或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商说明后，基金握住东说念主应当暂停 接受基金申购恳求。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书 东说念主利益组成潜在要紧不利影响时。 基金登记系统、基金司帐系统无法普遍运行。 影响，或发生其他挫伤现存基金份额执有东说念主利益的情形。                            。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金握住东说念主决定暂停申购时，基金握住东说念主应 当根据相关划定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购恳求被推辞，被推辞的申购款项 将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金握住东说念主应实时复原申购业务的办理，且绽开期按暂 停申购的期间相应顺延。   （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理方式   在绽开期内发生下列情形时，基金握住东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项： 缓支付赎回款项；当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商说明后， 基金握住东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。 东说念主的赎回恳求。   发生上述情形之一且基金握住东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金握住东说念主应在当日报中 国证监会备案，已说明的赎回恳求，基金握住东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分 按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东说念主，未支付部分可脱期支付。在暂停赎回的情况 摒除时，基金握住东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告，且绽开期按暂停赎回的期间相应顺延。基金 握住东说念主也不错根据具体情况，调治绽开期的具体时刻，并实时公告。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书   （十一）大皆赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金调遣中转出恳求份额 总和后扣除申购恳求份额总和及基金调遣中转入恳求份额总和后的余额）进步前一工作日的基金总份 额的 20%，即合计是发生了大皆赎回。   当基金出现大皆赎回且现款类资产不及以支付赎回款项时，基金握住东说念主应当在充分评估基金组合 资产变现才略、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎接受、说明赎回恳求，切实保 护存量基金份额执有东说念主的正当权益，基金握住东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回或延 缓支付赎回款项。   （1）全额赎回：当基金握住东说念主合计有才略支付投资东说念主的全部赎回恳求时，按普遍赎回规范扩充。   （2）减速支付赎回款项：当基金握住东说念主合计支付投资东说念主的赎回恳求有繁重或合计因支付投资东说念主的 赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金握住东说念主应当接受并说明系数 赎回恳求，在当日接受赎回比例不得低于前一工作日基金总份额的 20%的前提下，其余赎回恳求不错 减速支付款项，但减速支付的期限不得进步二十个工作日。   绽开期内，如果本基金发生大皆赎回，基金握住东说念主应当对单个基金份额执有东说念主在单个绽开日当日 恳求赎回基金份额进步基金总份额 50%以上的部分自动进行脱期办理。对于其余当日非自动脱期办理 的赎回恳求，应当按单个账户非自动脱期办理的赎回恳求量占非自动脱期办理的赎回恳求总量的比例， 笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错取舍脱期赎回或取消赎 回。取舍脱期赎回的，将自动转入下一个绽开日链接赎回，直到全部赎回为止；如脱期赎回的办理时 间进步绽开期的，绽开期相应延长，延长的绽开期内不办理申购，亦不接受新的赎回恳求，即基金管 理东说念主仅为原绽开期内因提交赎回恳求进步基金总份额 50%以上而被脱期办理赎回的单个基金份额执有 东说念专揽理赎回业务。取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。脱期的赎回恳求与下一 绽开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础料到赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回 处理。   当发生上述大皆赎回并选定相关措施时，基金握住东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书划定的 其他方式在 3 个交往日内文牍基金份额执有东说念主，说明相关处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公 告。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书   （十二）暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 净值。 购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂停公告中明确从头绽开申购或赎回的时刻，届时不再另行 发布从头绽开的公告。 或禁闭期收尾干预绽开期引起的暂停或复原申购与赎回的情形。   （十三）基金调遣  基金握住东说念主不错根据相关法律法例以及基金合同的划定决定开办本基金与基金握住东说念主握住的其他 基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，相关执法由基金握住东说念主届时根据相关法律法 规及基金合同的划定制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与相关机构。   （十四）基金的非交往过户  基金的非交往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非交往过户 以及登记机构认同、稳当法律法例的其它非交往过户。岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须 是照章不错执有本基金基金份额的投资东说念主。  继承是指基金份额执有东说念主升天，其执有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金份额执有 东说念主将其正当执有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是指司法机构依据生 效司法文书将基金份额执有东说念主执有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往 过户必须提供基金登记机构要求提供的相关贵府，对于稳当条件的非交往过户恳求按基金登记机构的 划定办理，并按基金登记机构划定的尺度收费。   （十五）基金的转托管  基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的尺度收取转托管费。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书   （十六）依期定额投资规划  基金握住东说念主不错为投资东说念专揽理依期定额投资规划，具体执法由基金握住东说念主另行划定。投资东说念主在办 理依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金握住东说念主在相关公告或 更新的招募说明书中所划定的依期定额投资规划最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结与解冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、稳当 法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律 法例或监管机构另有划定的除外。   （十八）基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金握住东说念主可受理基金份额执有东说念主通过中国证监会认同的 交往场所或者通过其他方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金握住东说念主 拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额执有东说念主应根据基金握住东说念主公告的业务执法办理基 金份额转让业务。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定或相关公 告。   （二十）基金握住东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额执有东说念主本色利益的前提下， 根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调治并提前公告。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书                     九、基金的投资   （一）投资标的   在严格抵制风险的前提下，追求执续、褂讪的收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的国债、央行单子、金 融债、公拓荒行的次级债、企业债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、地方政府债、资产支执 证券、债券回购、货币商场用具、同行存单、银行入款（包括条约入款、依期入款、文牍入款和其他 银行入款），以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳当中国证监会相关划定）                                              。   本基金不投资股票、权证等资产。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但应绽开期流动性需要，为保护基金份额 执有东说念主利益，在每次绽开期前 10 个工作日、绽开期及绽开期收尾后 10 个工作日的期间内，基金投资 不受上述比例限制。绽开期内现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，前述 现款资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在禁闭期内，本基金不受上述 5%的限制。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金握住东说念主在履行适当 规范后，不错相应调治本基金的投资范围和投资比例划定。   （三）投资策略   （1）信用债投资策略   本基金将要点投资信用类债券，以提高组合收益才略。信用债券相对央票、国债等利率产品的信 用利差是本基金获取较高投资收益的开端，本基金将在公司里面信用评级的基础上和里面信用风险控 制的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。   债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是商场信用利差弧线的走势；二是债券自己的信用变 化。本基金依靠对宏不雅经济走势、行业信用现象、信用债券商场流动性风险、信用债券供需情况等的 分析，判断商场信用利差弧线合座及分行业走势，笃定各期限、各样属信用债券的投资比例。依靠内 部评级系统分析各信用债券的相对信用水平、失言风险及表面信用利差，取舍信用利差被高估、将来 信用利差可能下跌的信用债券进行投资，减执信用利差被低估、将来信用利差可能高涨的信用债券。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书   本基金不得投资煤炭、钢铁、有色金属、化工等国度限制的高耗能等充足产业的信用债，不得投 资公司债。   （2）收益率弧线策略   收益率弧线体式变化代表长、中、短期债券收益率互异变化，一样久期债券组合在收益率弧线发 生变化时互异较大。通过对合并类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析，领先不错笃定债 券组合的标的久期配置区域并笃定选定枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；其次，通过不同期限间 债券当前利差与历史利差的比拟，不错进行增陡、减斜和凸度变化的交往。   （3）资产支执证券投资策略   资产支执证券投资要害在于对基础资产质地及将来现款流的分析，本基金将在国内资产证券化产 品具体政策框架下，遴聘基本面分析和数目化模子相衔尾，对个券进行风险分析和价值评估后进行投 资。本基金将严格抵制资产支执证券的总体投资范畴并进行溜达投资，以裁减流动性风险。   本基金以依期绽开方式运作，即选定在禁闭期内禁闭运作、禁闭期与禁闭期之间依期绽开的运作 方式。绽开期内，基金范畴将跟着投资者对本基金份额的申购与赎回而延续变化。因此本基金在绽开 期将保执资产适当的流动性，以应付其时商场条件下的赎回要求，并裁减资产的流动性风险，作念好流 动性握住。   今后，跟着证券商场的发展、金融用具的丰富和交往方式的改进等，基金还将积极寻求其他投资 契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当规范后，将其纳入投 资范围以丰富组合投资策略。   （四）投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，应绽开期流动性需要，为保护执有东说念主 利益，本基金绽开期运转前 10 个工作日、绽开期以及绽开期收尾后的 10 个工作日内，本基金的债券 资产的投资比例可不受上述限制。   （2）绽开期内，保执不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，前述现 金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。禁闭期内，本基金不受上述 5%的限制；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；   （4）本基金握住东说念主握住的全部基金执有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10%； 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                    更新招募说明书   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支执证券的比例，不得进步基金资产净值的 10%；   （6）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （7）本基金执有的合并（指合并信用级别）资产支执证券的比例，不得进步该资产支执证券范畴 的 10%；   （8）本基金握住东说念主握住的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支执证券，不得进步其各样 资产支执证券共计范畴的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上（含 AAA）的资产支执证券。基金执有资产支执 证券期间，如果其信用品级下跌、不再稳当投资尺度，应在评级申诉讦布之日起 3 个月内赐与全部卖 出；   （10）本基金干预寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值的 40%； 在寰宇银行间同行商场中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （11）绽开期内，基金总资产不得进步基金净资产的 140%；禁闭期内，本基金的基金总资产不得 进步基金净资产的 200%；   （12）不得投资于刊行东说念主主体信用级别低于 AA 品级的中期单子，不得投资于刊行东说念主主体信用级 别低于 AAA 品级的短期融资券、超短期融资券；不得投资私募债；   （13）绽开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步本基金资产净值的 15%。 因证券商场波动、基金范畴变动等基金握住东说念主之外的因素以至基金不稳当前款所划定比例限制的，基 金握住东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回购交往的， 可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （15）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）、（14）项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴 变动等基金握住东说念主之外的因素以至基金投资比例不稳当上述划定投资比例的，基金握住东说念主应当在 10 个 交往日内进行调治，但中国证监会划定的非常情形除外。法律法例另有划定的，从其划定。   基金握住东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同的相关约定。 在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的 监督与搜检自基金合同奏效之日起运转。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。法律法例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书  为珍视基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：  （1）承销证券；  （2）违背划定向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽工作的投资；  （4）向其基金握住东说念主、基金托管东说念主出资；  （5）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；  （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱特别他不正大的证券交往行径；  （7）法律、行政法例和中国证监会划定装潢的其他行径。  基金握住东说念主运用基金财产买卖基金握住东说念主、基金托管东说念主特别控股鼓舞、施行抵制东说念主或者与其有重 大狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交往的，应当稳当基 金的投资标的和投资策略，恪守基金份额执有东说念主利益优先原则，防守利益突破，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照商场自制合理价钱扩充。相关交往必须预先得到基金托管东说念主的快乐，并按法律法 规赐与露馅。要紧关联交往应提交基金握住东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基 金握住东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。  法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制，自 动适用更新后的法律法例或监管划定，且不需要召开基金份额执有东说念主大会。   （五）事迹比拟基准  中债抽象指数收益率。  中债抽象指数由中央国债登记结算有限工作公司编制，该指数旨在抽象反应债券全商场合座价钱 和投资申诉情况。指数涵盖了银行间商场和交往所商场，具有平庸的商场代表性，适当营为本基金的 事迹比拟基准。  如果指数编制机构变更或罢手中债抽象指数的编制及发布，或者中债抽象指数由其他指数替代， 或者由于指数编制方法发生要紧变更等原因导致中债抽象指数不宜链接看成基准指数，或者有更泰斗 的、更能为商场普遍接受的事迹比拟基准推出，或者商场上出现愈加适当用于本基金的事迹基准时， 经与基金托管东说念主协商一致，本基金可变更事迹比拟基准并实时公告。   （六）风险收益特征  本基金为债券型基金，其恒久平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀杂型基金，高于货币市 场基金。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书   （七）基金握住东说念主代表基金诳骗债权东说念主权利的处理原则及方法   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额执有东说念主利益的原 则，基金握住东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议司帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合 同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收 益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者 权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。   （九）投资决策依据   （十）投资决策历程   本基金遴聘投资决策委员会招引下的团队式投资握住模式。投资决策委员会依期就投资握住业务 的要紧问题进行磋议。基金司理、研究员、交往员在投资握住过程中工作明确、密切合营，在各自职 责内按照业务规范落寞工作并合理地彼此制衡。具体的投资握住规范如下： 数据模拟的各样申诉，为本基金的投资握住提供决策依据。 性意见；如遇要紧事项，投资决策委员会实时召开临时会议作出决策。 析判断，形成基金投资规划，包括资产配置、行业配置、股票和债券取舍，以及买卖时机。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                                    更新招募说明书 基金司理必须战胜投资组合决定权和交往下单权严格分离的划定。 部对投资组合规划的扩充过程进行日常监督和实时风险抵制，基金司理依据基金申购和赎回的情况控 制投资组合的流动性风险。   （十一）基金投资组合申诉  基金握住东说念主的董事会及董事保证本申诉所载贵府不存在乌有记录、误导性讲明或要紧遗漏，并对 其内容的真确性、准确性和完满性承担个别及连带工作。  基金托管东说念主招商银行股份有限公司根据本基金基金合同划定，于 2024 年 11 月 01 日复核了本申诉 中的财务主张、净值表现和投资组合申诉等内容，保证复核内容不存在乌有记录、误导性讲明或者重 大遗漏。  本投资组合申诉所载数据戒指 2024 年 09 月 30 日。 序号              名目                 金额（元）              占基金总资产的比例（%）      其中：股票                                        -                -      其中：债券                         1,245,725,529.60            99.80         资产支执证券                                    -                -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                            -                - 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                               更新招募说明书   （1）申诉期末按行业分类的境内股票投资组合   本基金本申诉期末未执有股票。   （2）申诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合   本基金本申诉期末未执有港股通投资的股票。   本基金本申诉期末未执有股票。 序号           债券品种       公允价值（元）                占基金资产净值比例（%）       其中：政策性金融债               616,355,076.31              59.98 序号    债券代码      债券称号   数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                                        更新招募说明书      本基金本申诉期末未投资资产支执证券。      本基金本申诉期末未投资贵金属。      本基金本申诉期末未投资权证。      （1）申诉期末本基金投资的股指期货执仓和损益明细      本基金本申诉期末未投资股指期货。      （2）本基金投资股指期货的投资政策      本基金本申诉期末未投资股指期货。      （1）本期国债期货投资政策      本基金本申诉期末未投资国债期货。      （2）申诉期末本基金投资的国债期货执仓和损益明细      本基金本申诉期末未投资国债期货。      （3）本期国债期货投资评价      本基金本申诉期末未投资国债期货。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在申诉编制日前一年内 受到公开贬抑、处罚的情形。  （2）本基金本申诉期末未执有股票。  （3）其他资产组成  本基金本申诉期未执有其他资产。  （4）申诉期末执有的处于转股期的可调遣债券明细  本基金本申诉期未执有处于转股期的可调遣债券。  （5）申诉期末前十名股票中存在运动受限情况的说明  本基金本申诉期末未执有股票。  （6）投资组合申诉附注的其他翰墨态状部分  因四舍五入原因，投资组合申诉均分项之和与共计可能存在尾差。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                                  更新招募说明书                                 十、基金的事迹    本基金握住东说念主依照恪尽责守、老诚信用、用功尽责的原则握住和运用基金资产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表现。投资有风险，投资者在作念出投资 决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据戒指 2024 年 09 月 30 日。                份额净值增 份额净值增长率 事迹比拟基          事迹比拟基准收      阶段                                               ①－③      ②－④                 长率①     尺度差②      准收益率③     益率尺度差④ 自基金成立起 于今    注：    （1）本基金合同奏效日为 2018 年 04 月 23 日，事迹基准累计增长率以 2018 年 04 月 22 日指数为 基准； 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书   （2）上述期间基金司理变更情况请参见招募说明书“第三部分   基金握住东说念主”中的“（二）主要 东说念主员情况”中的“（4）本基金基金司理”                   。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书                   十一、基金的财产   （一）基金资产总值  基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款以特别他 投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据相关法律法例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其 他专用账户。开立的基金专用账户与基金握住东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的 财产账户以特别他基金财产账户相落寞。   （四）基金财产的支柱和贬责  本基金财产落寞于基金握住东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主支柱。基金 握住东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律工作，其债权 东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的划定贬责外， 基金财产不得被贬责。  基金握住东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行算帐的，基金 财产不属于其算帐财产。基金握住东说念主握住运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务 彼此抵销；基金握住东说念主握住运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书                   十二、基金财产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交往场所的交往日以及国度法律法例划定需要对外露馅基金 净值的非交往日。   （二）估值对象   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法   本基金按以下方式进行估值：   （1）交往所上市的有价证券，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交 易的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的， 以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调治最近交往市价， 笃定公允价钱；   （2）交往所上市实行净价交往的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进 行估值；   （3）交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化，按最近交往日债 券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交往日后经济环境发生 了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调治最近交往市价，笃定公允价钱；   （4）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，遴聘估值时候笃定公允价值。交往所上市的资产支 执证券，遴聘估值时候笃定公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的情况下，按成本估值。 价钱数据进行估值；对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成本进行估 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                    更新招募说明书 值。 况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   如基金握住东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、规范及相关法律法例的 划定或者未能充分珍视基金份额执有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据相关法律法例，基金资产净值料到和基金司帐核算的义务由基金握住东说念主承担。本基金的基金 司帐工作方由基金握住东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分 磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金握住东说念主对基金资产净值的料到结果对外赐与公布。   （四）估值规范 确到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有划定的，从其划定。   基金握住东说念主每个工作日料到基金资产净值、基金份额净值及基金累计份额净值，并按划定公告基 金净值信息。 估值时除外。基金握住东说念主每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基 金托管东说念主复核无误后，由基金握住东说念主按划定对外公布。   （五）估值谬误的处理   基金握住东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。 当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值谬误时，视为基金份额净值谬误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金握住东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自 身的过错酿成估值谬误，导致其他当事东说念主遇到损失的，过错的工作东说念主应当对由于该估值谬误遇到损失 当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值谬误处理原则”给予补偿，承担补偿工作。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据料到差错、系统故 障差错、下达指示差错等。   若系同行业现存时候水平不可预见、不可幸免、不可克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的交往贵府灭失或被谬误处理或酿成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿工作，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥 得利的义务。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值谬误工作方应实时妥洽各方，实时进行 更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误工作方承担；由于估值谬误工作方未实时更正已产生的 估值谬误，给当事东说念主酿成损失的，由估值谬误工作方对径直损失承担补偿工作；若估值谬误工作方已 经积极妥洽，何况有协助义务确当事东说念主有足够的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿工作。 估值谬误工作方搪塞更正的情况向相关当事东说念主进行说明，确保估值谬误已得到更正。   （2）估值谬误的工作方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，何况仅对估值谬误的 相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值谬误而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值谬误工作方仍应 对估值谬误负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利 益损失（“受损方”）          ，则估值谬误工作方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得 欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利 返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿额加上还是赢得的欠妥得利返还的总和进步其施行 损失的差额部分支付给估值谬误工作方。   （4）估值谬误调治遴聘尽量复原至假设未发生估值谬误的正确情形的方式。   估值谬误被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值谬误发生的原因笃定估值谬误的 工作方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值谬误酿成的损失进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值谬误的工作方进行更正和补偿损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值谬误的更正向相关当事东说念主进行说明。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书   （1）基金份额净值料到出现谬误时，基金握住东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并选定合 理的措施防守损失进一步扩大。   （2）谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金握住东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备 案；谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金握住东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值料到差错给基金和基金份额执有东说念主酿成损失需要进行补偿时，基金握住东说念主和 基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的工作，经说明后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金司帐工作方由基金握住东说念主担任，与本基金相关的司帐问题，如经两边在对等基础 上充分磋议后，尚不可达成一致时，按基金握住东说念主的建议扩充，由此给基金份额执有东说念主和基金财产造 成的损失，由基金握住东说念主负责赔付。   ②若基金握住东说念主料到的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由此给基金份额执有东说念主造 成损失的，应根据法律法例的划定对投资者或基金支付补偿金，就施行向投资者或基金支付的补偿金 额，基金握住东说念主与基金托管东说念主按照过错进度各自承担相应的工作。   ③如基金握住东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的料到结果，诚然屡次从头料到和查对，尚不可达 成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金握住东说念主的料到结果对外公布，由此给基 金份额执有东说念主和基金酿成的损失，由基金握住东说念主负责赔付。   ④由于基金握住东说念主提供的信息谬误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净 值料到谬误而引起的基金份额执有东说念主和基金财产的损失，由基金握住东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有划定的，从其划定。如果行业另有通行作念法，两边当 事东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利益的原则进行协商。   （六）暂停估值的情形 应当暂停估值；   （七）基金净值的说明   用于基金信息露馅的基金资产净值和基金份额净值由基金握住东说念主负责料到，基金托管东说念主负责进行 复核。基金握住东说念主应于每个工作日交往收尾后料到当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书 托管东说念主。基金托管东说念主对净值料到结果复核说明后发送给基金握住东说念主，由基金握住东说念主对基金净值赐与公 布。   （八）非常情形的处理 谬误处理。 金托管东说念主诚然还是选定必要、适当、合理的措施进行搜检，然而未能发现该谬误而酿成的基金份额净 值料到谬误，基金握住东说念主、基金托管东说念主罢职补偿工作。但基金握住东说念主、基金托管东说念主应当积极选定必要 的措施缩小或摒除由此酿成的影响。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅主袋账户的基金净 值信息，暂停露馅侧袋账户的基金净值信息。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书                 十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的余额，基 金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润  基金可供分派利润指戒指收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 动转为基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 位基金份额收益分派金额后不可低于面值；  在不违背法律法例且对基金份额执有东说念主利益无本色不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致， 基金握住东说念主可对基金收益分派原则进行调治，不需召开基金份额执有东说念主大会。   （四）收益分派有策动  基金收益分派有策动中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时刻、 分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派有策动的笃定、公告与实施  本基金收益分派有策动由基金握住东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公告。  基金红利披发日距离收益分派基准日                 （即可供分派利润料到截止日）                              的时刻不得进步 15 个工作日。   （六）基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书 一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自 动转为基金份额。红利再投资的料到方法，依照《业务执法》扩充。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书                    十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   基金握住费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。   握住费的料到方法如下：   H=E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金握住费   E 为前一日基金资产净值   基金握住费逐日料到，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金握住东说念主与基金托管东说念主两边查对无 误后，基金托管东说念主按照与基金握住东说念主协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金握住东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的料到方法如下：   H=E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日料到，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金握住东说念主与基金托管东说念主两边查对无 误后，   基金托管东说念主按照与基金握住东说念主协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“     （一）基金用度的种类”中第 3－8 项用度，根据相关法例及相应条约划定，按用度施行支 出金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度：   （四）与基金销售相关的用度   基金认购费的费率水平、料到公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第六部分 基金的募 集”相应部分。   基金申购费的费率水平、料到公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额 的申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、料到公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额 的申购与赎回”相应部分。   基金调遣费的费率水平、料到公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额 的申购与赎回”相应部分。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变 现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取基金握住费，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的划定。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书   （六）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。   鉴于基金握住东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法例、税收政策的要求 而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资申诉和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营 过程中由于上述原因发生的升值税等税负，仍由本基金财产承担，届时基金握住东说念主与基金托管东说念主可能 通过本基金财产账户径直缴付，或划付至基金握住东说念主账户并由基金握住东说念主依据税务部门要求完成税款 申报缴纳。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                      更新招募说明书                   十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度露馅； 定编制基金司帐报表；   （二）基金的年度审计 司帐师事务所特别注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 个工作日内在划定媒介公告。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书                     十六、基金的信息露馅   （一）本基金的信息露馅应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、《基金合同》特别他 相关划定。   （二）信息露馅义务东说念主   本基金信息露馅义务东说念主包括基金握住东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主大会的基金份额执有 东说念主等法律、行政法例和中国证监会划定的当然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国证监会的 划定露馅基金信息，并保证所露馅信息的真确性、准确性、完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会划定时刻内，将应予露馅的基金信息通过稳当中国证监 会划定条件的寰宇性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信息露馅办法》划定的互联网网站（以下简称 “划定网站”      ）等媒介露馅，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制 公开露馅的信息贵府。   （三）本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开露馅的信息应遴聘汉文文本。如同期遴聘外文文本的，基金信息露馅义务东说念主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开露馅的信息遴聘阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：            《基金合同》 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额执有东说念主大会 召开的执法及具体规范，说明基金产品的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地露馅影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购 和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息露馅及基金份额执有东说念主服务等内容。                                         《基金合 同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金握住东说念主应当在三个工作日内，更新基金招 募说明书并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金握住东说念主至少每年更新一次。 基金远隔运作的，基金握住东说念主不再更新基金招募说明书。                         。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金握住东说念主在基金财产支柱及基金运作监督等行径中的权 利、义务关系的法律文献。   （4）基金产品贵府概如若基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金纲领信息。 《基金合同》奏效后，基金产品贵府纲领的信息发生要紧变更的，基金握住东说念主应当在三个工作日内， 更新基金产品贵府纲领，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品贵府纲领其他 信息发生变更的，基金握住东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金握住东说念主不再更新基金产品资 料纲领。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金握住东说念主应当在基金份额发售的 3 日前，将基金份额发售 公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在划定报刊上，将基金份额发售公 告、基金招募说明书、基金产品贵府纲领、                   《基金合同》和基金托管东说念主条约登载在划定网站上，并将基 金产品贵府纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 条约登载在网站上。   基金握住东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募说明书确当日 登载于划定媒介上。   基金握住东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在划定媒介上登载《基金合同》奏效公告。基 金合同奏效公告中应说明基金召募情况及基金握住东说念主的鼓舞、基金握住东说念主、基金握住东说念主高档握住东说念主员 或基金司理等东说念主员执有的基金份额、承诺执有期限等情况。   《基金合同》奏效后，在禁闭期内，基金握住东说念主应当至少每周在划定网站露馅一次基金份额净值 和基金份额累计净值。   在绽开期内，基金握住东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过划定网站、基金销售机构网站或 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书 者营业网点，露馅绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金握住东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站露馅半年度和年度终末一日 的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金握住东说念主应当在《基金合同》               、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎回价钱的计 算方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述 信息贵府。  基金握住东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载在划定网 站上，并将年度申诉领导性公告登载在划定报刊上。基金年度申诉中的财务司帐申诉应当经过具有证 券、期货相关业务经验的司帐师事务所审计。  基金握住东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登载在划定 网站上，并将中期申诉领导性公告登载在划定报刊上。  基金握住东说念主应当在季度收尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度申诉，将季度申诉登载在规 定网站上，并将季度申诉领导性公告登载在划定报刊上。  《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金握住东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。  基金握住东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中露馅基金组合伙产情况特别流动性风险分析等。  如申诉期内出现单一投资者执有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者 的权益，基金握住东说念主至少应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等基金依期申诉“影响投资者决策的 其他紧迫信息”项下露馅该投资者的类别、申诉期末执有份额及占比、申诉期内执有份额变化情况及 本基金的私有风险，中国证监会认定的非常情形除外。  基金握住东说念主应在年度申诉、中期申诉、季度申诉均分别露馅基金握住东说念主及基金握住东说念主鼓舞执有本 基金的份额、期限及期间的变动情况。  本基金发生要紧事件，相关信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在划定报刊和 划定网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的下列事 件：  （1）基金份额执有东说念主大会的召开及决定的事项；  （2）《基金合同》远隔、基金算帐； 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书  （3）调遣基金运作方式、基金合并；  （4）更换基金握住东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；  （5）基金握住东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东说念主委 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；  （6）基金握住东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；  （7）基金握住东说念主变更执有百分之五以上股权的鼓舞、基金握住东说念主的施行抵制东说念主变更；  （8）基金召募期延长或提前收尾召募；  （9）基金握住东说念主的高档握住东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生变动；  （10）基金握住东说念主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，  基金握住东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十；  （11）波及基金财产、基金握住业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；  （12）基金握住东说念主或其高档握住东说念主员、基金司理因基金握住业务相关行动受到要紧行政处罚、刑 事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关行动受到要紧行政处罚、刑事 处罚；  （13）  基金握住东说念主运用基金财产买卖基金握住东说念主、基金托管东说念主特别控股鼓舞、施行抵制东说念主或者与其有重 大狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交旧事项，但中国证 监会另有划定的除外；  （14）基金收益分派事项；  （15）握住费、托管费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提方式和费率发生变更；  （16）基金份额净值计价谬误达基金份额净值百分之零点五；  （17）本基金每个绽开期运转办理申购、赎回；  （18）本基金发生大皆赎回并脱期办理；  （19）本基金连气儿发生大皆赎回并暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款项；  （20）本基金暂停接受申购、赎回恳求或从头接受申购、赎回恳求；  （21）本基金发生波及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等要紧事项；  （22）基金握住东说念主遴聘舞动订价机制进行估值；  （23）本基金推出新业务或服务；  （24）基金变更份额类别建树；  （25）基金信息露馅义务东说念主合计可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书 其他事项或中国证监会划定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在商场高尚传的音信可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额执有东说念主权益的，相关信息露馅义务东说念主知 悉后应当立即对该音信进行公开成见，并将相关情况立即申诉中国证监会。   基金合同远隔的，基金握住东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出算帐报 告。基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在划定网站上，并将算帐申诉领导性公告登载在划定报刊 上。   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督握住机构备案，并赐与公告。   在中期申诉、年度申诉等依期申诉中露馅本基金执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占 基金净资产的比例和申诉期内系数的资产支执证券明细。   在季度申诉中露馅本基金执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支执证券明细。   本基金实施侧袋机制的，相关信息露馅义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明书的划定 进行信息露馅，详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。   基金握住东说念主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募说明书（更新）中充分露馅 基金的相关情况并揭示相关风险，说明该基金单一投资者执有的基金份额或者组成一致行动东说念主的多个 投资者执有的基金份额可达到或者进步 50%，基金不向个东说念主投资者公开销售。   （六）信息露馅事务握住   基金握住东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅握住轨制，指定专门部门及高档握住东说念主员负责管 理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当稳当中国证监会相关基金信息露馅内容与神色准则 等法例的划定。   基金托管东说念主应当按摄影关法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金握住东说念主编 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书 制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期申诉、更新的招募说明书、基 金产品贵府纲领、基金算帐申诉等公开露馅的相关基金信息进行复核、审查，并向基金握住东说念主进行书 面或电子说明。   基金握住东说念主、基金托管东说念主应当在划定媒介中取舍一家媒介露馅本基金信息。基金握住东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证相关报送信息的真确、准确、 完满、实时。   基金握住东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他各人媒介露馅 信息，然而其他各人媒介不得早于划定媒介露馅信息，何况在不同媒介上露馅合并信息的内容应当一 致。   为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专科机构，应当制作工 作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》远隔后 10 年。   （七）信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金握住东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法例划定将信息置备于 各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息露馅的情形   （九）本基金信息露馅事项以法律法例划定及本章从简定的内容为准。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书                    十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额执有东说念主利益的原 则，基金握住东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议司帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合 同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   基金握住东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个工作日内遴聘于侧袋机制启用日 发表意见且稳当《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 户基金份额执有东说念主名册和份额；当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当 日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户的赎回恳求并支付赎回款项。 按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停 申购，具体事项届时将由基金握住东说念主在相关公告中划定。 金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用于主袋账户份额。大皆赎回按照单个绽开日内主袋账 户份额净赎回恳求进步上一工作日主袋账户总份额的 20%认定。   侧袋机制实施期间，基金握住东说念主搪塞侧袋账户份额实行落寞握住，主袋账户沿用原基金代码，侧 袋账户使用落寞的基金代码。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及事迹   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋机制实施期间，基金握住东说念主、基金服务机 构在料到各项投资运作主张和基金事迹相关主张时仅需磋商主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的 基金净资产减少在料到基金事迹相关主张时按投资损失处理。   基金握住东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调治，因资产 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书 流动性受限等中国证监会划定的情形除外。  基金握住东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值与司帐核算  本基金实施侧袋机制的，基金握住东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行估值并露馅主袋账户的 基金净值信息，暂停露馅侧袋账户的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金握住东说念主搪塞侧袋账户单 独建树账套，实行落寞核算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧 袋账户的司帐核算应稳当《企业司帐准则》的相关要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度 可酌情收取或减免，但不得收取基金握住费。基金握住费之外的其他用度详见届时发布的相关公告。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、复原交往等方式复原流动性后，基金握住东说念主应当按照基金份额执有 东说念主利益最大化原则，选定将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额执有东说念主支付对应变现 款项。  侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金握住东说念主皆应当实时向侧袋账户全 部份额执有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金握住东说念主在 每次处置变现后均应按摄影关法律法例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并远隔侧袋机制后，基金握住东说念主应实时遴聘稳当《中华东说念主民共和国证 券法》划定的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计意见。  侧袋账户资产系数算帐后，基金握住东说念主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋机制的信息露馅  在启用侧袋机制、处置特定资产、远隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生要紧影响的 事项后基金握住东说念主应实时发布临时公告。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书 现，基金握住东说念主在每次处置变现后均应按摄影关法律法例要求实时发布临时公告。  基金握住东说念主应按照招募说明书“基金的信息露馅”部分划定的基金净值信息露馅方式和频率露馅主 袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间，本基金暂停露馅侧袋账户的基 金净值信息。  侧袋机制实施期间，基金握住东说念主应当按照法律法例的划定在基金依期申诉中露馅申诉期内侧袋账 户相关信息，基金依期申诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户相关信息在依期 申诉中单独进行露馅。司帐师事务所对基金年度申诉进行审计时，搪塞申诉期内基金侧袋机制运行相 关的司帐核算和年度申诉露馅，扩充适当规范并发表审计意见。   （八）本部分对于侧袋机制的相关划定，但凡径直援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律 法例或监管执法修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管执法针对侧袋机制的内容 有进一步划定的，基金握住东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当规范后，在对基金份额执有东说念主利益 无本色性不利影响的前提下，可径直对本部老实容进行修改和调治，无需召开基金份额执有东说念主大会审 议。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书                   十八、基金的风险揭示  本基金为债券型基金，其恒久平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀杂型基金，高于货币市 场基金。  本基金主要投资于债券资产，在严格抵制风险的前提下，追求执续、褂讪的收益。  证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资热诚和交往轨制等多样因素的影响，导致基金收益 水平变化，产生风险，主要包括：   （一）系统性风险  因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致商场价 格波动而产生风险。  随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券，收益水平也 会随之变化，从而产生风险。  金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利纯厚接影响着债券的价钱和收益率， 影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。  主如若指债务东说念主的失言风险，若债务东说念主计划不善，资不抵债，债权东说念主可能会损失掉大部分的投资， 这主要体面前企业债中。  基金的利润将主要通过现款步地来分派，而现款可能因为通货彭胀的影响而导致购买力下跌，从 而使基金的施行收益下跌。  债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行迁徙相关的风险，单一的久期主张并不可充分反应 这一风险的存在。  再投资风险反应了利率下跌对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率高涨所带来的 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书 价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下跌时，基金从投资的固定收益证券 所得的利息收入进行再投资时，将赢得比之前较少的收益率。   （二）握住风险   在基金握住运作过程中基金握住东说念主的常识、教会、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有 和对经济面貌、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益水平与本基金管 理东说念主的握住水平、握住技能和握住时候等相关性较大。因此本基金可能因为基金握住东说念主的因素而影响 基金收益水平。   （三）流动性风险   本基金遴聘依期绽开的步地运作，禁闭期为自基金合同奏效之日（含当日）起或自每一绽开期结 束之日次日（含当日）起，至该日六个月后的月度对应日的前一日止。月度对应日指某一个特定日历 在后续月度中的对应日历，如该月无此对应日历，则取当月终末一日。若该对应日历为非工作日，则 顺延至下一个工作日。如果基金份额执有东说念主在当期禁闭期到期后的绽开期未恳求赎回，则自该绽开期 收尾日的次日起该基金份额干预下一个禁闭期，依此类推。本基金在禁闭期内不办理申购与赎回业务 （红利再投资除外）         ，也不上市交往。   投资东说念主不错在本基金的绽开期内的申购、赎回绽开日恳求申购或赎回本基金，基金范畴将跟着基 金投资东说念主对基金份额的申购和赎回而延续波动，基金投资东说念主的连气儿多量赎回恳求产生的仓位调治可能 使资产难以按照预先欲望的成交价钱变现而导致基金的投资组合流动性不及。在极点的、非常的商场 情况下可能无法繁华投资东说念主的绽开期内的申购及赎回恳求。如在接受申购恳求对存量基金份额执有东说念主 利益组成潜在要紧不利影响、基金资产估值存在要紧不笃定性等非常情形时，可能无法繁华投资东说念主的 申购恳求；在绽开期内本基金发生大皆赎回、单个基金份额执有东说念主赎回比例过高、基金资产估值存在 要紧不笃定性等情形时，可能出现包括但不限于赎回恳求比例说明、脱期办理赎回恳求、减速支付赎 回款项等情况，这将无法实时繁华投资东说念主的资产变现需求，或者投资组合执有的证券由于外部环境影 响或基本面发生要紧变化而导致流动性裁减，酿成基金资产变现的损失，从而产生流动性风险。   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“七、基金份 额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金握住东说念主不错抽象利用备用的流动性风险握住用具以减少或搪塞 基金的流动性风险，投资者可能濒临大皆赎回恳求被脱期办理、赎回款项被减速支付、被收取短期赎 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书 回费、基金估值被暂停、基金遴聘舞动订价等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否 与本基金的流动性风险匹配。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，投资的商场主如若交往所商场和银行间商场。 银行间商场是中国债券的主体商场，商场参与主体为各样机构投资者，债券的存量和交往量范畴很大， 商场流动性合座邃密。交往所商场范畴相对较小，商场参与主体为机构投资者，合座流动性稍弱于银 行间商场。本基金投资的资产主如若上述两个商场刊行的债券以及货币商场用具。从具体的债券品种 来看，国债和政策性金融债流动性最好，高评级的信用债流动性优于低评级。货币商场用具期限短， 流动性较好。在资金极点垂危的情况下，各样资产均存在无法实时变现的可能。本基金将严格按照合 同约定的投资范围和限制进行资产配置，溜达投资，根据不同资产的流动秉性况合理安排配置比例， 抵制流动性受限资产的执仓比例，防守流动性风险。   当本基金发生大皆赎回情形时，基金握住东说念主不错遴聘以下贱动性风险握住措施：   （1）脱期办理大皆赎回恳求；   （2）减速支付赎回款项；   （3）收取短期赎回费；   （4）舞动订价；   （5）暂停估值；   （6）实施侧袋机制；   （7）中国证监会认定的其他措施。   基金握住东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律法例及基金 合同的约定，抽象运用各样流动性风险握住用具，对赎回恳求等进行戒指调治，看成特定情形下基金 握住东说念主流动性风险的扶植措施，包括但不限于：   （1）减速支付赎回款项或脱期办理大皆赎回恳求   当基金握住东说念主合计支付投资东说念主的赎回恳求有繁重或合计因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变 现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金握住东说念主应当接受并说明系数赎回恳求，在当日接受赎 回比例不得低于前一工作日基金总份额的 20%的前提下，其余赎回恳求不错减速支付款项，但减速支 付的期限不得进步二十个工作日。   绽开期内，如果本基金发生大皆赎回时，基金握住东说念主应当对单个基金份额执有东说念主在单个绽开日当 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书 日恳求赎回基金份额进步基金总份额 50%以上的部分自动进行脱期办理。对于其余当日非自动脱期办 理的赎回恳求，应当按单个账户非自动脱期办理的赎回恳求量占非自动脱期办理的赎回恳求总量的比 例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错取舍脱期赎回或取 消赎回。取舍脱期赎回的，将自动转入下一个绽开日链接赎回，直到全部赎回为止；如脱期赎回的办 理时刻进步绽开期的，绽开期相应延长，延长的绽开期内不办理申购，亦不接受新的赎回恳求，即基 金握住东说念主仅为原绽开期内因提交赎回恳求进步基金总份额 50%以上而被脱期办理赎回的单个基金份额 执有东说念专揽理赎回业务。取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。脱期的赎回恳求与 下一绽开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础料到赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。   在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时刻将可能比一般普遍情形下有所蔓延。   （2）暂停接受赎回恳求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“七、暂停赎回或减速支 付赎回款项的情形”         ，详备了解本基金暂停接受赎回恳求的情形及规范。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回恳求可能被推辞，同期投资东说念主完成基金赎回时的基金份额 净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   （3）收取短期赎回费   本基金对执续执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金 财产。   （4）暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“（六）暂停估值的情形”                                          ，详备 了解本基金暂停估值的情形及规范。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金申购赎回恳求或被暂停，或被减速支付 赎回款项。   （5）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金握住东说念主不错遴聘舞动订价机制，通过调治基金份额净 值的方式，将基金调治投资组合的商场冲击成老实派给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基 金份额执有东说念主利益的不利影响，确保去报投资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待。   （6）实施侧袋机制的风险   投资东说念主具体请参见招募说明书“十五、侧袋机制”，详备了解本基金侧袋机制的情形及规范。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书   侧袋机制是一种流动性风险握住用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置算帐，并以 处置变现后的款项向基金份额执有东说念主进行支付，主张在于灵验抨击并化解风险。但基金启用侧袋机制 后，侧袋账户份额将罢手露馅基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额普遍开 放赎回，因此启用侧袋机制时执有基金份额的执有东说念主将在启用侧袋机制后同期执有主袋账户份额和侧 袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变刻下刻具有不笃定性，最终变现价钱也具 有不笃定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额执有东说念主可能因此濒临损 失。   实施侧袋机制期间，因本基金不露馅侧袋账户的基金净值信息，即便基金握住东说念主在基金依期申诉 中露馅申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价钱的承诺，因此对 于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金握住东说念主不承担任何保证和承诺的工作。   基金握住东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金握住东说念主料到各项投资运作主张和基金事迹主张时仅需磋商主袋账户资产， 并根据相关划定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在料到基金事迹相关主张时按投资损失处 理，因此本基金露馅的事迹主张不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。   （7）中国证监会认定的其他措施。   （四）本基金的私有风险   本基金为发起式基金，在基金召募时，基金握住东说念主将运用公司固有资金认购本基金基金份额金额 不低于东说念主民币 1000 万元，认购的基金份额执有期限不低于三年。但基金握住东说念主对本基金的发起认购， 并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、估量、推选和保证，发起资金也并无谓于对投资东说念主投资 耗费的补偿，投资东说念主及发起份额认购东说念主均自行承担投资风险。本基金握住东说念主认购的本基金基金份额执 有期限满三年后，本基金握住东说念主将根据自身情况决定是否链接执有，届时本基金握住东说念主有可能赎回认 购的本基金基金份额。另外，在基金合同奏效之日起三年后的对应当然日，如果本基金的基金资产净 值低于 2 亿元，基金合同将自动远隔，且不得通过召开基金份额执有东说念主大会延续基金合同期限。因此， 投资东说念主将濒临基金合同可能远隔的不笃定性风险。   本基金投资资产支执证券，资产支执证券是一种债券性质的金融用具。资产支执证券的风险主要 包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自己，包括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风 险主要表现为信用评级风险、法律风险等 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书   （五）升值税风险   鉴于基金握住东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法例、税收政策的要求 而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资申诉和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营 过程中由于上述原因发生的升值税等税负，仍由本基金财产承担。   （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券商场普遍规 律等作念出的概述性态状，代表了一般商场情况下本基金的恒久风险收益特征。销售机构（包括基金管 理东说念主直销机构和其他销售机构）根据相关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构遴聘的评 价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与产品风险之间的匹配傍观。   （七）时候风险   当料到机、通信系统、交往蚁集等时候保障系统或信息蚁集支执出现特别情况，可能导致基金日 常的申购赎回无法按普遍时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按普遍时限产生净值、基金的投资 交往指示无法实时传输等风险。   （八）其他风险 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书           十九、基金合同的变更、远隔与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金握住 东说念主和基金托管东说念主快乐后变更并公告，并报中国证监会备案。 个工作日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的远隔事由  有下列情形之一的，          《基金合同》应当远隔：   （三）基金财产的算帐 握住东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 相关业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要 的工作主说念主员。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》远隔情形出刻下，由基金财产算帐小组长入接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐申诉； 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书   （5）遴聘司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐申诉出具法律意见书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 算期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度由基金财 产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派有策动，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、缴纳 所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐申诉经具有证券、期货相关业务经验的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基 金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组 应当将算帐申诉登载在指定网站上，并将算帐申诉领导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书                   二十、基金合同内容摘录   （一）基金合同当事东说念主的权利、义务  （1）根据《基金法》           、《运作办法》特别他相关划定，基金握住东说念主的权利包括但不限于： 国度相关法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基金投资者的利益； 的用度； 投资和非交往过户等的业务执法；  （2）根据《基金法》           、《运作办法》特别他相关划定，基金握住东说念主的义务包括但不限于： 赎回和登记事宜； 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书 金财产； 基金握住东说念主的财产彼此落寞，对所握住的不同基金分别握住，分别记账，进行证券投资；            《基金合同》特别他相关划定外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋 取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 法律文献的划定，按相关划定料到并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回的价钱；             、 相关划定另有划定外，在基金信息公开露馅前应予阴私，不向他东说念主知道，但向监管机构、司法机关及 审计、法律等外部专科护士人提供的除外； 基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会； 金合同》划定的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到有 关贵府的复印件； 工作，其补偿工作不因其退任而罢职； 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书 同》酿成基金财产损失机，基金握住东说念主应为基金份额执有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；                           《基金合同》不可奏效，基金握住东说念主承担全 部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （1）根据《基金法》            、《运作办法》特别他相关划定，基金托管东说念主的权利包括但不限于： 行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应呈报中国证监会，并选定必要措施保 护基金投资者的利益；   （2）根据《基金法》            、《运作办法》特别他相关划定，基金托管东说念主的义务包括但不限于： 的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜； 证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此落寞；对所托管的不同的基金分 别建树账户，落寞核算，分账握住，保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面彼此 落寞；             《基金合同》特别他相关划定外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋 取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产； 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书 基金握住东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；                  、 露馅前赐与阴私，不得向他东说念主知道，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科护士人提供的除 外； 方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果基金握住东说念主有未扩充《基金合同》划定的行 为，还应当说明基金托管东说念主是否选定了适当的措施；            《基金合同》特别他相关划定，召集基金份额执有东说念主大会或配合基金握住东说念主、 基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会； 知基金握住东说念主； 《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基金握住东说念主追偿；  （1）根据《基金法》           、《运作办法》特别他相关划定，基金份额执有东说念主的权利包括但不限于： 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书  （2）根据《基金法》           、《运作办法》特别他相关划定，基金份额执有东说念主的义务包括但不限于：                 《招募说明书》等信息露馅文献； 自行承担投资风险；   （二）基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的规范和执法  基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额 执有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有划定或基金合同另有约定外，基金份额执有东说念主执有的每一基 金份额领有对等的投票权。基金份额执有东说念主大会不设立日常机构。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额执有东说念主大会，法律法例、基金合同和 中国证监会另有划定的除外：           ； 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书 东说念主收到提议当日的基金份额料到，下同）就合并事项书面要求召开基金份额执有东说念主大会；          《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额执有东说念主大会的事项。   （2）以下情况在法律法例划定和《基金合同》约定的范围内，且对现存基金份额执有东说念主利益无实 质性不利影响的前提下，可由基金握住东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额执有东说念主大会： 事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （1）除法律法例划定或《基金合同》另有约定外，基金份额执有东说念主大会由基金握住东说念主召集。   （2）基金握住东说念主未按划定召集或不可召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额执有东说念主大会的，应当向基金握住东说念主提议书面提议。基金 握住东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。基金握住东说念主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金握住东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召 开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金握住东说念主，基金管 理东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主就合并事项书面要求召开基金份额执有 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                    更新招募说明书 东说念主大会，应当向基金握住东说念主提议书面提议。基金握住东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面见告提议提议的基金份额执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金握住东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开；基金握住东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 执有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额执有东说念主代表和基金握住东说念主；基金托管东说念主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金握住东说念主，基金握住东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主就合并事项要求召开基金份额执有东说念主大 会，而基金握住东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东说念主照章自行召集基金份额 执有东说念主大会的，基金握住东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏抑、阻挠。   （6）基金份额执有东说念主会议的召集东说念主负责取舍笃定开会时刻、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额执有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金份额执有 东说念主大融会知应至少载明以下内容： 间和地点；   （2）选定通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文牍中说明本次基金份额 执有东说念主大会所选定的具体通信方式、托福的公证机关特别接洽方式和接洽东说念主、书面表决意见寄交的截 止时刻和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金握住东说念主，还应另行书面文牍基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监 督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金握住东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行书面文牍基金握住东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计 票进行监督。基金握住东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票遵守。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会、通信开会或法律法例及监管机构允许的其他方式等方式召 开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。   （1）现场开会。由基金份额执有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托福解释托付代表出席，现场开会 时基金握住东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执有东说念主大会，基金握住东说念主或基金托管东说念主不派 代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程： 托东说念主的代理投票授权托福解释稳当法律法例、                    《基金合同》和会议文牍的划定，何况执有基金份额的凭 证与基金握住东说念主执有的登记贵府相符； 基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）                         。参加基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的基金份额 低于上述划定比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时刻的三个月以后、六个月以 内，就原定审议事项从头召集基金份额执有东说念主大会。从头召集的基金份额执有东说念主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额执有东说念主或其代理东说念主参加，方可召开。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额执有东说念主将其对表决事项的投票以书面步地或大会公告载明 的其他方式在表决戒指日曩昔投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以书面方式或大会公告载 明的其他方式进行表决。   在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基 金握住东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍划定的方式收取基金份额执有东说念主的书面表决意见；基金 托管东说念主或基金握住东说念主经文牍不参加收取书面表决意见的，不影响表决遵守。 少于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）                         ；参加基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的基金份额 低于上述划定比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时刻的三个月以后、六个月以 内，就原定审议事项从头召集基金份额执有东说念主大会。从头召集的基金份额执有东说念主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额执有东说念主或其代理东说念主参加，方可召开。 同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的托福东说念主执有基金份额的凭证及委 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书 托东说念主的代理投票授权托福解释稳当法律法例、                    《基金合同》和会议文牍的划定，并与基金登记机构记录 相符。   （3）在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议文牍载明，基金份额执有东说念主也不错遴聘蚁集、 电话或其他方式进行表决，或者遴聘蚁集、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决。   （4）基金份额执有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错遴聘书面、蚁集、灌音电话 或其他可记录方式，具体方式在会议文牍中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定远隔《基金 合同》   、更换基金握住东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法例、基金合同和中国证监会另有 划定的除外）、法律法例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额执有东说念主大 会磋议的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份额执有东说念主 大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事规范   在现场开会的方式下，领先由大会主执东说念主按照下列第七条文矩规范笃定和公布监票东说念主，然后由大 会主执东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主执东说念主为基金握住东说念主授权出席会议的 代表，在基金握住东说念主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；如 果基金握住东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东说念主和代 理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额执有东说念主看成该次基金份额执有东说念主大会的 主执东说念主。基金握住东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会 作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称号）、身份 解释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后 2 个工作日 内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额执有东说念主或其代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 式通过。   （2）尽头决议，尽头决议应当经参加大会的基金份额执有东说念主或其代理东说念主所执表决权的 2/3 以上（含 远隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以尽头决议通过方为灵验。   基金份额执有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄解释，不然提交稳当会议文牍中划定 的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，花式稳当会议文牍划定的书面表决意见视为有 效表决，表决意见恶浊不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额执有东说念主 所代表的基金份额总和。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督 员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额执有东说念主自行召集或大会诚然由基金握住东说念主或基金托管东说念主召集， 然而基金握住东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议运转后晓示在 出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票东说念主。基金握住东说念主或基金托管东说念主不 出席大会的，不影响计票的遵守。 后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后， 大会主执东说念主应当赶紧公布从头盘货结果。 力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书 由基金托管东说念主召集，则为基金握住东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与 公证。基金握住东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额执有东说念主大会决议自奏效之日起 2 个工作日内按照法律法例和中国证监会相关划定的要求 在指定媒介上公告。   基金握住东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当扩充奏效的基金份额执有东说念主大会的决议。奏效的 基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金握住东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主和侧袋份额执有东说念主分 别执有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若相关基金份额执有东说念主大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主执有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例：   （1）基金份额执有东说念主诳骗提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表相关基金份额 10%以上（含   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关基金份额的 二分之一（含二分之一）           ；   （3）通信开会的径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额执有东说念主所执有的基金 份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）                             ；   （4）若参与基金份额执有东说念主大会投票的基金份额执有东说念主所执有的基金份额小于在权益登记日相关 基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原 定审议事项从头召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的 执有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额执有东说念主看成该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额执有东说念主或其代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之 一）通过；   （7）尽头决议应当经参加大会的基金份额执有东说念主或其代理东说念主所执表决权的三分之二以上（含三分 之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额执有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书 户、侧袋账户的基金份额执有东说念主进行表决，合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表 决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。  侧袋机制实施期间，对于基金份额执有东说念主大会的相关划定以本节非常约定内容为准，本节莫得规 定的适用本部分的相关划定。 接援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例或监管执法修改导致相关内容被取消或变更的， 基金握住东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调治，无需召开基 金份额执有东说念主大会审议。   （三）基金收益分派原则、扩充方式  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的余额，基 金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  基金可供分派利润指戒指收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益的孰低数。  （1）本基金收益分派方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可取舍现款红利或将现款红利 自动转为基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分派方式是现款分成；  （2）基金收益分派后基金份额净值不可低于面值；即基金收益分派基准日的基金份额净值减去每 单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；  （3）本基金每一基金份额享有同平分派权；  （4）法律法例或监管机关另有划定的，从其划定。  在不违背法律法例且对基金份额执有东说念主利益无本色不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致， 基金握住东说念主可对基金收益分派原则进行调治，不需召开基金份额执有东说念主大会。  基金收益分派有策动中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时刻、 分派数额及比例、分派方式等内容。  本基金收益分派有策动由基金握住东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公告。  基金红利披发日距离收益分派基准日                 （即可供分派利润料到截止日）                              的时刻不得进步 15 个工作日。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于 一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自 动转为基金份额。红利再投资的料到方法，依照《业务执法》扩充。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的划定。   （四）基金用度与税收   （1）基金握住东说念主的握住费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）《基金合同》奏效后与基金相关的信息露馅用度；   （4）《基金合同》奏效后与基金相关的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （5）基金份额执有东说念主大会用度；   （6）证券账户开户用度、银行账户珍视用度；   （7）基金的银行汇划用度；   （8）按照国度相关划定和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金握住东说念主的握住费   本基金握住费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。   握住费的料到方法如下：   H=E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金握住费   E 为前一日基金资产净值   基金握住费逐日料到，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金握住东说念主与基金托管东说念主两边查对无 误后，基金托管东说念主按照与基金握住东说念主协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金握住东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的料到方法如下：   H=E×0.10%÷当年天数 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日料到，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金握住东说念主与基金托管东说念主两边查对无 误后，   基金托管东说念主按照与基金握住东说念主协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类中第 3－8 项用度”                          ，根据相关法例及相应条约划定，按用度施行支拨 金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金握住东说念主和基金托管东说念主因未履行或未系数履行义务导致的用度支拨或基金财产的损失；   （2）基金握住东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》奏效前的相关用度；   （4）其他根据相关法律法例及中国证监会的相关划定不得列入基金用度的名目。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变 现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取基金握住费，详见招募说明书的划定。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。   鉴于基金握住东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法例、税收政策的要求 而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资申诉和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营 过程中由于上述原因发生的升值税等税负，仍由本基金财产承担，届时基金握住东说念主与基金托管东说念主可能 通过本基金财产账户径直缴付，或划付至基金握住东说念主账户并由基金握住东说念主依据税务部门要求完成税款 申报缴纳。   （五）基金财产的投资范围和投资限制   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的国债、央行单子、金 融债、公拓荒行的次级债、企业债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、地方政府债、资产支执 证券、债券回购、货币商场用具、同行存单、银行入款（包括条约入款、依期入款、文牍入款和其他 银行入款），以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳当中国证监会相关划定）                                              。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书   本基金不投资股票、权证等资产。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但应绽开期流动性需要，为保护基金份额 执有东说念主利益，在每次绽开期前 10 个工作日、绽开期及绽开期收尾后 10 个工作日的期间内，基金投资 不受上述比例限制。绽开期内现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，前述 现款资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在禁闭期内，本基金不受上述 5%的限制。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金握住东说念主在履行适当 规范后，不错相应调治本基金的投资范围和投资比例划定。   （1）组合限制   基金的投资组合应恪守以下限制： 益，本基金绽开期运转前 10 个工作日、绽开期以及绽开期收尾后的 10 个工作日内，本基金的债券资 产的投资比例可不受上述限制。 资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。禁闭期内，本基金不受上述 5%的限制； 产支执证券共计范畴的 10%； 券期间，如果其信用品级下跌、不再稳当投资尺度，应在评级申诉讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 寰宇银行间同行商场中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； 过基金净资产的 200%； 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书 低于 AAA 品级的短期融资券、超短期融资券；不得投资私募债； 因证券商场波动、基金范畴变动等基金握住东说念主之外的因素以至基金不稳当前款所划定比例限制的，基 金握住东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   除上述第 2）、9）            、13）、14）项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等 基金握住东说念主之外的因素以至基金投资比例不稳当上述划定投资比例的，基金握住东说念主应当在 10 个交往日 内进行调治，但中国证监会划定的非常情形除外。法律法例另有划定的，从其划定。   基金握住东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同的相关约定。 在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的 监督与搜检自本基金合同奏效之日起运转。   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。法律法例 或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。   （2）装潢行动   为珍视基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   基金握住东说念主运用基金财产买卖基金握住东说念主、基金托管东说念主特别控股鼓舞、施行抵制东说念主或者与其有重 大狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交往的，应当稳当基 金的投资标的和投资策略，恪守基金份额执有东说念主利益优先原则，防守利益突破，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照商场自制合理价钱扩充。相关交往必须预先得到基金托管东说念主的快乐，并按法律法 规赐与露馅。要紧关联交往应提交基金握住东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基 金握住东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书  法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制，自 动适用更新后的法律法例或监管划定，且不需要召开基金份额执有东说念主大会。   （六）基金资产估值  本基金的估值日为本基金相关的证券交往场所的交往日以及国度法律法例划定需要对外露馅基金 净值的非交往日。  基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  （1）证券交往所上市的有价证券的估值 的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以 最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影 响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调治最近交往市价，确 定公允价钱； 估值； 的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化，按最近交往日债券 收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交往日后经济环境发生了 要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调治最近交往市价，笃定公允价钱； 证券，遴聘估值时候笃定公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （2）初度公拓荒行未上市的债券，遴聘估值时候笃定公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值。  （3）寰宇银行间债券商场交往的债券、资产支执证券等固定收益品种，遴聘第三方估值机构提供 的价钱数据进行估值；对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成本进行 估值。  （4）合并债券同期在两个或两个以上商场交往的，按债券所处的商场分别估值。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                     更新招募说明书   （5）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金握住东说念主可根据具体 情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金握住东说念主不错遴聘舞动订价机制，以确保基金估值的自制 性。   （7）其他资产按法律法例或监管机构相关划定进行估值。   （8）相关法律法例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最新划定估值。   如基金握住东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、规范及相关法律法例的 划定或者未能充分珍视基金份额执有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据相关法律法例，基金资产净值料到和基金司帐核算的义务由基金握住东说念主承担。本基金的基金 司帐工作方由基金握住东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分 磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金握住东说念主对基金资产净值的料到结果对外赐与公布。   （1）基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目料到， 精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有划定的，从其划定。   基金握住东说念主每个工作日料到基金资产净值、基金份额净值及基金累计份额净值，并按划定公告基 金净值信息。   （2）基金握住东说念主应每个工作日对基金资产估值，但基金握住东说念主根据法律法例或本基金合同的划定 暂停估值时除外。基金握住东说念主每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主， 经基金托管东说念主复核无误后，由基金握住东说念主按划定对外公布。   基金握住东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。 当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值谬误时，视为基金份额净值谬误。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   （1）估值谬误类型   本基金运作过程中，如果由于基金握住东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自 身的过错酿成估值谬误，导致其他当事东说念主遇到损失的，过错的工作东说念主应当对由于该估值谬误遇到损失 当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值谬误处理原则”给予补偿，承担补偿工作。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据料到差错、系统故 障差错、下达指示差错等。   若系同行业现存时候水平不可预见、不可幸免、不可克服，则属不可抗力。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书  由于不可抗力原因酿成投资东说念主的交往贵府灭失或被谬误处理或酿成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿工作，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥 得利的义务。  （2）估值谬误处理原则 正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误工作方承担；由于估值谬误工作方未实时更正已产生的估 值谬误，给当事东说念主酿成损失的，由估值谬误工作方对径直损失承担补偿工作；若估值谬误工作方还是 积极妥洽，何况有协助义务确当事东说念主有足够的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿工作。 估值谬误工作方搪塞更正的情况向相关当事东说念主进行说明，确保估值谬误已得到更正。 关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。 估值谬误负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益 损失（   “受损方”       ），则估值谬误工作方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不 当得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿额加上还是赢得的欠妥得利返还的总和进步其施行损 失的差额部分支付给估值谬误工作方。  （3）估值谬误处理规范  估值谬误被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的规范如下： 任方； 就估值谬误的更正向相关当事东说念主进行说明。  （4）基金份额净值估值谬误处理的方法如下： 的措施防守损失进一步扩大。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                     更新招募说明书 谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金握住东说念主应当公告，并报中国证监会备案。 金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的工作，经说明后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金司帐工作方由基金握住东说念主担任，与本基金相关的司帐问题，如经两边在对等基础 上充分磋议后，尚不可达成一致时，按基金握住东说念主的建议扩充，由此给基金份额执有东说念主和基金财产造 成的损失，由基金握住东说念主负责赔付。   ②若基金握住东说念主料到的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由此给基金份额执有东说念主造 成损失的，应根据法律法例的划定对投资者或基金支付补偿金，就施行向投资者或基金支付的补偿金 额，基金握住东说念主与基金托管东说念主按照过错进度各自承担相应的工作。   ③如基金握住东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的料到结果，诚然屡次从头料到和查对，尚不可达 成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金握住东说念主的料到结果对外公布，由此给基 金份额执有东说念主和基金酿成的损失，由基金握住东说念主负责赔付。   ④由于基金握住东说念主提供的信息谬误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净 值料到谬误而引起的基金份额执有东说念主和基金财产的损失，由基金握住东说念主负责赔付。 东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利益的原则进行协商。   （1）基金投资所波及的证券交往商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力以至基金握住东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商说明后，基金握住 东说念主应当暂停估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。   用于基金信息露馅的基金资产净值和基金份额净值由基金握住东说念主负责料到，基金托管东说念主负责进行 复核。基金握住东说念主应于每个工作日交往收尾后料到当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值料到结果复核说明后发送给基金握住东说念主，由基金握住东说念主对基金净值赐与公 布。   （1）基金握住东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第 5 项进行估值时，所酿成的纰缪不看成基金资产估 值谬误处理。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书  （2）由于证券交往所特别登记结算公司发送的数据谬误或由于其他不可抗力原因，基金握住东说念主和 基金托管东说念主诚然还是选定必要、适当、合理的措施进行搜检，然而未能发现该谬误而酿成的基金份额 净值料到谬误，基金握住东说念主、基金托管东说念主罢职补偿工作。但基金握住东说念主、基金托管东说念主应当积极选定必 要的措施缩小或摒除由此酿成的影响。  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅主袋账户的基金净 值信息，暂停露馅侧袋账户的基金净值信息。   （七）基金合同变更、远隔与基金财产的算帐  （1）变更基金合同波及法律法例划定或本基金合同约定应经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项 的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金 握住东说念主和基金托管东说念主快乐后变更并公告，并报中国证监会备案。  （2）对于《基金合同》变更的基金份额执有东说念主大会决议，自表决通过之日起奏效，自决议奏效后 两个工作日内在指定媒介公告。  有下列情形之一的，          《基金合同》应当远隔：  （1）基金份额执有东说念主大会决定远隔的；  （2）基金握住东说念主、基金托管东说念主职责远隔，在 6 个月内莫得新基金握住东说念主、新基金托管东说念主衔接的；  （3）《基金合同》约定的其他情形；  （4）相关法律法例和中国证监会划定的其他情况。  （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》远隔事由之日起 30 个工作日内成立算帐小组，基 金握住东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。  （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金握住东说念主、基金托管东说念主、具有证券、期 货相关业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必 要的工作主说念主员。  （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的支柱、清理、估价、变现和分派。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （4）基金财产算帐规范： 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所执证券的流动性受到限制而不可实时变现的， 算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度由基金财 产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分派有策动，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、缴纳 所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐申诉经具有证券、期货相关业务经验的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基 金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组 应当将算帐申诉登载在指定网站上，并将算帐申诉领导性公告登载在指定报刊上。   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （八）争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主快乐，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友好协商未 能治理的，应提交上海国外经济贸易仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点 为上海市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，链接诚恳、用功、尽责地履行基金合同划定的义 务，珍视基金份额执有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书   （九）基金合同的遵守  《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 集会束后经基金握住东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面说明后奏效。 同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 份，每份具有同等的法律遵守。 场所查阅。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                       更新招募说明书                     二十一、基金托管条约内容摘录   （一）基金托管条约当事东说念主  称号：金元顺安基金握住有限公司  住所：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  邮政编码：200120  法定代表东说念主：任开宇  成立时刻：2006 年 11 月 13 日  批准设立机关：中国证券监督握住委员会  批准设立文号：证监基金字2006222 号  组织步地：有限工作公司  注册本钱：东说念主民币 3.4 亿元  存续期间：执续计划  计划范围：基金召募；基金销售；资产握住以及中国证监会许可的其它业务。  称号：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）  注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦  邮政编码：518040  法定代表东说念主：缪建民  行长：田惠宇  成立时刻：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号  电话：0755-83199084  传真：0755-83195201  资产托管部信息露馅负责东说念主：张燕  计划范围：继承公众入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单子贴现；刊行金融债 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书 券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证服务及担保；代理 收付款项及代理保障业务；提供支柱箱服务。外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国外结算； 结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行和代理刊行股票以 外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；资信调查、咨 询、见证业务；离岸金融业务。经中国东说念主民银行批准的其他业务。   组织步地：股份有限公司   注册本钱：252.20 亿元   存续期间：执续计划   （二）基金托管东说念主对基金握住东说念主的业务监督和核查   （1）基金托管东说念主根据相关法律法例的划定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、投资对 象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的国债、央行单子、金 融债、公拓荒行的次级债、企业债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、地方政府债、资产支执 证券、债券回购、货币商场用具、同行存单、银行入款（包括条约入款、依期入款、文牍入款和其他 银行入款），以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳当中国证监会相关划定）                                              。   本基金不投资股票、权证等资产。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但应绽开期流动性需要，为保护基金份额 执有东说念主利益，在每次绽开期前 10 个工作日、绽开期及绽开期收尾后 10 个工作日的期间内，基金投资 不受上述比例限制。绽开期内现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，前述 现款资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在禁闭期内，本基金不受上述 5%的限制。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金握住东说念主在履行适当 规范后，不错相应调治本基金的投资范围和投资比例划定。   （2）根据法律法例的划定及《基金合同》的约定，本基金投资组合恪守以下投资限制： 益，本基金绽开期运转前 10 个工作日、绽开期以及绽开期收尾后的 10 个工作日内，本基金的债券资 产的投资比例可不受上述限制； 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书 资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。禁闭期内，本基金不受上述 5%的限制； 产支执证券共计范畴的 10%； 券期间，如果其信用品级下跌、不再稳当投资尺度，应在评级申诉讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 寰宇银行间同行商场中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； 过基金净资产的 200%； 低于 AAA 品级的短期融资券、超短期融资券；不得投资私募债； 因证券商场波动、基金范畴变动等基金握住东说念主之外的因素以至基金不稳当前款所划定比例限制的，基 金握住东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   除上述第 2）、9）            、13）、14）项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等 基金握住东说念主之外的因素以至基金投资比例不稳当上述划定投资比例的，基金握住东说念主应当在 10 个交往日 内进行调治，但中国证监会划定的非常情形除外。法律法例另有划定的，从其划定。   基金握住东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同的相关约定。 在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的 监督与搜检自基金合同奏效之日起运转。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。法律法例或 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。  （3）基金托管东说念主根据相关法律法例的划定及《基金合同》的约定对下述基金投资装潢行动进行事 后监督：  基金握住东说念主运用基金财产买卖基金握住东说念主、基金托管东说念主特别控股鼓舞、施行抵制东说念主或者与其有重 大狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交往的，应当稳当基 金的投资标的和投资策略，恪守基金份额执有东说念主利益优先原则，防守利益突破，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照商场自制合理价钱扩充。相关交往必须预先得到基金托管东说念主的快乐，并按法律法 规赐与露馅。要紧关联交往应提交基金握住东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基 金握住东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。  如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。法律法例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。  （4）基金托管东说念主对基金握住东说念主取舍入款银行进行监督  基金投资银行依期入款的，基金握住东说念主应根据法律法例的划定及《基金合同》的约定，笃定稳当 条件的系数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交 易敌手是否稳当相关划定进行监督。对于不稳当划定的银行入款，基金托管东说念主不错推辞扩充，并文牍 基金握住东说念主。  本基金投资银行入款应稳当如下划定：  本基金的入款银行应是具有证券投资基金托管经验、证券投资基金代销业务经验或及格境外基金 投资东说念主托管东说念主经验的买卖银行。  相关法律法例或监管部门制定或修改新的依期入款投资政策，基金公司履行适当规范后，可相应 调治投资组合限制的划定。  基金握住东说念主负责对本基金入款银行的评估与研究，建立健全银行依期入款的业务历程、岗亭职责、 风险抵制措施和监察稽核轨制，切实防守相关风险。基金托管东说念主负责对本基金银行依期入款业务的监 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书 督与核查，审查、复核相关条约、账户贵府、投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   ①基金握住东说念主负责抵制信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支付才略 等波及到入款银行取舍方面的风险。因取舍入款银行欠妥酿成基金财产损失的，由基金握住东说念主承担责 任。   ②基金握住东说念主负责抵制流动性风险，并承担因抵制不力而酿成的损失。流动性风险主要包括基金 握住东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行 入款不可繁华基金普遍结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值 等波及到基金流动性方面的风险。   ③基金握住东说念主须加强里面风险抵制轨制的修复。如因基金握住东说念主职工的正当经授权的职务行动导 致基金财产受到损失的，需由基金握住东说念主承担由此酿成的损失。   ④基金握住东说念主投资银行入款时，应就相关事宜在更新招募说明书中赐与露馅，进行风险揭示。   ⑤基金握住东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格战胜《基金法》、《运作办法》等相关 法律法例，以及国度相关账户握住、利率握住、支付结算等的各项划定。   基金托管东说念主发现基金握住东说念主在进行入款投资时有违背相关法律法例的划定及《基金合同》的约定 的行动，应实时以书面步地文牍基金握住东说念主在 10 个工作日内纠正。基金握住东说念主对基金托管东说念主文牍的违 规事项未能在 10 个工作日内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。基金托管东说念主发现基金握住东说念主有重 大违规行动，应立即申诉中国证监会，同期文牍基金握住东说念主在 10 个工作日内纠正或推辞结算，若因基 金握住东说念主拒不扩充酿成基金财产损失的，相关损失由基金握住东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何工作。   （5）基金托管东说念主对基金握住东说念主参与银行间债券商场进行监督   基金握住东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供稳当法律法例及行业尺度的、经庄重取舍的、 本基金适用的银行间债券商场交往敌手名单并约定各交往敌手所适用的交往结算方式。基金握住东说念主有 工作确保实时将更新后的交往敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此酿成的损失应由基金握住东说念主承担。 基金握住东说念主应严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券商场取舍交往敌手。基金托管东说念主监督基金管 理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交往敌手名单进行交往。在基金存续期间基金握住东说念主不错调治 交往敌手名单，但应将调治结果至少提前一个工作日书面文牍基金托管东说念主。新名单笃定前已与本次剔 除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照条约进行结算，但不得再发生新的交往。如基金管 理东说念主根据商场需要临时调治银行间债券交往敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明意义，并在 与交往敌手发生交往前 3 个交往日内与基金托管东说念主协商治理。   基金握住东说念主负责对交往敌手的资信抵制，按银行间债券商场的交往执法进行交往，并负责治理因 交往敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的交往敌手在基金握住东说念主笃定的时刻内仍未承担 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书 失言工作特别他相关法律工作的，基金握住东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向相关交往敌手 追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基 金握住东说念主莫得按照预先约定的交往敌手进行交往时，基金托管东说念主应实时提醒基金握住东说念主，基金托管东说念主 不承担由此酿成的任何损成仇工作。  （6）基金握住东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，庄重评估中期单子投资业务的风险，本着审 慎、用功尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应稳当法律法例及监管机构的相关划定。 料到、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、相关信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹 表现数据等进行监督和核查。 本托管条约的划定，应实时以电话提醒或书面领导等方式文牍基金握住东说念主限期纠正。基金握住东说念主应积 极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金握住东说念主收到文牍后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于 收到的书面文牍，基金握住东说念主应以书面步地给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或 举证，说明违规原因及纠正期限。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督 促基金握住东说念主改正。基金握住东说念主对基金托管东说念主文牍的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。 行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的领导，基金握住东说念主应在划定时刻内回应并改正，或就基 金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管条约的要求需向中 国证监会报送基金监督申诉的事项，基金握住东说念主应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。  若基金托管东说念主发现基金握住东说念主依据交往规范还是奏效的指示违背法律、行政法例和其他相关划定， 或者违背基金合同约定的，应当立即文牍基金握住东说念主实时纠正，由此酿成的损失由基金握住东说念主承担， 托管东说念主在履行其文牍义务后，赐与免责。 期纠正。   （三）基金握住东说念主对基金托管东说念主的业务核查  基金握住东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安全支柱基金财 产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金握住东说念主料到的基金资产净值和基 金份额净值、根据基金握住东说念主指示办理算帐交收、相关信息露馅和监督基金投资运作等行动。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书  基金握住东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账握住、未扩充或无故蔓延 扩充基金握住东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等违背《基金法》                              、基金合同、本条约特别他相关规 定时，应实时以书面步地文牍基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面文牍后应鄙人一工作日前及 时查对并以书面步地给基金握住东说念主发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改 正。在上述规依期限内，基金握住东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。  基金托管东说念主有义务配合和协助基金握住东说念主依照法律法例、基金合同和本托管条约对基金业务扩充 核查，包括但不限于：对基金握住东说念主发出的书面领导，基金托管东说念主应在划定时刻内回应并改正，或就 基金握住东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相关贵府以供基金握住东说念主核查托管财 产的完满性和真确性。  基金握住东说念主发现基金托管东说念主有要紧违规行动，应实时申诉中国证监会，同期文牍基金托管东说念主限期 纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。   （四）基金财产支柱  （1）基金财产应落寞于基金握住东说念主、基金托管东说念主的固有财产。  （2）基金托管东说念主应安全支柱基金财产。  （3）基金托管东说念主按照划定开设基金财产投资所需的相关账户。  （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别建树账户，确保基金财产的完满与落寞。  （5）基金托管东说念主根据基金握住东说念主的指示，按照基金合同和本条约的约定支柱基金财产。未经基金 握住东说念主的正大指示，不得自走运用、贬责、分派基金的任何资产。不属于基金托管东说念主施行灵验抵制下 的资产及什物证券等在基金托管东说念主支柱期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的工作。  （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金握住东说念主负责与相关当事东说念主笃定到账日历并文牍 基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文牍基金握住东说念主选定措施进行 催收，基金握住东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的损失。  （7）基金托管东说念主对因为基金握住东说念主投资产生的存放或存管在基金托管东说念主之外机构的基金资产，或 交由证券公司负责算帐交收的基金资产特别收益；由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东说念主外 第三方的诓骗、果决、谬误或停业等原因给基金资产酿成的损失等不承担工作。  （8）除依据法律法例和基金合同的划定外，基金托管东说念主不得托福第三东说念主托管基金财产。  （1）基金召募期间召募的资金应开立“基金召募专户”。该账户由基金握住东说念主开立并握住。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                      更新招募说明书   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额执有东说念主东说念主 数稳当《基金法》、《运作办法》等相关划定后，基金握住东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托 管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在划定时刻内，基金握住东说念主应遴聘具有证券、期货相关业务资 格的司帐师事务所进行验资，出具验资申诉，验资申诉需对发起资金的执有东说念主特别执有份额进行专门 说明。出具的验资申诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同奏效的条件，由基金握住东说念主按划定办理退款等事宜。   （1）基金托管东说念主以本基金的花式在其营业机构开立基金的资金账户（也可称为“托管账户”                                           ），保 管基金的银行入款，并根据基金握住东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“金元顺安沣顺依期 绽开债券型发起式证券投资基金”               ，预留印鉴为托管东说念主钤记。   （2）基金资金账户的开立和使用，限于繁华开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金握住东说念主不 得假借本基金的花式开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （3）基金资金账户的开立和握住应稳当法律法例及银行业监督握住机构的相关划定。   （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限工作公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管 东说念主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于繁华开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金握住东说念主 不得出借或未经对方快乐私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务 之外的行径。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的支柱由基金托管东说念主负责，账户资产的握住和运用由基金 握住东说念主负责。   （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的花式在中国证券登记结算有限工作公司开立结算备付金账户，并 代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限工作公司的一级法东说念主算帐工作，基金握住东说念主应赐与积 极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限工作公司的划定扩充。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管条约坚贞日之后允许基金从事其他投资品种的投资业 务，波及相关账户的开立、使用的，按相关划定开立、使用并握住；若无相关划定，则基金托管东说念主比 照上述对于账户开立、使用的划定扩充。   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限工作公司和银行间商场 算帐所股份有限公司的相关划定，以基金的花式在银行间登记结算机构开立债券托管账户，并代表基 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书 金进行银行间商场债券的结算。    （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和基金合同的划定，由基金握住东说念主协 助基金托管东说念主按摄影关法律法例和本条约的约定协商后开立。新账户按相关划定使用并握住。基金托 管东说念主和基金握住东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵府。握住东说念主保证所提供的账户开户材料 的真确性和灵验性，且在相关贵府变更后实时将变更的贵府提供给托管东说念主。    （2）法律法例等相关划定对相关账户的开立和握住另有划定的，从其划定办理。    基金财产投资的相关什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支柱库，或存 入银行间商场登记结算机构、中国证券登记结算有限工作公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心 的代支柱库，什物支柱凭证由基金托管东说念主执有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根 据基金握住东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主之外机构施行灵验抵制的有价 凭证不承担支柱工作。    由基金握住东说念主代表基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件分别由基金握住东说念主、基金托管 东说念主支柱。除本条约另有划定外，基金握住东说念主代表基金签署的与基金财产相关的要紧合同应保证基金管 理东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份原本的原件。基金握住东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真 给基金托管东说念主，并在三十个工作日内将原本投递基金托管东说念主处。因基金握住东说念主发送的合同传真件与事 后投递的合同原件不一致所酿成的后果，由基金握住东说念主负责。要紧合同的支柱期限为基金合同远隔后    对于无法取得二份以上的原本的，基金握住东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真件，未经 两边协商一致，合同原件不得挫折。基金握住东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与基金握住东说念主留存原 件不一致的，以传真件为准。    （五）基金资产净值料到、估值和司帐核算    （1）基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。    基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总和，基金份额净值的料到，精准到 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书   基金握住东说念主每个工作日料到基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按划定公告。   （2）复核规范   基金握住东说念主每工作日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值发送基金托管东说念主， 经基金托管东说念主复核无误后，由基金握住东说念主按划定对外公布。   （3）根据相关法律法例，基金资产净值料到和基金司帐核算的义务由基金握住东说念主承担。本基金的 基金司帐工作方由基金握住东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方在对等基础上 充分磋议后，仍无法达成一致敬见的，按照基金握住东说念主对基金资产净值的料到结果对外赐与公布。   基金握住东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   基金握住东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值谬误。   按国度相关部门划定的司帐轨制扩充。   基金握住东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏效后，应按照两边约定的合并记账方法和司帐处理原则， 分别落寞时建树、登录和支柱本基金的全套账册，对相关各方各自的账册依期进行查对，彼此监督， 以保证基金资产的安全。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金握住东说念主编制，基金托管东说念主复核。   （2）报表复核   基金托管东说念主在收到基金握住东说念主编制的基金财务报表后，进行落寞的复核。查对不符时，应实时通 知基金握住东说念主共同查出原因，进行调治，直至两边数据统长入致。   （3）财务报表的编制与复核时刻安排   基金握住东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后 5 个工作日内完成月度报表的编制及复核；在每个季 度收尾之日起 15 个工作日内完成基金季度申诉的编制及复核；在上半年收尾之日起两个月内完成基金 中期申诉的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度申诉的编制及复核。基金托管东说念主在 复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金握住东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调治，调 整以国度相关划定为准。基金年度申诉的财务司帐申诉应当经过具有证券、期货相关业务经验的司帐 师事务所审计。基金合同奏效不及两个月的，基金握住东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书 度申诉。   （六）基金份额执有东说念主名册的支柱   基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称号、证件号码和执有的基金份额。基金份额 执有东说念主名册由基金登记机构根据基金握住东说念主的指示编制和支柱，基金握住东说念主和基金托管东说念主应分别支柱 基金份额执有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善支柱，则按相关法律法例承担工作。   在基金托管东说念主要求或编制中期申诉和年度申诉前，基金握住东说念主应将相关贵府送交基金托管东说念主，不 得无故推辞或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完满性。基金握住东说念主和托管东说念主不得将所支柱的 基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应战胜阴私义务。   （七）争议治理方式   各方当事东说念主快乐，因本条约而产生的或与本条约相关的一切争议，如经友好协商未能治理的，任 何一方均有权将争议提交上海国外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲 裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金握住东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接诚恳、用功、尽责地 履行基金合同和本托管条约划定的义务，珍视基金份额执有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律统辖。   （八）托管条约的变更、远隔与基金财产的算帐   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与基金合同 的划定有任何突破。基金托管条约的变更应报中国证监会备案。   （1）《基金合同》远隔；   （2）基金托管东说念主因斥逐、停业、取销等事由，不可链接担任基金托管东说念主的职务，而在 6 个月内无 其他适当的托管机构衔接其原有权利义务；   （3）基金握住东说念主因斥逐、停业、取销等事由，不可链接担任基金握住东说念主的职务，而在 6 个月内无 其他适当的基金握住公司衔接其原有权利义务；   （4）发生法律法例或《基金合同》划定的其他远隔事项。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金              更新招募说明书  基金握住东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书                 二十二、对基金份额执有东说念主的服务   基金握住东说念主承诺为基金执有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金握住东说念主将根据基 金执有东说念主的需要和商场的变化，有权增多或修改这些服务名目。   （一）电子版贵府寄送服务   根据投资东说念主的定制内容，基金握住东说念主向投资东说念主发送基金交往电子对账单。基金交往电子对账单包 括月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月收尾后的 5 个工作日内向定制月度对账单的投资者 发送月度对账单，在每季度收尾后的 5 个工作日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每 年度收尾后的 5 个工作日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。   基金握住东说念主将不依期为投资东说念主发送其他相关的信息贵府，如基金新产品或新服务的相关材料、基 金司理申诉等。   （二）基金投资类服务   在时候条件闇练时，基金握住东说念主将利用直销网点或代销网点为投资东说念主提供依期定额投资的服务。 通过依期定额投资规划，投资东说念主不错通过固定的渠说念，依期定额申购基金份额，具体业务执法以基金 握住东说念主的相关公告为准。   基金握住东说念主通过本公司网站为投资者提供基金账户开立、基金认购、申购、赎回等各项业务。有 关基金网上交往的具体业务执法以基金握住东说念主的相关公告为准。   （三）查询及修改服务   投资东说念主不错通过基金握住东说念主网站、客户服务中心查询基金握住东说念主信息、基金产品信息、商场资讯 信息、投资东说念主基金账户信息等，并不错提真金不怕火多样业务表格。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                      更新招募说明书   投资东说念主不错通过基金握住东说念主网站、客户服务中心东说念主工坐席对其账户的地址、邮编、电话、邮件地 址和寄送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东说念主不错通过基金握住东说念主网站、客户服务中心东说念主工坐席提交信息定制恳求并笃定已预留了 正确的电子邮件地址和手机号码，基金握住东说念主将通过电子邮件、手机短信的步地依期或不依期的为投 资东说念主发送其所定制的信息。信息定制的内容包括基金份额净值、基金交往说明、帐户交往说明、基金 资讯信息、基金分成领导信息、依期基金申诉和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东说念主不错通过基金握住东说念主网站、客户服务中心电话、信函、电子邮件、传真等渠说念对基金握住 东说念主和销售机构进行投诉。对于投资东说念主的投诉处理，基金握住东说念主将剿袭实时处理，实时回复的原则，对 于无法实时回复的投诉，基金握住东说念主也承诺将在 3 个工作日内给予信息反馈。   （六）服务蚁集方式   （1）自助服务：   客户服务中心电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   （2）东说念主工服务：   客户服务中心电话在每个交往日 9：00-17：30 为投资东说念主提供东说念主工坐席服务。   客户服务热线：400-666-0666（免远程费）                           ，021-61601898   客户服务传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com   客户服务邮件地址：service@jysa99.com   客户投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述方式接洽本基金握住东说念主。 请确保投资前，您/贵机构还是全面贯通了本招募说明书。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                              更新招募说明书                      二十三、其它应露馅事项 旗下部分基金增多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2022 年第三季度申诉； 旗下部分基金增多蚂蚁基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多德邦证券为销售机构并参与费率优惠的公告； 型发起式证券投资基金更新招募说明书2022 年 11 月 05 日更新； 型发起式证券投资基金基金产品贵府纲领2022 年 11 月 05 日更新； 旗下部分基金增多北京创金启富基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多吉祥银行股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多兴证期货有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 型发起式证券投资基金绽开日常申购、赎回及调遣业务公告； 旗下证券投资基金 2022 年第四季度申诉； 旗下部分基金新增上海中原资产投资握住有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多中泰证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多嘉实资产握住有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                              更新招募说明书 旗下部分基金增多济安资产（北京）基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2022 年度申诉； 旗下证券投资基金 2023 年第一季度申诉； 旗下部分基金增多上海陆享基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多上海长量基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多上海大聪惠股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多麦高证券有限工作公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 型发起式证券投资基金绽开日常申购、赎回及调遣业务公告； 旗下证券投资基金 2023 年第二季度申诉； 旗下部分基金增多博时资产基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2023 年中期申诉； 旗下部分基金增多东方证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书              二十四、招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书按相关法律法例，存放在基金握住东说念主、基金销售机构等的办公场所，投资者可在办 公时刻免费查阅；也可在支付工本费后在合理时刻内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募 说明书原本为准。投资者也不错径直登录基金握住东说念主的网站进行查阅。  基金握住东说念主保证文本的内容与所公告的内容统长入致。 金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书                   二十五、备查文献   （一）备查文献包括：   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式： 在基金握住东说念主处。                                   金元顺安基金握住有限公司                                     二〇二四年十一月二日