金元价值: 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金更新招募说明书

金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金      更新招募说明书    （2024 年 11 月 02 日更新）   基金管理东谈主：金元顺安基金管理有限公司   基金托管东谈主：中国开采银行股份有限公司        二〇二四年十一月 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                               更新招募说明书                          关键领导    金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金（原名：金元惠理价值增长股票型证券投资基金，以下简称     ）根据 2009 年 06 月 18 日中国证券监督管理委员会证监许可2009535 号文核准召募，核准 “本基金” 文献称号为：                           。本基金基金合同于 2009       《对于核准金元比联价值增长股票型证券投资基金召募的批复》 年 09 月 11 日成效。    金元惠理基金管理有限公司经上海市工商行政管理局称号变更预核准，于 2015 年 03 月 06 日改名 为金元顺安基金管理有限公司，本基金基金称号于 2015 年 07 月 15 日相应变更为“金元顺安价值增长 羼杂型证券投资基金”，上述变更事项依据《公募基金证券投资基金管理公司管理办法》等关联法律法 规的划定向中国证监会完成备案手续。    基金管理东谈主保证招募说明书的内容实在、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证 监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出施行性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。    基金管理东谈主依照恪称累赘、敦厚信用、严慎努力的原则管理和运用基金财产，基金管理东谈主不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资者在投成本基金前， 需充分了解本基金的产品本性，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境 因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险；个别证券特地的非系统性风险；由于基金投资东谈主一语气大 量赎回基金产生的流动性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；此外，本基金 也可能存在由于如下原因而产生的风险：一、基金管理东谈主对商场判断有误从而导致资产配置比例不对适 而产生的风险；二、股票研究不深切与事迹展望不准确带来的风险。股票估值合理或低估以及改日的成 长性取决于基金管理东谈主对股票估值和上市公司改日事迹的判断。在本基金的选股方法中，使用了展望性 的目的，包括预期中永恒每股收益增长率、预期中永恒运营收入增长率、预期市盈率等，如果研究不深 入、事迹展望不准确以及对股票价钱的判断错曲解加多投资风险。    本基金可能投资于存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大牺牲的风 险，以及与改革企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及交往机制等关联的风险。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管理东谈主履行相应门径后，不错启用侧袋 机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等关联章节。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将 对基金简称进行特殊象征，且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读关联内容并热心 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                               更新招募说明书 本基金启用侧袋机制时的特定风险。   基金的过往事迹并不预示其改日阐发。   投资东谈主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募说明书和基金产品贵寓概要，全面阐明本基金产品 的风险收益特征和产品本性，充分接洽自身的风险承受才智，感性判断商场，对认购基金的意愿、时机、 数目等投资步履作出孤苦决策。投资者在取得基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的种种风 险。   本《招募说明书》依据本基金《基金合同》编写，并经中国证监会核准。                                  《基金合同》是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有 东谈主和本基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自身即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按照 《基金法》、      《运作办法》、            《基金合同》过头他关联划定享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份 额持有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金合同。基金产品贵寓概淌若基金招募说明书的纲领文献，用于 向基金投资东谈主提供简明的基金概要信息。   除非另有说明，本《招募说明书》本次更新内容及结果日历如下：      序号        更新内容                   截止日历 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                                                                                                                              更新招募说明书 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书                      一、引子   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）                                    、《公开召募证券投资 基金运作管理办法》         （以下简称《运作办法》                   ）、《证券投资基金销售管理办法》                                  （以下简称《销售办法》                                            ）、 《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》                    （以下简称《信息走漏办法》）                                 、《证券投资基金信息走漏内 容与格式准则第 5 号》、                          《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理规 定》  （以下简称“       《流动性风险管理划定》”                  ）、《金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金基金合同》                                          （以下 简称基金合同）过头它关联的划定编写。   本招募说明书讲解了金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”                                           ）的 投资主义、策略、风险、费率等与基金投资者投资决策关联的必要事项，基金投资者在作念出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书，并根据自身风险承受才智严慎取舍基金产品。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性讲解或者要紧遗漏，并对其实在性、准 确性、竣工性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓请求召募的。本基金管理东谈主莫得 托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本基金单一投资者单独持有基金份额的比例不得达到或者高出 50%（运作过程中，因基金份额赎              ，且不存在通过一致行动东谈主等方式变相规避 50%蚁合度的情形。 回等情形导致被迫超标的除外）   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事东谈主之间 权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同 确当事东谈主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》                                         、基金合 同过头他关联划定享有权利、承担义务。   基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金合同。 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                                 更新招募说明书                           二、释义   在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 同的任何有用更正和补充 金托管公约》及对该托管公约的任何有用更正和补充                    走漏及更新等内容，将不晚于 2020 年 09 月 01 日起奉行） （本基金合同对于基金产品贵寓概要的编制、 以过头他对基金合同当事东谈主有料理力的决定、决议、通知等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第五次会议通过，经 施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会 常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其时时作念出的更正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出的更正     《信息走漏办法》 管理办法》及颁布机关对其时时作念出的更正     《运作办法》 基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的更正 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其他组织 资管理办法》      （包括其时时更正）及关联法律法则划定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 申购、赎回、迁移、非交往过户、转托管及依期定额投资等业务 与基金管理东谈主签订了基金销售服务代理公约，代为办理基金销售业务的机构 建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的阐明、清理和结算、代理披发红利、建立并支撑基金 份额持有东谈主名册等 司或接受金元顺安基金管理有限公司托福代为办理注册登记业务的机构 额过头变动情况的账户 额变动及结余情况的账户 监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面阐明的日历 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 报中国证监会备案并赐与公告的日历     《业务法则》          ：指《金元顺安基金管理有限公司洞开式基金业务法则》                                  ，是表率基金管理东谈主所管 理的洞开式证券投资基金注册登记方面的业务法则，由基金管理东谈主和投资东谈主共同遵从 的步履 其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额迁移为基金管理东谈主管理的、且由归拢注册登记机构办理 注册登记的其他基金基金份额的步履 操作 方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及基金申购请求的一种投 资方式 请份额总额后扣除申购请求份额总额及基金迁移中转入请求份额总额后的余额）高出上一洞开日基金 总份额的 10% 其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                                 更新招募说明书 值总和 程 划定的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 55、 不可抗力：指本基金合同当事东谈主无法料思、无法不服、无法幸免且在本基金合同由基金管理东谈主、基金托 管东谈主签署之日后发生的，使本基金合同当事东谈主无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限 于激流、地震过头他天然灾害、战争、骚乱、失火、政府征用、充公、恐怖膺惩、传染病传播、法律法 规变化、突发停电或其他突发事件、证券交往所非正常暂停或罢手交往       《流动性风险管理划定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募洞开式证券投资基金流动性风险管理划定》及颁布机关对其时时作念出的更正 资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行依期入款（含公约约定有条件提前支取 的银行入款）      、停牌股票、畅通受限的新股及非公开刊行股票、资产维持证券、因刊行东谈主债务误期无法 进行转让或交往的债券等 的在于有用阻滞并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间， 原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户               （1）无可参考的活跃商场价钱且取舍估值时期仍导致公允价值存在要紧不确 定性的资产；      （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不细目性的资产；                                           （3） 其他资产价值存在要紧不细目性的资产 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                              更新招募说明书                           三、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主概况   称号：金元顺安基金管理有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易查考区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）目田贸易查考区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   法定代表东谈主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   谋划范围：召募基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的状貌，经关联部 门批准后方可开展谋划行径）   组织神色：有限就业公司   注册成本：东谈主民币 3.4 亿元   存续期间：接续谋划   磋议东谈主：孙筱君   磋议电话：021-68882850   股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息商榷服务有限公司（曾用名 “上海泉意金融信息服务有限公司”                ）占公司总股本的 49%。   （二）主要东谈主员情况   任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，金元证 券有限公司投行总监。2008 年至 2016 年任金元证券股份有限公司副总裁；2016 年于今任金元证券股 份有限公司调研员；2010 年 07 月出任金元顺安基金管理有限公司董事，2010 年 09 月于今，出任金元 顺安基金管理有限公司董事长。   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股 集团有限公司政策研发部业务主管、金融机构部投资副总监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南 滇中保障房开采有限公司融资部司理和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书 产业发展集团有限就业公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息商榷服务有限公司 奉行董事和总司理；于 2021 年 11 月，履新于金元顺安基金管理有限公司。   纪畅先生，董事，研究生，金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。纪畅先生具有逾三十年的 金融鸿沟从业经历，自 1991 年就业于今，永恒在证券行业担任管理就业，在金元证券股份有限公司（由 海南国投证券部重组而成）多个岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、研究发展部等部门就业， 并历任营业部总司理、经纪管理总部副总司理、融资融券总部总司理等职务。   金代文先生，孤苦董事，本科，北京炜衡（上海）讼师事务所高档合伙东谈主、金融业务部主任。曾任 上海市新闵讼师事务所合伙东谈主、上海市锦天城讼师事务所讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合伙 东谈主。   袁林洁女士，孤苦董事，本科，北京市金德讼师事务所讼师。曾任香港名辉产物公司北京分公司会 计、泛华开采集团审计。   张屹山先生，孤苦董事，本科，吉林大学资深涵养。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济管理 学院任副涵养，日本关西学院大学客座涵养，天治基金管理有限公司孤苦董事；1992 年 05 月，出任吉 林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，本科，总司理，董事会文告。曾任海南省海外相信投资公司财务部司帐，海南 省海外相信投资公司上海证券管理总部财务部司理、上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限就业 公司上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限就业公司审计部司理、财务总部司理助理，历任金元 证券有限就业公司基金筹备组成员，金元顺安基金管理有限公司财务总监、副总司理兼董事会文告，上 海金元百利资产管理有限公司财务总监、副总司理兼董事会文告，金元顺安基金管理有限公司副总司理 兼公司董事会文告。   李永丽女士，董事，研究生，云南省滇中产业发展集团有限就业公司国有资产管理部门副司理。曾 任云南物流产业集团有限公司业务主办、盛云科技有限公司部门司理，云南省滇中产业发展集团有限责 任公司投资管理部门副司理。   郭长洲先生，监事会主席，本科，金元证券股份有限公司总司理、财务总监、董事会文告。曾任山 东济南乾聚司帐师事务所司理、BDO 利安达司帐师事务所业务司理、航港金控投资有限公司业务司理， 历任都门机场集团公司业务司理、都门机场财务有限公司总司理助理、都门机场所产集团有限公司财务 部总司理、财务总监。   徐雪女士，监事，本科，云南省滇中产业发展集团有限就业公司司帐。曾任云南省昭通市中诚燃气 公司出纳、云南滇中管廊开采管理有限公司司帐。 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                                  更新招募说明书   贺玮女士，监事，研究生，金元顺安基金管理有限公司东谈主事部总监。曾任上海金元百利资产管理有 限公司东谈主事高档司理，金元惠理基金管理有限公司东谈主事司理。   吴迎春女士，监事，本科，金元顺安基金管理有限公司监察稽核部副总监。曾任上海金元百利资产 管理有限公司监察稽核司理，安永华明司帐师事务所（特殊往常合伙）上海分所高档审计员。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，研究生。曾任华宝相信有限公司发展研究中心研究员、债 券业务部高档司理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产管理部首席研究 员，都门机场集团公司成本运营部众人，金元顺安基金管理有限公司看护长。   陈渝鹏先生，首席信息官，研究生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师，恒生电子股份有限公 司状貌工程师，银通证券（筹）就业有限公司信息管理部司理，金元证券股份有限公司先后担任信息技 术总部助理主管、基金筹备组成员。   封涌先生，看护长，博士，高档经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主任科员，中国证券监 督管理委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资产管理有限公司副总司理。   李锐先生，副总司理，研究生。曾任国金证券股份有限公司金融默契部总司理，中国民生银行石家 庄分行历任金融商场部总司理助理（主理全面就业）                       、金融商场部副总司理（主理全面就业）                                        。   陈嘉楠女士，副总司理，研究生。曾任职于上海金元百利资产管理有限公司改革金融部副总司理， 西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理，联思集团有限公司高档司理。   （1）现任基金司理     姓名              孔祥鹏                 性别           男     国籍               中国           最高学历、学位          研究生、硕士               上海市盟洋投资管理有限公司投资部研究员，中山证券有限就业公司研   其他公司历任                   究所研究员，德邦证券有限就业公司研究所研究员    本公司历任                        基金司理    本公司现任                        基金司理 本基金司理所管理基金                     产品称号               起任日历         离任日历    具体情况               金元顺安宝石能源羼杂型证券投资     2020 年 12 月 22                     基金                  日 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                                           更新招募说明书               金元顺安成长能源活泼配置羼杂型                   证券投资基金               金元顺安价值增长羼杂型证券投资                     基金     姓名                韩辰尧                       性别              男                                                                研究生、硕     国籍                 中国                   最高学历、学位                                                                  士               都邦财产保障股份有限公司交往员、行业研究员和基金投资司理，昆仑健   其他公司历任      康保障股份有限公司股票投资部门负责东谈主，太平资产管理股份有限公司事                 业部负责东谈主，合众资产管理股份有限公司权益投资部门负责东谈主   本公司历任                              基金司理   本公司现任                              基金司理 本基金司理所管理基                      产品称号                     起任日历             离任日历   金具体情况                                                  日               金元顺安成长能源活泼配置羼杂型证券             2023 年 3 月 1                     投资基金                         日                                                  日   （2）历任基金司理     基金司理            起任日历                          离任日历    万文俊先生           2009 年 9 月                    2010 年 6 月     黄奕女士           2010 年 6 月                    2011 年 12 月     何贤女士           2010 年 12 月                   2011 年 12 月    冯志刚先生           2012 年 2 月                    2013 年 4 月     潘江先生           2011 年 12 月                   2014 年 4 月     晏斌先生           2013 年 1 月                    2015 年 5 月     林材先生           2014 年 4 月                    2015 年 7 月     晏斌先生           2013 年 1 月                    2015 年 11 月     侯斌女士           2015 年 7 月                    2016 年 12 月    缪玮彬先生           2016 年 12 月                   2018 年 3 月    贾丽杰女士           2018 年 3 月                    2022 年 4 月   邝晓星先生（总司理）、闵杭先生（总司理助理、投资总监、基金司理）、缪玮彬先生（总司理助理、 基金司理）     、孙嘉女士（总司理助理、基金司理）、周博洋先生（基金司理）、郭建新先生（基金司理）、 孔祥鹏先生（基金司理）、商昌层先生（基金司理）、苏利华先生（基金司理）、韩辰尧先生（基金司理）、 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书 李玮女士（基金司理）、陈铭杰先生（基金司理）、李海瑞女士（基金司理）、章文凝女士（基金司理）、 刘一峰先生（基金司理）           。   （三）基金管理东谈主的职责 赎回和登记事宜；   （四）基金管理东谈主的承诺 顾惜违抗《证券法》步履的发生； 措施，顾惜下列步履的发生：   （1）管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违规承诺收益或者承担损失；   （5）行政法则关联划定，由中国证监会划定退却的其他步履。 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书 基金合同步履的发生； 表率，敦厚信用、努力尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违规谋划；   （2）违抗基金合同或托管公约；   （3）特地挫伤基金份额持有东谈主或其他基金关联机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）谢绝、搅扰、费劲或严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽累赘、浮滥权柄，不按照划定履行职责；   （7）违抗现行有用的关联法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的关联划定，泄漏在职职期 间瞻念察的关联证券、基金的营业私密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资谋划等信息，或利用该 信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事关联的交往行径；   （8）违抗证券交往场所业务法则，利用对敲、倒仓等技能驾驭商场价钱，扰乱商场顺次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正派技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息走漏和告白中特地含有不实、误导、诓骗要素；   （13）法律、行政法则以及中国证监会划定退却的步履。   （五）基金司理承诺 资谋划等信息；   （六）基金管理东谈主的里面限制轨制 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书   （1）健全性原则   里面限制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵盖到决策、奉行、监督、反 馈等各个设施。   （2）有用性原则   通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控门径，调理内限轨制的有用奉行。   （3）孤苦性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤苦，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当 分离。   （4）相互制约原则   公司里面部门和岗亭的成立应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的谋划管理方法镌汰运作成本，进步经济效益，以合理的限制成本达到最好的里面 限制效率。   （1）限制环境   公司建立健全的法东谈主治理结构，充分阐述孤苦董事和监事会的监督职能，严禁不正派关联交往、利 益输送和里面东谈主限制表象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   公司管理层拔擢内控优先的风险管理理念，培养全体职工的风险堤防阐明，建立风险限制优先、风 险限制东谈主东谈主有责、一线东谈主员第一就业的公司内控文化，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章 轨制，使风险阐明团结到公司各个部门、各个岗亭和各个设施。   公司建立决策科学、运营表率、管理高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的奉行中，                                          “四眼” 原则团结全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、就业职责和业务经过，通过关键凭据传递及信息相通 轨制，已毕关联部门、关联岗亭之间的监督制衡。   公司建立有用的东谈主力资源管理轨制，健全激勉料理机制。通过法律法则培训、轨制教会、执业操守 教会和步履准则教会等，确保公司东谈主员了解与从业关联的法则与监管部门划定，熟知公司关联规章制 度、岗亭职责与操作经过，具备与岗亭要求相安妥的操守和专科胜任才智。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东谈主员风险、法律风险和财务风险等进行识 别、评估和分析，实时堤防和化解风险。通过科学的风险量化时期和严格的风险名额限制对投资风险实 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 现定量分析和管理。通过相聚与投资组合关联的司帐和商场数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的 信息时期平台。由监察稽核部依期向投资决策委员会和风险管理委员会提交风险测评回报。   （3）内控机制   公司全部的谋划管理决策，均按照明确成文的决策门径与划定进行，顾惜超过或违抗决策门径的随 意决策步履的发生。   操作层面上，公司依据自身谋划特质，以各岗亭主义就业制为基础形成第全部内控防地，以关联部 门、关联岗亭之间相互监督制衡形成第二谈内控防地，以监察稽核部、风险管理部、看护长、监事会、 风险管理委员会对公司各机构、各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三谈内控防地，并 建立里面违规违法步履的处罚机制。同期，按照分级管理、表率操作、有限授权、业务追踪的原则，制 定公司授权管理轨制，并严格永诀业务授权与管理授权。   （4）信息与相通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立有用的信谢绝流渠谈，保证公司员 工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责关联的信息，保证信息实时投递安妥的东谈主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   本公司设立了孤苦于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东谈主员履行里面稽核职能，搜检、评价 公司里面限制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面限制轨制的奉行情况，揭示公司里面管理及 基金运作中的关联风险，实时建议改进概念，促进公司里面管理轨制有用地奉行。监察稽核东谈主员具有相 对的孤苦性，依期、不依期出具监察稽核回报。   （1）本公司确知建立、实施和支撑里面限制轨制是本公司董事会及管理层的就业；   （2）上述对于里面限制的走漏实在、准确；   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展束缚完善里面限制轨制。 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                          更新招募说明书                           四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国开采银行股份有限公司(简称：中国开采银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成赶紧间：2004 年 09 月 17 日   组织神色：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：接续谋划   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   磋议东谈主：王小飞   磋议电话：(021)60637103   （二）主要东谈主员情况   中国开采银行总行设资产托管业务部，下设详尽处、基金业务处、证券保障业务处、默契相信业务 处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理 处、托管应用系统维持处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共 有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部一语气遴聘外部司帐师事务所对托管业务进行里面限制审计，并 一经成为旧例化的内控就业技能。   （三）基金托管业务谋划情况   看成国内首批开办证券投资基金托管业务的营业银行，中国开采银行一直秉持“以客户为中心”的 谋划理念，束缚加强风险管理和里面限制，严格履行托管东谈主的各项职责，切实调理资产持有东谈主的正当权 益，为资产托福东谈主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国开采银行托管资产限制束缚扩大， 托管业务品种束缚加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、 (R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是咫尺国内托管业务品种最王人全的营业银 行之一。结果 2023 年年末，中国开采银行已托管 1334 只证券投资基金。中国开采银行专科高效的托管 服务才智和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国开采银行屡次被《全球托管东谈主》、                                      《财资》、                                          《环球金 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                           更新招募说明书 融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”                       、一语气多年荣获中央国债登记结算有限就业公司（中 债）  “优秀资产托管机构”           、银行间商场清理所股份有限公司（上清所）                              “优秀托管银行”奖项、并先后 荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”                               、2019 年度“中国年度托管业务科技实 施奖”                     、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大   、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行” 型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》                        “中国最好次托管银行”，并看成惟一中资银行取得《财  “中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行” 资》 奖项。   （四）基金托管东谈主的里面限制轨制   看成基金托管东谈主，中国开采银行严格遵从国度关联托管业务的法律法则、行业监管规章和本行内有 关管理划定，称职谋划、表率运作、严格搜检，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全竣工，确保 关联信息的实在、准确、竣工、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   中国开采银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面限制就业，对托管业务风险管理 和里面限制的有用性进行指挥。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规工 作，具有孤苦欺骗内控合规就业权柄和才智。   资产托管业务部具备系统、完善的轨制限制体系，建立了管理轨制、限制轨制、岗亭职责、业务操 作经过，不错保证托管业务的表率操作温存利进行；业务东谈主员具备从业阅历；业务管理严格实行复核、 审核、搜检轨制，授权就业实行蚁合限制，业务钤记按规程支撑、存放、使用，账户贵寓严格支撑，制 约机制严格有用；业务操作区专门成立，顽固管理，实施音像监控；业务信息由专职信息走漏东谈主负责， 顾惜泄密；业求已毕自动化操作，顾惜东谈主为事故的发生，时期系统竣工、孤苦。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和门径   依照《基金法》过头配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新 一代托管应用监督子系统”            ，严格按照现行法律法则以及基金合同划定，对基金管理东谈主运作基金的投资 比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务设施 中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的提取与开支情况进行搜检监督。 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书   （1）每就业日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例限制等情况进行监控， 如发现投资荒谬情况，向基金管理东谈主进行风险领导，与基金管理东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有重 大荒谬事项实时回报中国证监会。   （2）收到基金管理东谈主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。   （3）通过期期或非时期技能发现基金涉嫌违规交往，电话或书面要求基金管理东谈主进行解释或举证， 如有必要将实时回报中国证监会。 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                          更新招募说明书                           五、关联服务机构   （一）直销机构  金元顺安基金管理有限公司  住所：中国（上海）目田贸易查考区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东谈主：任开宇  办公地址：中国（上海）目田贸易查考区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608  邮政编码：200120  磋议电话：021-68882850  传真：021-68882865  磋议东谈主：孙筱君  客户服务专线：400-666-0666、021-68882815  公司网址：www.jysa99.com   （二）其他销售机构  本基金的其他销售机构请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金管理东谈主可根据关联法 律法则的要求，取舍其他妥贴要求的机构代理销售基金，并在基金管理东谈主网站公示。   （三）注册登记机构  称号：金元顺安基金管理有限公司  注册地址：上海市浦东新区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：上海市浦东新区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东谈主：任开宇  磋议东谈主：胡佳骏  磋议电话：021-68881801  传真：021-68881875   （四）讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东谈主：俞卫锋  磋议电话：021-31358666  传真：021-31356000  磋议东谈主：早晨  承办讼师：早晨、丁媛   （五）司帐师事务所  称号：安永华明司帐师事务所（特殊往常合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  法东谈主代表：毛鞍宁  电话：010-58153000  传真：010-85188298  磋议东谈主：陈露  承办注册司帐师：陈露、施嘉文 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                                   更新招募说明书                         六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》                  、《运作办法》                        、《销售办法》、基金合同的关联划定召募，并经 中国证券监督管理委员会《对于核准金元比联价值增长股票型证券投资基金召募的批复》（证监许可 2009535 号）核准召募。   （二）基金的类别   羼杂型证券投资基金   （三）基金的运作方式   契约型洞开式   （四）基金的投资主义   在 GARP（Growth at reasonable price）策略指挥下，本基金投资于具有精采成长后劲和价值低估的 上市公司股票，在限制组合风险的前提下，追求基金资产中永恒的踏实升值。   （五）基金的最低召募份额总额和金额   基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元。   （六）基金份额面值和认购用度   基金份额的运行面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金的认购费率最高不高出 5%，具体费率情况由基金管理东谈主决定，并在招募说明书及基金产品 贵寓概要中列示。   （七）基金存续期限   不依期   （八）基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书   自基金份额发售之日起最长不得高出 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售公告。   通过基金销售网点（包括基金管理东谈主的直销中心过头他销售机构的代销网点，具体名单见基金份额 发售公告）公开发售。   妥贴法律法则划定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者和机构投资者以及及格境外机构投资者。   （九）基金份额的认购   本基金以认购金额为基数取舍比例费率计较认购用度，认购费率不得高出认购金额的 5%。本基金 的认购费率由基金管理东谈主决定，并在招募说明书中列示。基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金 的商场引申、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。   认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主通盘，其中利息以注册登记 机构的记录为准。   基金认购份额具体的计较方法在招募说明书中列示。   认购份额的计较保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由此漏洞产生的收益或 损失由基金财产承担。   （十）基金份额认购金额的限制 书。 看招募说明书。   （十一）基金召募情况 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                                  更新招募说明书   本基金召募期自 2009 年 07 月 27 日至 2009 年 09 月 08 日止，召募对象为妥贴法律法则划定的个 东谈主投资者、机构投资者，以及法律法则或中国证监会允许购买洞开式证券投资基金的其他投资者。经会 计师事务所验资，按照每份基金份额面值东谈主民币 1.00 元计较，基金召募期共召募 412,063,932.20 份基 金份额(其中包括利息转份额 92,083.51 份)，有用认购户数为 7,746 户。本基金管理东谈主的从业东谈主员认购本 基金 738,163.01 份，占基金总份额比例的 0.18%。 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                          更新招募说明书                       七、基金合同的成效   （一）基金合同的成效   本基金的基金合同已于 2009 年 09 月 11 日谨慎成效。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制   基金合同成效后的存续期内，基金份额持有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金资产净值低于 5,000 万元， 基金管理东谈主应当实时回报中国证监会；基金份额持有东谈主数目一语气 20 个就业日够不上 200 东谈主，或一语气 20 个就业日基金资产净值低于 5,000 万元，基金管理东谈主应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并建议 管理决策。   （三）基金备案的条件 少于 2 亿元，而且基金份额持有东谈主的东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管理东谈主依据 法律法则及招募说明书决定罢手基金发售，且基金召募达到基金备案条件，基金管理东谈主应当自基金召募 收尾之日起 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资回报之日起 10 日内，向中国证监会提交验资 回报，办理基金备案手续。自中国证监会书面阐明之日起，基金备案手续办理收场，基金合同成效。 期形成的利息在本基金合同成效后折成投资东谈主认购的基金份额，归投资东谈主通盘。利息转份额的具体数额 以注册登记机构的记录为准。   （四）基金召募失败 集期届满后 30 日内返还投资东谈主已缴纳的认购款项，并加计银行同期入款利息。 托管东谈主和其他销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书                   八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募说明书或其他 关联公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并赐与公告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的洞开日实时辰   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交往所、深圳证券交往所的 正常交往日的交往时辰，但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的划定公告暂停 申购、赎回时除外。洞开日的具体业务办理时辰在招募说明书中载明。   基金合同成效后，若出现新的证券交往商场、证券交往所交往时辰变更或其他特殊情况，基金管理 东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的关联规 定在指定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同成效之日起不高出 90 天起点办理申购，具体业务办理时辰在申购起点公告 中划定。   基金管理东谈主自基金合同成效之日起不高出 90 天起点办理赎回，具体业务办理时辰在赎回起点公告 中划定。   在细目申购起点与赎回起点时辰后，基金管理东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息走漏办法》的 关联划定在指定媒介上公告申购与赎回的起点时辰。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者迁移。投资东谈主 在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或迁移请求的，其基金份额申购、赎回价钱为下一开 放日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                           更新招募说明书   基金管理东谈主可根据基金运作的施行情况照章对上述原则进行颐养。基金管理东谈主必须在新法则起点 实施前依照《信息走漏办法》的关联划定在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的门径   投资东谈主必须根据销售机构划定的门径，在洞开日的具体业务办理时辰内建议申购或赎回的请求。   投资东谈主在提交申购请求时须按销售机构划定的方式备足申购资金，投资东谈主在提交赎回请求时须持 有鼓胀的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回请求无效。   基金管理东谈主应以交往时辰收尾前受理申购和赎回请求确今日看成申购或赎回请求日（T 日），在正 常情况下，本基金注册登记机构在 T＋1 日内对该交往的有用性进行阐明。T 日提交的有用请求，投资 东谈主可在 T＋2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构划定的其他方式查询请求的阐明情况。基 金销售机构对申购请求的受理并不代表请求一定胜仗，而仅代表销售机构如实收受到请求。申购的阐明 以注册登记机构或基金管理东谈主的阐明结果为准。   申购取舍全额缴款方式，若申购资金在划定时辰内未全额到账则申购不堪利。若申购不堪利或无 效，基金管理东谈主或基金管理东谈主指定的其他销售机构将投资东谈主已缴付的申购款项退还给投资东谈主。   投资东谈主赎回请求胜仗后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生宽敞赎回 时，款项的支付办法参照本基金合同关联要求处理。   （五）申购和赎回的数额限制 最低名额为东谈主民币 100 元东谈主民币；机构投资者初次最低申购金额为 500,000 元东谈主民币（含申购费），追 加申购的单笔最低名额为东谈主民币 10,000 元东谈主民币；网上直销个东谈主投资者最低申购金额为东谈主民币 10 元。 （含申认购费）销售机构对本基金最低申购金额有划定的，以各销售机构的业务划定为准。 回时或赎回后在销售机构（网点）单个交往账户保留的基金份额余额不及 10 份的，余额部分基金份额 在赎回时需同期全部赎回。 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                              更新招募说明书 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、谢绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保 护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见关联公告。 的数目限制。基金管理东谈主必须在颐养前依照《信息走漏办法》的关联划定在指定媒介上公告。   （六）申购费与赎回费   本基金最高申购费率不高出申购金额的 5%。本基金对申购成立级差费率，申购费率随申购金额的 加多而递减，具体申购费率如下表所示。            申购金额（M）                 申购费率              M＜50 万                 1.50%             M≥500 万               每笔 1,000 元   注：   申购用度由申购东谈主承担，不列入基金资产，申购用度用于本基金的商场引申、注册登记和销售。   本基金的赎回费率最高不高出赎回金额的 5%。本基金的赎回费率具体如下表所列：            持有期限（N）                 赎回费率              N＜7 天                  1.50%              N≥731 天                0.00%   注：   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。   其中坚接续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产，对于接续持 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                                      更新招募说明书 有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费，不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，赎回费未归入基金 财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 费率或收费方式实施日前 2 个就业日在至少一家中国证监会指定的媒介公告。   （七）申购份数与赎回金额的计较   申购本基金的申购用度取舍前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者的申购金额包括申 购用度和净申购金额。申购份额的计较方式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）；   申购用度=申购金额－净申购金额；   申购份额=净申购金额/申购当日基金单元净值。   例如说明：假设 T 日的基金份额净值为 1.200 元，申购金额 10 万元，计较如下：   适用申购费率为 1.5%   净申购金额=100,000/（1+1.5%）=98,522.17 元   申购用度=100,000－98,522.17=1,477.83 元   申购份数=98,522.17/1.200=82,101.81 份   取舍“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行计较，计较公式：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   例如说明：假设 T 日的基金份额净值为 1.200 元，赎回份数分别为 10,000 份，各时期赎回金额如 下：        持有期限            适用费率           赎回总金额     赎回用度   赎回金额        N＜7 天             1.50%         12,000    180    11,820 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                           更新招募说明书      N≥731 天     0.00%    12,000       0     12,000   T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日刊行在外的基金份额总额   T 日的基金份额净值和基金份额累计净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内通过指定网站、基金 销售机构网站或者营业网点公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错安妥蔓延计较或公告。本基金 基金份额净值的计较，保留到少许点后 3 位，少许点后第 4 位四舍五入，由此产生的漏洞计入基金财 产。   申购的有用份额为按施行阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为基准计较， 计较结果保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的漏洞计入基金财产。   赎回金额为按施行阐明的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度，计较结果 保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的漏洞计入基金财产。   （八）申购与赎回的注册登记 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 投资者的正当权益，并最迟于起点实施前 3 个就业日在至少一家指定媒介及基金管理东谈主网站公告。   （九）谢绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可谢绝或暂停接受投资东谈主的申购请求： 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书 影响，从而挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 过 50%，或者变相规避 50%蚁合度的情形时。 应当暂停接受申购请求。   发生上述除第 6、7 项外的暂停申购情形时，基金管理东谈主应当根据关联划定在指定媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资东谈主的申购请求被全部或部分谢绝的，被谢绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申 购的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。   （十）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎回款项： 应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回请求，基金管理东谈主应足额 支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派给赎回请求东谈主， 未支付部分可宽限支付，并以后续洞开日的基金份额净值为依据计较赎回金额。若一语气两个或两个以上 洞开日发生宽敞赎回，宽限支付最长不得高出 20 个就业日，并在指定媒介上公告。投资东谈主在请求赎回 时可事前取舍将当日可能未获受理部分赐与撤销。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时规复赎 回业务的办理并赐与公告。   （十一）宽敞赎回的情形及处理方式 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金迁移中转出请求份额 总额后扣除申购请求份额总额及基金迁移中转入请求份额总额后的余额）高出前一洞开日的基金总份 额的 10%，即合计是发生了宽敞赎回。   当基金出现宽敞赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回或部分宽限 赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有才智支付投资东谈主的全部赎回请求时，按正常赎回门径奉行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回请求有困难或合计因支付投资东谈主的赎回 请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低 于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求宽限办理。   若基金发生宽敞赎回，对于单个基金份额持有东谈主当日赎回请求高出上一洞开日基金总份额 50%以 上的部分，将自动进行宽限办理。宽限的赎回请求与下一洞开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一 洞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。对于当日非自动宽限办理 的赎回请求，应当按单个账户非自动宽限办理的赎回请求量占非自动宽限办理的赎回请求总量的比例， 细目当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错取舍宽限赎回或取消赎 回。取舍宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日链接赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回请求将被撤销。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回部分作         （3）暂停赎回：一语气 2 日以上（含本数）发生宽敞赎回，如基金管理东谈主合计有必要， 自动宽限赎回处理。 可暂停接受基金的赎回请求；一经接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不得高出 20 个就业日， 并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书划定的其他方 式在 3 个交往日内通知基金份额持有东谈主，说明关联处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 在指定媒介上刊登暂停公告。 或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的基金份额净值。 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书 应提前 2 日在指定媒介上刊登基金再行洞开申购或赎回公告，                             并公告最近 1 个洞开日的基金份额净值。 束，基金再行洞开申购或赎回时，基金管理东谈主应提前 2 日在指定媒介上一语气刊登基金再行洞开申购或 赎回公告，并公告最近 1 个洞开日的基金份额净值。   （十三）基金迁移   基金管理东谈主不错根据关联法律法则以及本基金合同的划定决定开办本基金与基金管理东谈主管理的、 且由归拢注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的迁移业务，基金迁移不错收取一定的迁移费，相 关法则由基金管理东谈主届时根据关联法律法则及本基金合同的划定制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主 与关联机构。   （十四）基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制奉行而产生的非交往过户以 及注册登记机构招供、妥贴法律法则的其它非交往过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须 是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金份额持有东谈主 将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制奉行是指司法机构依据成效 司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户 必须提供基金注册登记机构要求提供的关联贵寓，对于妥贴条件的非交往过户请求按基金注册登记机 构的划定办理，并按基金注册登记机构划定的程序收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的程序收取转托管费。   （十六）依期定额投资谋划   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资谋划，具体法则由基金管理东谈主在届时发布公告或更新 的招募说明书中细目。投资东谈主在办理依期定额投资谋划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须 不低于基金管理东谈主在关联公告或更新的招募说明书中所划定的依期定额投资谋划最低申购金额。 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书   （十七）基金的冻结妥协冻  基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认 可、妥贴法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定或关联 公告。 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                                   更新招募说明书                         九、基金的投资   （一）投资主义   在 GARP（Growth at reasonable price）策略指挥下，本基金投资于具有精采成长后劲和价值低估的 上市公司股票，在限制组合风险的前提下，追求基金资产中永恒的踏实升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票、存托凭证、债券、 货币商场器具、权证、资产维持证券以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行安妥门径后，不错将其纳 入投资范围。   本基金的投资组合比例为：   股票和存托凭证资产占基金资产的 60%-95%，债券资产、现款资产以及中国证监会允许基金投资 的其他证券品种占基金资产的 5%-40%，其中基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的 比例不低于基金资产净值的 5%，前述现款资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   本基金的投资将数目模子与定性分析团结于资产类别配置、行业资产配置、公司价值评估、投资组 合构建的全过程之中，依靠坚实的基本面分析和科学的金融工程模子，独揽股票商场的成心投资契机， 构建最好的投资组合，已毕永恒优于事迹基准的精采收益。   在本基金的投资管理谋划中，投资已毕方法由从上至下的资产配置谋划和从下到上的股票组合的 构建与管理组成。同期，宏不雅经济展望和行业趋势分析扶直股票组合的构建与管理。   本基金在大类资产配置中贯彻从上至下的策略，根据宏不雅经济发展趋势、金融商场的利率变化和经 济运行周期的变动，进行积极的政策性大类资产配置。   本基金的投资在股票、债券和现款三大类资产之间的政策性配置开端于以下三个方面：   （1）分析员对宏不雅经济发展趋势和宏不雅经济目的的分析与判断   分析员从研究国民经济发展景色动手，判断利率水平、通货彭胀率、货币供应量、海出门入等多元 因素对中国证券商场的影响。   （2）分析员对股票商场和债券商场相对投资价值的评估 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                            更新招募说明书   分析员主要借助“股权风险溢价模子”分析大类资产的预期风险收益特征，得出科学的商场分析结 论。股票资产确当前收益率以三阶段现款流折现模子中的隐含收益率为参考，债券资产确当前收益率以   （3）数目分析员对股票商场、债券商场以及投资组合的风险评估与建议   本基金的大类资产配置决策参照数目分析员的风险评估建议，由数目分析员运用统计方法计较投 资组合、股票商场、债券商场的风险水平以及各大类资产之间相对的风险水平，向投资决策委员会提交 股票风险溢价水平、投资组合颐养可能导致的风险变化的评估回报。   在 GARP 策略指挥下，以“合理的价钱购买中国企业的增长”是本基金构建股票投资组合的基本 投资策略。   本基金的股票资产投资于具有精采成长后劲和价值低估的上市公司股票，遴选从下到上、四重过滤 的方法构建股票组合。当先，遴选模子识别法对通盘股票的估值与成长出息进行数目化扫描，形成可投 资股票集结，该股票集结组成本基金股票一级库；其次，对股票一级库中的通盘股票进行流动性筛选， 形成本基金股票二级库；再次，通过上市公司实地调研，利用“金元顺安上市公司成长出息评价体系” 对股票二级库中的上市公司的成长出息进行翔实分析与评估，剔除“伪成长”的上市公司，甄别具有真 正成长后劲的优质上市公司（“明星公司”                   ），同期对甄别的明星公司进行公司治理评估，从而组成本基 金股票三级库；临了，通过估值考量，取舍价值被低估的上市公司，形成优化的股票组合。在股票组合 的构建过程中，宏不雅经济展望和行业趋势分析扶直本基金股票组合的构建。   （1）股票估值与成长出息的数目化扫描   本基金当先取舍模子识别法计较每只股票的成长特征和估值特征。取舍的成长目的包括：1）改日 取舍的估值目的包括：1）改日 12 个月市销率，2）改日 12 个月市盈率，3）改日 12 个月市净率。   为了使成长目的和估值目的具有可比性，本基金取舍统计方法将成长目的和估值目的加以程序化， 得到每只股票与成长目的和估值目的分别对应的程序化“Z 值”。程序化 Z 值的计较公式如下：                                x??                          Z=                          ?   上式中，x 为每只股票成长目的和估值目的的值，? 为成长目的和估值目的的平均值，? 为成长指 标和估值目的的程序差。对于每只股票成长特征，本基金将成长目的的三个 Z 值加以平均，得到每只 股票的成长特征值；对于每只股票的估值特征，取舍雷同的方法得到估值特征值。   根据每只股票成长特征和估值特征的 Z 值，本基金不错将全体股票归入四个象限：第一象限：良 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书 好成长后劲－估值低、第二象限：成长后劲欠安－估值低、第三象限：成长后劲欠安－估值高、第四象 限：精采成长后劲－估值高。第一象限中的股票具有成长后劲精采、估值低的特质，组成了本基金潜在 的可投资股票集结。对于位于其余三个象限中的股票，本基金则遴选逃匿的立场。   （2）流动性筛选   为减少流动性风险，本基金按照一定日均成交额和畅通市值程序对个股进行筛选。在当前的商场条 件下，本基金管理东谈主取舍如下两个目的看成股票流动性筛选程序：90 个交往日内日均成交额不低于 标。通盘妥贴上述流动性筛选程序的股票集结，形成本基金股票二级库。   （3）成长出息的翔实分析与评估   数目化扫描天然大略为削弱热心的股票范围，精选个股提供很大的匡助，但其无法代替对上市公司 的深切调研，尤其对于信息走漏不甚充分的某些上市公司而言。本基金管理东谈主的投资团队通过实地调 研，利用“金元顺安上市公司成长出息评价体系”对股票二级库中的上市公司的成长出息进行翔实分析 与评估，甄别具有实在成长后劲的优质上市公司。本基金将此类公司称之为“明星公司”                                       。在此过程中， 本基金同期取舍“金元顺安上市公司公司治理评估体系”对甄别的明星公司进行公司治理评估，从而构 成本基金股票三级库。   金元顺安上市公司成长出息评价体系主要热心上市公司运营收入和盈利增长的四个方面：阐发、质 量、速率和稳健。所用的目的类别和各项基本目的所占的权重参见下表。   金元顺安上市公司成长出息评价体系       目的类别            基本目的           权重（100%）                      每股收益增长率            14%                      净利润率的变化            12%     阐发（42%）                      运渔利润率的变化           8%                      运营收入增长率            8%                       净利润率              10%     质料（26%）          净资产收益率             8%                       运渔利润率             8%     速率（16%）           存货盘活率             8% 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书                        应收账款盘活率         8%                         速动比率           8%       稳健（16%）                         流动比率           8%   本基金管理东谈主投资团队进行上市公司调研具体内容体当今：   除了与上市公司管理层进行相通外，本基金管理东谈主投资团队还需要同以下这些对象进行访谈：行业 监管部门、行业协会与研究机构、客户与供应商、竞争敌手、咫尺以及夙昔的雇员。   ?   产品与服务的商场后劲；   ?   公司的研发进入与实力；   ?   公司的销售渠谈与销售军队；   ?   产品的利润率；   ?   公司支撑与改善利润率的技能；   ?   管理层与职工的关系；   ?   公司的财务限制；   ?   公司所特地的上风；   ?   永恒发展与短期盈利的均衡；   ?   公司的财务结构与融资需求；   ?   公司与外界的信谢绝流。   依据上表所示的评价体系以及上市公司实地调研，本基金管理东谈主的投资团队对股票二级库中的每 家上市公司的各项基本目的进行打分，加权得出上市公司成长出息的详尽名次，本基金取舍名次前 150 位的上市公司看成具有实在成长后劲的明星公司。   在对上市公司成长出息的分析与评估过程中，本基金管理东谈主的投资团队取舍“金元顺安上市公司公 司治理评估体系”对明星公司进行公司治理评估。该评估体系包括如下五个角度：企业的顺次性料理、 对鼓吹利益的热心、企业策略奉行评估、企业的社会就业感以及接续改革才智。本基金将详尽评分不低 于 60 分（包括 60 分）的上市公司看成具备精采公司治理结构的上市公司，从而组成本基金的股票三 级库。   （4）估值考量 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书   在三级股票库中，本基金利用估值分析方法，形成优化的股票组合。估值分析方法主要取舍专科的 估值模子，合理使用估值目的，取舍其中价值被低估的股票。具体取舍的方法包括股利折现模子、目田 现款流折现模子、市盈率法、市净率法等方法。   本基金取舍上述四重过滤的方法精选出来的股票组合，所以从下到上方式构建而成的。这么的组合 可能在单一排业蚁合度较高，变成组合的非系统风险较高。因此，本基金将主要利用“投资时钟”模子， 通过建立“行业详尽价值评估体系”，对产业环境、产业政策和竞争模式的分析和展望，细目行业经济变 量的变动对不同行业的潜在影响，得出各行业的相对投资价值并据此对组合成份股的行业漫衍加以适 当颐养。   基本原则是，本基金对行业历史收益率和预期收益的分析，在行业间进行配置，使投资组合在限制 风险的情况下，达到收益的最大化。   （1）投资时钟   在一般真义上，投资时钟标明了在经济周期的不同阶段，各个行业的投资阐发怎样。比如，在经济 发展停滞时，留神型的行业阐发较为出色；在经济快速发展时，周期性的行业阐发较为出色。另一方面， 时时价值型的行业在货币政策紧缩时阐发较佳，而成长型的行业在货币政策较宽松时，相对阐发较好。   根据这一表面基础，本基金应时颐养股票组合在行业内的配置，以便尽量镌汰股票组合的非系统性 风险。   （2）行业详尽价值评估体系和行业优化配置原则   在投资时钟模子对行业趋势研判的基础上，本基金管理东谈主从如下四个角度通过建立“行业详尽价值 评估体系”来细目行业的投资价值：行业景气度、行业收入和利润增长、海外产业竞争力比拟和估值比 较。   本基金的行业优化配置以沪深 300 指数中 1 级和 2 级行业配置比例为基准，通过建立行业详尽价 值评估体系，分析行业历史收益率和预期收益，从而细目行业配置比例相对指数行业权重的浮动标的和 范围。   本基金的行业优化配置原则参见下表：        行业投资评级       偏离指数权重的标的       相对指数行业配置比例          +              高出           高出行业基准比例 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书         －                 低于        低于行业基准比例   本基金主要取舍“从上至下”的原则构建债券组合，主要投资于流动性好的国债、金融债、央行票 据、企业债、公司债、可转债（包括可分离交往可转债）和营业单子等品种。本基金在取舍单个债券时， 将注重信用风险的分析和流动性的管理。本基金可依期针对特依期限作念出利率展望和信用溢价展望，并 根据不同的收益弧线动向构建或颐养债券组合。   本基金将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证订价模子计较权证价值。本基金权证操作 将根据权证的高杠杆性、有限损失性、活泼性等本性结合本基金的需要进行该产品的投资。主要接洽运 用的策略包括：限量投资、趋势投资、优化组合策略、价差策略、双向权证策略等。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交往的股票投资策略奉行。   （四）事迹比拟基准   本基金股票投资部分的事迹比拟基准为沪深 300 指数，债券投资部分的事迹比拟基准为中证国债 指数。本基金的举座事迹基准为：   沪深 300 指数收益率×80%＋中证国债指数收益率×20%   本基金取舍上述事迹比拟基准的情理如下：   沪深 300 指数由专科指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布，由从上海和深圳证券商场中选 取的 300 只 A 股看成样本股编制而成。该指数以成份股的可目田畅通股数进行加权，指数样本袒护了 沪深商场六成独揽的市值，具有精采的商场代表性和商场影响力。   中证国债指数是由中证指数有限公司编制的详尽反应银行间债券商场和沪深交往所债券商场的跨 商场债券指数。该指数的样本券由银行间商场和沪深交往所商场的国债组成。此外，该指数的一个关键 特质在于对荒谬价钱和无价情况下使用了模子价，能更为实在地反应国债的施行价值和收益率特征。   跟着法律法则和商场环境发生变化，如果上述事迹比拟基准不适用本基金，或者本基金事迹比拟基 准中所使用的指数暂停或斥逐发布，或者出现更泰斗的大略表征本基金风险收益特征的指数，本基金管 理东谈主不错依据调理基金份额持有东谈主正当权益的原则，根据施行情况对事迹比拟基准进行相应颐养。颐养 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书 事迹比拟基准应经基金托管东谈主同意，报中国证监会备案，基金管理东谈主应在颐养前 2 个就业日在至少一 种指定媒介上赐与公告。   （五）风险收益特征   本基金系主动投资的羼杂型基金，其风险收益特征从永恒平均及预期来看，低于股票型基金，高于 债券型基金与货币商场基金，属于中等风险、中等收益的证券投资基金品种。   （六）投资决策依据   （七）投资决策经过   本基金取舍投资决策委员会辅导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会依期就投资管理业务 的要紧问题进行推敲。基金司理、研究员、交往员在投资管理过程中就业明确、密切融合，在各自职责 内按照业务门径孤苦就业并合理地相互制衡。具体的投资管理门径如下： 数据模拟的种种回报，为本基金的投资管理提供决策依据。 性概念；如遇要紧事项，投资决策委员会实时召开临时会议作出决策。 析判断，形成基金投资谋划，包括资产配置、行业配置、股票和债券取舍，以及买卖时机。 基金司理必须遵从投资组合决定权和交往下单权严格分离的划定。 部对投资组合谋划的奉行过程进行日常监督和实时风险限制，基金司理依据基金申购和赎回的情况控 制投资组合的流动性风险。   （八）投资限制 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及洞开式基金的固有特质，通过分散投资镌汰基金财产的非 系统性风险，保持基金组合精采的流动性。基金的投资组合将衔命以下限制：   （1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不高出基金资产净值的 10%；   （2）本基金持有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的 3%；   （3）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10%；本基金管理 东谈主管理的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的依期洞开基金）持有一家上市公司刊行的 可畅通股票，不得高出该上市公司可畅通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上 市公司刊行的可畅通股票，不得高出该上市公司可畅通股票的 30%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有的归拢权证，不得高出该权证的 10%；   （5）本基金进入宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值的 40%；   （6）本基金股票和存托凭证资产投资比例占基金资产的 60%-95%，债券资产、现款资产以及中国 证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%；   （7）基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例揣测不低于基金资产净值的   （8）本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产维持证券的比例，不得高出基金资产净值的 10%；   （9）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；   （10）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产维持证券的比例，不得高出该资产维持证券限制 的 10%；   （11）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产维持证券，不得高出其种种 资产维持证券揣测限制的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产维持证券。基金持有资产维持 证券期间，如果其信用品级下降、不再妥贴投资程序，应在评级回报发布之日起 3 个月内赐与全部卖 出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基金所申报的 股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得高出上一交往日基金资产净值的 0.5%；   （15）本基金持有的通盘畅通受限证券，其公允价值不得高出本基金资产净值的 3%；本基金持有 的归拢畅通受限证券，其公允价值不得高出本基金资产净值的 6%。高出以上限制的投资步履，必须提 交本基金管理东谈主投资决策委员会推敲决定，在取得基金托管东谈主同意后，本基金管理东谈主不错转变以上投资 比例限制； 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣测不得高出本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使本基金不妥贴前款所划定比例 限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回购交往的， 可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票奉行。   除上述第（7）、          （12）、              （16）、                  （17）项外，因证券商场波动、上市公司合并、基金限制变动、股权 分置改革中支付对价等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不妥贴上述划定投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交往日内进行颐养。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同的关联约定。 基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同成效之日起起点。   为调理基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院另有划定的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管理东谈主、基金托管东谈主刊行的股票或者债券；   （6）买卖与其基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓吹或者与其基金管理东谈主、基金托管东谈主有其 他要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交往、驾驭证券交往价钱过头他不正派的证券交往行径；   （8）依照法律法则关联划定，由中国证监会划定退却的其他行径；   （9）法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联限制。   （九）基金管理东谈主代表基金欺骗鼓吹权利的处理原则及方法 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                                        更新招募说明书   （十）基金的融资、融券   本基金不错按照国度的关联划定进行融资、融券。   （十一）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷司帐师事务所概念后，不错依照法律法则及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益 特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权 益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。   （十二）基金投资组合回报   基金管理东谈主的董事会及董事保证本回报所载贵寓不存在不实记录、误导性讲解或要紧遗漏,并对其 内容的实在性、准确性和竣工性承担个别及连带就业。   基金托管东谈主中国开采银行股份有限公司根据本基金基金合同划定，于 2024 年 11 月 01 日复核了本 更新招募说明书中的投资组合回报等内容，保证复核内容不存在不实记录、误导性讲解或者要紧遗漏。   本投资组合回报所载数据结果 2024 年 09 月 30 日。                                                        金额单元：东谈主民币元 序号             状貌                 金额（元）             占基金总资产的比例（%）      其中：股票                          83,866,246.96             84.05      其中：债券                           6,046,957.81              6.06         资产维持证券                                  -                  - 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                                   更新招募说明书       其中：买断式回购的买入返售金融资产                    -                  -      （1）回报期末按行业分类的境内股票投资组合                                                   金额单元：东谈主民币元 代码             行业类别        公允价值（元）             占基金资产净值比例（%）  A    农、林、牧、渔业                             -                  -  B    采矿业                       2,048,885.00              2.08  C    制造业                      74,976,457.36             75.97  D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业          1,915,110.00              1.94  E    建筑业                                  -                  -  F    批发和零卖业                               -                  -  G    交通运输、仓储和邮政业                          -                  -  H    住宿和餐饮业                               -                  -  I    信息传输、软件和信息时期服务业           4,925,794.60              4.99  J    金融业                                  -                  -  K    房地产业                                 -                  -  L    租出和商务服务业                             -                  - 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                                        更新招募说明书  M    科学研究和时期服务业                               -                   -  N    水利、环境和大家设施管理业                            -                   -  O    住户服务、修理和其他服务业                            -                   -  P    教会                                       -                   -  Q    卫生和社会就业                                  -                   -  R    文化、体育和文娱业                                -                   -  S    详尽                                       -                   -       揣测                           83,866,246.96               84.97   （2）回报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合   本基金本回报期末未持有港股通投资的股票。                                                       占基金资产净值比例 序号    股票代码      股票称号   数目（股）       公允价值（元）                                                          （%） 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                                                更新招募说明书  序号             债券品种               公允价值（元）                占基金资产净值比例（%）       其中：政策性金融债                                       -                   -                                                               占基金资产净值比例  序号    债券代码       债券称号     数目（张）          公允价值（元）                                                                  （%） 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书  本基金本回报期末未投资资产维持证券。  本基金本回报期末未投资贵金属。  本基金本回报期末未投资权证。  （1）回报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细  本基金本回报期末未投资股指期货。  （2）本基金投资股指期货的投资政策  本基金本回报期末未投资股指期货。  （1）本期国债期货投资政策  本基金本回报期末未投资国债期货。  （2）回报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细  本基金本回报期末未投资国债期货。  （3）本期国债期货投资评价  本基金本回报期末未投资国债期货。  （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案访问，或在回报编制日前一 年内受到公开责问、处罚的情形  （2）基金投资的前十名股票莫得超出基金合同划定的备选股票库  （3）其他资产组成  序号             称号               金额（元） 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                更新招募说明书  （4）回报期末持有的处于转股期的可迁移债券明细  本基金本回报期末未持有处于转股期的可迁移债券。  （5）回报期末前十名股票中存在畅通受限情况的说明   本基金本回报期末前十名股票不存在畅通受限情况。  （6）投资组合回报附注的其他翰墨描摹部分  因四舍五入原因，投资组合回报均分项之和与揣测可能存在尾差。 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                                         更新招募说明书                                   十、基金的事迹    本基金管理东谈主依照恪称累赘、敦厚信用、努力尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日阐发。投资有风险,投资者在作念出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据结果 2024 年 09 月 30 日。                份额净值增 份额净值增长 事迹比拟基准收 事迹比拟基准收      阶段                                                 ①－③       ②－④                 长率①      率程序差②       益率③       益率程序差④                -39.86%    1.59%      -16.90%    1.02%   -22.96%   0.57%                 -5.02%    0.84%      -8.16%     0.67%   3.14%     0.17%                -10.63%    1.69%      14.96%     0.94%   -25.59%   0.75% 自基金成立起                -40.84%    1.59%      45.27%     1.11%   -86.11%   0.48% 于今    注：    （1）本基金合同成效日为 2009 年 09 月 11 日，事迹基准累计增长率以 2009 年 09 月 10 日指数为 基准；    （2）本产品于 2020 年 11 月 修改投资范围，加多存托凭证为投资标的。 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书   （3）上述期间基金司理变更情况请参见招募说明书“第三部分 基金管理东谈主”中的“（二）主要东谈主 员情况”中的“       （4）本基金基金司理”。 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书                     十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收申购款以过头他资产的价值 总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   本基金财产以基金口头开立银行入款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券交往清理资金的结算备 付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的口头开立银行间债券托管 账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户 以过头他基金财产账户相孤苦。   （四）基金财产的贬责   基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主和其他销售机构的固有财产，并由基金托管东谈主支撑。基金 管理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管 理东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约定收取管理费、托管费以过头他基金合同约定的用度。基金财产 的债权、不得与基金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互 抵销。基金管理东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律就业，其债权东谈主不得对基金财产欺骗请求冻结、 扣押和其他权利。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章撤销或者被照章宣告停业等原因进行清理的，基金财 产不属于其清管待产。   除依据《基金法》          、基金合同过头他关联划定贬责外，基金财产不得被贬责。非因基金财产自身承 担的债务，不得对基金财产强制奉行。 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书                   十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券交往场所的正常营业日以及国度法律法则划定需要对外皮露 基金净值的非营业日。   （二）估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票、权证等）                         ，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化，以最近交往日的市价（收盘价）估 值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调 整最近交往市价，细目公允价钱；   （2）交往所上市实行净价交往的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交往的，且最近交往日后 经济环境未发生要紧变化，按最近交往日的收盘价估值。如最近交往日后经济环境发生了要紧变化的， 可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，颐养最近交往市价，细目公允价钱；   （3）交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化，按最近交往日债券 收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交往日后经济环境发生了 要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，颐养最近交往市价，细目公允价钱；   （4）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，取舍估值时期细目公允价值。交往所上市的资产支 持证券，取舍估值时期细目公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的归拢股票的市价（收 盘价）估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，取舍估值时期细目公允价值，在估值时期难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开刊行有明确锁依期的股票，归拢股票在交往所上市后，按交往所上市的归拢股票的 市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会关联划定细目公允价值。 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                           更新招募说明书 况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、门径及关联法律法则的 划定或者未能充分调理基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因，两边协商管理。   根据关联法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的基金会 计就业方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关联各方在对等基础上充分推敲 后，仍无法达成一致的概念，按照基金管理东谈主对基金资产净值的计较结果对外赐与公布。   基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 5 项进行估值时，所变成的漏洞不看成基金份额净值错 误处理。   （三）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产。   （四）估值门径 确到 0.001 元，少许点后第四位四舍五入。国度另有划定的，从其划定。   每个就业日计较基金资产净值、基金份额净值及基金份额累计净值，并按划定公告基金净值信息。 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。月末、年中庸年末 估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。   （五）估值缺点的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。当 基金份额净值少许点后 3 位以内（含第 3 位）发生差错时，视为基金份额净值缺点。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、或其他销售机构、或投 资东谈主自身的邪恶变成差错，导致其他当事东谈主碰到损失的，邪恶的就业东谈主应当对由于该差错碰到损不当事 东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系统故障差错、 下达指示差错等；对于因时期原因引起的差错，若系同行业现存时期水平弗成料思、弗成幸免、弗成克 服，则属不可抗力，按照下述划定奉行。   由于不可抗力原因变成投资东谈主的交往贵寓灭失或被缺点处理或变成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东谈主不对其他当事东谈主承担抵偿就业，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥 得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，差错就业方应实时融合各方，实时进行更正，因 更正差错发生的用度由差错就业方承担；由于差错就业方未实时更正已产生的差错，给当事东谈主变成损失 的，由差错就业方对径直损失承担抵偿就业；若差错就业方一经积极融合，而且有协助义务确当事东谈主有 鼓胀的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿就业。差错就业方应酬更正的情况向关联当事东谈主 进行阐明，确保差错已得到更正。   （2）差错的就业方对关联当事东谈主的径直损失负责，不对波折损失负责，而且仅对差错的关联径直 当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因差错而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错就业方仍应酬差错负 责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损 方”），则差错就业方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享 有要求托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东谈主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损 方应当将其一经取得的抵偿额加上一经取得的欠妥得利返还的总和高出其施行损失的差额部分支付给 差错就业方。   （4）差错颐养取舍尽量规复至假设未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错就业方谢绝进行抵偿时，如果因基金管理东谈主邪恶变成基金财产损失机，基金托管东谈主应为 基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主邪恶变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金的利 益向基金托管东谈主追偿。基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方变成基金财产的损失，并谢绝进行抵偿时，由 基金管理东谈主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的关联用度，应列入基金用度，从基金资产中支付。   （6）如果出现差错确当事东谈主未按划定对受损方进行抵偿，而且依据法律法则、基金合同或其他规 定，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿就业，则基金管理东谈主有权向出现过 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 错确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和碰到的损失。   （7）按法律法则划定的其他原则处理差错。   差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据差错发生的原因细目差错的就业方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错变成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的就业方进行更正和抵偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交往数据的，由基金注册登记机构进行更 正，并就差错的更正向关联当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现缺点时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并遴选合 理的措施顾惜损失进一步扩大。   （2）缺点偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备 案；缺点偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。   （3）因基金份额净值计较缺点，给基金或基金份额持有东谈主变成损失的，应由基金管理东谈主先行赔付， 基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （4）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自时期系统成立而产生的净值计较尾差，以基金管理东谈主计较 结果为准。   （5）前述内容如法律法则或监管机关另有划定的，从其划定处理。   （六）暂停估值的情形 应当暂停估值；   （七）基金净值的阐明   用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行 复核。基金管理东谈主应于每个洞开日交往收尾后计较当日的基金资产净值并发送给基金托管东谈主。基金托管 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书 东谈主对净值计较结果复核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   （八）特殊情况的处理 缺点处理。 商场法则变更等，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然一经遴选必要、安妥、合理的措施进行搜检，但未能发 现缺点的，由此变成的基金资产估值缺点，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿就业。但基金管理东谈主应当 积极遴选必要的措施摈斥由此变成的影响。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户的基金净 值信息，暂停走漏侧袋账户的基金净值信息。 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书                   十三、基金的收益与分派   （一）基金收益的组成   因运用基金财产带来的成本或用度的省俭应计入收益。   （二）基金期末可供分派利润   基金期末可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益的孰低 数。   （三）收益分派原则   本基金收益分派应衔命下列原则： 定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将投资东谈主的现款红利按红利披发 日的基金份额净值自动转为基金份额； 低于基金期末可供分派利润的 10%； 按红利披发日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资东谈主不取舍，本基金默许的收益分派 方式是现款分成； 就业日； 位基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书   （四）收益分派决策  基金收益分派决策中至少应载明基金收益分派基准日、期末可供分派利润、基金收益分派对象、分 配原则、分派时辰、分派数额及比例、分派方式、支付方式等内容。   （五）收益分派的时辰和门径 在指定媒介上公告； 划款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分成资金的划付。   （六）实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书                     十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 计提程序在招募说明书或关联公告中载明；   （二）上述基金用度由基金管理东谈主在法律划定的范围内参照公允的商场价钱细目，法律法则另有 划定时从其划定。   （三）基金用度计提方法、计提程序和支付方式   基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.20%的年费率计提。计较方法如下：   H=E×1.20%÷当年天数，   H 为逐日应计提的基金管理费，   E 为前一日的基金资产净值，   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费划付指示，经基金托 管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，若遇法定节沐日、休 息日，支付日历顺延。   基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.20%的年费率计提。计较方法如下：   H=E×0.20%÷当年天数，   H 为逐日应计提的基金托管费， 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书   E 为前一日的基金资产净值，   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，经基金托 管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休 息日，支付日历顺延。 用支拨金额支付，列入或摊入当期基金用度。   （四）不列入基金用度的状貌   基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未王人备履行义务导致的用度支拨或基金财产的损失，以及处 理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同成效前所发生的信息走漏费、讼师费 和司帐师费以过头他用度不从基金财产中支付。   （五）与基金销售关联的用度   基金认购费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第六部分 基金的募 集”相应部分。   基金申购费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   基金迁移费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   （六）基金管理东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况颐养基金管理费率和基金托管费率。并依据 关联法律划定召开基金份额持有东谈主大会。基金管理东谈主必须依照关联划定在指定媒介和基金管理东谈主网站 上刊登公告，并上报中国证监会备案。 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书   （七）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的划定。   （八）基金税收   基金和基金份额持有东谈主根据国度法律法则的划定，履行征税义务。 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书                     十五、基金的司帐和审计   （一）基金的司帐政策 表；   （二）基金的审计 司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 个就业日内在划定媒介公告。 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书                    十六、基金的信息走漏   基金的信息走漏应妥贴《基金法》、                  《运作办法》、                        《信息走漏办法》                               、基金合同过头他关联划定。基 金管理东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息走漏义务东谈主应当照章走漏基金信息，并保证所走漏信息的实在 性、准确性、竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主 等法律、行政法则和中国证监会划定的天然东谈主、法东谈主和坐法东谈主组织。基金管理东谈主、基金托管东谈主和其他基 金信息走漏义务东谈主应以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按划定应当在中国证监会划定时辰内， 将应予走漏的基金信息通过妥贴中国证监会划定条件的宇宙性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信息 走漏办法》划定的互联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者大略按照《基 金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开走漏的信息贵寓。   本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   本基金公开走漏的信息应取舍汉文文本。如同期取舍外文文本的，基金信息走漏义务东谈主应保证不同 文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开走漏的信息取舍阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东谈主民币元。   公开走漏的基金信息包括：   （一）招募说明书   招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文献。   基金管理东谈主按照《基金法》              、       、基金合同编制并在基金份额发售的 3 日前，将基金               《信息走漏办法》 招募说明书登载在划定报刊和网站上。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金 管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金斥逐运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书   （二）基金合同、托管公约   基金管理东谈主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同纲领登载在划定报刊和网站上；基金管理东谈主、 基金托管东谈主应将基金合同、托管公约登载在各自网站上。   （三）基金产品贵寓概要   基金产品贵寓概淌若基金招募说明书的纲领文献，用于向投资者提供简明的基金概要信息。                                          《基金 合同》成效后，基金产品贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金 产品贵寓概要，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品贵寓概要其他信息发生变 更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金斥逐运作的，基金管理东谈主不再更新基金产品贵寓概要。   （四）基金份额发售公告   基金管理东谈主将按照《基金法》、                《信息走漏办法》的关联划定，就基金份额发售的具体事宜编制基金 份额发售公告，并在走漏招募说明书确当日登载于划定报刊和网站上。   （五）基金合同成效公告   基金管理东谈主将在基金合同成效的次日在划定报刊和网站上登载基金合同成效公告。基金合同成效 公告中将说明基金召募情况。   （六）基金净值信息 定网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值； 站、销售机构网站或者营业网点，走漏洞开日的基金份额净值和基金份额累计净值； 基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回价钱公告   基金管理东谈主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎回价钱 的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资东谈主大略在销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信 息贵寓。 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书   （八）基金年度回报、基金中期回报、基金季度回报 网站上，并将年度回报领导性公告登载在划定报刊上。基金年度回报需经具有证券、期货关联业务阅历 的司帐师事务所审计后，方可走漏； 定网站上，并将中期回报领导性公告登载在划定报刊上； 划定网站上，并将季度回报领导性公告登载在划定报刊上； 的权益，基金管理东谈主至少应当在季度回报、中期回报、年度回报等依期回报文献中“影响投资者决策的 其他关键信息”项下走漏该投资者的类别、回报期末持有份额及占比、回报期内持有份额变化情况及本 基金的特地风险。   本基金接续运作过程中，应当在基金年度回报和中期回报中走漏基金组结伙产情况过头流动性风 险分析等。 派出机构备案。   （九）临时回报与公告   在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的事件 时，关联信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时回报书，并登载在划定报刊和划定网站上： 基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书 门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出 30%； 罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关联步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交旧事项，但中国证 监会另有划定的除外； 他事项或中国证监会划定的其他事项。   （十）涌现公告   在本基金合同存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在商场精湛传的音信可能对基金份额价钱 产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，关联信息走漏义务东谈主瞻念察后 应当立即对该音信进行公开涌现，并将关联情况立即回报中国证监会。   （十一）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并赐与公告。召开基金份 额持有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 30 日公告基金份额持有东谈主大会的召开时辰、会议神色、审议事 项、议事门径和表决方式等事项。 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书   基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主、基金托管东谈主对基金份额持有东谈主大 会决定的事项不照章履行信息走漏义务的，召集东谈主应当履行关联信息走漏义务。   （十二）实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，关联信息走漏义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明书的划定进 行信息走漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。   （十三）中国证监会划定的其他信息   （十四）信息走漏文献的存放与查阅   基金合同、托管公约、招募说明书或更新后的招募说明书、年度回报、中期回报、季度回报和基金 份额净值公告等文本文献在编制完成后，将存放于基金管理东谈主所在地、基金托管东谈主所在地，供公众查阅。 投资东谈主在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复制件或复印件。   投资东谈主也可在基金管理东谈主划定的网站上进行查阅。本基金的信息走漏事项将在划定媒介上公告。   本基金的信息走漏将严格按照法律法则和基金合同的划定进行。   （十五）本基金信息走漏事项以法律法则划定及本章省俭定的内容为准。 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书                     十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷司帐师事务所概念后，不错依照法律法则及基金合 同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个就业日内遴聘于侧袋机制启用日 发表概念且妥贴《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计概念。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购请求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理； 当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户的赎回请求并支付赎回款项。 东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂 停申购，具体事项届时将由基金管理东谈主在关联公告中划定。 “基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用于主袋账户份额。宽敞赎回按照单个洞开日内 主袋账户份额净赎回请求高出上一洞开日主袋账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应酬侧袋账户份额实行孤苦管理，主袋账户沿用原基金代码，侧 袋账户使用孤苦的基金代码。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及事迹   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限 制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主、基金 服务机构在计较各项投资运作目的和基金事迹关联目的时仅需接洽主袋账户资产，分割侧袋账户资产 导致的基金净资产减少在计较基金事迹关联目的时按投资损失处理。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的颐养，因资 产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书  基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值与司帐核算  本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户的 基金净值信息，暂停走漏侧袋账户的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应酬侧袋账户单 独成立账套，实行孤苦核算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧 袋账户的司帐核算应妥贴《企业司帐准则》的关联要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度 用可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费。基金管理费除外的其他用度详见届时发布的关联公 告。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、规复交往等方式规复流动性后，基金管理东谈主应当按照基金份额持有 东谈主利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现 款项。  侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应当实时向侧袋账户全 部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在 每次处置变现后均应按照关联法律法则要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并斥逐侧袋机制后，基金管理东谈主应实时遴聘妥贴《中华东谈主民共和国证 券法》划定的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计概念。  侧袋账户资产王人备清理后，基金管理东谈主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋机制的信息走漏 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书  在启用侧袋机制、处置特定资产、斥逐侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生要紧影响的 事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照关联法律法则要求实时发布临时公告。  基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分划定的基金净值信息走漏方式和频率走漏 主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间，本基金暂停走漏侧袋账户的 基金净值信息。  侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当按照法律法则的划定在基金依期回报中走漏回报期内侧袋账 户关联信息，基金依期回报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户关联信息在依期 回报中单独进行走漏。司帐师事务所对基金年度回报进行审计时，应酬回报期内基金侧袋机制运行相 关的司帐核算和年度回报走漏，奉行安妥门径并发表审计概念。   （八）本部分对于侧袋机制的关联划定，但凡径直援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律 法则或监管法则修改导致关联内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管法则针对侧袋机制的内容 有进一步划定的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行安妥门径后，在对基金份额持有东谈主利益 无施行性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东谈主大会审 议。 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书                  十八、基金的风险揭示   （一）商场风险   本基金投资于证券商场，而证券商场价钱受政事、经济、投资脸色和交往轨制等种种因素的影响会 产生波动，从而对本基金投资产生潜在风险，导致基金收益水平发生波动。   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化对货币商场产生一定影响，从而导致投 资对象价钱波动，影响基金收益而产生的风险。   证券商场是国民经济的晴雨表，而经济运行则具有周期性的特质。随宏不雅经济运行的周期性变化， 基金所投资于证券的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融商场利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，也会影响企业的融资成本和利润，进而影响 基金持仓证券的收益水平。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行移动关联的风险，单一的久期目的并弗成充分反应 这一风险的存在。若收益率弧线莫得如预期变化导致基金投资决策出现偏差将影响基金的收益水平。   基金收益的一部分将通过现款神色来分派，而现款可能因为通货彭胀的影响而使购买力下降，从而 使基金的施行投资收益下降。   跟着中国商场洞开进程的进步，上市公司的发展势必要受到海外商场同类时期或同类产品公司的 强有劲竞争，部分上市公司有可能弗成适用新的行业景色而事迹下滑。尤其是中国加入 WTO 以后，中 国境内公司将濒临前所未有的商场竞争，上市公司在这些因素的影响下将存在更大不细目性。   上市公司的谋划景色受多种因素的影响，如管理才智、行业竞争、商场出息、时期更新、财务景色、 新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司谋划不善，其股票价钱可能 下降，或者大略用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以料思的变化。虽 然基金不错通过投资种种化来分散这种非系统风险，但弗成王人备幸免。 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书   （二）信用风险   基金交往敌手方发生交往误期或者基金持仓债券的刊行东谈主谢绝支付债券本息，导致基金财产损失。   （三）管理风险 有以及对经济景色、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   （四）流动性风险   本基金的运作方式为契约型洞开式，基金限制将跟着基金投资者对基金份额的申购和赎回而束缚 波动，若由于基金投资者的一语气多量赎回，导致基金管理东谈主的现款支付出现困难，或被迫在不安妥的价 格多量抛售证券，使基金资产净值受到不利影响，从而产生流动性风险。   （五）实施侧袋机制的风险   投资东谈主具体请参见招募说明书“十五、侧袋机制”                        ，详确了解本基金侧袋机制的情形及门径。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清理，并以处 置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用阻滞并化解风险。但基金启用侧袋机制后， 侧袋账户份额将罢手走漏基金份额净值，并不得办理申购、赎回和迁移，仅主袋账户份额正常洞开赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变面前辰具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性 而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户的基金净值信息，即便基金管理东谈主在基金依期回报中 走漏回报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特 定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的就业。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主计较各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需接洽主袋账户资产，并 根据关联划定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计较基金事迹关联目的时按投资损失处理， 因此本基金走漏的事迹目的弗成反应特定资产的真不二价值及变化情况。 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书   （六）本基金特地的风险   本基金的特地风险是在投资作风上的风险流露。   由于本基金投资于具有精采成长后劲和价值低估的上市公司股票。因此，本基金在投资管理过程中 有可能存在由于如下原因而产生的特地风险：1、基金管理东谈主对商场判断有误从而导致资产配置比例不 合适而产生的风险；2、股票研究不深切与事迹展望不准确带来的风险。股票估值合理或低估以及改日 的成长性取决于基金管理东谈主对股票估值和上市公司改日事迹的判断。在本基金的选股方法中，使用了预 测性的目的，包括预期中永恒每股收益增长率、                     、预期中永恒运营收入增长率、预期市盈率等，如果研 究不深切、事迹展望不准确以及对股票价钱的判断错曲解加多投资风险。3、存托凭证投资风险   本基金可能投资于存托凭证。本基金投资存托凭证在承担境内上市交往股票投资的共同风险外，还 将承担与存托凭证、改革企业刊行、境外刊行东谈主以及交往机制关联的特地风险，具体包括但不限于以下 风险：   （1）与存托凭证关联的风险 券权益。存托凭证持有东谈主施行享有的权益与境外基础证券持有东谈主的权益天然基本十分，但并弗成等同于 径直持有境外基础证券。 议确当事东谈主。存托公约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司 或者存托东谈主对存托公约作出额外修改。 权利；本基金仅能根据存托公约的约定，通过存托东谈主享有并欺骗分成、投票等权利。 础证券迁移比例发生颐养、红筹公司和存托东谈主可能对存托公约作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存 托凭证主动退市等。部分变化可能仅以事前通知的方式，即对本基金成效。本基金可能无法对此欺骗表 决权。 形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开交往或者转让，存托东谈主无法链接按照存托公约的约定为本 基金提供相应服务等风险。 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书   （2）与改革企业刊行关联的风险   改革企业证券初次公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于公司在境外其他市 场公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级商场交往价钱。   （3）与境外刊行东谈主关联的风险 法律法则的划定；一经在境外上市的，还需要遵从境外上市地关联法则。投资者权利过头欺骗可能与境 内商场存在一定各别。此外，境内鼓吹和境内存托凭证持有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 分的表决权由境外鼓吹等持有，境内投资者可能无法施行参与公司要紧事务的决策。 接看成红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与交往机制关联的风险 个商场正常交往而在另一个商场实施停牌等表象。 交往机制各别、荒谬交往情形、作念空机制等出现较大波动，可能对境内证券价钱产生影响。 场上市交往，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等步履，从而加多或者减少境内商场的股票或者存 托凭证畅通数目，可能引起交往价钱波动。 者存托凭证；本基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许迁移为境外基础证券。   （七）其他风险 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书           十九、基金合同的变更、斥逐与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 基金合同变更的内容应经基金份额持有东谈主大会决议同意。  （1）迁移基金运作方式；  （2）变更基金类别；  （3）变更基金投资主义、投资范围或投资策略；  （4）变更基金份额持有东谈主大会门径；  （5）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；  （6）进步基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬程序。但根据适用的关联划定进步该等报酬程序的除外；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响的其他事项；  （9）法律法则、基金合同或中国证监会划定的其他情形。  但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意变更后公 布，并报中国证监会备案：  （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；  （2）在法律法则和本基金合同划定的范围内颐养基金的申购费率、调低赎回费率；  （3）因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；  （4）对基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；  （5）基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无施行性不利影响；  （6）按照法律法则或本基金合同划定不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。 监会备案，并赐与公告。   （二）本基金合同的斥逐  有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将斥逐： 他安妥的基金管理公司连接其原有权利义务； 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书 他安妥的托管机构连接其原有权利义务；   （三）基金财产的清理  （1）基金合同斥逐时，成立基金财产清理组，基金财产清理组在中国证监会的监督下进行基金清 算。  （2）基金财产清理组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货关联业务阅历的注册 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理组不错聘用必要的就业主谈主员。  （3）基金财产清理组负责基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派。基金财产清理组不错照章 进行必要的民事行径。  基金合同斥逐，应当按法律法则和本基金合同的关联划定对基金财产进行清理。基金财产清理门径 主要包括：  （1）基金合同斥逐后，发布基金财产清理公告；  （2）基金合同斥逐时，由基金财产清理组统一给与基金财产；  （3）对基金财产进行清理和阐明；  （4）对基金财产进行估价和变现；  （5）遴聘司帐师事务所对清理回报进行审计；  （6）遴聘讼师事务所出具法律概念书；  （7）将基金财产清理结果回报中国证监会；  （8）参加与基金财产关联的民事诉讼；  （9）公布基金财产清理结果；  （10）对基金剩余财产进行分派。  清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度由基金 财产清理组优先从基金财产中支付。  （1）支付清理用度； 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书   （2）缴纳所欠税款；   （3）返璧基金债务；   （4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项划定返璧前，不分派给基金份额持有东谈主。   基金财产清理公告于基金合同斥逐并报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理组公告； 清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理结果经具有证券、期货关联业务阅历的司帐师事 务所审计，讼师事务所出具法律概念书后，由基金财产清理组报中国证监会备案并公告，基金财产清理 小组应当将清理回报登载在指定网站上，并将清理回报领导性公告登载在指定报刊上。   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                             更新招募说明书                           二十、基金合同内容纲领   （一）基金合同当事东谈主及权利义务   称号：金元顺安基金管理有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易查考区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）目田贸易查考区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   邮政编码：200120   法定代表东谈主：任开宇   成赶紧间：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字2006222 号   组织神色：有限就业公司   注册成本：东谈主民币 3.4 亿元   存续期间：接续谋划   称号：中国开采银行股份有限公司（简称：中国开采银行）   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：田国立   成赶紧间：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   谋划范围：收受公众入款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；办理单子承兑与贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、 代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支撑箱 服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务   组织神色：股份有限公司   注册成本：东谈主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：接续谋划 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书   投资东谈主自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有东谈主和基金合同当事东谈主，直至其 不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的王人备承认和接受。基金 份额持有东谈主看成基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   根据《基金法》过头他关联法律法则，基金管理东谈主的权利为：   （1）自本基金合同成效之日起，依照关联法律法则和本基金合同的划定孤苦运用基金财产；   （2）依照基金合同取得基金管理费以及法律法则划定或监管部门批准的其他收入；   （3）发售基金份额；   （4）依照关联划定欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （5）在妥贴关联法律法则的前提下，制订和颐养关联基金认购、申购、赎回、迁移、非交往过户、 转托管等业务的法则，在法律法则和本基金合同划定的范围内决定和颐养基金的除调高托管费率和管 理费率之外的关联费率结构和收费方式；   （6）根据本基金合同及关联划定监督基金托管东谈主，对于基金托管东谈主违抗了本基金合同或关联法律 法则划定的步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应实时呈报中国证监会，并采 取必要措施保护基金及关联当事东谈主的利益；   （7）在基金合同约定的范围内，谢绝或暂停受理申购和赎回请求；   （8）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （9）自行担任或取舍、更换注册登记机构，获取基金份额持有东谈主名册，并对注册登记机构的代理 步履进行必要的监督和搜检；   （10）取舍、更换代销机构，并依据基金销售服务代理公约和关联法律法则，对其步履进行必要的 监督和搜检；   （11）取舍、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；   （12）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （13）照章召集基金份额持有东谈主大会；   （15）法律法则和基金合同划定的其他权利。   根据《基金法》过头他关联法律法则，基金管理东谈主的义务为：   （1）照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、 赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续； 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书  （3）自基金合同成效之日起，以敦厚信用、努力尽责的原则管理和运用基金财产；  （4）配备鼓胀的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方式管理和运作 基金财产；  （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理的基金财产 和管理东谈主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同过头他关联划定外，不得为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委 托第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）计较并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎回价钱；  （9）遴选安妥合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥贴基金合同等法 律文献的划定；  （10）按划定受理申购和赎回请求，实时、足额支付赎回款项；  （11）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐回报；  （12）编制季度回报、中期回报和年度回报；  （13）严格按照《基金法》              、基金合同过头他关联划定，履行信息走漏及回报义务；  （14）保守基金营业私密，不得流露基金投资谋划、投资意向等，除《基金法》、基金合同过头他 关联划定另有划定外，在基金信息公开走漏前应予守密，不得向他东谈主流露；  （15）按照基金合同的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派收益；  （16）依据《基金法》            、基金合同过头他关联划定召集基金份额持有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基 金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （17）保存基金财产管理业务行径的记录、账册、报表和其他关联贵寓；  （18）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或者实施其他法律步履；  （19）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派；  （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益，应当承担抵偿就业， 其抵偿就业不因其退任而免除；  （21）基金托管东谈主违抗基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；  （22）按划定向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主名册贵寓；  （23）濒临结果、照章被撤销或者被照章宣告停业时，实时回报中国证监会并通知基金托管东谈主；  （24）奉行成效的基金份额持有东谈主大会决议； 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书   （25）不从事任何有损基金过头他基金当事东谈主利益的行径；   （26）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗鼓吹权利，为基金的利益欺骗因基金财产投资 于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直给与理；   （27）法律法则、中国证监会和基金合同划定的其他义务。   根据《基金法》过头他关联法律法则，基金托管东谈主的权利为：   （1）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法则划定或监管部门批准的其他收入；   （2）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作；   （3）自本基金合同成效之日起，照章支撑基金资产；   （4）在基金管理东谈主更换时，提名新任基金管理东谈主；   （5）根据本基金合同及关联划定监督基金管理东谈主，对于基金管理东谈主违抗本基金合同或关联法律法 谋划定的步履，对基金资产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应实时呈报中国证监会，并遴选 必要措施保护基金及关联当事东谈主的利益；   （6）照章召集基金份额持有东谈主大会；   （7）按划定取得基金份额持有东谈主名册贵寓；   （8）法律法则和基金合同划定的其他权利。   根据《基金法》过头他关联法律法则，基金托管东谈主的义务为：   （1）安全支撑基金财产；   （2）设立专门的基金托管部，具有妥贴要求的营业场所，配备鼓胀的、及格的熟悉基金托管业务 的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）对所托管的不同基金财产分别成立账户，确保基金财产的竣工与孤苦；   （4）除依据《基金法》、基金合同过头他关联划定外，不得为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委 托第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户；   （7）保守基金营业私密，除《基金法》、基金合同过头他关联划定另有划定外，在基金信息公开披 露前应予守密，不得向他东谈主流露；   （8）对基金财务司帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具概念，说明基金管理东谈主在各关键 方面的运作是否严格按照基金合同的划定进行；如果基金管理东谈主有未奉行基金合同划定的步履，还应当 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书 说明基金托管东谈主是否遴选了安妥的措施；  （9）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关联贵寓；  （10）按照基金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；  （11）办理与基金托管业务行径关联的信息走漏事项；  （12）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；  （13）按照划定监督基金管理东谈主的投资运作；  （14）按划定制作关联账册并与基金管理东谈主查对；  （15）依据基金管理东谈主的指示或关联划定向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；  （16）按照划定召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大 会；  （17）因违抗基金合同导致基金财产损失，情愿担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而免除；  （18）基金管理东谈主因违抗基金合同变成基金财产损失机，应为基金向基金管理东谈主追偿；  （19）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派；  （20）濒临结果、照章被撤销或者被照章宣告停业时，实时回报中国证监会和银行业监督管理机构， 并通知基金管理东谈主；  （21）奉行成效的基金份额持有东谈主大会决议；  （22）不从事任何有损基金过头他基金当事东谈主利益的行径；  （23）建立并保存基金份额持有东谈主名册；  （24）法律法则、中国证监会和基金合同划定的其他义务。  根据《基金法》过头他关联法律法则，基金份额持有东谈主的权利为：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派清理后的剩余基金财产；  （3）照章请求赎回其持有的基金份额；  （4）按照划定要求召开基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项欺骗表决权；  （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额发售机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼；  （9）法律法则和基金合同划定的其他权利。 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书   除法律法则另有划定或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当权益。   根据《基金法》过头他关联法律法则，基金份额持有东谈主的义务为：   （1）遵从法律法则、基金合同过头他关联划定；   （2）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所划定的用度；   （3）在持有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者基金合同斥逐的有限就业；   （4）不从事任何有损基金过头他基金份额持有东谈主正当权益的行径；   （5）奉行成效的基金份额持有东谈主大会决议；   （6）返还在基金交往过程中因任何原因，自基金管理东谈主及基金管理东谈主的代理东谈主、基金托管东谈主、代 销机构、其他基金份额持有东谈主处取得的欠妥得利；   （7）法律法则和基金合同划定的其他义务。   （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的门径和法则 金份额持有东谈主理有的每一基金份额具有同等的投票权。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理东谈主、基金托管东谈主或持有基金份额 10%以上（含 开基金份额持有东谈主大会： 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书   （2）出现以下情形之一的，可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改基金合同，不需召开基金份 额持有东谈主大会：   （1）除法律法则或本基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管理东谈主召集。基金管理东谈主 未按划定召集或者弗成召集时，由基金托管东谈主召集。   （2）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金 管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召 开的，应当自行召集。   （3）代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主就归拢事项合计有必要召开基金份额持有东谈主大会的， 应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面奉告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主仍合计有必要召 开的，   应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开。   （4）代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主就归拢事项要求召开基金份额持有东谈主大会，而基金 管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主有权自行召集基金份额持 有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。   （5）基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合， 不得阻滞、搅扰。   （1）基金份额持有东谈主大会的召集东谈主（以下简称“召集东谈主”                            ）负责取舍细目开会时辰、所在、方式和 权益登记日。召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召开日前 30 日在指定媒介公告。基金份额 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书 持有东谈主大融会知须至少载明以下内容：                                             、 投递时辰和所在；   （2）取舍通信方式开会并进行表决的情况下，由召集东谈主决定通信方式和书面表决方式，并在会议 通知中说明本次基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信方式、托福的公证机关过头磋议方式和磋议东谈主、 书面表决概念寄交的截止时辰和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面通知基金托管东谈主到指定所在对书面表决概念的计票进 行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主到指定所在对书面表决概念的计票进行 监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定所在对书面表决 概念的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决概念的计票进行监督的，不影响 计票和表决结果。   （1）会议方式 理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，如基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表出席的，不影响表决效 力。   （2）召开基金份额持有东谈主大会的条件 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书   在同期妥贴以下条件时，现场会议方可举行：   A.对到会者在权益登记日持有基金份额的统计自大，全部有用凭证所对应的基金份额应占权益登 记日基金总份额的 50%以上（含 50%，下同）                        ；   B.到会的基金份额持有东谈主身份解释及持有基金份额的凭证、代理东谈主身份解释、托福东谈主理有基金份额 的凭证及授权托福代理手续完备，到会者出具的关联文献妥贴关联法律法则和基金合同及会议通知的 划定，而且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的注册登记贵寓相符。   在同期妥贴以下条件时，通信会议方可举行：   A.召集东谈主按本基金合同划定公布会议通知后，在 2 个就业日内一语气公布关联领导性公告；   B.召集东谈主按基金合同划定通知基金托管东谈主或（和）基金管理东谈主（分别或共同称为“监督东谈主”）到指 定所在对书面表决概念的计票进行监督；   C.召集东谈主在监督东谈主和公证机关的监督下按照会议通知划定的方式收取和统计基金份额持有东谈主的书 面表决概念，如基金管理东谈主或基金托管东谈主经通知拒不到场监督的，不影响表决效用；   D.本东谈主径直出具书面概念和授权他东谈主代表出具书面概念的基金份额持有东谈主所代表的基金份额占权 益登记日基金总份额的 50%以上；   E.径直出具书面概念的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面概念的代理东谈主提交的持有基金份 额的凭证、授权托福书等文献妥贴法律法则、基金合同和会议通知的划定，并与注册登记机构记录相符。   （1）议事内容及提案权 东谈主不错在大会召集东谈主发出会议通知前就召开事由向大会召集东谈主提交需由基金份额持有东谈主大会审议表决 的提案。   关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案波及事项与基金有径直关系，而且不超出法律法则和 基金合同划定的基金份额持有东谈主大会权柄范围的，应提交大会审议；对于不妥贴上述要求的，不提交基 金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额 持有东谈主大会上进行解释和说明。   门径性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案波及的门径性问题作念出决定。如将其提案进行分 拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主理东谈主不错就门径性问题提请基金 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书 份额持有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额持有东谈主大会决定的门径进行审议。 议表决的提案，基金管理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额持有 东谈主大会审议通过，就归拢提案再次提请基金份额持有东谈主大会审议，其时辰间隔不少于 6 个月。法律法则 另有划定的除外。 基金份额持有东谈主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有   （2）议事门径   在现场开会的方式下，当先由大会主理东谈主按照划定门径文书会议议事门径及安定事项，细目和公布 监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经推敲后进行表决，经正当执业的讼师见证后形成大会决议。   大会由召集东谈主授权代表主理。基金管理东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能主理大会的情况下，由基金 托管东谈主授权代表主理；如果基金管理东谈主和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份 额持有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生又名代表看成该次基金份额持有东谈主大会 的主理东谈主。   召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称号）                                        、身份证号 码、持有或代表有表决权的基金份额数目、托福东谈主姓名（或单元称号）等事项。   在通信表决开会的方式下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后第 2 个 就业日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统计全部有用表决并形成决议。如监督东谈主经通知但谢绝 到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有用。   （3）基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）除法律法则另有划定或基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主所持每一基金份额享有对等的 表决权。   （2）基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议：   一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主（或其代理东谈主）所持表决权的 50%以上通过方为有用，除 下列 2）所划定的须以极端决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过； 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书   极端决议须经出席会议的基金份额持有东谈主（或其代理东谈主）所持表决权的三分之二以上（含三分之二） 通过方为有用；波及更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、迁移基金运作方式、斥逐基金合同必须以极端 决议通过方为有用。   （3）基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并赐与公告。   （4）遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据解释，不然口头妥贴法律法则和 会议通知划定的书面表决概念即视为有用的表决，表决概念拖沓不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应 当计入出具书面概念的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   （5）基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   （6）基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 在会议起点后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集 东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议起点后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代表与基 金管理东谈主、基金托管东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；但如果基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表 未出席，则大会主理东谈主可自行选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。 再行盘货，而出席大会的基金份额持有东谈主或代理东谈主对大会主理东谈主文书的表决结果有异议，其有权在文书 表决结果后立即要求再行盘货，大会主理东谈主应当立即再行盘货并公布再行盘货结果。再行盘货仅限一 次。   （2）通信方式开会   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监票东谈主在监督东谈主派出的授权代表 的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证；如监督东谈主经通知但谢绝到场监督，则大会召 集东谈主可自行授权 3 名监票东谈主进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。   （1）基金份额持有东谈主大融会过的一般决议和极端决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证 监会核准或者备案。基金份额持有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议概念之日 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书 起成效。对于本章第（二）条所划定的第 1）－8）项召开事由的基金份额持有东谈主大会决议经中国证监 会核准成效后方可奉行，对于本章第（二）条所划定的第 9）、10）项召开事由的基金份额持有东谈主大会 决议经中国证监会核准或出具无异议概念后方可奉行。   （2）成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有料理 力。基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当奉行成效的基金份额持有东谈主大会决议。   （3）基金份额持有东谈主大会决议应自成效之日起 2 日内在指定媒介公告。如果取舍通信方式进行表 决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额持有东谈主分 别持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若关联基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例：   （1）基金份额持有东谈主欺骗提议权、召集权、提名权所需单独或揣测代表关联基金份额 10%以上（含   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日关联基金份额的 二分之一（含二分之一）           ；   （3）通信开会的径直出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念的基金份额持有东谈主所持有的基金 份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）                             ；   （4）若参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日关联 基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原 定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的持 有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之 一）通过；   （7）极端决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以上（含三分 之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账 户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决 事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书  侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的关联划定以本节特殊约定内容为准，本节莫得划定 的适用本部分的关联划定。   （三）基金合同的变更、斥逐与基金财产的清理  有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将斥逐：  （1）基金份额持有东谈主大会决定斥逐的；  （2）基金管理东谈主因结果、停业、撤销等事由，弗成链接担任基金管理东谈主的职务，而在 6 个月内无 其他安妥的基金管理公司连接其原有权利义务；  （3）基金托管东谈主因结果、停业、撤销等事由，弗成链接担任基金托管东谈主的职务，而在 6 个月内无 其他安妥的托管机构连接其原有权利义务；  （4）中国证监会划定的其他情况。  （1）基金财产清理组 计师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理组不错聘用必要的就业主谈主员。 行必要的民事行径。  （2）基金财产清理门径  基金合同斥逐，应当按法律法则和本基金合同的关联划定对基金财产进行清理。基金财产清理门径 主要包括： 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书   （3）清理用度   清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度由基金 财产清理组优先从基金财产中支付。   （4）基金财产按下列规章返璧：   基金财产未按前款 1）－3）项划定返璧前，不分派给基金份额持有东谈主。   （5）基金财产清理的公告   基金财产清理公告于基金合同斥逐并报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理组公告； 清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理结果经具有证券、期货关联业务阅历的司帐师事 务所审计，讼师事务所出具法律概念书后，由基金财产清理组报中国证监会备案并公告，基金财产清理 小组应当将清理回报登载在指定网站上，并将清理回报领导性公告登载在指定报刊上。   （6）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （四）争议管理方式   对于因基金合同的顽强、内容、履行妥协释或与基金合同关联的争议，基金合同当事东谈主应尽量通过 协商、融合路线管理。不肯或者弗成通过协商、融合管理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济 贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁所在为北京 市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有料理力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，链接针织、努力、尽责地履行基金合同划定的 义务，调理基金份额持有东谈主的正当权益。   本基金合同受中国法律统带。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书   基金合同是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 召募会束，基金备案手续办理收场，并获中国证监会书面阐明后成效。基金合同的有用期自其成效之日 起至该基金财产清理结果报中国证监会备案并公告之日止。 方当事东谈主具有同等的法律料理力。 金托管东谈主各持有两份。每份均具有同等的法律效用。 场所查阅，但其效用应以基金合同底本为准。 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                             更新招募说明书                     二十一、基金托管公约的内容纲领   （一）基金托管公约当事东谈主   称号：金元顺安基金管理有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易查考区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）目田贸易查考区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   邮政编码：200120   法定代表东谈主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字2006222 号   组织神色：有限就业公司   注册成本：东谈主民币 3.4 亿元   存续期间：接续谋划   谋划范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业务。   称号：中国开采银行股份有限公司（简称：中国开采银行）   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：田国立   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织神色：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：接续谋划   谋划范围：收受公众入款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；办理单子承兑与贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、 代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支撑箱 服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书   （二）基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查 基金合同明确约定基金投资作风或证券取舍程序的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的格式提供投 资品种池和交往敌手库，以便基金托管东谈主运用关联时期系统，对基金施行投资是否妥贴基金合同对于证 券取舍程序的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票、存托凭证、债券、 货币商场器具、权证、资产维持证券以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行安妥门径后，不错将其纳 入投资范围。   本基金投资组合的配置比例为：   股票和存托凭证资产占基金资产的 60%-95%，债券资产、现款资产以及中国证监会允许基金投资 的其他证券品种占基金资产的 5%-40%，其中基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的 比例不低于基金资产净值的 5%，前述现款资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 金托管东谈主按下述比例和颐养期限进行监督：   （1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不高出基金资产净值的 10%；   （2）本基金持有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的 3%；   （3）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10%；本基金管理 东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的依期洞开基金） 持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得高出该上市公司可畅通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的 且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得高出该上市公司可 畅通股票的 30%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有的归拢权证，不得高出该权证的 10%；   （5）本基金进入宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值的 40%；   （6）本基金股票和存托凭证资产投资比例占基金资产的 60%-95%，债券资产、现款资产以及中国 证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%；   （7）基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例揣测不低于基金资产净值的   （8）本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产维持证券的比例，不得高出基金资产净值的 10%； 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书   （9）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；   （10）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产维持证券的比例，不得高出该资产维持证券限制 的 10%；   （11）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产维持证券，不得高出其种种 资产维持证券揣测限制的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产维持证券。基金持有资产维持 证券期间，如果其信用品级下降、不再妥贴投资程序，应在评级回报发布之日起 3 个月内赐与全部卖 出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基金所申报的 股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得高出上一交往日基金资产净值的 0.5%；   （15）本基金持有的通盘畅通受限证券，其公允价值不得高出本基金资产净值的 3%；本基金持有 的归拢畅通受限证券，其公允价值不得高出本基金资产净值的 6%。高出以上限制的投资步履，必须提 交本基金管理东谈主投资决策委员会推敲决定，在取得基金托管东谈主同意后，本基金管理东谈主不错转变以上投资 比例限制。   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣测不得高出本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使本基金不妥贴前款所划定比例 限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回购交往的， 可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致。   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票奉行；   除上述第（7）、          （12）、              （16）、                  （17）项外，因证券商场波动、上市公司合并、基金限制变动、股权 分置改革中支付对价等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不妥贴上述划定投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交往日内进行颐养。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同的关联约定。 基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同成效之日起起点。 资退却步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管理东谈主基金投资退却步履和关联交往进行 监督。根据法律法则关联基金退却从事关联交往的划定，基金管理东谈主和基金托管东谈主应事前相互提供与本 机构有控股关系的鼓吹、与本机构有其他要紧狠恶关系的公司名单及关联关联方刊行的证券名单。基金 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书 管理东谈主和基金托管东谈主有就业确保关联交往名单的实在性、准确性、竣工性，并负责实时将更新后的名单 发送给对方。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联交往名单中列示的关联方进行法律法则退却基金从事的关联 交往时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主遴选必要措施阻扰该关联交往的发生，如基金托管东谈主遴选必 要措施后仍无法阻扰关联交往发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会回报。对于基金管理东谈主已成交的关 联交往，基金托管东谈主事前无法阻扰该关联交往的发生，只可进行过后结算，基金托管东谈主不承担由此变成 的损失，并向中国证监会回报。 行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供妥贴法律法则及行业程序的、经慎重取舍 的、本基金适用的银行间债券商场交往敌手名单，并约定各交往敌手所适用的交往结算方式。基金管理 东谈主应严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券商场取舍交往敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否 按事前提供的银行间债券商场交往敌手名单进行交往。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券商场交往 敌手名单及结算方式进行更新，新名单细咫尺已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应 按照公约进行结算。如基金管理东谈主根据商场情况需要临时颐养银行间债券商场交往敌手名单及结算方 式的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与交往敌手发生交往前 3 个就业日内与基金托管东谈主协商管理。   基金管理东谈主负责对交往敌手的资信限制，按银行间债券商场的交往法则进行交往，并负责管理因交 易敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此变成的任何法律就业及损失。若未践约 的交往敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主细目的时辰前仍未承担误期就业过头他关联法律就业的，基金 管理东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向关联交往敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场 成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的交往敌手或 交往方式进行交往时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损构怨责 任。 监督。   基金管理东谈主投资畅通受限证券，应事前根据中国证监会关联划定，明确基金投资畅通受限证券的比 例，制订严格的投资决策经过和风险限制轨制，堤防流动性风险、法律风险和操作风险等种种风险。基 金托管东谈主对基金管理东谈主是否遵从关联轨制、流动性风险处置预案以及关联投资额度和比例等的情况进 行监督。   （1）本基金投资的受限证券须为经中国证监会批准的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部 分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交往证券，不包括由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书 证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等畅通受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解 确的证券。   本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限就业公司或中央国债登记结算有限就业公 司负责登记和存管，并可在证券交往所或宇宙银行间债券商场交往的证券。   本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责关联就业的落实和融合，并 确保基金托管东谈主大略正常查询。因基金管理东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，变成基金托管东谈主无法 安全支撑本基金资产的就业与损失，及因受限证券存管径直影响本基金安全的就业及损失，由基金管理 东谈主承担。   本基金投资受限证券，不得预支任何神色的保证金。   （2）基金管理东谈主投资非公开刊行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。风险处置 预案应包括但不限于因投资受限证券需要管理的基金投资比例限制失调、基金流动性困难以及关联损 失的应酬管理措施，以及关联荒谬情况的处置。基金管理东谈主应在初次投资畅通受限证券前向基金托管东谈主 提供基金投资非公开刊行股票关联流动性风险处置预案。   基金管理东谈主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对关联风险遴选积极有用的措施，在合 理的时辰内有用管理基金运作的流动性问题。如因基金宽敞赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基 金现款盘活困难时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金 因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何就业。如因基金管理东谈主原因导致本基金出现 损失致使基金托管东谈主承担连带抵偿就业的，基金管理东谈主应抵偿基金托管东谈主由此碰到的损失。   （3）本基金投资非公开刊行股票，基金管理东谈主应至少于投资前三个就业日向基金托管东谈主提交关联 书面贵寓，并保证向基金托管东谈主提供的关联贵寓实在、准确、竣工。关联贵寓如有颐养，基金管理东谈主应 实时提供颐养后的贵寓。上述书面贵寓包括但不限于： 订的证券登记及服务公约。   （4）基金管理东谈主应在本基金投资非公开刊行股票后两个交往日内，在中国证监会指定媒介走漏所 投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、 锁依期等信息。   本基金关联投资受限证券比例如违抗关联限制划定，在合理期限内未能进行实时颐养，基金管理东谈主 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书 应在两个就业日内编制临时回报书，赐与公告。   （5）基金托管东谈主根据关联划定有权对基金管理东谈主进行以下事项监督：   （6）关联法律法则对基金投资受限证券有新划定的，从其划定。 计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、关联信息走漏、基金宣传推介材料中 登载基金事迹阐发数据等进行监督和核查。 本托管公约的划定，应实时以磋议电话提醒或书面领导等方式通知基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应 积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面通知后应鄙人一就业日前实时查对并 以书面神色给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限， 并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基 金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应回报中国 证监会。 行核查。对基金托管东谈主发出的书面领导，基金管理东谈主应在划定时辰内回复并改正，或就基金托管东谈主的疑 义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基 金监督回报的事项，基金管理东谈主应积极配合提供关联数据贵寓和轨制等。 定，或者违抗基金合同约定的，应当立即通知基金管理东谈主，由此变成的损失由基金管理东谈主承担。 期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基金管理东谈主无正派情理，谢绝、费劲对方根据本托管公约划定 欺骗监督权，或遴选拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不 改正的，基金托管东谈主应回报中国证监会。 原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷司帐师事务所概念后，不错依照法律法则及基金合 同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书   侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征 等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权 益有要紧影响的事项详见基金合同和招募说明书的划定。   （三）基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根 据基金管理东谈主指示办理清理交收、关联信息走漏和监督基金投资运作等步履。 迟奉行基金管理东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等违抗《基金法》、基金合同、本公约过头他关联 划定时，应实时以书面神色通知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通知后应实时查对并以书面神色 给基金管理东谈主发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金管理东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的 核查步履，包括但不限于：提交关联贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的竣工性和实在性，在划定时辰 内回复基金管理东谈主并改正。 期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基金托管东谈主无正派情理，谢绝、费劲对方根据本公约划定欺骗 监督权，或遴选拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主建议警告仍不改正 的，基金管理东谈主应回报中国证监会。   （四）基金财产的支撑   （1）基金财产应孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全支撑基金财产。   （3）基金托管东谈主按照划定开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别成立账户，确保基金财产的竣工与孤苦。   （5）基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示，按照基金合同和本公约的约定支撑基金财产，如有特殊 情况两边可另行协商管理。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理东谈主负责与关联当事东谈主细目到账日历并通知 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书 基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通知基金管理东谈主遴选措施进行催 收。由此给基金财产变成损失的，基金管理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对 此不承担任何就业。   （7）除依据法律法则和基金合同的划定外，基金托管东谈主不得托福第三东谈主托管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金管理东谈主在基金托管东谈主的营业机构开立的“基金召募专户”                                              。 该账户由基金管理东谈主开立并管理。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主 数妥贴《基金法》、         《运作办法》等关联划定后，基金管理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管 东谈主开立的基金银行账户，同期在划定时辰内，遴聘具有从事证券、期货关联业务阅历的司帐师事务所进 行验资，出具验资回报。出具的验资回报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同成效的条件，由基金管理东谈主按划定办理退款等事宜。   （1）基金托管东谈主不错基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管理东谈主正当合规 的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主支撑和使用。   （2）基金银行账户的开立和使用，限于稳定开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不 得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （3）基金银行账户的开立和管理当妥贴银行业监督管理机构的关联划定。   （4）在妥贴法律法则划定的条件下，基金托管东谈主不错通过基金托管东谈主专用账户办理基金资产的支 付。   （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限就业公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管 东谈主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于稳定开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主 不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务 除外的行径。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的支撑由基金托管东谈主负责，账户资产的管理和运用由基金 管理东谈主负责。   （4）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限就业公司开立结算备付金账户，并 代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的一级法东谈主清理就业，基金管理东谈主应赐与积 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书 极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的规 定奉行。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管公约顽强日之后允许基金从事其他投资品种的投资业 务，波及关联账户的开立、使用的，若无关联划定，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的划定 奉行。   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限就业公司的关联划定，在 中央国债登记结算有限就业公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管理 东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订宇宙银行间债券商场债券回购主公约。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法则和基金合同的划定，由基金托管东谈主负 责开立。新账户按关联划定使用并管理。   （2）法律法则等关联划定对关联账户的开立和管理另有划定的，从其划定办理。   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支撑库，也可存入中 央国债登记结算有限就业公司、中国证券登记结算有限就业公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中 心的代支撑库，支撑凭证由基金托管东谈主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管理东谈主和基金 托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构施行有用限制的证券不承担支撑就业。   与基金财产关联的要紧合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财 产关联的要紧合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主支撑。除本公约另有划定外，基金管理东谈主代表 基金签署的与基金财产关联的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息走漏公约及基金投 资业务中产生的要紧合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份底本的原件。基 金管理东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个就业日内将 底本投递基金托管东谈主处。要紧合同的支撑期限为基金合同斥逐后 15 年。   （五）基金资产净值计较与核算   （1）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额，基金份额净值的计较，精准到 0.001 元，少许 点后第四位四舍五入，国度另有划定的，从其划定。   基金管理东谈主每个就业日计较基金资产净值、基金份额净值及基金份额累计净值，经基金托管东谈主复 核，按划定公告基金净值信息。   （2）复核门径   基金管理东谈主每就业日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主 复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   （3）根据关联法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的 基金司帐就业方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关联各方在对等基础上充 分推敲后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东谈主对基金资产净值信息的计较结果对外赐与公布。   （六）基金份额持有东谈主名册的支撑   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基金份额持有东谈主名册 由基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和支撑，基金管理东谈主和基金托管东谈主应分别支撑基金份 额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如弗成妥善支撑，则按关联法则承担就业。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金管理东谈主应将关联贵寓送交基金托管东谈主，不得无故拒 绝或延误提供，并保证其的实在性、准确性和竣工性。基金托管东谈主不得将所支撑的基金份额持有东谈主名册 用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵从守密义务。   （七）争议管理方式   因本公约产生或与之关联的争议，两边当事东谈主应通过协商、融合管理，协商、融合弗成管理的，任 何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁所在为北京市，按照中国海外经济贸易仲 裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有料理力，仲裁用度由败诉方 承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自链接针织、努力、尽责地履 行基金合同和本托管公约划定的义务，调理基金份额持有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统带。   （八）托管公约的修改与斥逐 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书  本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与基金合同的 划定有任何打破。基金托管公约的变更报中国证监会核准或备案后成效。  （1）基金合同斥逐；  （2）基金托管东谈主结果、照章被撤销、停业或由其他基金托管东谈主给与基金资产；  （3）基金管理东谈主结果、照章被撤销、停业或由其他基金管理东谈主给与基金管理权；  （4）发生法律法则或基金合同划定的斥逐事项。 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书                 二十二、对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管理东谈主根据基 金份额持有东谈主的需要和商场的变化，有权加多或修改这些服务状貌。   （一）电子版贵寓发送服务   在从销售机构获取准确的电子邮箱的前提下，基金管理东谈主将负责发送以下电子版贵寓：   根据投资东谈主的定制内容，基金管理东谈主向投资东谈主发送基金交往电子对账单。基金交往电子对账单包括 月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月收尾后的 5 个就业日内向定制月度对账单的投资者发 送月度对账单，在每季度收尾后的 5 个就业日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每年 度收尾后的 5 个就业日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。   基金管理东谈主将不依期为投资东谈主发送其他关联的信息贵寓，如基金新产品或新服务的关联材料、基金 司理回报、基金周刊等。   （二）基金投资类服务   在时期条件熟习时，基金管理东谈主将利用直销网点或代销网点为投资东谈主提供依期定额投资的服务。通 过依期定额投资谋划，投资东谈主不错通过固定的渠谈，依期定额申购基金份额，具体业务法则以基金管理 东谈主的关联公告为准。   基金管理东谈主通过本公司网站为投资者提供基金账户开立、基金认购、申购、赎回等各项业务。关联 基金网上交往的具体业务法则以基金管理东谈主的关联公告为准。   （三）查询及修改服务   投资东谈主不错通过基金管理东谈主网站、客户服务中心查询基金管理东谈主信息、基金产品信息、商场资讯信 息、投资东谈主基金账户信息等，并不错索要种种业务表格。 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书   投资东谈主不错通过基金管理东谈主网站、客户服务中心东谈主工坐席对其账户的地址、邮编、磋议电话、邮件 地址和寄送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东谈主不错通过基金管理东谈主网站、客户服务中心东谈主工坐席提交信息定制请求并细目已预留了 正确的电子邮件地址和手机号码，基金管理东谈主将通过电子邮件、手机短信的神色依期或不依期的为投资 东谈主发送其所定制的信息。信息定制的内容包括基金份额净值、基金资讯信息、基金分成领导信息、依期 基金回报和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东谈主不错通过基金管理东谈主网站、客户服务中心磋议电话、信函、电子邮件、传真等渠谈对基金管 理东谈主和销售机构进行投诉。对于投资东谈主的投诉处理，基金管理东谈主将袭取实时处理，实时回复的原则，对 于无法实时回复的投诉，基金管理东谈主也承诺将在 3 个就业日内给予信息反馈。   （六）服务连络方式   客户服务中心磋议电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   客户服务中心磋议电话在每个交往日 9：00－17：00 为投资东谈主提供东谈主工坐席服务。   客户服务电话：4006660666   客户服务传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com   客户服务邮件地址：service@jysa99.com   投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述方式磋议本基金管理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构一经全面意会了本招募说明书。 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                                   更新招募说明书                       二十三、其它应走漏事项 下部分基金加多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2022 年第三季度回报； 下部分基金加多中邮证券有限就业公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 投资基金更新招募说明书2022 年 11 月 05 日更新； 投资基金基金产品贵寓概要更新2022 年 11 月 05 日更新； 下部分基金加多兴证期货有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2022 年第四季度回报； 下部分基金新增国融证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金新增上海中原金钱投资管理有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 投资基金基金司理变更公告； 投资基金基金产品贵寓概要更新2023 年 03 月 03 日更新； 投资基金更新招募说明书2023 年 03 月 03 日更新； 下部分基金加多中泰证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 司旗下部分基金在泰信金钱基金销售有限公司开展赎回费率优惠行径的公告； 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                                   更新招募说明书 司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠行径的公告； 下部分基金在诺亚正行基金销售有限公司开展赎回费率优惠行径的公告； 下部分基金在珠海盈米基金销售有限公司开展赎回费率优惠行径的公告； 下证券投资基金 2022 年度回报； 长羼杂型证券投资基金在直销柜台开展赎回费率优惠行径的公告； 下证券投资基金 2023 年第一季度回报； 下部分基金加多德邦证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 于金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金在直销柜台开展赎回费率优惠行径的公告； 下部分基金加多麦高证券有限就业公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2023 年第二季度回报； 下部分基金加多博时金钱基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金加多江海证券有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金加多东北证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 于调低旗下部分基金费率并更正基金合同的公告； 投资基金更新招募说明书2023 年 08 月 09 日更新； 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                                   更新招募说明书 投资基金基金产品贵寓概要更新2023 年 08 月 09 日更新； 下部分基金加多东方证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2023 年中期回报。 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书             二十四、招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书按关联法律法则，存放在基金管理东谈主、基金销售机构等的办公场所，投资者可在办公 时辰免费查阅；也可在支付工本费后在合理时辰内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明 书底本为准。投资者也不错径直登录基金管理东谈主的网站进行查阅。   基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容王人备一致。 金元顺安价值增长羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书                     二十五、备查文献   （一）备查文献包括：                              ；   （二）备查文献的存放所在和投资者查阅方式：        《基金合同》             、《托管公约》存放在基金管理东谈主和基金托管东谈主处；其余备查文献存放在 基金管理东谈主处。                                  金元顺安基金管理有限公司                                    二〇二四年十一月二日