涉嫌从业东说念主员积恶抓有股票 国皆证券总司理被立案探听后离职

（原标题：涉嫌从业东说念主员积恶抓有股票 国皆证券总司理被立案探听后离职）

10月23日晚间，国皆证券（870488.NQ）公告称，10月22日收到证监会的立案汇报书，公司总司理、财务细腻东说念主杨江权因涉嫌从业东说念主员积恶抓有股票，证监会决定对其立案。

国皆证券默示，公司董事会于2024年10月22日收到杨江权递交的离职讲述，辞去公司总司理、财务细腻东说念主职务，自2024年10月22日起离职奏效。公司将积极勾通中国证券监督贬责委员会对杨江权个东说念主的探听责任，并依照法律律例和《公司轨则》的联系顺次及圭臬，尽快完成新任总司理及财务细腻东说念主的选聘责任。

国皆证券2023年年报表露，杨江权出身于1973年4月，在加入国皆证券之前，曾在西南证券股份有限公司任研发中心有计划员及投资银行部高等司理、在西证股权投资有限公司任总司理等。

2020年5月至2020年11月，杨江权在国皆创业投资有限职守公司任董事长、总司理，并于2020年8月投入国皆证券出任副总司理。2023年7月起，杨江权出任国皆证券总司理、财务细腻东说念主、保荐业务细腻东说念主。

谈及对公司的影响，国皆证券默示，现在公司盘算肤浅，该次立案探听事项为对杨江权个东说念主的探听，辞别公司肤浅盘算组成严重不利影响，公司将依照法律律例和《公司轨则》的联系顺次及圭臬，尽快完成新任总司理及财务细腻东说念主的选聘责任。行动新三板挂牌券商，国皆证券也不存在因本次处理而被间隔挂牌的风险。

就在本次杨江权被立案探听前，本年4月底，国皆证券及杨江权便收到北京证监局下发的行政监管措施决定书，因国皆证券存在情若手足从业里面限制轨制不完善，对部分业务步履用度支拨未制定里面顺次及放荡圭臬，岗亭制衡与里面监督失效，对职守东说念主过后追责不到位等情形，公司被继承责令改正的监管措施；杨江权行动公司总司理，是落实情若手足从业贬责职责的第一职守东说念主，对上述违游记动负有主要职守，被出具警示函。

5月，国皆证券德州摆脱中正途证券生意部也被山东证监局继承过出具警示函的行政监督贬责措施，因生意部未灵验作念好东说念主员天禀贬责，存在不具备基金从业阅历而向客户宣传推介基金的情形。国皆证券默示，公司会严格按照法律律例条件，组织本质整改责任，真切自查、吸取劝诫，阻绝此类问题再次发生。

据了解，7月份浙商证券“入主”国皆证券迎来新发达。7月16日，浙商证券（601878.SH）发布公告称，对于苦求国皆证券鼓吹阅历赢得中国证监会受理。

上半年，浙商证券从国皆证券8名鼓吹手中受让了狡计34.25%的国皆证券股权。淌若上述往复均班师完成，浙商证券将成为国皆证券的第一大鼓吹。

10月17日，浙商证券在投资者关系步履纪录表中表露，本年9月，中国证监会向国皆证券下发了《变更主要鼓吹苦求响应主意》，现在公司正与股权转让方、国皆证券一同组织响应主意回报；凭据联系顺次，公司鼓吹阅历尚需取得中国证监会核准，能否赢得核准及最终赢得核准的技术均存在概略情味。